來源：德恒律師事務(wù)所（ID:bjdeheng），作者：黃敏
【摘要】隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生產(chǎn)力水平的不斷提高，科技成果轉(zhuǎn)化已成為國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。加快科技成果轉(zhuǎn)化，對于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，推動新的生產(chǎn)力的形成具有重要戰(zhàn)略意義。本文在對國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化運行模式進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合多年來為客戶提供法律服務(wù)的實務(wù)經(jīng)驗，提出我國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式存在的問題，并給出建議。
[關(guān)鍵詞]：科技成果 技術(shù)轉(zhuǎn)移 成果轉(zhuǎn)化
一、科技成果轉(zhuǎn)化概述
（一）科技成果的概念
《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》規(guī)定：“科技成果是指對某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱靡饬x的結(jié)果”?？萍汲晒雌溲芯啃再|(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和發(fā)展研究成果；當(dāng)前主流學(xué)術(shù)觀點認(rèn)為，科技成果是指人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價值的知識產(chǎn)品。
（二）科技成果轉(zhuǎn)化的概念
1、科技成果轉(zhuǎn)移的概念
研究科技成果轉(zhuǎn)化，首先需弄清科技成果轉(zhuǎn)移的概念?？萍汲晒D(zhuǎn)移又稱技術(shù)轉(zhuǎn)移。國外學(xué)者認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是將一個組織內(nèi)部有用的有關(guān)制造和做的訣竅交付給另一個組織使用的過程，是技術(shù)知識與技巧有組織的傳輸與獲取，且只有技術(shù)知識的有效使用才能稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移；國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項將具有商品屬性的知識產(chǎn)品在技術(shù)供體和技術(shù)受體間進(jìn)行讓渡的活動[ 李孔岳，《科技成果轉(zhuǎn)化的模式比較及其啟示》，[J]，科技管理研究，2006(1)：91-92]，即通過有償或無償?shù)姆绞綄⒖茖W(xué)知識、技術(shù)成果、科技信息以及科技能力進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及。
2、科技成果轉(zhuǎn)化的概念
科技成果轉(zhuǎn)化包括了科技成果的應(yīng)用和推廣、工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。石善沖教授認(rèn)為：“科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果由知識性商品轉(zhuǎn)化為供市場銷售的物質(zhì)性商品的全過程”；朱高峰院士認(rèn)為：“科技成果轉(zhuǎn)化實質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新或企業(yè)創(chuàng)新”[ 黃楠：《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機制研究》，[D]復(fù)旦大學(xué)，2009]；我國《科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定：本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
二、美國、德國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式及特點分析
（一）美國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式
1、政府立法引導(dǎo)轉(zhuǎn)化
為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，美國制定了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法案，構(gòu)建了比較完善的法律體系，如1980年頒布的《拜杜法案》、《史蒂文森法案》、《不德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》，1982年頒布的《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法案》，1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》，1988年頒布的《貿(mào)易與競爭法案》；1989年頒布的《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，1996年頒布的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級法》；2000年頒布的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》，2013年頒布的《創(chuàng)新法案》等等。這些法案為美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化奠定了完善的法律保護(hù)體系。
2、設(shè)立專業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)化
美國政府設(shè)立了多家官方轉(zhuǎn)化機構(gòu)促進(jìn)科學(xué)與技術(shù)研發(fā)，其中最為重要的是：美國國家標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)研究院（NIST）、美國國家海洋和大氣管理局（NOAA）、美國國家電信和信息管理局下屬的電信科學(xué)研究所（ITS）三個聯(lián)邦實驗室。NIST主要以指導(dǎo)、培訓(xùn)、記錄、合作等形式促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移，通過企業(yè)或其他組織形式實現(xiàn)技術(shù)商業(yè)化；NOAA以預(yù)測氣候、天氣、海洋和海岸的變化，共享這些知識與信息，進(jìn)行海洋科技成果的轉(zhuǎn)化；ITS主要通過合作研發(fā)、出版技術(shù)刊物、建立電信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行知識成果的轉(zhuǎn)化[《國外政府促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的典型模式.賽迪智庫》，http://www.ccidthinktank.com/]。
3、設(shè)立中介機構(gòu)轉(zhuǎn)化
在美國，高校通常會建立有法律、商業(yè)和專門人才組成的中介機構(gòu)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，如哥倫比亞大學(xué)的“創(chuàng)新企業(yè)”，哈佛大學(xué)的“技術(shù)與商標(biāo)許可辦公室”、美國中部的“十校聯(lián)盟”等。這些中介機構(gòu)在推動科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極的作用。
4、高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心自主轉(zhuǎn)化
美國的科技成果轉(zhuǎn)化主要靠高校。美國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率和收益都位居世界前列，大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移被認(rèn)為是美國20世紀(jì)90年代高新技術(shù)快速增長的關(guān)鍵。在斯坦福大學(xué)，學(xué)校規(guī)定科技成果統(tǒng)一由學(xué)校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化中心來實施轉(zhuǎn)化工作，該轉(zhuǎn)化中心由專職工作人員、律師、評估師組成，主要針對發(fā)明進(jìn)行價值評估并制訂相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)讓方面的法律服務(wù)。
5、產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化
科技成果轉(zhuǎn)化的過程是技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)型的過程，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在多個利益主體。其中，大學(xué)和科研機構(gòu)具有較強的研究能力，并掌握著技術(shù)，而企業(yè)具備生產(chǎn)能力卻缺乏創(chuàng)新技術(shù)或創(chuàng)意。由于這兩個利益主體的理念不同，研究機構(gòu)研發(fā)出的技術(shù)與市場的需求大相徑庭，為此，美國政府專門制定了《國家合作研究法》推動產(chǎn)學(xué)研企合作，使科技項目成果順利轉(zhuǎn)化成商品。
（二）德國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式
1、政府宏觀調(diào)控扶持轉(zhuǎn)化
在德國，政府宏觀調(diào)控模式一方面體現(xiàn)在立法、政策引導(dǎo)上；另一方面就是政府投入大量資金加大科技園區(qū)的建設(shè)。自1983年起，德國政府采取專項投資的辦法在全國范圍內(nèi)建立了80多個類似科技園區(qū)的科技中心或創(chuàng)新中心，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。園區(qū)建成以后，政府通過制定大量的優(yōu)惠政策鼓勵大學(xué)畢業(yè)生和企業(yè)家進(jìn)入園區(qū)創(chuàng)辦企業(yè)，促進(jìn)園區(qū)企業(yè)快速發(fā)展，最終達(dá)到轉(zhuǎn)化目的。
2、設(shè)立中介機構(gòu)轉(zhuǎn)化
在中介機構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的過程中，德國政府與經(jīng)濟(jì)界緊密合作，通過政府部門、行業(yè)協(xié)會及金融機構(gòu)等構(gòu)建中小企業(yè)社會化服務(wù)體系網(wǎng)。網(wǎng)絡(luò)體系建成以后再將科技型企業(yè)引入服務(wù)平臺，借助平臺優(yōu)勢幫助企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。
3、政府、銀行和企業(yè)合作轉(zhuǎn)化
為解決轉(zhuǎn)化主體資金壓力，德國政府設(shè)立專門負(fù)責(zé)部門，并聯(lián)合銀行資本、風(fēng)投基金，在企業(yè)設(shè)立轉(zhuǎn)化中心促進(jìn)本國科技成果轉(zhuǎn)化。中心建設(shè)的費用由政府、國家銀行和企業(yè)按一定比例分擔(dān)。中心不以盈利為主要目的，免費為轉(zhuǎn)化企業(yè)提供咨詢服務(wù)。
4、工業(yè)實驗室直接轉(zhuǎn)化
在德國，大多數(shù)企業(yè)從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售都在自己的工業(yè)實驗室內(nèi)完成。工業(yè)實驗室體現(xiàn)了科學(xué)研究活動的多元化特征，開創(chuàng)了工業(yè)開發(fā)和利用科學(xué)的制度，并形成一種新的工業(yè)共同體研發(fā)模式。因此，德國科技成果的轉(zhuǎn)化率非常高，且都非常順利[ 敬培勝：《國外科技成果轉(zhuǎn)化對策研究》，[J]，科技成果縱橫，2008年第3期]。
（三）美國、德國科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點
1、法律法規(guī)及政策保障力度大
美、德兩國科技成果轉(zhuǎn)化之所以取得成功，根本原因是有著完善的國家法律法規(guī)及政策保障體系。美國《拜杜法案》明確了知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，允許大學(xué)和非盈利組織將其擁有的專利向企業(yè)轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，從而推進(jìn)了聯(lián)邦政府有關(guān)部門和其下屬的聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對美國后期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。
2、充分發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)化中的宏觀調(diào)控作用
美、德兩國在科技成果轉(zhuǎn)化過程中無一例外地得到了政府的大力支持。政府充分發(fā)揮了其特有的保護(hù)、促進(jìn)和監(jiān)督職能：通過頒布一系列的科技法規(guī)及政策發(fā)揮其對利益各方的保護(hù)職能；通過建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和風(fēng)險投資等機構(gòu)發(fā)揮其促進(jìn)職能；通過技術(shù)評估體系的建立發(fā)揮其監(jiān)督職能。
3、將高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要運營者，并設(shè)立嚴(yán)格的管理制度
美、德兩國的高校大部分都設(shè)有專門的機構(gòu)負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，同時還建立了嚴(yán)格的管理制度。如美國多數(shù)高校規(guī)定，只要是利用高校資源或是其研究范圍內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明，其專利權(quán)均歸學(xué)校享有，發(fā)明人或轉(zhuǎn)化人不能享有該專利的所有權(quán)。另，創(chuàng)造該成果的教職員工隨著科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，可以長期為企業(yè)提供顧問價值性的服務(wù)，或者擔(dān)任獨立董事提供價值性的服務(wù)，該服務(wù)一般不超過5年。但是創(chuàng)造該科技成果的人員不得到企業(yè)里兼任董事長、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官、首席技術(shù)官等職位的工作，否則學(xué)校將勸其退出教師的崗位[ 易紅郡：《美國高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗初探》， [J]，比較教育研究，2002年02期.]。
4、注重專門人才的培養(yǎng)，建立合理的利益分配機制
為了促進(jìn)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，美國高校會從社會上招聘具有專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗的專家來從事相關(guān)工作，并給予編制和豐厚報酬。夏威夷大學(xué)規(guī)定：對于任何利用學(xué)校經(jīng)費、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施及人員所取得的創(chuàng)造發(fā)明，其所有權(quán)由學(xué)校享有，但專利利益三分之二給發(fā)明人，若不使用大學(xué)的資源，又不屬于本身研究范圍之內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明由發(fā)明人自己擁有；斯坦福大學(xué)規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益，學(xué)校除收取專利申請和維護(hù)費用之外，不再提取任何收益，采取“放水養(yǎng)魚”政策。麻省理工大學(xué)規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入15%用于技術(shù)發(fā)展，其余由專利發(fā)明人、所在系和學(xué)校各拿1/3[ 易紅郡：《美國高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗初探》[J]，比較教育研究，2002年02期]。
三、我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及主要運行模式
（一）我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀
據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計，2011年，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在15%左右，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%；2012年全國共登記應(yīng)用技術(shù)成果43234項，其中穩(wěn)定應(yīng)用的成果比例達(dá)到84.29%；小批量或小范圍應(yīng)用、試用的成果比例分別為7.15%和3.40%；未應(yīng)用的成果比例為4.92%；另有0.24%的成果應(yīng)用后停用。在43234項應(yīng)用技術(shù)成果中，獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果為10797項，占24.97%。這些獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果共取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入189.93億元；2013年7月1日，英國國際商學(xué)院和世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布了《2013年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，中國排名為第35位，香港排名第7位；2014--2015年，我國科技成果轉(zhuǎn)化率仍不到20%。從上述數(shù)據(jù)可以看出，我國科技成果轉(zhuǎn)化的總體水平偏低，相比西方發(fā)達(dá)國家，仍處于落后的狀態(tài)。
（二）我國科技成果轉(zhuǎn)化的主要運行模式
1、自主轉(zhuǎn)化模式
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第九條規(guī)定：科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化；（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果。本條的規(guī)定屬于自主轉(zhuǎn)化模式。該模式是指科研院所、大專院?；蚱髽I(yè)利用自身研制的科技成果在本單位內(nèi)部進(jìn)行的一種科技成果轉(zhuǎn)化模式。從高校的角度出發(fā)，自主轉(zhuǎn)化模式主要是高校以現(xiàn)有政策和環(huán)境為依托，自己興辦企業(yè)，創(chuàng)造條件將研究成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，如清華同方、北大方正、工大高科等。
2、中介機構(gòu)幫助轉(zhuǎn)化模式
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十條規(guī)定：企業(yè)為采用新技術(shù)、新工藝、新材料和生產(chǎn)新產(chǎn)品，可以自行發(fā)布信息或者委托技術(shù)交易中介機構(gòu)征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者；第十八條規(guī)定：在技術(shù)交易中從事代理或者居間等有償服務(wù)的中介機構(gòu)，須按照國家有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。本條的規(guī)定屬于中介機構(gòu)幫助轉(zhuǎn)化模式。這種模式主要是企業(yè)根據(jù)自身需求，通過科技中介機構(gòu)開展的技術(shù)交易獲取符合自身需要的技術(shù)；科技成果擁有者通過技術(shù)市場把科研成果部分或全部許可或轉(zhuǎn)賣給企業(yè)實施轉(zhuǎn)化。
3、產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十二條規(guī)定：國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位與生產(chǎn)企業(yè)相結(jié)合，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化；第十三條規(guī)定：國家鼓勵農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)、農(nóng)業(yè)試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。上述法律的規(guī)定屬于產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式。產(chǎn)學(xué)研合作的特點是科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)和人才培養(yǎng)等活動均是由科研院所、大學(xué)和企業(yè)以合作、合資、一體化的方式共同轉(zhuǎn)化，以實現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研三方優(yōu)勢互補、資源共享。
4、公共技術(shù)服務(wù)平臺轉(zhuǎn)化模式
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十七條規(guī)定：依法設(shè)立的從事技術(shù)交易的場所或者機構(gòu)，可以進(jìn)行下列推動科技成果轉(zhuǎn)化的活動：（一）介紹和推薦先進(jìn)、成熟、實用的科技成果；（二）提供科技成果轉(zhuǎn)化需要的經(jīng)濟(jì)信息、技術(shù)信息、環(huán)境信息和其他有關(guān)信息；（四）為科技成果轉(zhuǎn)化提供其他咨詢服務(wù)。本條的規(guī)定屬于專業(yè)服務(wù)平臺轉(zhuǎn)化模式。該模式要求政府、高校、科研機構(gòu)、企業(yè)利用自身的專業(yè)優(yōu)勢，建立面向行業(yè)的公共服務(wù)平臺，為轉(zhuǎn)化主體提供專業(yè)的共性技術(shù)服務(wù)。
5、協(xié)議轉(zhuǎn)化模式
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十四條規(guī)定：國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校所取得的具有實用價值的職務(wù)科技成果，本單位未能適時地實施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。本條的規(guī)定屬于協(xié)議轉(zhuǎn)化模式。協(xié)議轉(zhuǎn)化模式是指科技成果的擁有方與合作方以合股或利潤分成方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。該轉(zhuǎn)化的核心問題是協(xié)議方在合作過程中風(fēng)險共擔(dān)和利益共享，防止資源閑置。
6、中試模式
《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定：國家鼓勵企業(yè)、事業(yè)單位和農(nóng)村科技經(jīng)濟(jì)合作組織進(jìn)行中間試驗、工業(yè)性試驗、農(nóng)業(yè)試驗示范和其他技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)服務(wù)活動。本條可稱中試模式，從我國實踐來看，該模式存在技術(shù)集成性和應(yīng)用性不強等問題。另，我國的高校和科研院所普遍缺乏中試基地，大部分科技成果只是處于實驗室階段，一些高校和科研院所的科技成果，由于沒有進(jìn)行中試，工程研究不到位、不全面就開始盲目轉(zhuǎn)化，從而造成轉(zhuǎn)化失敗。
四、我國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式存在的主要問題
1、法律法規(guī)及政策扶持力度不夠
目前，我國在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法方面主要是《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《農(nóng)業(yè)科技成果推廣法》、《科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等相關(guān)法律法規(guī)及政策。相比發(fā)達(dá)國家，法律法規(guī)保障力度明顯缺乏，專門立法和配套政策不足，已不能適應(yīng)我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的發(fā)展。
2、體制不健全，評價指標(biāo)體系欠缺，專業(yè)化人才匱乏
我國科技體制很大的一個弊端就是大量的科研機構(gòu)獨立于企業(yè)之外，長期形成了科技與經(jīng)濟(jì)相分離的局面。另外，各級政府引導(dǎo)不夠，政府有關(guān)部門應(yīng)盡快制訂行之有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策促使企業(yè)集中資金、人力和物力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，提高技術(shù)開發(fā)，形成規(guī)模能力。
另外，我國仍缺乏一套科學(xué)規(guī)范的科技成果評價指標(biāo)體系，缺乏有公信力的技術(shù)評估和科技投融資評估機構(gòu)。2016年7月2日，歷經(jīng)三屆人大、四次審議、醞釀十年之久的《資產(chǎn)評估法》被表決通過，行業(yè)發(fā)展近三十年，我國才頒布首部行業(yè)基本法。加上從事科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才匱乏、領(lǐng)軍人才稀缺等都對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生一定的制約作用。
3、科技成果質(zhì)量不高，管理和服務(wù)能力較弱
科技成果的質(zhì)量因素，可以從科技成果質(zhì)量和科技成果商品質(zhì)量兩個角度來考量?？萍汲晒|(zhì)量包括科技成果的先進(jìn)性、實用性、可靠性。先進(jìn)性反映的是科技成果的現(xiàn)有技術(shù)水平和技術(shù)效果；實用性反映的是科技成果的技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值和社會價值；可靠性反映的是科技成果實施工作中的可靠程度和生命周期指標(biāo)?？萍汲晒唐焚|(zhì)量是指科技成果能夠順利實施并產(chǎn)出較大效益等諸因素的總和，它包括三個方面：科技成果商品的內(nèi)在質(zhì)量；科技成果商品的服務(wù)工作質(zhì)量；反映科技成果商品服務(wù)工作質(zhì)量的因素。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅約為15%，科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或應(yīng)用于生產(chǎn)的項目人均數(shù)為0.78件，最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而歐美發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)化率則高達(dá)45％。再加上科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)的專業(yè)化管理和服務(wù)能力嚴(yán)重不足，都將直接或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化[ 何曉然：《我國技術(shù)中介機構(gòu)的運行模式研究》，[D]，中國海洋大學(xué)，2009]。
4、科技成果轉(zhuǎn)化動力因素缺乏，利益分配體制不完善
動力性因素在整個科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中起著直接推動作用，主要表現(xiàn)在科技推力和經(jīng)濟(jì)拉力。市場需求因素具有拉動作用，技術(shù)的創(chuàng)新起著推動作用，只有二力融合發(fā)力，才能促進(jìn)科技成果有效轉(zhuǎn)化。另，科技成果具備無形資產(chǎn)的特性，其轉(zhuǎn)化過程涉及多方利益，在合作中還會牽扯到許多具體問題，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓允許的地區(qū)范圍、時間長短、付款方式、合作形式，轉(zhuǎn)化收益比例分配等等，這些問題往往造成供需雙方在價值和利益分配上的認(rèn)識不同，產(chǎn)生分歧，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化過程漫長，甚至失敗[ 我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干新趨勢研究,http://www.innofund.gov.cn/]。
五、我國科技成果轉(zhuǎn)化運行模式的完善
（一）宏觀層面上
1、加大立法引導(dǎo)和政策扶持，深化科技體制改革
（1）政府應(yīng)繼續(xù)加大立法支持，出臺配套法律法規(guī)及政策，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的法制環(huán)境；
（2）進(jìn)一步完善市場機制，建立以市場導(dǎo)向，發(fā)揮政府在市場配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用，強化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展；
（3）加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵機制創(chuàng)新，推進(jìn)簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)，強化政府在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中政策制定、平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)、公共服務(wù)等方面職能，探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新模式。
2、營造創(chuàng)新環(huán)境，推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)轉(zhuǎn)化主體
（1）在創(chuàng)新資源集聚區(qū)域，不斷強化企業(yè)創(chuàng)新意識，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，營造創(chuàng)新環(huán)境和土壤；
（2）引導(dǎo)高校、科研院所、大型企業(yè)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)建立以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為內(nèi)容的眾創(chuàng)空間；
（3）孵化出一批有市場活力的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)新主體，推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
3、拓展投融資渠道，解決資金不足問題
（1）發(fā)揮國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金杠桿作用，采取設(shè)立子基金、加大貸款風(fēng)險補償（知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款補貼）等方式，吸引社會資本投入，支持科技成果轉(zhuǎn)化；
（2）大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，培育發(fā)展天使投資人和創(chuàng)投機構(gòu)，支持中小型科技企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化項目；
（3）引導(dǎo)和鼓勵地方設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)運營等專項資金，引導(dǎo)信貸資金促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，拓展融資渠道，解決資金問題。
4、加強科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)市場體系建設(shè)，提升中介機構(gòu)服務(wù)能力
（1）以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為核心，市場需求為導(dǎo)向，借助互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，打造線上與線下相結(jié)合的國家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺；
（2）建立行業(yè)技術(shù)市場，完善區(qū)域市場，形成不同領(lǐng)域、不同層級市場體系新格局，在現(xiàn)有的轉(zhuǎn)移區(qū)域中心，落實“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟(jì)帶等重大戰(zhàn)略，打造連接國內(nèi)外資本、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)平臺；
（3）制定和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、知識產(chǎn)權(quán)交易等各類平臺的機制和功能，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
5、加大對產(chǎn)學(xué)研的扶持力度，促進(jìn)科技成果快速、高效轉(zhuǎn)化
由于高校及科研機構(gòu)是我國科技自主創(chuàng)新的主要力量，又承擔(dān)了國家重大課題和科研任務(wù)，產(chǎn)學(xué)研又可以優(yōu)勢互補、資源共享，具有天然優(yōu)勢，所以，繼續(xù)加大對產(chǎn)學(xué)研的扶持力度，支持高校和科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不斷推動企業(yè)加強科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，鼓勵構(gòu)建多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，有利于快速、高效推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
6、建設(shè)科技成果中試基地
（1）依托國家高新區(qū)、大學(xué)科技園、高校、科研院所、企業(yè)等建設(shè)一批科技成果產(chǎn)業(yè)化中試基地，引導(dǎo)科技成果對接特色產(chǎn)業(yè)需求；
（2）鼓勵企業(yè)牽頭、政府引導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，建立面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的中試基地。
（二）微觀層面上
1、加強對知識產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)、用權(quán)、維權(quán)和管理的體制建設(shè)
科技成果的有效轉(zhuǎn)化，歸根結(jié)底靠優(yōu)質(zhì)的技術(shù)和專利。因此，只有從源頭把好關(guān)，保證優(yōu)質(zhì)專利的授權(quán)和后期的運用、保護(hù)和管理，才能促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，從根上保證科技成果有效轉(zhuǎn)化。當(dāng)前，我國雖屬知識產(chǎn)權(quán)大國，但并非強國，加上知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度不夠，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，在一定程度上影響了科技成果的有序轉(zhuǎn)化。
2、建立科學(xué)合理的利益分配機制，加強人才隊伍和宣傳建設(shè)
合理的利益分配機制對保護(hù)合作各方利益，調(diào)動各方積極性至關(guān)重要，其中高?？萍汲晒D(zhuǎn)化利益分配機制尤為關(guān)鍵。譬如：制定或完善科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配計算辦法、計算基數(shù)、補救措施、高校與院系和科研人員之間的利益分配比例等。
充分發(fā)揮各類創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范作用，依托有條件的地方和機構(gòu)建設(shè)一批技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，加快培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)軍人才。另，通過各種方式宣傳政府、科研院所、高校、企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的過程和益處，借助網(wǎng)絡(luò)媒體、平面媒體、電視媒體、紙質(zhì)媒體、社交軟件等擴(kuò)大宣傳范圍，增加科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的機會。
3、建立科技成果評估機制，降低無形資產(chǎn)評估成本
由于科技成果具有無形資產(chǎn)的獨特性，其價值難以準(zhǔn)確確定，操作時又缺乏科學(xué)合理的評估標(biāo)準(zhǔn)和原則，導(dǎo)致交易價格難以確定，為后期合作方成功轉(zhuǎn)化埋下交易隱患。因此，建立一套規(guī)范的科技成果價格評估體系，降低評估成本，保證雙方的合理利益，有利于科技成果的順利轉(zhuǎn)化。
4、簡化轉(zhuǎn)化程序，縮短科研成果與產(chǎn)業(yè)化距離
科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，具體到應(yīng)用時一般都需要立項、審批、備案等程序。因此，通過修改合作研發(fā)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)，精簡需要提供的文件資料并加快審查、備案（或不備案）流程，實施新的許可項目，制定能夠預(yù)先緩解企業(yè)對總成本擔(dān)憂的制度，對文件流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行詳細(xì)分析，縮短技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)程，一定程度上可以促進(jìn)科技成果的迅速轉(zhuǎn)化。
5、建立科技成果轉(zhuǎn)化大數(shù)據(jù)，加強績效評價與跟蹤
在美國，轉(zhuǎn)化機構(gòu)都會建立技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)庫平臺，平臺里面包含技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)信息，相關(guān)人員可快速查詢知識產(chǎn)權(quán)信息和相關(guān)學(xué)術(shù)報告。該數(shù)據(jù)平臺還能直接與行業(yè)網(wǎng)站和政府?dāng)?shù)據(jù)平臺相關(guān)聯(lián)。同時，平臺還制定了多個績效評價指標(biāo)作為跟蹤技術(shù)轉(zhuǎn)移重要性的原始基礎(chǔ)，可以為轉(zhuǎn)化主體提供更完整、更精確的評價指標(biāo)，利于績效考核與管理，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。
在我國，隨著互聯(lián)網(wǎng)+戰(zhàn)略和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與推動，信息與數(shù)據(jù)的搜集、發(fā)布、共享對一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展越來越重要。因此，建立國家科技成果大數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)，制定科技成果信息采集規(guī)范、促使數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通、完善信息共享機制，對科技成果的轉(zhuǎn)化將會起著重要作用。
六、結(jié)語
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及產(chǎn)業(yè)鏈的全過程，沒有法制保障、政府扶持、資金投入、科學(xué)管理、人才培養(yǎng)等頂層設(shè)計，很難保證科技成果轉(zhuǎn)化的有效實現(xiàn)。長期以來，我國大部分科研院所、高校、企業(yè)、中介機構(gòu)因多種因素制約，使得很多先進(jìn)技術(shù)成果未能進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化，在一定程度上阻礙了我國實體經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。因此，建立健全法律法規(guī)體系，加大政府扶持力度，完善產(chǎn)業(yè)配套機制，提升市場服務(wù)能力，鼓勵企業(yè)勇于創(chuàng)新，推動高校、科研院所、中介機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，才能真正加快我國科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展。
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[9] Office of the Press Secretary, President Barack Obama’s State of the Union Address, The White House(Jan. 28, 2014)
[10] 2016年國務(wù)院《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》,《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》政策規(guī)定
