內(nèi)容提要
招投標(biāo)是建設(shè)工程項(xiàng)目中很重要的環(huán)節(jié)。但在實(shí)踐中，工程招投標(biāo)存在諸多法律風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。
風(fēng)險(xiǎn)一
招標(biāo)人在不具備審批手續(xù)的情況下招標(biāo)的
《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《招標(biāo)投標(biāo)法》”）第九條：“招標(biāo)項(xiàng)目按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)先履行審批手續(xù)，取得批準(zhǔn)?！?/span>”之規(guī)定，需履行審批手續(xù)的項(xiàng)目只有在取得批準(zhǔn)后，招標(biāo)人才能開(kāi)始招標(biāo)。但實(shí)踐中，招標(biāo)人在不符合招標(biāo)條件的情況下擅自招標(biāo)的情況時(shí)有發(fā)生。表現(xiàn)形式主要包括：項(xiàng)目未立項(xiàng)或未經(jīng)批準(zhǔn)；土地、規(guī)劃手續(xù)不齊全；初步設(shè)計(jì)及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)而未獲批準(zhǔn)；資金來(lái)源尚未落實(shí)等。
在招標(biāo)條件不完備的情況下招標(biāo)，招標(biāo)人將面臨行政監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正、罰款的處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，將會(huì)導(dǎo)致招標(biāo)無(wú)效。若項(xiàng)目最終未獲批準(zhǔn)，招標(biāo)人將可能損失前期所投入的費(fèi)用。若在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后或與中標(biāo)人簽訂合同后，因未履行審批手續(xù)被認(rèn)定招標(biāo)無(wú)效的，招標(biāo)人還要向中標(biāo)人承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，甚至是違約責(zé)任。
防范措施
招標(biāo)人在招標(biāo)前，應(yīng)當(dāng)辦理所有審批手續(xù)，嚴(yán)格按照概算批準(zhǔn)的數(shù)額控制招標(biāo)。
案例
某國(guó)有公司計(jì)劃投資兩億元資金建設(shè)辦公樓，公司在建設(shè)初期通過(guò)招標(biāo)聘請(qǐng)了一家建筑公司，并繳納了前期管理服務(wù)費(fèi)一百萬(wàn)元。但辦公樓建設(shè)計(jì)劃因未獲得主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)而擱淺，因此已繳納的一百萬(wàn)元的前期管理費(fèi)不予退還。公司主管領(lǐng)導(dǎo)被免職。
風(fēng)險(xiǎn)二
串通投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十二條：“投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益。投標(biāo)人不得與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人的合法權(quán)益?！?/span>”
串通投標(biāo)是我國(guó)法律法規(guī)明令禁止的違法行為，《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十九、四十、四十一條對(duì)此類(lèi)行為亦有明確規(guī)定。其表現(xiàn)形式包括：投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人；投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)；屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)；招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前開(kāi)啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息泄露給其他投標(biāo)人；招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信息；招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)；招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件等；
串通投標(biāo)行為干擾了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的正常秩序，侵害其他投標(biāo)人的合法權(quán)益，導(dǎo)致中標(biāo)人質(zhì)次價(jià)高，影響項(xiàng)目建設(shè)，嚴(yán)重時(shí)可能造成工程安全事故。
防范措施
招標(biāo)人在招標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)放寬資格審查制度，使用低價(jià)評(píng)標(biāo)方法，防止串標(biāo)抬高價(jià)格；嚴(yán)格限制評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)權(quán)，盡可能放寬廢標(biāo)條件和標(biāo)準(zhǔn)，讓更多合格投標(biāo)人參與。
案例
2010年3月，某市A公司對(duì)其建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)。該市B公司董事長(zhǎng)王某得知后，在投標(biāo)環(huán)節(jié)與其他公司投標(biāo)代理人張某等人商量，以好處費(fèi)的形式串通投標(biāo)。張某等人按照王某事先確定的投標(biāo)進(jìn)行報(bào)價(jià)，參與投標(biāo)。最終王某公司中標(biāo)。事后，王某給張某等人10萬(wàn)至50萬(wàn)元不等的好處費(fèi)。后該市檢察院以涉嫌串通投標(biāo)罪對(duì)王某等人向該市中級(jí)人民法院提起公訴，涉案資金近億元。王某等人被人民法院判處三年以下不等的有期徒刑。
風(fēng)險(xiǎn)三
中標(biāo)人轉(zhuǎn)包、違法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條之規(guī)定，中標(biāo)人轉(zhuǎn)包、違法分包手段主要有：承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為；總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包等行為。
另根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十八條：“中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項(xiàng)目。中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。中標(biāo)人按照合同約定或者經(jīng)招標(biāo)人同意，可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包……”之規(guī)定，中標(biāo)人在中標(biāo)后轉(zhuǎn)包、違法分包都是法律所禁止的行為，此類(lèi)違法行為通常在招標(biāo)人和中標(biāo)人簽訂的合同中也會(huì)加以限制。但中標(biāo)人為了謀取利益，往往違背法律規(guī)定及合同約定，采取轉(zhuǎn)包、違法分包行為。
另根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第四條：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。” 中標(biāo)人將工程轉(zhuǎn)包、違法分包，不僅會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效，亦將會(huì)影響工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、投資等管控工作，嚴(yán)重時(shí)可能發(fā)生質(zhì)量和安全事故。
防范措施
招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件和簽訂合同時(shí)明確禁止轉(zhuǎn)包和違法分包，并就此設(shè)定嚴(yán)格的違約責(zé)任；如有需要，可以將專(zhuān)業(yè)分包項(xiàng)目在總包時(shí)明確規(guī)定并做單獨(dú)招標(biāo)；在合同履行過(guò)程中，可以將分包管理和查處工作交由監(jiān)理單位，要求監(jiān)理單位嚴(yán)格執(zhí)行，并明確懲罰措施。
案例
2010年11月15日，上海市靜安區(qū)膠州路728號(hào)公寓28層因企業(yè)違規(guī)操作造成特別重大火災(zāi)，造成58人死亡，71人受傷，建筑物超過(guò)12000平米著火，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)1.58億元。事后經(jīng)有關(guān)部門(mén)查實(shí)，該事故主要是建設(shè)單位、投標(biāo)企業(yè)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)相互串通，虛假招標(biāo)和轉(zhuǎn)包、違法分包造成，導(dǎo)致設(shè)計(jì)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)管不力。最終，54名事故責(zé)任人作出嚴(yán)肅處理，其中26名責(zé)任人被依法追究刑事責(zé)任，原上海市靜安區(qū)建設(shè)和交通委員會(huì)主任和上海佳藝建筑裝飾工程公司原法定代表人被人民法院依法判處16年有期徒刑。
風(fēng)險(xiǎn)四
黑白合同的法律風(fēng)險(xiǎn)
所謂“黑白合同”，業(yè)內(nèi)亦稱(chēng)為“陰陽(yáng)合同”，是指合同當(dāng)事人就同一事項(xiàng)訂立兩份以上內(nèi)容不相同的合同。對(duì)外的合同并不是雙方真實(shí)意思表示，而是以逃避?chē)?guó)家稅收及監(jiān)管等為目的而進(jìn)行報(bào)批或備案；對(duì)內(nèi)的則是雙方真實(shí)意思表示，可以是書(shū)面或口頭形式。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”之規(guī)定。“黑白合同”是一種違法行為，在給當(dāng)事人帶來(lái)“利益”的同時(shí)，也預(yù)示著風(fēng)險(xiǎn)。
招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域內(nèi)，“黑白合同”主要表現(xiàn)為：招標(biāo)人向中標(biāo)人提出壓價(jià)、增加工作內(nèi)容等違背中標(biāo)人意愿的要求，以此作為發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)或簽訂合同的條件；招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同；招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；招標(biāo)人與中標(biāo)人按照招投標(biāo)文件簽訂合同后，又簽訂與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容不一致的合同等。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十一條:“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。”因此 “黑白合同”成立后，招標(biāo)人將面臨因簽署的“黑合同”為無(wú)效合同，仍需按“白合同”支付工程價(jià)款并履行合同義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，“黑白合同”簽訂雙方還會(huì)面臨被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正并罰款的法律風(fēng)險(xiǎn)。
防范措施
為了避免法律風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂合同，避免簽訂“黑白合同”。如在履性合同過(guò)程中發(fā)生項(xiàng)目范圍調(diào)整、工程變更等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)業(yè)人士的幫助下及時(shí)規(guī)范并簽署補(bǔ)充協(xié)議，并將補(bǔ)充協(xié)議作為主合同的組成部分。
案例
某公司在一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目中，對(duì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，中標(biāo)價(jià)格為350萬(wàn)元。因招標(biāo)人的整個(gè)工程項(xiàng)目總價(jià)超過(guò)概算，招標(biāo)人與中標(biāo)人協(xié)商后，為了降低費(fèi)用雙方私下簽訂了一份合同約定設(shè)計(jì)費(fèi)用為200萬(wàn)，且未向主管機(jī)關(guān)備案。最終，該公司被主管機(jī)關(guān)處以罰款，并且對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。
風(fēng)險(xiǎn)五
違法掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)
掛靠行為在實(shí)踐中形式多種多樣，往往較為隱蔽。根據(jù)住建部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第十一條：“存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的；（三）專(zhuān)業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；（五）施工單位在施工現(xiàn)場(chǎng)派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的；（六）實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒(méi)有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購(gòu)或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購(gòu)、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。”另根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第四條：“……沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。”之規(guī)定，掛靠行為將被認(rèn)定無(wú)效。
“掛靠”不僅會(huì)導(dǎo)致承包人與掛靠人之間的掛靠合同無(wú)效，還會(huì)導(dǎo)致承包人與發(fā)包人之間的施工合同無(wú)效。嚴(yán)重時(shí)，易導(dǎo)致工程項(xiàng)目發(fā)生安全事故。
防范措施
在招投標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人可要求投標(biāo)人的履約保證金由其基本賬戶匯出；招標(biāo)人及評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查有關(guān)人員資質(zhì)證書(shū)、勞動(dòng)合同及社保繳納憑證等原件；招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在合同中與中標(biāo)人約定中標(biāo)人不得更換項(xiàng)目經(jīng)理及主要技術(shù)人員，并約定違反該義務(wù)的違約責(zé)任及合同解除權(quán)。
案例
2005年6月，A市某小區(qū)工地一幢16層在建居民樓倒塌，致3名工人死亡，經(jīng)濟(jì)損失達(dá)2000余萬(wàn)。最終該事故8名被告被人民法院分別以重大責(zé)任事故罪分別判處3-5年有期徒刑。
生命財(cái)產(chǎn)安全無(wú)小事，在經(jīng)濟(jì)飛速增長(zhǎng)的今天所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者不能僅僅追求經(jīng)濟(jì)利益而忽略了法律法規(guī)的紅線，所由經(jīng)濟(jì)主體都應(yīng)承擔(dān)起更多的社會(huì)責(zé)任。從小事做起，從自身做起，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定監(jiān)管每個(gè)環(huán)節(jié)，做好預(yù)防工作，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭。
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