盡可能的旅行并觀看這個世界，會讓你們的視野擴大好幾倍。不要只是做個觀光客－－你們要去到不同的人居住的環(huán)境，親眼見識他們怎么生活，跟他們一樣的過日子。當你觀察到一般老百姓的生活，而不只是裝飾得很漂亮的景點時，你會不期然的發(fā)現(xiàn)使你心中浮現(xiàn)重要問題的一些經(jīng)驗。
我已經(jīng)環(huán)游世界兩次。在旅程中，我們敞開胸襟，嘗試所有新奇的東西。我們第一次吃活生生的蛇做的晚餐，廚師在我們的面前宰殺、烹飪，我愛極了。我們發(fā)現(xiàn)全世界的人本質(zhì)上都一樣，不論膚色、種族、語言、宗教、飲食和衣著，我們發(fā)現(xiàn)完全沒有任何理由懼怕外國人或“跟自己不一樣的人”?！?/span>
有一天我要你們?nèi)パ凶x哲學。當我在牛津念哲學時，他們老是問我一些非常簡單的問題，如在沒人的森林一棵樹倒下時是否會發(fā)出聲音。當時我看不出這些問題的意義，但是后來我發(fā)現(xiàn)有必要檢視每一個命題，不論它已被多少人接受或證明過。這個尋找其他可能的解釋、思考得更深遠的能力，將來會對你們很有用。
對歷史、政治和經(jīng)濟的興趣，將幫助你們觀察到，一個國家所發(fā)生的大事不只影響到華爾街，也會對全球原物料和股票價格、甚至整個世界造成影響。歷史一再告訴我們，一場大規(guī)模的戰(zhàn)爭不但會驅(qū)使金價上揚，幾乎所有的原物料也會跟著騰貴。
要在投資上成功，除了哲學和歷史，你們需要學習心理學。很多時候，投資者的心理會加速市場的走向。如果你們在市場驚慌的迷霧中喪失自己的看法，那就等于在市場上失去金錢。當你們了解心理學后，對自己會有更深的認識?！ ?/span>
我知道把你們倆扶養(yǎng)長大成人是我一生中最大的探險。我對可以教你們什么興奮得不得了。我可以教你們投資，教你們?nèi)绾螑蹌e人，教你們努力去達成你們的夢想。我也會與你們分享我從我父親那里學來的一切，我希望有一天，你們也會與你們的孩子分享這一切。
——吉姆·羅杰斯 《給女兒的信》
第一篇 交易成功學
4、工夫在詩外
本章重點談一個“外”字，包括交易之外、金錢之外、俗世之外。交易之外，是說取得持續(xù)穩(wěn)定盈利的能力一取決于交易技術(shù)，二取決于交易者的心性結(jié)構(gòu)；金錢之外，重點談積極而又灑脫的金錢觀對于賺錢的重要性；俗世之外，是想引導讀者從個人與社會、個人與自然乃至個人與宇宙之間關(guān)系的角度認識自己、認識交易?！肮し蛟谠娡狻币徽Z出自偉大詩人陸游的一首叫做《示子遹》的詩。公元1208年（南宋嘉定元年），居住在山陰（今紹興）、已經(jīng)84歲高齡的詩人以該詩作為他留給兒子陸遹的一份文學遺囑，詩中說：“汝果欲學詩，工夫在詩外?！边@句話的意思是說，學詩不能只局限于就詩論詩，必須要到自然界和社會生活中去廣泛涉獵各種知識，進行觀察、體驗、創(chuàng)新。更深一層的意思是，一篇詩作的境界高下，由詩人之閱歷、見解、識悟所決定，是其才智、學養(yǎng)、操守、精神等等形而上東西的綜合。陸游強調(diào)詩人對于客觀世界的認知能力，主張從詩人身體力行的實踐，從格物致知的探索，從血肉交融的感應，從砥礪磨淬的歷練，獲得詩外的真功夫。此外，陸游還為他的另一個兒子陸聿寫過一首《冬夜讀書示子聿》，詩中說：“古人學問無遺力, 少壯工夫老始成；紙上得來終覺淺, 絕知此事要躬行?！边@首詩的意思是：古人做學問是不遺余力、為之奮斗終身的；往往是年輕的時候就開始努力，到了老年才取得成功；從書本上得到的知識終歸浮淺，要真正了解事物的內(nèi)部規(guī)律或書中的深刻道理，必須親自實踐才行。
讀書實戰(zhàn)兩參酌
作為一名交易員，專注刻苦地學習交易技術(shù)是其天經(jīng)地義的本分，這個過程大約需要5-10年。但是如果他的眼里只有交易，那他恐怕永遠也做不好交易。因為要想成為贏家，除了掌握過硬的交易技術(shù)，交易者還必須從心理和頭腦兩方面建設自己，這個過程即使在交易者本人成為贏家之后，仍將持續(xù)一輩子！就是說，做交易的時間愈久，對交易的理解與感悟就愈深。交易者怎樣在心理和頭腦方面建設自己？回答是從社會生活的方方面面、點點滴滴都可以獲得與交易有關(guān)的啟示，而最主要的，是通過“閱讀＋實戰(zhàn)”。閱讀，是要求交易者大量地閱讀，不僅反復閱讀交易學方面的經(jīng)典著作，也廣泛涉獵文學、歷史、社會學、心理學、哲學等學科的相關(guān)知識。一個交易者應該象一個雜食動物，要什么都能吃，閱讀越廣泛越好，知識面越寬越好。實戰(zhàn)，就是在有一定的知識準備之后投入真金白銀實際交易。你投入的資金量不能太大，否則你將因缺乏經(jīng)驗而很快被掃地出門；也不能太小，否則你將會以兒戲的心態(tài)對待賬戶。你不會關(guān)心一個沒有重大利益關(guān)系的賬戶的成長，也體會不到由于行情波動帶來的喜悅、驚恐、貪欲、幻想、僥幸、焦慮、絕望……等情緒波動，遑論想辦法去克服？我一直認為交易者不應在模擬操作上浪費太多時間，原因就在于此。故人云“讀書經(jīng)事兩參酌”，結(jié)合交易來講就是人們在讀書中想起自己做過的交易，在交易中想起自己讀過的書，兩相參照，感悟會更深一層。交易員只有把交易與“交易之外”很好地結(jié)合起來，才能盡快地成熟起來。我深信，一個成功的交易家對世界的認識、對人性的了解，一定和心理學家、哲學家或思想家們驚人地相似，這種現(xiàn)象就叫做“殊途同歸”。
對金錢的追求，從狂熱到恬淡
有些人天生就對金錢感興趣，有些人原本對金錢不感興趣，但由于后天生活所迫，開始逐漸把注意力和精力轉(zhuǎn)移到對金錢的獲取上。不管你屬于哪一類人，你都必須非常重視金錢，否則將不能從這行賺到哪怕一分錢；但是，如果你的眼里只有錢，也同樣不能從這行賺到哪怕一分錢！這是一個有趣的悖論。一個顯而易見的例子是：一個不重視、不珍惜金錢的交易者，會大把大把地“止損”并將很快因此而失敗；而一個過分珍惜金錢的人，將因為“不忍止損”而招致更大的失?。∥艺J為，積極而又不失灑脫的金錢觀對于從交易市場攫取巨額利潤是至關(guān)重要的。無論任何人，對金錢的追求都必須經(jīng)歷從狂熱到恬淡這樣一個過程，恬淡恰恰是對狂熱的校正與中和。因為如果你對金錢不曾有過狂熱的追求，你就不會積極刻苦地鉆研交易技術(shù)，也就不會踏上成功之路；反之，如果你的眼里只有錢，你就有可能成為一個斤斤計較、鼠目寸光的小人，交易市場的歷史表明，這樣的人不可能在這行立足。遍覽古今中外成功的交易家，大都是些品質(zhì)高尚、虛懷若谷的偉人或賢人，而我以前經(jīng)常在股票論壇上看到有些不學無術(shù)、不思進取又不知天高地厚的憤青公開發(fā)貼辱罵別人。這些人之所以喜歡攻擊別人，恰恰是因為他們眼里只有錢、太急于賺錢，以至于對所有和金錢看似無關(guān)的品質(zhì)，如公德心、惻隱心、尊己敬人之心一概興趣索然、閉目塞聽！但是從來沒有聽說過有哪個稍有不順就氣急敗壞、動輒狗急跳墻的人取得過令人尊敬的成就。這些人顯然是自己阻斷了自己的成功之路。因為良好的教養(yǎng)即便不是成功的充分條件，也是必要條件之一。無論在何種行業(yè)，要想取得非凡的成就，你的內(nèi)心必須在追求理想與道德自律方面與眾不同。
做個爐火純青的熟練工
當交易者熟練地掌握了交易技術(shù)，具備成熟的交易策略與交易理念，能夠毫無困難地執(zhí)行交易決策、貫徹交易法則的時候，交易就變成了一樁熟練活，交易者就是某種意義上的一個熟練工。成熟的交易者不再試圖“創(chuàng)新”或?qū)で罄?，不再試圖“超越”交易系統(tǒng)或“推翻”交易法則，而只是按照例行公事的方式熟練地處理每一筆交易。這是多次失敗積累起來的經(jīng)驗教訓，或許每一個經(jīng)驗教訓都對應著一次或多次的切膚之痛。拿我來說，我的問題是過分貪婪，總是不能夠保住盈利。在我從事期貨交易的早期，我曾經(jīng)把一個5萬元的賬戶，僅僅用了兩周的時間，變成了14萬元（增值為原來的2.8倍），但是因為不斷采取“以利潤順勢加碼”的做法，既沒有主動平倉兌現(xiàn)勝果，在接下來的價格回撤運動中也沒有及時止盈，短短三天之內(nèi)，9萬元利潤回吐7萬，倉惶平倉之后僅僅保住了2萬元利潤。第二次運作我從7萬元起步，仍然是兩周時間，將其變?yōu)?8萬元（增值為原來的2.57倍），然后基于同樣的原因、同樣的教訓，歷史再一次重演：短短三天之內(nèi)，11萬元利潤回吐6萬，急忙平倉之后僅僅保住了5萬元利潤。連續(xù)兩次大額利潤的得而復失讓我痛定思痛，總結(jié)出了“翻倍平倉法則”和“撤資度假法則”。這兩個法則的意思是：1、按照我既有的交易方法，每當資金增值為起始資金的兩倍以上就高度警惕，當?shù)竭_2.5倍的時候“毫不猶豫地無條件平倉”；2、按照杰西·利物莫的囑咐，將一半的利潤永久性撤離交易市場，外出度假一周再考慮下一筆交易。為了加深記憶，我還特意以文字方式把這兩個法則撰寫出來、發(fā)表成文！瞧，我的安排是多么的周密??！
如果讀者以為事情到此結(jié)束、我從此將不再為類似問題困擾那可就大錯特錯了。我當時的確按照“撤資度假法則”所要求的那樣將5萬元利潤的全部而不只是一半撤出，只是沒有外出度假而已。這時候也許是上天弄人，同樣的歷史又第三次重演。這次我以6萬元起步，依然是兩周時間，我再一次將其變成17萬元（增值為原來的2.8倍）。2.5-2.8增值倍率再度重現(xiàn)，這不但是個值得引起警惕的數(shù)字，而且再次達到了“毫不猶豫地無條件平倉”的臨界點！可是由于一個雄心勃勃的計劃，一次“推翻”交易法則的企圖，我這一次眼睜睜地看著11萬元利潤全部化為烏有，分文不剩！這還不算，后來在行情危機關(guān)頭，我竟然違背對自己的誓言，將之前“永久性撤出”的5萬元資金又全部投入市場，致使我對自己所創(chuàng)立的“翻倍平倉法則”和“撤資度假法則”的執(zhí)行完全陷于失敗！這里介紹我本人親身經(jīng)歷的經(jīng)驗教訓，只是想讓讀者明白人的劣根性有多么頑固，對我本人也是一個警醒！我的另外一個問題是下手太重，總是不可遏制地重倉交易。雖然我知道“小量經(jīng)營”、“減量經(jīng)營”和“小批量試探性建倉”的優(yōu)點多多，但我第一筆投入的資金總嫌太大，即使我下單的時候不斷在心中默念“除以二”或“除以三”也不行。就像魯智深舞慣了180斤的禪杖，再使“輕家伙”就不習慣一樣……好在我并不是不可救藥之人，隨著年齡的增長和經(jīng)驗的積累，我對于兩大交易法則的好感與依賴日深，對“先鋒部隊”所投注的兵力也越來越少。隨著適用于微觀領(lǐng)域的“15/30/60分鐘K線圖交易系統(tǒng)”的開發(fā)成功，其與“月/周/日K線圖交易系統(tǒng)”聯(lián)合作戰(zhàn)的威力日顯，我所犯下的比較大的錯誤也越來越少。我希望將來當別人向我討教交易經(jīng)驗的時候，我也能夠象那位賣油的老翁一樣，可以瀟灑飄逸地說一聲：“我亦無它，唯手熟耳！”
永葆超然物外的態(tài)度
盡管行文至此我已經(jīng)兩度提及“保持身心平衡”的重要性，但我依然覺得這個問題無論怎樣強調(diào)都不算過分。在本書真正令人頭疼的部分開始之前，請容許我最后一次討論這個問題。我的感慨來自閱讀馬丁·舒華茲【Martin Schuartz】所著的《交易冠軍》一書。在這本書的后半部分，作者——就是那個曾經(jīng)9次奪得全美投資大賽四個月期交易競賽項目冠軍且平均投資報酬率高達210％，參加過一次全美投資大賽一年期交易競賽項目創(chuàng)下投資報酬率高達781％的佳績，且曾經(jīng)通過交易股指期貨把4萬美元的資本變成約2000萬美元，1981年以來交易盈利從未低于100萬美元，享有“冠軍交易員”之譽的馬丁·舒華茲——為了仿效保羅·都德·瓊斯，成為擁有私人飛機、操作幾十億美元龐大基金的偉大操盤手，也為了和別的同行一較短長，總之為了謀求所謂的更大的發(fā)展，他不滿足于操作自有資金每年享有七八百萬美元的收益，開始對外公開募集資金著手組建自己的基金，從此不得不承受來自投資人的連綿打擾和巨大的績效壓力。最后，他終因長期承擔過量壓力而病倒，甚至險些為此而送命?；疾∑陂g他歷盡磨難，曾經(jīng)三次緊急住院，做了心臟手術(shù)又幾經(jīng)反復之后才脫離死亡邊緣。好在作者最終大徹大悟，決心要重新做自己。他毅然解散了自己的基金，并且將這一舉動稱之為“一生中最棒的一筆交易”。為了遠離紐約緊張的交易環(huán)境，作者不惜因此而舉家遷往佛羅里達。
馬丁·舒華茲通過自己的經(jīng)歷得出兩條重要的結(jié)論，并且以“兩堂重要的人生課程”命名之。這“兩堂重要的人生課程”分別是：1、在壓力摧毀你之前先把它化解掉；2、沒有人能夠死到臨頭還拼命工作。對照作者的經(jīng)歷，反觀我們在交易市場上所做的一切，不能不反思當我們?yōu)榱私灰踪嶅X而犧牲自己的健康、進而犧牲家庭幸福的做法是否真正值得。享有“臺灣經(jīng)營之神”之譽的王永慶老先生，在他給兒女們的遺言中這樣說道：“財富雖然是每個人都喜歡的事物，但它并非與生俱來，同時也不是任何人可以隨身帶走。人經(jīng)由各自努力程度之不同，在其一生當中固然可能累積或多或少之財富，然而當生命終結(jié)，辭別人世之時，這些財富將再全數(shù)歸還社會，無人可以例外。因此如果我們透視財富的本質(zhì)，它終究只是上天托付作妥善管理和支配之用，沒有人可以真正擁有。面對財富問題，我希望你們每一個人都能正確予以認知，并且在這樣的認知基礎上營造充實的人生。人生最大的意義和價值所在，乃是藉由一己力量的發(fā)揮，能夠?qū)τ谏鐣鞒鰧嵸|(zhì)貢獻，為人群創(chuàng)造更為美好的發(fā)展前景，同時唯有建立這樣的觀念和人生目標，才能在漫長一生當中持續(xù)不斷自我期許勉勵，永不懈怠，并且憑以締造若干貢獻與成就，而不虛此生。我殷切期盼所有子女，在創(chuàng)業(yè)與日常生活中，不忘以服務奉獻社會、造福人群為宗旨，而非只以私利作為追求目標，如此才能建立廣闊和宏偉的見識及胸襟，充分發(fā)揮智能力量，而不負于生命之意義?！?/span>
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