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定了!最高院:這4類案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行類案檢索 | 深度解讀

就在昨天,最高人民法院正式發(fā)布了《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(試行)》,將類案檢索提升到了前所未有的高度,其中,第二條明確規(guī)定:

二、人民法院辦理案件具有下列情形之一,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行類案檢索:

  (一)擬提交專業(yè)(主審)法官會(huì)議或者審判委員會(huì)討論的;

  (二)缺乏明確裁判規(guī)則或者尚未形成統(tǒng)一裁判規(guī)則的;

  (三)院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)根據(jù)審判監(jiān)督管理權(quán)限要求進(jìn)行類案檢索的;

  (四)其他需要進(jìn)行類案檢索的。

「應(yīng)當(dāng)」二字,直接將類案檢索確定為了一條強(qiáng)制性規(guī)定,可見這份文件的分量和最高院推行案例指導(dǎo)、確保同案同判的決心。

那么,這份文件,對(duì)于法官、律師來(lái)說(shuō),意味著什么?有什么需要特別注意的地方?以下解讀轉(zhuǎn)自微信公眾號(hào)「豐國(guó)律師」,作者為王立博士。


我認(rèn)為,這個(gè)文件對(duì)法官,對(duì)律師,都非常重要。

《意見》整體讀后感:

1、向法官提交類案檢索報(bào)告今后應(yīng)當(dāng)成為律師的標(biāo)配;
2、要加強(qiáng)指導(dǎo)性案例的學(xué)習(xí),《意見》第十條要求法官對(duì)指導(dǎo)性案例在“裁判文書說(shuō)理中回應(yīng)”,是“應(yīng)當(dāng)”而非“可以”;
3、類案檢索報(bào)告不應(yīng)當(dāng)只是文書堆砌,而應(yīng)當(dāng)仔細(xì)提煉其中的“裁判規(guī)則/裁判要旨”;英美判例法中的“案例區(qū)分技術(shù)”將越來(lái)越重要;
4、在三五年甚至十年后回看,這個(gè)文件可能會(huì)成為“中國(guó)式判例法”的標(biāo)志性文件。

下面為大家逐條解讀:

一、本意見所稱類案,是指與待決案件在基本事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用問(wèn)題等方面具有相似性,且已經(jīng)人民法院裁判生效的案件。

【解讀】
區(qū)分“類案”還是“非類案”,要從基本事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用等方面入手判斷。這三者之間不是切割的關(guān)系,要辯證聯(lián)合起來(lái)看:
1、所謂“基本事實(shí)”,是在一堆的自然事實(shí)中提煉出一些法律事實(shí),然后在這些法律事實(shí)中分揀出的那些最為基本、與本案定性關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)的事實(shí)。所以這里有兩次的事實(shí)轉(zhuǎn)化:一是從自然事實(shí)到法律事實(shí),二是從法律事實(shí)到基本(法律)事實(shí)。這兩次轉(zhuǎn)化都與法律規(guī)則的表述與解釋有關(guān),即要在法律適用的角度來(lái)判斷哪些是自然事實(shí),哪些是法律事實(shí)?在這些法律事實(shí)中,又有哪些是“基本”法律事實(shí)?這些轉(zhuǎn)化、選擇和裁切的過(guò)程,都取決于對(duì)本案的法律定性(爭(zhēng)議焦點(diǎn))及法律適用的理解與解釋;
2、“法律適用”不能脫離法律事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)單獨(dú)存在,是法官、律師的目光在案件事實(shí)和法律條文之間往返穿梭思考的結(jié)果;
3、“爭(zhēng)議焦點(diǎn)”是訴訟當(dāng)事人多方博弈的結(jié)果,具有動(dòng)態(tài)性和主觀性。
綜合而言,基本事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用雖然都有其客觀性,但絕不能認(rèn)為這些都是純客觀的。恰恰相反,這三方面都有會(huì)強(qiáng)烈滲透法官的主觀能動(dòng)性。這種主觀能動(dòng)性給律師和當(dāng)事人帶來(lái)了巨大的解釋和博弈空間。

二、人民法院辦理案件具有下列情形之一,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行類案檢索:

  (一)擬提交專業(yè)(主審)法官會(huì)議或者審判委員會(huì)討論的;

  (二)缺乏明確裁判規(guī)則或者尚未形成統(tǒng)一裁判規(guī)則的;

  (三)院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)根據(jù)審判監(jiān)督管理權(quán)限要求進(jìn)行類案檢索的;

  (四)其他需要進(jìn)行類案檢索的。

【解讀】
這是對(duì)法院、法官的內(nèi)部管理性要求。對(duì)訴訟律師而言,第(二)項(xiàng)是可以下功夫去論證的。

三、承辦法官依托中國(guó)裁判文書網(wǎng)審判案例數(shù)據(jù)庫(kù)等進(jìn)行類案檢索,并對(duì)檢索的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

【解讀】
本條界定了裁判文書來(lái)源的權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)范圍。對(duì)訴訟律師而言,可能會(huì)使用北大法寶、威科先行、Alpha等第三方法律檢索平臺(tái)來(lái)進(jìn)行類案檢索。但請(qǐng)務(wù)必在提交類案檢索報(bào)告之前,進(jìn)入中國(guó)裁判文書網(wǎng)比對(duì)裁判文書的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
另注意:
1、法院內(nèi)部的審判案例數(shù)據(jù)庫(kù)可能律師沒(méi)法使用,只能使用中國(guó)裁判文書網(wǎng);
2、中國(guó)裁判文書網(wǎng)上的法律文書并非“全數(shù)據(jù)”,有一些案件的裁判文書基于年代、維穩(wěn)、社會(huì)影響等原因,不會(huì)錄入中國(guó)裁判文書網(wǎng)。法官由于可以使用審判案例數(shù)據(jù)庫(kù),裁判文書的數(shù)據(jù)會(huì)更全面一些。這是法官和律師的信息不對(duì)稱。如何解決,有待實(shí)踐。

四、類案檢索范圍一般包括:

(一)最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例;

(二)最高人民法院發(fā)布的典型案例及裁判生效的案件;

(三)本省(自治區(qū)、直轄市)高級(jí)人民法院發(fā)布的參考性案例及裁判生效的案件;

(四)上一級(jí)人民法院及本院裁判生效的案件。

 除指導(dǎo)性案例以外,優(yōu)先檢索近三年的案例或者案件;已經(jīng)在前一順位中檢索到類案的,可以不再進(jìn)行檢索。

【解讀】
1、此為類案的效力位階或沖突解決規(guī)則,與法律規(guī)則沖突解決規(guī)則類似:上位法優(yōu)于下位法,新法優(yōu)于舊法。此處為“上位案例優(yōu)于下位案例,新案例優(yōu)于舊案例( 并不絕對(duì))”。
另外,有沒(méi)有類似于“特別法優(yōu)于一般法”的規(guī)則?目前沒(méi)有。
2、強(qiáng)調(diào)指導(dǎo)性案例的位階和重要性。 

五、類案檢索可以采用關(guān)鍵詞檢索、法條關(guān)聯(lián)案件檢索、案例關(guān)聯(lián)檢索等方法。

六、承辦法官應(yīng)當(dāng)將待決案件與檢索結(jié)果進(jìn)行相似性識(shí)別和比對(duì),確定是否屬于類案。

【解讀】
這里抽象地規(guī)定了“案例區(qū)分技術(shù)”,不具有可操作性。需要進(jìn)一步的適用指引。當(dāng)然,一部指引還不夠,需要大范圍的法學(xué)院教學(xué)改革及法官、律師培訓(xùn)。這是一項(xiàng)長(zhǎng)期工程,涉及到整個(gè)法律共同體的終身教育。

七、對(duì)本意見規(guī)定的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行類案檢索的案件,承辦法官應(yīng)當(dāng)在合議庭評(píng)議、專業(yè)(主審)法官會(huì)議討論及審理報(bào)告中對(duì)類案檢索情況予以說(shuō)明,或者制作專門的類案檢索報(bào)告,并隨案歸檔備查。

【解讀】
法官制作的類案檢索說(shuō)明或報(bào)告應(yīng)當(dāng)歸入法院內(nèi)檔。律師一般情況下是看不到的。

八、類案檢索說(shuō)明或者報(bào)告應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,包括檢索主體、時(shí)間、平臺(tái)、方法、結(jié)果,類案裁判要點(diǎn)以及待決案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)等內(nèi)容,并對(duì)是否參照或者參考類案等結(jié)果運(yùn)用情況予以分析說(shuō)明。

九、檢索到的類案為指導(dǎo)性案例的,人民法院應(yīng)當(dāng)參照作出裁判,但與新的法律、行政法規(guī)、司法解釋相沖突或者為新的指導(dǎo)性案例所取代的除外。

檢索到其他類案的,人民法院可以作為作出裁判的參考。

【解讀】
再次強(qiáng)調(diào)指導(dǎo)性案例的約束力和重要性。

十、公訴機(jī)關(guān)、案件當(dāng)事人及其辯護(hù)人、訴訟代理人等提交指導(dǎo)性案例作為控(訴)辯理由的,人民法院應(yīng)當(dāng)在裁判文書說(shuō)理中回應(yīng)是否參照并說(shuō)明理由;提交其他類案作為控(訴)辯理由的,人民法院可以通過(guò)釋明等方式予以回應(yīng)。

【解讀】
1、向法官提交類案檢索報(bào)告今后勢(shì)必會(huì)成為律師的標(biāo)配;
2、要加強(qiáng)指導(dǎo)性案例的學(xué)習(xí)。本條要求法官對(duì)指導(dǎo)性案例在“裁判文書說(shuō)理中回應(yīng)”,是“應(yīng)當(dāng)”而非“可以”;而法官對(duì)其他類案,僅要求“釋明”。
3、類案檢索報(bào)告不應(yīng)當(dāng)只是文書堆砌,而應(yīng)當(dāng)運(yùn)用案例區(qū)分技術(shù)有邏輯地刪選、組織案例,并仔細(xì)提煉其中的裁判規(guī)則/裁判要旨;
4、有一個(gè)看似很細(xì)節(jié)、但可能經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題是,有兩種情況會(huì)導(dǎo)致律師檢索出來(lái)的類案與法官檢索出來(lái)的類案范圍上有差異:(1)法官掌握的內(nèi)部審判案例數(shù)據(jù)庫(kù)有相應(yīng)裁判文書,但中國(guó)裁判文書網(wǎng)沒(méi)有該裁判文書;(2)法官對(duì)類案的理解與律師對(duì)類案的理解不同,導(dǎo)致刪選出來(lái)不同的裁判文書。法官對(duì)這些“多出來(lái)的”裁判文書,是否需要在裁判文書說(shuō)理中說(shuō)明理由,或?qū)β蓭?、?dāng)事人釋明?

十一、檢索到的類案存在法律適用不一致的,人民法院可以綜合法院層級(jí)、裁判時(shí)間、是否經(jīng)審判委員會(huì)討論等因素,依照《最高人民法院關(guān)于建立法律適用分歧解決機(jī)制的實(shí)施辦法》等規(guī)定,通過(guò)法律適用分歧解決機(jī)制予以解決。

【解讀】
最高人民法院印發(fā)的《關(guān)于建立法律適用分歧解決機(jī)制的實(shí)施辦法》于2019年10月28日起正式施行?!秾?shí)施辦法》旨在從審判機(jī)制上極力避免本級(jí)生效裁判之間發(fā)生法律適用分歧,并及時(shí)解決本級(jí)生效裁判之間業(yè)已存在的法律適用分歧?!秾?shí)施辦法》全文共計(jì)12條,在分歧解決工作組織體系、分歧解決申請(qǐng)、分歧解決工作流程、分歧解決結(jié)果的適用等方面做出了具體規(guī)定。
最高人民法院各業(yè)務(wù)部門、各高級(jí)人民法院和專門人民法院在案件審理與執(zhí)行過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)最高人民法院生效裁判之間存在法律適用分歧的,或者在審案件作出的裁判結(jié)果可能與最高人民法院生效裁判確定的法律適用原則或者標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生分歧的,應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)法律適用分歧解決機(jī)制,向最高人民法院提出法律適用分歧解決申請(qǐng)。

十二、各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)類案檢索工作,加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用培訓(xùn),提升類案推送的智能化、精準(zhǔn)化水平。

各高級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù),建立審判案例數(shù)據(jù)庫(kù),為全國(guó)統(tǒng)一、權(quán)威的審判案例數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

十三、各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)定期歸納整理類案檢索情況,通過(guò)一定形式在本院或者轄區(qū)法院公開,供法官辦案參考,并報(bào)上一級(jí)人民法院審判管理部門備案。

【解讀】
希望能有讓訴訟律師查詢本條規(guī)定的定期整理的類案檢索情況的平臺(tái)或渠道。只有讓律師和法官能共享相同的裁判規(guī)則信息,法律共同體的建設(shè)才能夠健康推進(jìn)。

十四、本意見自2020年7月31日起試行。


從《意見》全文和上述解讀中,可以看出,最高院的權(quán)威案例中確定的裁判要旨,在實(shí)務(wù)中的作為確定性依據(jù)的效力進(jìn)一步提升,而制作類案檢索報(bào)告,也將成為法官和律師們的重要功課。

那么,如何在最高院的權(quán)威判例中,根據(jù)當(dāng)前案例的爭(zhēng)議焦點(diǎn),找到可能的相似案例作為論證依據(jù)?

指導(dǎo)性案例中確定的裁判要旨,有沒(méi)有權(quán)威的講解與提煉?

裁判文書網(wǎng)中檢索不到、卻確定了相關(guān)裁判規(guī)則的最高院判例,有沒(méi)有獲取的途徑?

事實(shí)上,在麥讀歷時(shí)三年打磨的重磅套書《最高人民法院民商事判例集要》中,我們已經(jīng)邀請(qǐng)了權(quán)威審判專家,為大家準(zhǔn)備了一份在最高院的判例庫(kù)中,高效尋找類案的線索地圖。

這是迄今為止第一套,專門針對(duì)最高院民商事判例,進(jìn)行集中梳理和提煉的實(shí)務(wù)書。

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這套書有什么不同?

1、權(quán)威提煉,值得信賴。

我們特別邀請(qǐng)了原最高院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員,現(xiàn)最高院咨詢委員會(huì)副主任、中國(guó)法官協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)杜萬(wàn)華擔(dān)任總主編,歷時(shí)三年,對(duì)最高院的民商事裁判案例,進(jìn)行收集、整理和研讀,去舊留新,去粗取精,提煉出 2661 個(gè)裁判標(biāo)準(zhǔn),匯集成了這套 4 卷 9 冊(cè)的《最高人民法院民商事判例集要》。這套書中,還開創(chuàng)性地編入了部分承辦法官本人撰寫的案件解析,通過(guò)補(bǔ)充這樣的一手資料,來(lái)幫助讀者更好地理解案件的法律事實(shí)與裁判者的思路。

2、來(lái)源廣泛,不止于裁判文書網(wǎng)。

這套書的編撰來(lái)源,不僅包括自 2013 年中國(guó)裁判文書網(wǎng)開通以來(lái),收錄的2.9萬(wàn)件最高院民商事裁判案例,還包括2000 年至 2013 年中,相關(guān)圖書、報(bào)刊中收錄的 6000 余件最高院民商事判例。

3、聚焦最高院頒布的判例,注重位階及約束力。

正如《意見》中反復(fù)強(qiáng)調(diào)的,判例的效力與位階非常重要。在這套書中,我們只收錄了最高院頒布的指導(dǎo)性判例、《公報(bào)》判例和最高院判決中確立了新的裁判標(biāo)準(zhǔn)的判例,對(duì)于非最高院頒布的判例,以及最高院的判例中未能確立裁判標(biāo)準(zhǔn)的案例,進(jìn)行了剔除。

4、關(guān)注時(shí)效,去舊存新。

《意見》第九條中提到,檢索到的類案與新的法律、行政法規(guī)、司法解釋相沖突,或者為新的指導(dǎo)性案例所取代的,不能作為依據(jù)。本書編撰過(guò)程中,編者細(xì)細(xì)核對(duì),去舊存新,將與現(xiàn)行法律、司法解釋相矛盾的案例,一一篩除。

你可以怎樣使用它?

在這套書中,我們對(duì)提煉出的2661個(gè)裁判標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行了體系化編排,通過(guò)總目、細(xì)目的形式,將散見在不同案例中的裁判標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行體系化歸類,方便你查找和理解。

標(biāo)題就是裁判標(biāo)準(zhǔn),翻看目錄,你就可以迅速定位到需要使用的裁判依據(jù)。

你可以根據(jù)當(dāng)前案情的爭(zhēng)議焦點(diǎn),找到需要使用的裁判依據(jù),然后按圖索驥,鎖定可能的相似案例。

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