據(jù)Finance Magnates周五（12月28日）報(bào)道，香港金融管理局（Hong Kong Monetary Authority）對(duì)摩根大通香港分行處以1250萬港元（約合160萬美元）罰款，并就該行在2012年4月至2014年2月期間違反洗錢和恐怖主義融資規(guī)則的行為予以譴責(zé)。
金管局一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，摩根大通香港違反了《反洗黑錢及反恐融資（金融機(jī)構(gòu)）條例》的六項(xiàng)條文。
其中包括沒有建立和維持有效的程序來識(shí)別和處理SWIFT消息系統(tǒng)上的電匯。在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系之前，該行也沒有做足夠的盡職調(diào)查。
管理局認(rèn)為有必要發(fā)出一個(gè)明確的威懾信息，說明有效的內(nèi)部反洗錢管制的重要性。
金管局補(bǔ)充說：“預(yù)計(jì)各銀行會(huì)建立與所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)相稱的反洗黑錢及打擊恐怖分子的融資系統(tǒng)和管制，金管局會(huì)在適當(dāng)情況下采取執(zhí)法行動(dòng)，以加強(qiáng)這方面的訊息?！?/p>
摩根大通在一份聲明中表示，該事件對(duì)其業(yè)務(wù)沒有重大影響，并加強(qiáng)了內(nèi)部反洗錢和恐怖融資機(jī)制。
摩根大通在香港的子公司已任命一名外部顧問，審查其程序，并采取措施解決金管局發(fā)現(xiàn)的問題。
香港的銀行一直在加緊遵守反洗錢規(guī)則。今年8月，金管局因類似違規(guī)行為對(duì)上海商業(yè)銀行處以500萬港元罰款。同樣在今年早些時(shí)候，匯豐表示，將與所有零售和企業(yè)客戶聯(lián)系，更新他們的合同和資金來源信息，并警告稱，一些賬戶可能被暫停。
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