《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
第一章 期貨市場(chǎng)概述
第一節(jié) 期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展
主要掌握：期貨交易的起源；期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征；期貨市場(chǎng)的發(fā)展；期貨交易在衍生品交易中的地位。
第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的功能與作用
主要掌握：期貨市場(chǎng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能；期貨市場(chǎng)的作用。
第三節(jié) 中國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程
主要掌握：中國(guó)期貨市場(chǎng)的建立；中國(guó)期貨市場(chǎng)的治理整頓；中國(guó)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。
第二章 期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能；會(huì)員制與公司制；國(guó)內(nèi)期貨交易所的特點(diǎn)。
第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
主要掌握：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。
第三節(jié) 期貨中介機(jī)構(gòu)
主要掌握：期貨中介機(jī)構(gòu)的職能；期貨公司的性質(zhì)和作用；國(guó)內(nèi)的介紹經(jīng)紀(jì)商；美國(guó)期貨中介機(jī)構(gòu)類型。
第四節(jié) 期貨投資者
主要掌握：期貨市場(chǎng)投資者的分類、特點(diǎn)及其相互關(guān)系；國(guó)際期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。
第三章 期貨合約與期貨品種
第一節(jié) 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)。
第二節(jié) 期貨品種
主要掌握：期貨品種的分類；國(guó)際主要期貨品種。
第三節(jié) 我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約
主要掌握：我國(guó)各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。
第四章 期貨交易制度與期貨交易流程
第一節(jié) 期貨交易制度
主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。
第二節(jié) 期貨交易流程——開(kāi)戶與下單
主要掌握：期貨交易流程；開(kāi)戶的程序及相關(guān)文件；交易指令的內(nèi)容；常用交易指令；下單方式。
第三節(jié) 期貨交易流程——競(jìng)價(jià)
主要掌握：期貨交易的競(jìng)價(jià)方式；成交回報(bào)與確認(rèn)。
第四節(jié) 期貨交易流程——結(jié)算
主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。
第五節(jié) 期貨交易流程——交割
主要掌握：交割的作用；實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定；實(shí)物交割的流程；標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及其生成、流通和注銷；實(shí)物交割違約的處理；現(xiàn)金交割；期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
第五章 期貨行情分析
第一節(jié) 期貨行情解讀
主要掌握：期貨價(jià)格、交易量、持倉(cāng)量的分析和三者關(guān)系。
第二節(jié) 行情分析方法
主要掌握：基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點(diǎn)。
第三節(jié) 基本分析法
主要掌握：基本分析法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理；供給、需求對(duì)價(jià)格的影響；其它影響價(jià)格的因素。
第四節(jié) 技術(shù)分析法
主要掌握：技術(shù)分析的主要理論；趨勢(shì)分析、形態(tài)分析、主要指標(biāo)分析。
第六章 套期保值
第一節(jié) 套期保值概述
主要掌握：套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者特點(diǎn)與作用。
第二節(jié) 基差
主要掌握：基差的概念；正向市場(chǎng)、持倉(cāng)費(fèi)；反向市場(chǎng)；基差的變動(dòng)。
第三節(jié) 套期保值種類及應(yīng)用
主要掌握：套期保值的種類及適用對(duì)象和范圍；套期保值的應(yīng)用；套期保值效果與基差變動(dòng)關(guān)系。
第四節(jié) 基差交易和套期保值交易的發(fā)展
主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用；套期保值交易的發(fā)展。
第七章 期貨投機(jī)與套利交易
第一節(jié) 期貨投機(jī)
主要掌握：期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)的作用、原則與方法；期貨投機(jī)者類型。
第二節(jié) 期貨套利概述
主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價(jià)差交易的概念；價(jià)差交易的分類；套利與期貨投機(jī)區(qū)別；套利的作用。
第三節(jié) 期現(xiàn)套利
主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。
第四節(jié) 價(jià)差套利
主要掌握：價(jià)差的計(jì)算；價(jià)差的變化；套利交易指令；價(jià)差交易的盈虧計(jì)算；各種價(jià)差套利的操作；套利的分析方法。
第八章 金融期貨
第一節(jié) 金融期貨概述
主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點(diǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀。
第二節(jié) 外匯期貨
主要掌握：外匯的概念；匯率及其標(biāo)價(jià)方法；外匯風(fēng)險(xiǎn)；外匯期貨現(xiàn)狀；外匯期貨合約；外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。
第三節(jié) 利率期貨
主要掌握：利率期貨的概念及種類；利率期貨的標(biāo)的；利率期貨的報(bào)價(jià)及交割方式；利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。
第四節(jié) 股指期貨和股票期貨
主要掌握：股票指數(shù)的編制方法；國(guó)際上主要的股票指數(shù)；股指期貨合約及主要條款；股票期貨與股票期貨合約。
第五節(jié) 股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易
主要掌握：ß系數(shù)的含義及計(jì)算；股指期貨套期保值種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利種類及應(yīng)用；交易成本及無(wú)套利區(qū)間。
第九章 期權(quán)與期權(quán)交易
第一節(jié) 期權(quán)與期權(quán)合約
主要掌握：期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。
第二節(jié) 期權(quán)價(jià)格
主要掌握：期權(quán)價(jià)格的組成及影響因素；內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值；實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。
第三節(jié) 期貨期權(quán)交易
主要掌握：交易指令的內(nèi)容；期權(quán)交易的了結(jié)方式。
第四節(jié) 期權(quán)交易的基本策略
主要掌握：期權(quán)交易的基本策略、運(yùn)用及分析。
第十章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理
第一節(jié) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
主要掌握：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征、類型。
第二節(jié) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)
主要掌握：我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系；期貨市場(chǎng)監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。
第三節(jié) 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理
主要掌握：交易所主要風(fēng)險(xiǎn)源及防范；期貨公司主要風(fēng)險(xiǎn)類型及防范；（機(jī)構(gòu)）投資者的風(fēng)險(xiǎn)及防范。
《期貨法律法規(guī)》考試大綱
1 、期貨交易管理?xiàng)l例
2 、期貨交易所管理辦法
3 、期貨公司管理辦法
4 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
5 、期貨從業(yè)人員管理辦法
6 、期貨投資者保障基金管理暫行辦法
7 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）
8 、關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
9 、關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
10 、關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知
11 、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
12 、中華人民共和國(guó)刑法修正案
13 、中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選
14 、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
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