1.《到案情況說(shuō)明》要素：標(biāo)題、案件來(lái)源、線索掌握情況、到案或者抓獲經(jīng)過(guò)、被調(diào)查人供述情況、調(diào)查人員署名并加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)印章等。
2.應(yīng)準(zhǔn)確具體說(shuō)明案件客觀情況，不宜發(fā)表法律適用的意見(jiàn)建議；
3.需由2名以上調(diào)查人員署名并加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)印章；
4.《到案情況說(shuō)明》及相關(guān)證明材料要附卷移送司法；
5.自動(dòng)投案或者被異地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)抓獲的，需要接受投案的機(jī)關(guān)或異地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)情況出具說(shuō)明。
起草到案情況說(shuō)明應(yīng)注意哪些問(wèn)題
作者：周曉天，2020年9月23日
來(lái)源：中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)
實(shí)務(wù)中，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)移送審查起訴的職務(wù)犯罪案件，應(yīng)出具被調(diào)查人到案經(jīng)過(guò)的說(shuō)明材料，以便司法機(jī)關(guān)進(jìn)行程序?qū)彶?。?guó)家監(jiān)委印發(fā)的《國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)與最高人民檢察院辦理職務(wù)犯罪案件工作銜接辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）對(duì)此作了規(guī)定。筆者根據(jù)《辦法》的相關(guān)規(guī)定精神，結(jié)合審查調(diào)查工作實(shí)踐，就如何制作《到案情況說(shuō)明》，談幾點(diǎn)粗淺體會(huì)。
《辦法》第三條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定，被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪的案卷應(yīng)有被調(diào)查人到案經(jīng)過(guò)等材料，包括被調(diào)查人如何到案，調(diào)查部門(mén)接觸被調(diào)查人之前是否掌握其犯罪線索、掌握何種犯罪線索，被調(diào)查人是否如實(shí)供述犯罪事實(shí)、供述何種犯罪事實(shí)，被調(diào)查人是否有自動(dòng)投案、檢舉揭發(fā)等從寬處罰情形的說(shuō)明以及相關(guān)證據(jù)材料。
根據(jù)上述規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)出具的《到案情況說(shuō)明》，一般包括標(biāo)題、案件來(lái)源、線索掌握情況、到案或者抓獲經(jīng)過(guò)、被調(diào)查人供述情況、調(diào)查人員署名等內(nèi)容，在制作過(guò)程中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
1.語(yǔ)言精準(zhǔn)，注重客觀事實(shí)表述
《到案情況說(shuō)明》是調(diào)查人員圍繞案件查辦的客觀事實(shí)所作的具有證明作用的材料，能夠完整反映調(diào)查突破過(guò)程等案發(fā)經(jīng)過(guò)，進(jìn)而證明被調(diào)查人的相關(guān)情節(jié)。因紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)肩負(fù)依法開(kāi)展反腐敗工作的職責(zé)，為做到公平公正，調(diào)查人員在制作《到案情況說(shuō)明》時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確具體說(shuō)明案件客觀情況，注重邏輯性和細(xì)節(jié)描述，避免使用推測(cè)性、模糊性語(yǔ)言，亦不宜發(fā)表法律適用的意見(jiàn)建議。需要注意的是，被調(diào)查人的態(tài)度和認(rèn)識(shí)以及是否具有從重、從輕等情節(jié)，應(yīng)當(dāng)在《調(diào)查報(bào)告》《審理報(bào)告》《起訴意見(jiàn)書(shū)》中予以體現(xiàn)。
2.程序規(guī)范，確保形式合法合規(guī)
《到案情況說(shuō)明》在程序方面應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定以及證據(jù)的合法性要求。根據(jù)國(guó)家監(jiān)委印發(fā)的《國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)移送最高人民檢察院職務(wù)犯罪案件證據(jù)收集審查基本要求與案件材料移送清單》以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第一百零八條等規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)制作《到案情況說(shuō)明》需由2名以上調(diào)查人員署名并加蓋監(jiān)察機(jī)關(guān)印章。
3.取證全面，推動(dòng)法法有序銜接
《辦法》規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接觸被調(diào)查人之前已掌握犯罪線索的，以及被調(diào)查人有自動(dòng)投案、檢舉揭發(fā)等從寬處罰情形的，需要將相關(guān)證據(jù)材料附卷。據(jù)此，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合《到案情況說(shuō)明》的內(nèi)容梳理并提供相關(guān)證明材料，包括原先掌握的以及調(diào)查中獲取的筆錄、書(shū)證等，與司法機(jī)關(guān)做好協(xié)作配合，不斷推進(jìn)反腐敗工作規(guī)范化、法治化。如果案件移送司法機(jī)關(guān)后，被調(diào)查人檢舉揭發(fā)的問(wèn)題經(jīng)查證屬實(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)還需補(bǔ)充提供相關(guān)法律文書(shū)和證據(jù)材料。
另外，如果被調(diào)查人是自動(dòng)投案或者被異地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)抓獲的，需要接受投案的機(jī)關(guān)或異地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)情況出具說(shuō)明。
4.示例
到案情況說(shuō)明
我委在信訪調(diào)查中發(fā)現(xiàn)A街道招投標(biāo)管理科科長(zhǎng)張某存在向拆遷戶(hù)王某索要錢(qián)財(cái)?shù)膯?wèn)題。2020年×月×日，我委電話通知張某至區(qū)監(jiān)委談話場(chǎng)所，向其了解核實(shí)上述問(wèn)題。在此期間，張某向我委交代其利用擔(dān)任相關(guān)拆遷小組組長(zhǎng)的職務(wù)之便為王某、李某等拆遷戶(hù)謀取利益并存在收受煙酒的問(wèn)題，但否認(rèn)索要錢(qián)財(cái)。
2020年×月××日，我委對(duì)張某立案調(diào)查，并報(bào)請(qǐng)××市監(jiān)委批準(zhǔn)對(duì)其采取留置措施。同日，我委到A街道將張某帶回留置場(chǎng)所接受調(diào)查。調(diào)查期間，張某如實(shí)交代了其利用職務(wù)之便收受王某等拆遷戶(hù)錢(qián)財(cái)并為其謀利的問(wèn)題，此外還主動(dòng)交代了我委并未掌握的其利用職務(wù)之便挪用公款從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)等全部職務(wù)違法犯罪問(wèn)題。
調(diào)查人員：XXX XXX
XX市XX區(qū)監(jiān)察委員會(huì)
2020年X月X日
文
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