宋毅 孫玉
美國技術(shù)創(chuàng)新法始于1980年，被稱為《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，并經(jīng)參眾兩院通過后實(shí)施生效。1996年，對該法進(jìn)行了修訂，改稱為《1996年美國聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》。美國技術(shù)創(chuàng)新法的制訂旨在促進(jìn)美國的技術(shù)創(chuàng)新，支持國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)和擴(kuò)大各科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界之間在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人員交流等方面的合作，同時它對于提高各部門的勞動生產(chǎn)率、創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會、穩(wěn)定物價(jià)、提高產(chǎn)品在國內(nèi)外市場上的競爭力等都起著積極的作用。
一、美國技術(shù)創(chuàng)新法的主要內(nèi)容
美國技術(shù)創(chuàng)新法共15章62條，以促進(jìn)新技術(shù)的推廣與應(yīng)用以及有效地利用國家的科技資源為原則，確立了推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主要制度。
（一）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)制度。
美國擁有獨(dú)立的研究實(shí)驗(yàn)室達(dá)11萬多個，其中較大型的政府研究機(jī)構(gòu)600多個。為更有效地推動技術(shù)創(chuàng)新的較快速發(fā)展，特設(shè)置如下機(jī)構(gòu)：
1．聯(lián)邦技術(shù)利用中心。在商務(wù)部設(shè)置聯(lián)邦技術(shù)利用中心，主要用于收集、傳播和轉(zhuǎn)讓由聯(lián)邦政府所擁有或首創(chuàng)的技術(shù)情報(bào)，并將這些技術(shù)推廣應(yīng)用于各級政府及私營產(chǎn)業(yè)。同時，應(yīng)各州和地方政府的委托，向各國家實(shí)驗(yàn)室提供專門的技術(shù)遞交一份工作報(bào)告，由該中心審核。
2．研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室。在各個國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室。辦公室主任由總統(tǒng)根據(jù)參議院的建議批準(zhǔn)任命。年度總預(yù)算超過2000萬美元的國家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在該辦公室中至少安排一名專業(yè)人員作為專職人員，其職責(zé)是為該實(shí)驗(yàn)室所從事的每個研究和開發(fā)項(xiàng)目準(zhǔn)備一份應(yīng)用評估報(bào)告、提供各類可應(yīng)用于各級政府及私營產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品信息，以便于各州的地方政府及私營產(chǎn)業(yè)采納。同時，與聯(lián)邦技術(shù)利用中心和其他相關(guān)組織部門密切合作，提供技術(shù)援助，并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化進(jìn)程。
3．國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)委員會。每年負(fù)責(zé)審查研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室的工作。該委員會由15名有表決權(quán)的成員組成。它們應(yīng)由部長任命，任期限三年，關(guān)從中選取擇兩名成員分別擔(dān)任主席和副主席。研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室主任就在作為該委員會無表決權(quán)的成員；成員應(yīng)是在一個或多個相關(guān)技術(shù)的工業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平的個人。
4．產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心。主要發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究、改善工程技術(shù)教育、擴(kuò)大職業(yè)培訓(xùn)、向產(chǎn)業(yè)蜀，尤其是小企業(yè)提供技術(shù)援助和咨詢服務(wù)；支持大學(xué)和企業(yè)界之間科學(xué)技術(shù)情報(bào)的交流以及小企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)用研究，積極促進(jìn)科技成果的商業(yè)化進(jìn)程。
（二）技術(shù)創(chuàng)新資金的來源與使用權(quán)用制度
用于技術(shù)創(chuàng)新的資金來源主要是國家財(cái)政撥款、金融機(jī)構(gòu)的貸款、各企業(yè)的自籌資金和國內(nèi)外各種機(jī)構(gòu)與組織的贈款。國家財(cái)政撥款主要由商務(wù)部長根據(jù)個人或研究機(jī)構(gòu)所提交的申請劃撥，作為企業(yè)、政府研究機(jī)動性構(gòu)、國家實(shí)驗(yàn)室以及高校的研究與開發(fā)費(fèi)用。自籌資金主要來自按銷售提成的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用和國內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)提供的援助資金等，主要用不著于各機(jī)構(gòu)的教育培訓(xùn)或研究活動。
（三）行政授權(quán)制度。
商務(wù)部、國家實(shí)驗(yàn)室、國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)委員會和國家科學(xué)基金會均被授權(quán)參與聯(lián)邦技術(shù)利用中心和產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心的各項(xiàng)活動。商務(wù)部長和國家科學(xué)基金會授權(quán)接受來自國內(nèi)外各種機(jī)構(gòu)和組織的資助，用于各中心的各項(xiàng)活動，同時對商務(wù)部長在各財(cái)政年度授以撥款的限額也做了具體的規(guī)定。
（四）科技人員制度。
技術(shù)創(chuàng)新法明確了技術(shù)創(chuàng)新中各級科技工作人員領(lǐng)取薪金的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，同時具有錄活的人世間才流動機(jī)制，由商務(wù)部長和國家科學(xué)基金會共同制訂合理的人事制度以鼓勵科技人員在高等院校、產(chǎn)業(yè)界和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室之間的交流，避免科技人才資源的浪費(fèi)與不合理的配置，充分地發(fā)揮了科技工作人員的積極性與創(chuàng)造性。
（五）科學(xué)技術(shù)獎勵制度。
1．科技成果提成獎勵。該制度規(guī)定，必須從獲得專利許可證技術(shù)創(chuàng)新成果收益中，提成用于獎勵在此過程中做出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)人員，如果每年由收益獲得的提成費(fèi)超過一定金額，必須將提成費(fèi)按比例再次支付給參與過該創(chuàng)新成果的技術(shù)人員。此款項(xiàng)是正常工資和其他獎金的附加部分，不影響其正常工資、年金或其他應(yīng)得獎金的權(quán)利，也產(chǎn)限制其工作單位，即使此科技人員離開了該機(jī)構(gòu)，也應(yīng)繼續(xù)支付。
2．設(shè)立國家技術(shù)獎?wù)?。該獎?wù)率谟柙诖龠M(jìn)技術(shù)發(fā)展和增強(qiáng)技術(shù)力量方面為改善美國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境或社會福利做出了突出貢獻(xiàn)的個人或公司。同時聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的研究開發(fā)費(fèi)用超過5000萬美元的，應(yīng)設(shè)立一項(xiàng)基金，用于獎勵推進(jìn)科技發(fā)展成果或發(fā)明創(chuàng)新應(yīng)用的模范科技工程人員。
二、對我國制訂技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)的啟發(fā)與建議
通過分析美國技術(shù)創(chuàng)新法，對我國制訂技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)具有啟發(fā)意義。
（一）組織研究制定適合我國國情的技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)。我國作為一個地理、人口、經(jīng)濟(jì)和政治的大國，沒有一部技術(shù)創(chuàng)新法不行，盡快組織研究制定技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)應(yīng)當(dāng)成為我們在本世紀(jì)末的一個生果戰(zhàn)略選擇。以法律形式把整個技術(shù)創(chuàng)新體系和所有相關(guān)環(huán)節(jié)相對確立下來，就將會為技術(shù)創(chuàng)新體系的有效運(yùn)行創(chuàng)造出必要而規(guī)范的環(huán)境條件，從而為企業(yè)的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級創(chuàng)造出持續(xù)的動力。我黨我國已經(jīng)確立了“科教興國”戰(zhàn)略，更加要求一部適合我國國情的技術(shù)創(chuàng)新法盡快出臺。
（二）科技政策與產(chǎn)業(yè)政策緊密結(jié)合。美國技術(shù)創(chuàng)新法針對技術(shù)創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)所做的全面而系統(tǒng)的規(guī)劃，不僅涉及技術(shù)的研究與發(fā)展，而且涉及技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散。這樣做既利于保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的利益，又可以加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，為獲得更大的社會效益創(chuàng)造了條件；有效地將科技政策與產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合成一個有機(jī)的整體，克服了兩者之間彼此隔離的局限性。如為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化，避免創(chuàng)新成果與企業(yè)實(shí)際相脫離，通過建立聯(lián)邦技術(shù)利用中心來收集可能應(yīng)用于企業(yè)的技術(shù)情報(bào)，提供給各高等院校的研究機(jī)構(gòu)或聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，以保證研究開發(fā)資源與政府及私營產(chǎn)業(yè)的緊密聯(lián)系。
經(jīng)過十幾年的努力，我國已建成立起一個十分完整和相對獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新體系。但這一創(chuàng)新體系主要以各級政府領(lǐng)導(dǎo)下的科研機(jī)構(gòu)為主體，雖然能產(chǎn)生大量的科技成果，但與生產(chǎn)實(shí)踐有一定距離，難以及時地將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；一些科技創(chuàng)新雖具有應(yīng)用性和開發(fā)性，但由于距生產(chǎn)部門較遠(yuǎn)，容易忽視企業(yè)的實(shí)際需求，對企業(yè)中生產(chǎn)技術(shù)的提高、產(chǎn)品競爭力的提高以及進(jìn)一步的創(chuàng)新都難以有效地發(fā)揮作用。尤其，多年來行政化傾向造成成了科研與生產(chǎn)的嚴(yán)重脫離，特別是工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新集中在政府研究機(jī)構(gòu)中，不僅影響技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新的效果，也限制了企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性。因此，應(yīng)鼓勵科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)，為企業(yè)服務(wù)，促進(jìn)科研成果的推廣與應(yīng)用。
（三）增強(qiáng)可操作性。
美國技術(shù)創(chuàng)新法對技術(shù)創(chuàng)新中大的方向、宗旨和基本的指導(dǎo)思想把握的比較明確，并將其具體化，對機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置及權(quán)限、資金鐵來源及使用公配、人才的流動等都制訂了具體的條件款措施，操作起來有法可依，具有很強(qiáng)的實(shí)用性。而我國的一些政策法規(guī)顯得原則性過強(qiáng)，許多重要條款往往可以有多種理解和解釋，留下不少政策法規(guī)上的空隙。
（四）注重扶持小企業(yè)，特別是高新技術(shù)的小企業(yè)，用小企業(yè)的創(chuàng)新活力來推動大企業(yè)的創(chuàng)新。美國技術(shù)創(chuàng)新法第二章第（4）條明確規(guī)定“小企業(yè)在推進(jìn)技術(shù)和工業(yè)創(chuàng)新方面起了重要作用”。因?yàn)樾∑髽I(yè)一般被認(rèn)為具有較低強(qiáng)的創(chuàng)新活力，在美國一些老的工業(yè)化地區(qū)，之所以出現(xiàn)衰退，關(guān)鍵在于缺少小的創(chuàng)新型個業(yè)，而在一些新興工業(yè)地區(qū)如硅谷，則充滿了這類原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和核心地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。
我國的中小企業(yè)大多是在條塊分割體制制約下重復(fù)建設(shè)起來的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營單元，不但缺少創(chuàng)新能力，還顯示出某些盲目擴(kuò)大再生產(chǎn)的特征。這與美國具有技術(shù)新活力的小企業(yè)有本質(zhì)的不同。如何改變這種落后局面，不能不是我們面對的歷史性命題。
（五）發(fā)展基礎(chǔ)研究。
美國聯(lián)邦政府非常重視基礎(chǔ)研究的發(fā)展，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定的發(fā)展，不僅僅要通過一般性的技術(shù)創(chuàng)新，獲取眼前利益，而且要注意扶持眼前利益不大、長遠(yuǎn)利益較好的更大的開始性技術(shù)創(chuàng)新。這就要求從供給上保證技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)知識的不源。因而必須大力支持基礎(chǔ)研究活動。美國技術(shù)創(chuàng)新法明確指出“對一些具有通用性、重要的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)研究如制造成技術(shù)，單個公司并無動力去投資其研究與開發(fā)，可以通過在高等院校、非營利性機(jī)構(gòu)或集團(tuán)中設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心，來發(fā)展基礎(chǔ)研究活動”。同時“國家科學(xué)基金會應(yīng)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心的設(shè)立提供資金幫助，有權(quán)為該中心的各項(xiàng)活動計(jì)劃向高等院校、非營利機(jī)構(gòu)或集團(tuán)提供不可續(xù)展的計(jì)劃撥款”。我國則缺少這方面的力量和部署。
（六）加強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)能力。
美國雖然也有政府資助的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)，但一般都是少而精，總的來說，美國的企業(yè)占有最大量的科研人員和科研經(jīng)費(fèi)，同時資金來源渠道廣，除國家撥款和銀行貸款外，還可按銷售額提成技術(shù)開發(fā)費(fèi)用和接授國內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)的贈款等。并且注重企業(yè)創(chuàng)新過程中的技術(shù)培訓(xùn)。因此企業(yè)的自主性創(chuàng)新能力強(qiáng)，同時用于技術(shù)創(chuàng)新的資金投入與配置具有合理性。
我國的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系落后于西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家，其根本原因還在于技術(shù)創(chuàng)新體系本身存在著問題。一是企業(yè)自身的技術(shù)開發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力低，企業(yè)自籌的研究開發(fā)資金明顯不足，平均不到其銷售額的5%，僅占社會總科研經(jīng)費(fèi)的20%，更為嚴(yán)重的是，在企業(yè)自籌的資金中真正用于研究活動的僅占6%左右。二是忽視消化吸收創(chuàng)新，對于引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入太低，因此在企業(yè)的技術(shù)研究與開發(fā)上，不僅要考慮合理調(diào)整研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)配置或投入結(jié)構(gòu)。加大企業(yè)自主性技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入力度，加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新，增加對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入。
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