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2018年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果

  證監(jiān)會(huì)2018年7月27日公布最新2018年證券公司分類結(jié)果,98家證券公司被分為4大類9個(gè)級(jí)別,盡管AAA類評(píng)級(jí)一如既往地沒有誕生,但本次評(píng)級(jí)中首次出現(xiàn)D類證券公司一家,為華信證券(由BB降至D)。

  相比2017年,本次結(jié)果各有24家券商評(píng)級(jí)上調(diào)和下降,48家券商評(píng)級(jí)未變,另有2家新設(shè)券商(東亞前海、匯豐前海)獲得評(píng)級(jí)、以及中投證券合并進(jìn)入中金公司。

  百大券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果

  98家證券公司分類評(píng)級(jí)榜單中,有40家獲得A類評(píng)級(jí),與2017年持平;49家獲得B類評(píng)級(jí),同比增加1家;還有8家獲得C類評(píng)級(jí),比去年少1家;首次出現(xiàn)D類評(píng)級(jí)券商1家。2017年A、B、C三類公司分別有40家、48家、9家。

  數(shù)據(jù)來源:中國(guó)證監(jiān)會(huì),東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)

  在A類的證券公司之中,依然沒有出現(xiàn)最高評(píng)級(jí)為三A級(jí)的公司,自2010年修訂《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》以來,還沒有券商能夠拿到這一評(píng)級(jí)。故目前獲得AA評(píng)級(jí)即代表在過去一年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制等方面都表現(xiàn)相對(duì)優(yōu)質(zhì)的券商。

  今年評(píng)級(jí)最高的AA類券商共12家,相比去年增加1家,其中10家券商維持AA評(píng)級(jí),分別是廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、海通證券、華泰證券、申萬(wàn)宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中信證券。

  另外,東方證券和平安證券升至AA評(píng)級(jí),而華融證券本次評(píng)級(jí)由AA降至BBB評(píng)級(jí)。

  數(shù)據(jù)來源:中國(guó)證監(jiān)會(huì),東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)

  同時(shí),2018年評(píng)級(jí)結(jié)果提高和調(diào)降的各有24家,評(píng)級(jí)持平的有48家,提升幅度較大的有方正證券(C→A)、西南證券(C→BBB),調(diào)降幅度最大的無(wú)疑是華信證券(BB→D)。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

  在A股上市證券公司中,最低評(píng)級(jí)為中原證券和國(guó)海證券,前者從去年的A類評(píng)級(jí)連降6級(jí)至C類評(píng)級(jí),后者維持B類不變。33家證券公司中有10家獲得AA評(píng)級(jí),較去年增加1家。

  數(shù)據(jù)來源:中國(guó)證監(jiān)會(huì),東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)

  分類評(píng)價(jià)如何產(chǎn)生,有何影響?

  證券公司分類監(jiān)管新規(guī)于去年7月6日發(fā)布,具體評(píng)價(jià)的方法是:設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分;在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上,根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況,進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

  根據(jù)規(guī)定,綜合性評(píng)價(jià)共分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司,D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

  證券公司分類每年進(jìn)行一次,分類評(píng)級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露6類。業(yè)內(nèi)一般認(rèn)為,評(píng)級(jí)B以上的為優(yōu)質(zhì)券商。

  按照規(guī)定,如果券商分類評(píng)級(jí)遭到下調(diào),將直接影響其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模要求,及繳納的投資者保護(hù)基金比例;證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件;還將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

  需要說明的是,證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

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