基金成立日
是指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。
基金募集期
是指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時(shí)間段。
基金存續(xù)期
是指基金發(fā)行成功，并通過一段時(shí)間的封閉期后，稱作基金的存續(xù)期。
基金單位
是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。
基金開放日
是指可以辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、銷戶、掛失、過戶等等一系列手續(xù)的工作日。對于一只開放式基金來說，并不是在任何一個(gè)工作日都可以進(jìn)行交易，因此，規(guī)定每周的某幾個(gè)工作日進(jìn)行交易，這幾個(gè)工作日就稱為開放日。
基金認(rèn)購
是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)購買基金單位的過程。通常認(rèn)購價(jià)為基金單位面值（1元）加上一定的銷售費(fèi)用。投資者認(rèn)購基金應(yīng)在基金銷售點(diǎn)填寫認(rèn)購申請書，交付認(rèn)購款項(xiàng)。
基金申購
是指投資者到基金管理公司或選定的基金代銷機(jī)構(gòu)開設(shè)基金帳戶，按照規(guī)定的程序申請購買基金單位。申購基金單位的數(shù)量是以申購日的基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算的，具體計(jì)算方法須符合監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定的要求，并在基金銷售文件中載明。
基金轉(zhuǎn)托管
是指投資者同一基金在不同托管點(diǎn)（不同銷售商及同一銷售商的不能通存通況的城市或分行）之間實(shí)施的所持基金份額托管機(jī)構(gòu)變更的操作。
基金轉(zhuǎn)換
是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后，可直接自由轉(zhuǎn)換到本公司管理的其它開放式基金，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購目標(biāo)基金。
非交易過戶
是指因遺產(chǎn)繼承、捐贈或司法執(zhí)行等原因引起的基金單位持有人的變更行為?；鸱墙灰走^戶包括遺產(chǎn)繼承、捐贈和司法執(zhí)行。
基金費(fèi)用類術(shù)語
認(rèn)購費(fèi)
指投資者在基金發(fā)行募集期內(nèi)購買基金單位時(shí)所交納的手續(xù)費(fèi)，目前國內(nèi)通行的認(rèn)購費(fèi)計(jì)算方法為：認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用；認(rèn)購費(fèi)費(fèi)率通常在1%左右，并隨認(rèn)購金額的大小有相應(yīng)的減讓。
申購費(fèi)
指投資者在基金成立后的存續(xù)期，基金處于申購開放狀態(tài)期內(nèi)，向基金管理人購買基金份額時(shí)所支付的手續(xù)費(fèi)。我國《開放式投資基金證券基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金可以收取申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%。目前申購費(fèi)費(fèi)率通常在1.5%左右，并隨申購金額的大小有相應(yīng)的減讓。
贖回費(fèi)
指在開放式基金的存續(xù)期間，已持有基金單位的投資者向基金管理人賣出基金單位時(shí)所支付的手續(xù)費(fèi)。我國法律規(guī)定，贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的3%，各基金規(guī)定的贖回費(fèi)收入的歸屬可能會有所不同，有的規(guī)定只扣除較少的手續(xù)費(fèi)后，大部分會歸基金所有；有的規(guī)定全部或大部分用作手續(xù)費(fèi)，而不歸或只將少部分歸入基金資產(chǎn)。
巨額贖回
指當(dāng)開放式基金的當(dāng)日凈贖回量（贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額）超過基金規(guī)模的10%。在出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人一般有兩種處理方法：1全部贖回當(dāng)基金管理公司認(rèn)為有能力兌付投資人的全部贖回申請時(shí)，即按正常贖回程序執(zhí)行，對投資人的利益沒有影響。2 部分延期贖回基金管理公司認(rèn)為兌付投資人的贖回申請有困難、或可能引起基金資產(chǎn)凈值的較大波動等情況下，可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
基金管理費(fèi)
指支付給實(shí)際運(yùn)用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。
基金托管費(fèi)
指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。此費(fèi)用也是從基金資產(chǎn)中支付，不須另向投資者收取。
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
指投資者按基金管理人的規(guī)定在同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間轉(zhuǎn)換投資所需支付的費(fèi)用?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)的計(jì)算可采用費(fèi)率方式或固定金額方式；采用費(fèi)率方式收取時(shí)，應(yīng)以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算，費(fèi)率不得高于申購費(fèi)率。通常情況下，此項(xiàng)費(fèi)用率很低，一般只有百分之零點(diǎn)幾。
基金運(yùn)營費(fèi)
指的是在基金運(yùn)作過程中所發(fā)生的費(fèi)用，通常是從基金資產(chǎn)中扣除，因此會降低基金凈值。主要的基金運(yùn)營費(fèi)包括：基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、持續(xù)銷售法、證券交易費(fèi)用、基金信息披露費(fèi)用、與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、召開持有人大會費(fèi)用等按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的運(yùn)營費(fèi)用等。
基金收益分配類術(shù)語
基金收益
指基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的超過自身價(jià)值的部分。具體地說，基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、存款利息和其他收入。
基金凈收益
指基金收益減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
權(quán)益登記日
是基金管理人進(jìn)行紅利分配時(shí)，需要定出某一天，界定哪些基金持有人可以參加分紅，定出的這一天就是股權(quán)登記日。也就說，在權(quán)益登記日當(dāng)天仍持有或申購南方穩(wěn)健成長基金并得到確認(rèn)的投資者均可享受此次分紅。
除息日
是權(quán)益登記日（T日）后的第一個(gè)工作日，即T＋1日。
紅利再投資
是指將投資者分得的收益再投資于基金，并折算成相應(yīng)數(shù)量的基金單位這實(shí)際上是將應(yīng)分配的收益折為等額的新的基金單位送給投資者。
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