《中國企業(yè)法務(wù)觀察》第四輯將要與廣大讀者見面了，本輯收錄20余篇國內(nèi)外企業(yè)法務(wù)領(lǐng)域最具代表性的企業(yè)和機(jī)構(gòu)的文章，閃爍著企業(yè)法務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與理論智慧，文章全部由企業(yè)法務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者和資深研究專家撰寫?，F(xiàn)選登華潤集團(tuán)資深法律顧問，集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作專業(yè)負(fù)責(zé)人郝繼偉《華潤集團(tuán)：法律風(fēng)險(xiǎn)梳理強(qiáng)內(nèi)功、四化五進(jìn)管理創(chuàng)實(shí)效》文章的部分內(nèi)容與您分享。
在一個企業(yè)集團(tuán)里，法律部如何更好完成自身使命，如何成為集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展的卓越護(hù)航人，是華潤法律人不斷深思和努力實(shí)踐的課題。華潤集團(tuán)立足企業(yè)法律部的核心使命，積極探索和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理職能建設(shè)，不斷強(qiáng)化對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主動梳理與主動管控。經(jīng)過近五年的探索與實(shí)踐，已經(jīng)建立了以“四化五進(jìn)”為核心、具有華潤特色的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并取得了顯著的成效。
關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)管理 法律風(fēng)險(xiǎn)梳理 體系 四化五進(jìn)
法律風(fēng)險(xiǎn)管理要怎么搞？因?yàn)樾?，這既是集團(tuán)法律部曾經(jīng)深深思考的問題，也是各SBU/BU經(jīng)常追問的問題。須知對于有的工作，下級單位有時候不開展或開展的不理想，不是因?yàn)椴幌敫?，而是因?yàn)椴恢涝趺锤?。對此，華潤集團(tuán)結(jié)合自身探索與總結(jié)，確立了以“四化五進(jìn)”為核心“1·2·3·4·5”理論框架，其中：“1”指一條主線，即法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作要從業(yè)務(wù)流程入手，緊緊圍繞“風(fēng)險(xiǎn)梳理—風(fēng)險(xiǎn)管控—效果評價(jià)—持續(xù)提升”這一主線來開展；“2”指兩類業(yè)務(wù)，即集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要從企業(yè)實(shí)際出發(fā)，區(qū)分商品/服務(wù)業(yè)務(wù)流程（個性業(yè)務(wù)流程）和職能專業(yè)業(yè)務(wù)流程（共性業(yè)務(wù)流程），實(shí)行差異化分級實(shí)施與管理，合理劃分集團(tuán)法律部和SBU/BU的法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；“3”指法律風(fēng)險(xiǎn)梳理的三種啟動模式，即主張充分尊重各下屬單位實(shí)際，鼓勵其啟動法律風(fēng)險(xiǎn)梳理時因地制宜的選擇全面切入式（從全業(yè)務(wù)流程入手進(jìn)行全面梳理）、問題切入式（從各類檢查審計(jì)等發(fā)現(xiàn)問題入手啟動梳理）或糾紛切入式（從內(nèi)外部糾紛案件入手啟動梳理）方式，并最終實(shí)現(xiàn)梳理覆蓋主要業(yè)務(wù)；“4”和“5”指法律風(fēng)險(xiǎn)管控的“四化五進(jìn)”，是集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管控的一項(xiàng)重要創(chuàng)新總結(jié)，即要通過推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施表單化、模板化、工具化、信息化，具體措施進(jìn)制度、進(jìn)流程、進(jìn)合同、進(jìn)崗位、進(jìn)系統(tǒng)等多種方式，開展法律風(fēng)險(xiǎn)特別是顛覆性法律風(fēng)險(xiǎn)的落地管控工作。
“1·2·3·4·5”理論體系內(nèi)涵十分豐富，篇幅所限，下面僅以“1”條主線中的“梳理”和“4”化之“工具化”這兩個點(diǎn)做一簡單介紹。
1、關(guān)于實(shí)施梳理的若干內(nèi)在要求。華潤集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)梳理工作中有若干細(xì)節(jié)性要求，例如：
（1）法律風(fēng)險(xiǎn)庫標(biāo)準(zhǔn)化要求。集團(tuán)制定了法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫參考模板，對字段進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)定，包括流程信息區(qū)、法律風(fēng)險(xiǎn)信息分析區(qū)、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)區(qū)、管控區(qū)、案例信息區(qū)等六大類25個數(shù)據(jù)字段，對各單位法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，為全集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理、應(yīng)用和信息化建設(shè)打下基礎(chǔ)。
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述語言的場景化要求。堅(jiān)持“用戶”導(dǎo)向，或者說業(yè)務(wù)導(dǎo)向，避免用法律語言“自言自語”，體現(xiàn)在具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述要用業(yè)務(wù)語言、體現(xiàn)業(yè)務(wù)場景，例如梳理業(yè)務(wù)合同時會有“合同無效風(fēng)險(xiǎn)”，在有些單位或法律部門可能會做如下表述：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)事件/描述
合同無效風(fēng)險(xiǎn)
因不符合合同法生效要件以及合同簽章瑕疵等原因?qū)е潞贤瑹o效
這種表述本身沒有錯誤，但是問題在于過于法律語言化，對用戶法律素養(yǎng)要求過高，缺乏業(yè)務(wù)場景化考慮，實(shí)際對業(yè)務(wù)部門而言價(jià)值不高，需要從用戶角度進(jìn)行優(yōu)化，比如：
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)事件描述
合同簽章瑕疵導(dǎo)致無效風(fēng)險(xiǎn)
1.合同簽署人使用可消退墨水簽章導(dǎo)致合同無效
2.合同簽署人使用虛假簽名/非身份證名（如外號、小名等）導(dǎo)致合同無效
3.使用部門章、私章等不具有法律效力的印章簽署合同導(dǎo)致合同無效
4.合同未加蓋騎縫章/簽名導(dǎo)致合同頁極易被調(diào)換
5.手動涂改條款但未加蓋雙方簽章導(dǎo)致修改條款無效
6.……
合同相對方不適格導(dǎo)致無效風(fēng)險(xiǎn)
……
這里，我們結(jié)合合同無效的法律規(guī)定和業(yè)務(wù)情景，對合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步做細(xì)分（如因合同相對方不適格導(dǎo)致合同無效，因合同簽章瑕疵導(dǎo)致合同無效等等），再結(jié)合每個法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能涉及的業(yè)務(wù)場景、用業(yè)務(wù)人員看得懂的語言進(jìn)行描述。兩種梳理結(jié)果對比，哪個更好更有價(jià)值顯而易見。
2、關(guān)于“4”化中的“工具化”。
法律風(fēng)險(xiǎn)梳理是從業(yè)務(wù)角度找出法律風(fēng)險(xiǎn)，“四化五進(jìn)”是運(yùn)用管理理念管控風(fēng)險(xiǎn)。其中，“四化”突出的是一種產(chǎn)品化理念，企業(yè)法律人不是僅僅提出口頭或書面的法律意見，不是單純靠法務(wù)人員的物理疊加，而是將法律專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，就好比取代交警人工指揮的紅綠燈、取代手工作坊的工業(yè)化流水線；“五進(jìn)”則突出的是管理實(shí)施思維，將產(chǎn)品和措施應(yīng)用到企業(yè)的各種管理載體上，最終實(shí)現(xiàn)對法律風(fēng)險(xiǎn)的高效管理。對于“四化”之一的“工具化”可作如下理解：
這里講的工具，包括了各種有形的或無形的、能夠幫助我們實(shí)現(xiàn)特定目的的媒介物，具體來說，可以是日常的辦公物件如簽字筆，也可以是機(jī)器設(shè)備，還可以是IT化的工具如功能軟件。法律風(fēng)險(xiǎn)管理工具化，是指有目的的利用已有工具，或制造新工具，或改良舊工具，使之具備特定功能，并通過對工具的應(yīng)用而實(shí)現(xiàn)管控相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。這里需要特別指出的是，企業(yè)法律部承擔(dān)著如何利用有限資源最大限度防范法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，我們不但要關(guān)注直接管理法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，也要關(guān)注如何以最高效率、最低成本來管理法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。這里，工具化方法為我們提供一種解決思路，舉三個例子：（1）可消退墨水的存在使合同簽署工作面臨較大法律風(fēng)險(xiǎn)，如允許合同相對方使用自帶簽字筆（使用可消退墨水）簽字，將導(dǎo)致合同未簽署的巨大隱患。針對該風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法律部門協(xié)同市場部門研究后，決定在簽署關(guān)節(jié)配備客戶簽字筆、并強(qiáng)制要求客戶使用，以此杜絕該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（2）業(yè)務(wù)人員帶紙質(zhì)合同到印章管理員處蓋章是一部分企業(yè)的印章使用方式，此時印章管理員對合同是否經(jīng)過審批、是否是經(jīng)審批的最終版合同等無法知曉，也不可能對每個字逐一核對，導(dǎo)致存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。為此企業(yè)法律部門和IT部門聯(lián)合對合同評審系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了合同經(jīng)審批后文本自動加蓋二維碼功能，并開發(fā)手機(jī)客戶端軟件，提供給印章管理員使用，其對業(yè)務(wù)員拿來的待蓋章合同一掃便知是否為可加蓋印章合同。通過手機(jī)客戶端軟件工具的開發(fā)，既提升了工作效率又有效降低了法律風(fēng)險(xiǎn)。（3）企業(yè)自身商標(biāo)使用證據(jù)的搜集管理工作是否健全，是商標(biāo)資產(chǎn)能否得到法律保護(hù)的重要條件，為此法律部門組織深入研究和梳理，編制了核心商標(biāo)使用證據(jù)收集工具，根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際對廣告發(fā)布合同及宣傳資料、經(jīng)銷合同及經(jīng)銷產(chǎn)品圖等等6大類15項(xiàng)關(guān)鍵資料的證據(jù)收集要求，列明了詳細(xì)具體的要求，業(yè)務(wù)部門及人員只要照此實(shí)施，就能達(dá)到一名專業(yè)法務(wù)人員的操作水平和效果，不但整體提升的對商標(biāo)侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范能力，也顯著解放了法務(wù)人員的工作量。
以上僅是華潤集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理“1·2·3·4·5”理論框架中少量要點(diǎn)簡介，由此不難看出，該理論框架是一個博大精深的系統(tǒng)，既有法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本思路，又有縱向和橫向分工原則，既有梳理啟動模式和相關(guān)要求，又有管控落地的方式與方法。該框架成為整個華潤集團(tuán)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本指導(dǎo)，告訴了我們法律風(fēng)險(xiǎn)管理之路該怎么走。
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