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公司法筆記

按照“轉(zhuǎn)讓時(shí)”各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。5）特殊情況下股權(quán)的轉(zhuǎn)讓問題：人民法院依照強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿“20日”不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

5、有限責(zé)任公司的設(shè)立

設(shè)立條件：1）股東符合法定人數(shù)，50人以下股東出資設(shè)立。2）股東出資達(dá)到法定資本最低限額，注冊資本的最低限額是3萬元。法律、行政法規(guī)對公司注冊資本的最低限額規(guī)定高于3萬元的，從其規(guī)定。全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%,其余部分自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。投資公司可以在5年內(nèi)繳足。全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的30%.3）股東共同制定公司章程。

股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。

6、出資不足的補(bǔ)充責(zé)任

有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)交付該出資的股東補(bǔ)足其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

7、有限責(zé)任公司的股東名冊

股東可以憑出資證明書等文件主張行使自已的股東權(quán)利，也可以憑股東名冊主張行使。股東名冊的效力大于出資證明書等記載。權(quán)利人在尚未完成股東名冊登記或者股東名冊上的股東名義變更前，不能對抗公司，公司只以股東名冊上記載的股東為本公司的股東，股權(quán)轉(zhuǎn)讓從變更股東名冊時(shí)開始生效。第三人通過受讓出資等方式成為公司股東并記載于股東名冊后，若沒有在公司登記機(jī)關(guān)辦理相關(guān)登記的，不能主張?jiān)摰谌说墓蓶|資格無效。

8、有限責(zé)任公司的股東知情權(quán)

股東有權(quán)：1）查閱、復(fù)制公司章程。2）查閱、復(fù)制股東會會議記錄。3）查閱、復(fù)制董事會會議決議。4）查閱、復(fù)制 監(jiān)事會會議決議。5）查閱、復(fù)制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。6）查閱公司會計(jì)帳?。☉?yīng)當(dāng)向公司提出書面請求說明目的——公司15內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由——不同意的，股東可以請求法院要求公司提供查閱。）

9、股東的股權(quán)收購請求權(quán)

股東退出公司應(yīng)滿足以下條件之一：1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而該公司連續(xù)5年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件。2）公司合并、分立或者轉(zhuǎn)讓其主要財(cái)產(chǎn)。3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)。4)對股東會上述事項(xiàng)投反對票。

退出程序：1）請求公司收購其股權(quán)。2）依法向人民法院提起訴訟。（股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)——股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。）

10、股東會的組成和地位

有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

11、股東會的職權(quán)

1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2）選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)（由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事除外），3）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會報(bào)告。4）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案或者虧損彌補(bǔ)方案。6）對公司增加或減少注冊資本作出決議。7）對發(fā)行公司債券作出決議。8）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等事項(xiàng)作出決議。9）修改公司章程10）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

12、一人有限公司股東權(quán)的行使。

一人有限公司不設(shè)股東會。股東作出重大決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由股東簽名后置備于公司。

13、國有獨(dú)資公司股東權(quán)的行使

國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會的職權(quán)?；趪匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)，但公司的合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的應(yīng)當(dāng)由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，報(bào)本級人民政府批準(zhǔn)。

14、股東會的首次會議

首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。

15、股東會會議的種類

定期會議：按照公司章程規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)必須召開的會議。

臨時(shí)會議：1）代表1/10以上表決權(quán)的股東，2）1/3以上的董事，3）監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會監(jiān)事，提議召開臨時(shí)會議。

16、股東會的召集和主持

董事會召集——董事長主持——（董事長不能履行職務(wù)時(shí)）副董事長主持——（副董事長不能履行職務(wù)時(shí)）由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持。

不設(shè)董事會的情況：

股東會由執(zhí)行董事召集和主持——董事不能時(shí)，由監(jiān)事會或不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事召集和主持——（監(jiān)事會或者監(jiān)事不主持時(shí)）代表1/10以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

17、股東會會議的通知與記錄

會議召開15日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

18、股東會議的表決權(quán)

股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。

19、法定事項(xiàng)的特別表決規(guī)定

1）修改公司章程。2）公司增加或減少注冊資本。3）變更公司形式。都比須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

20、有限責(zé)任公司的董事會

1）董事會人數(shù)為:3—13人。2）董事會決議實(shí)行一人一票制。3）兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國有投資設(shè)立的有限責(zé)任公司的董事會應(yīng)當(dāng)有職工代表。4）董事會成員，由股東會選舉、更換。董事會中的職工代表，應(yīng)當(dāng)通過職工代表大會或職工大會選舉產(chǎn)生。21、董事長：1）董事會設(shè)董事長1人。2）董事會決議實(shí)行一人一票制。3）董事長產(chǎn)生辦法，由公司章程確定。

22、董事：1）最高不得超過3年，連選可以連任。監(jiān)事的任期正好是3年。2）董事已經(jīng)辭職，也須依法律規(guī)定的要求繼續(xù)履行董事職務(wù)，而不能以已經(jīng)辭職為由，拒絕履行董事職務(wù)。至改選出的董事就任時(shí)止。

23、董事會的職權(quán)：1）召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作。2）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。3）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。4）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。5）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。6）制訂公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案。7）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。8）聘任或者解聘高級管理人員并決定報(bào)酬事項(xiàng)。9）制定公司的基本管理制度。10）執(zhí)行股東會決議。

24、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會

1）監(jiān)事會成員不得少于3人。人數(shù)少，規(guī)模小的可以設(shè)1至2名監(jiān)事。2)監(jiān)事會由股東代表和職工代表組成，職工監(jiān)事的比例不得低于監(jiān)事會成員的1/3。3）監(jiān)事會主席，從監(jiān)事會成員中選舉產(chǎn)生，須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)同意。主席不能履行召集和主持職權(quán)時(shí)——半數(shù)以上的監(jiān)事可以共同推舉一名監(jiān)事來召集和主持監(jiān)事會。4）監(jiān)事任職的禁止性規(guī)定，董事、高級管理人員不能兼任監(jiān)事。5）監(jiān)事的任期為3年，連選可以連任。6）監(jiān)事會的會議至少應(yīng)每年召開一次。7）監(jiān)事行使職責(zé)所需費(fèi)用由公司承擔(dān)。

25、一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定

1）一人有限責(zé)任公司的注冊資本最低限額為人民幣10萬元。一次足額繳納出資額。2）一個(gè)自人只能投資設(shè)立一個(gè)有限責(zé)任公司，一個(gè)法人投資者可以同時(shí)設(shè)立多個(gè)一人有限責(zé)任公司。3)應(yīng)當(dāng)每一會計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。4）一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自已的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

26、國有獨(dú)資公司的特別規(guī)定

1）國有獨(dú)資公司的股東只能是國家。2）公司章程由國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會制訂報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。3）公司不設(shè)股東會。4）公司設(shè)董事會為公司的最高業(yè)務(wù)指揮者，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制。5）董事會成員由國有資監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派和由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。6）監(jiān)事會的成為不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。7）監(jiān)事會成員來源于國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會主席由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從監(jiān)事會成員中指定。8)公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資歷產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營組織兼職。

注意：與董事、經(jīng)理的競業(yè)禁止義務(wù)不同，不論兼職是否存在競業(yè)禁止的事由，也不問兼職是否損害本公司利益，原則上對兼職予以禁止，除非經(jīng)國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)同意。而一般公司的董事、經(jīng)理不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動才禁止，如果不發(fā)生與其所任職公司競業(yè)的情形，且所從事的活動并不損害本公司的利益，法律并不限制一般公司的董事，經(jīng)理對他公司職務(wù)的兼任。

二十七、股份有限公司

概念和特征：1）發(fā)起人須符合法定人數(shù)。2——200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。2)公司組織具有資合性。3）公司的全部資本分為等額股份。4）股東負(fù)有限責(zé)任。5）開放性與社會性。

有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別有：

2、股份有限公司的設(shè)立

設(shè)立條件：1）發(fā)起人2人以上200人以下。其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。2）注冊資本最低限額為人民幣500萬元。3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。6）有公司住所。

3、設(shè)立方式：

1）以發(fā)起方式設(shè)立，2）以募集方式設(shè)立

發(fā)起人資格：可以是自然人也可以是法人，可以是中國人也可以是外國人。

4、發(fā)起人的義務(wù)：發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議。

5、注冊資本

1）發(fā)起設(shè)立的折中授權(quán)資本制。發(fā)起方式設(shè)立的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。在繳足前，不得向他募集股份。

2）募集設(shè)立的法定資本制  募集方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

4、發(fā)起程序

1）發(fā)起人認(rèn)購股份。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份。

2）繳納出資。發(fā)起人認(rèn)購股份——繳納出資——選舉董事會和監(jiān)事會——申請?jiān)O(shè)立登記。

5、募集設(shè)立的程序

發(fā)起人認(rèn)購股份——公告招股說明書—— 簽訂承銷協(xié)議和代收股款協(xié)議——提出申請——經(jīng)國務(wù)院證券管理部門審批——公開募集股份——召開創(chuàng)立大會——設(shè)立登記并公告。

注：以上8個(gè)程序是社會募集方式設(shè)立股份有限公司的必經(jīng)程序。對于定向募集方式，因不需要向社會公開募集股份，故上述程序中②③④⑤⑥不存在。

6、發(fā)起人認(rèn)購的股份

以募集設(shè)立方式設(shè)立有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額35%。

7、創(chuàng)立大會

驗(yàn)資及創(chuàng)立大會的召開：1）發(fā)行股份的股款繳足后應(yīng)依法驗(yàn)資。2）發(fā)起人應(yīng)在法定的期限內(nèi)（即自股款繳足之日起30日內(nèi)）主持召開公司創(chuàng)立大會。3、有以下三種情形，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。①發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足。②發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會。③公司創(chuàng)立大會作出不設(shè)立公司的決定。

8、創(chuàng)立大會的舉行：1）發(fā)起人在發(fā)行股份的股款繳足并經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資、出具證明以后的30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開的15日以前，通知各股東。2）有代表股份總數(shù)一半以上的認(rèn)股人出席以后，才能舉行創(chuàng)立大會，否則無效。3)出席會議的認(rèn)股人所持每一股份有一表決權(quán)。4）創(chuàng)立大會上表決的事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)的超過半數(shù)以上的表決權(quán)通過，方為有效。

9、創(chuàng)立大會的職權(quán)

1）審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告。2）通過公司章程3）選舉董事會成員。4）選舉監(jiān)事會成員。5）對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核。6）對發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核。7)依法作出不設(shè)立公司的決議。

10、出資不足的責(zé)任

采取募集方式設(shè)立的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。所以，只有發(fā)起人和其他認(rèn)股人全部、足額繳納了股款，交付了抵作股款的出資以后，公司才能成立。

11、出資不足的補(bǔ)充

1）股份公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳。2）所交付非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足其差額。3）發(fā)起人的出資不符合公司章程的規(guī)定時(shí)，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任，公司既可以要求任何呈個(gè)或者幾個(gè)發(fā)起人繳足或者補(bǔ)足差額。

12、發(fā)起人的責(zé)任

發(fā)起人在公司不能成立時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任：1）對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任。2）對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。3）在因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

13、公司性質(zhì)的變更

有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的股本變更求：折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。

14、臨時(shí)股東大會

股份公司在出現(xiàn)召開臨時(shí)股東大會的法定事由時(shí)，應(yīng)當(dāng)在法定期限兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)（包括不足法定最低人數(shù)5人，不足章程所定人數(shù)的2/3），2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3(發(fā)起方式的注冊資本為認(rèn)繳資本，募集方式的注冊資本為實(shí)繳資本)。3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)。4）董事會認(rèn)為必要時(shí)。5）監(jiān)事會提議召開時(shí)。6）公司章程規(guī)定的其他情形。

15、股東大會的會議的的召集和主持

1）股東大會會議應(yīng)當(dāng)由董事會召集，董事長主持。董事會不能召集的，監(jiān)事會應(yīng)及時(shí)召集和主持股東大會——監(jiān)事會不能召集的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股分的股東可以自行召集和主持股東大會。

2）董事長不能主持的——由副董事長履行——副董事長不能主持的——由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

3）召開股東年會，應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前進(jìn)行通知。召開臨時(shí)股東在會，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知，通知持有無記名股票的股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開30日前作出公告。

4）股東大會不得對通和公告中未列明的事項(xiàng)作出決議。

5）無記名股票持有人出席股東大會應(yīng)將股票交存于公司。

16、股東大會的議事規(guī)則

1）股東提案權(quán)：①提出臨時(shí)議案的股東必須是單獨(dú)或合計(jì)持有公司3%以上的股東。②臨時(shí)議案的提出必須在股東大會召開10日前進(jìn)行并提交通知董事會。③臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會范圍，并有明確明確和具體決議事項(xiàng)。④董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日通知其他股東，并將該臨時(shí)提案交股東大會審議。

2）資本多數(shù)決：①要有代表股份多數(shù)的股東出席，②要有出席會議的股東所持表決權(quán)的多數(shù)通過。

3）股東表決權(quán)的計(jì)算，①股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。②公司持有本公司股份沒有表決權(quán)。

4）表決規(guī)則：①普通決議，以出席會議的所持表決權(quán)過半數(shù)的股東同意才能通過。②特別決議，法定事項(xiàng)包括修改公司章程，增加或者減少注冊資本，公司合并、分立、解散以及變更公司形式，必須經(jīng)出席會議的所持2/3以上表決權(quán)的股東同意方能通過。

16、董事會

1）董事會人數(shù)為：5至19人。2）董事會成員中可以有公司職工代表。

3）董事長的產(chǎn)生：董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。4）董事會可以根據(jù)公司具體情況決定設(shè)副董事長或不設(shè)副董事長。人數(shù)由董事會自行決定。

5)董事的任期：董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過3年，連選可以選任。

6）董事的辭職：董事任期屆滿未及時(shí)改選，或董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律師、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事的職務(wù)。

7）董事會的會議：董事會每年度召開2次會議。

8）臨時(shí)董事會會議：①代表1/10以上表決權(quán)的股東②1/3以上董事③監(jiān)事會，可以提議召開臨時(shí)董事會會議。

9)董事會的通知：董事會會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。臨時(shí)會議只須按公司章程的方式通知即可。

10）董事會的舉行：只有出席董事事會會議的董事占全體董事的1/2以上，董事會會議才能召開。

11）董事會的決議：董事會作出決議只需出席會議的董事過半數(shù)同意即可通過，實(shí)行一人一票制。

所以，在董事會舉行會議時(shí)，其決議能夠通過的最低限是表示同意的董事超過全體董事的1/4。

12）董事委托他人代為出席董事事會會議①應(yīng)當(dāng)委托本公司的其他董事代為出席。②應(yīng)當(dāng)有委托書。

13）董事對公司的賠償責(zé)任和免責(zé)條件：董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。①董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，②致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，③參與決議的董事對公司負(fù)責(zé)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

14）經(jīng)理：由董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)。

15）公司向高管人員借款的禁止。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。

16）高管人員的報(bào)酬披露。公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況。如：應(yīng)按實(shí)際情況劃分年度報(bào)酬數(shù)額區(qū)間，披露在每個(gè)報(bào)酬區(qū)間的人數(shù)。披露不在公司領(lǐng)取報(bào)酬、津貼的董事、監(jiān)事的姓名，并注明其是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼。

17、監(jiān)事會

1）監(jiān)事會的性質(zhì)：股東大會、董事會和監(jiān)事會是股份有限公司必須設(shè)立的三個(gè)機(jī)構(gòu)。人數(shù)由章程規(guī)定，不得少于3人。

2）監(jiān)事會的組成：股東代表和職工代表組成，職工代表不得低于1/3。監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

3)監(jiān)事會會議的召集和主持：與董事會會議的召集和主持類似。

4）董事與高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

5）監(jiān)事的任期與有限責(zé)任公司的任期相同，每屆為3年。

6）監(jiān)事的職權(quán)，與有限責(zé)任公司的相同，行使職權(quán)的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

7)監(jiān)事會會議：例行會議，章程作出具體規(guī)定，每6個(gè)月至少召開一次。臨時(shí)會議，公司在經(jīng)?；顒又兄卮笫录r(shí)，可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。

8）監(jiān)事會的議事方式：監(jiān)事會舉行會議時(shí)應(yīng)當(dāng)有1/2以上的監(jiān)事出席，并且應(yīng)當(dāng)有出席會議1/2以上的監(jiān)事同意，才能通過決議。

二十八、上市公司

1、上市公司的概念和特征

1）上市公司必須是已向社會發(fā)行股票的股份有限公司。

2）上市公司的股票必須在證券交易所開設(shè)的交易場所公開競價(jià)交易。

2、上市公司的特別決議事項(xiàng)

1）上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%r ,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

2）上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任董事外的其他職務(wù)，并與受聘的公司及其主要股東不存在妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。

3）上市公司設(shè)立董事會秘書。 負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管，以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

3、董事的回避制度：上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

4、上市公司董事表決權(quán)限制時(shí)會議的舉行和表決：董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。當(dāng)出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人時(shí)，董事會已無法進(jìn)行表決，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議。

5、股份有限公司的股份發(fā)行

1）股份分為：普通股和特別股、記名股和無記名股、額面股和無額面股。

2）股票是股分的表現(xiàn)形式，是一種證權(quán)證券、有價(jià)證券、流通證券、要式證券。

6、股票的交付

因股票是股份有限公司成立后，即向股東正式交付股票，公司成立前不得向股東交付股票。

股票發(fā)行的價(jià)格

股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列入公司的資本公積金，用于轉(zhuǎn)增公司資本。

7、股份發(fā)行的程序

1）設(shè)立發(fā)行的程序：股份發(fā)行前的準(zhǔn)備工作——發(fā)起人認(rèn)購部分股份——股份發(fā)行申請與審核——公告招股說明書并制作認(rèn)股書——繳納股款——召開創(chuàng)立大會并申請?jiān)O(shè)立登記——交付股票。

2）新股發(fā)行的程序：由董事會作出決議，擬訂公司增加資本、發(fā)行新股的方案——召開股東大會就董事會擬訂的方案進(jìn)行審議并表決——準(zhǔn)備發(fā)行文件——股份發(fā)行申請和審批（證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)）——公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書——向社會公開發(fā)行新股的，應(yīng)由依法投立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽定承銷協(xié)議，同時(shí)與銀行簽定代收股款協(xié)議——辦理變更登記并公告。

8、股份的轉(zhuǎn)讓的限制

1）發(fā)起人持有的公司股份轉(zhuǎn)讓：自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司成立1年以后，發(fā)起人所持有的本公司股份可以自由轉(zhuǎn)讓。

2）公司發(fā)行股份前的股份轉(zhuǎn)讓：自上市交易之日起1年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3）對董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有本公司股份的轉(zhuǎn)讓：向公司申報(bào)其所持有本公司股份及變動情況不得隱瞞。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

9、公司收購本公司股份的限制性

1）原則上，公司不得收購本公司股份。

2）公司可以收購本公司股份的情形：①減少公司資本，由股東大會作出決議，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)將該部分股份注銷。②與持有本公司股份的其他公司合并。由股東大會作出決議，應(yīng)當(dāng)在收購之日起6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。③將股份獎勵給本公司職工。收購的股份數(shù)額不得超過已經(jīng)發(fā)行股份總額的5%，用于收購的資金，應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出，應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。④因股東行使回購請求權(quán)，而收購本公司股份。應(yīng)當(dāng)在收購之日起6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。⑤公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的。

10、股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

1）股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

2）記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。

①轉(zhuǎn)讓后，須由公司將受讓人姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。②在股東大會召開前20日內(nèi)不得進(jìn)行股東名冊的變更登記。③在公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，也不得進(jìn)行股東名冊的變更登記，而仍由記名股票的轉(zhuǎn)讓人，作為股東接受股利分配。

3）無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

4）上市公司的股票的交易須符合以下條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已經(jīng)公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份比例為10%以上。④公司最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載；⑤證券交易所制訂并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他條件。

上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公司其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。