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各相關(guān)會(huì)員、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，上海證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）
上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一三年五月二十四日
附件
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”），維護(hù)正常市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）相關(guān)部門規(guī)章、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，制定本辦法。
股票質(zhì)押回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本辦法。本辦法未規(guī)定的，適用上交所和中國(guó)結(jié)算其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定。
第二條 股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。
第三條 證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行交易申報(bào)。
交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算上海分公司。
中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。
第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上交所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。
第五條 融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)協(xié)議》”）。
證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實(shí)委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。
上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。融入方、融出方、證券公司之間的糾紛，不影響上交所依據(jù)本辦法確認(rèn)的成交結(jié)果，亦不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記及清算交收等業(yè)務(wù)。
第二章 證券公司交易權(quán)限管理
第六條 上交所對(duì)參與股票質(zhì)押回購(gòu)的證券公司實(shí)行交易權(quán)限管理。
第七條 證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；
（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件；
（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；
（四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”）樣本；
（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明；
（六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；
（七）上交所要求的其他材料。
證券公司申請(qǐng)材料完備的，上交所向其發(fā)出確認(rèn)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的書面通知。
第八條 證券公司可以向上交所提出申請(qǐng)，終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，但有待購(gòu)回或尚未處置完成的股票質(zhì)押回購(gòu)的情形除外。
第九條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以暫停其股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：
（一）違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；
（二）未盡核查責(zé)任，導(dǎo)致不符合條件的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)；
（三）違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；
（四）上交所、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。
第十條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，上交所可以終止其股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：
（一）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、本辦法、其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；
（二）嚴(yán)重違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；
（三）進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（四）上交所、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。
第十一條 證券公司可以在引起被暫停股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的情形消除后，向上交所申請(qǐng)恢復(fù)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限。
第十二條 證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上交所提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。
第三章 適當(dāng)性管理
第一節(jié) 融入方
第十三條 融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。
第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，審查內(nèi)容包括資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知程度等。
證券公司應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存融入方資質(zhì)審查結(jié)果。
第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)向融入方全面介紹股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求融入方簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
第二節(jié) 融出方
第十六條 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。
第十七條 融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，應(yīng)遵守以下規(guī)定：
（一）證券公司應(yīng)核查確認(rèn)相應(yīng)資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件明確可參與股票質(zhì)押回購(gòu)；
（二）從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司或其資產(chǎn)管理子公司（以下統(tǒng)稱“管理人”）應(yīng)在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向客戶充分揭示參與股票質(zhì)押回購(gòu)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人；
（四）定向資產(chǎn)管理客戶為融出方的，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。
第十八條 融入方和融出方經(jīng)證券公司報(bào)備上交所后，方可參加股票質(zhì)押回購(gòu)。
第四章 業(yè)務(wù)協(xié)議
第十九條 融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方簽署《業(yè)務(wù)協(xié)議》。
融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方、資產(chǎn)管理子公司簽署三方《業(yè)務(wù)協(xié)議》。
第二十條 《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定以下內(nèi)容：
（一）交易各方的聲明與保證、權(quán)利與義務(wù)；
（二）融入方、融出方應(yīng)遵守證券公司標(biāo)的證券管理制度確定的標(biāo)的證券范圍、質(zhì)押率上限、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等要求；
（三）融入方、融出方應(yīng)約定交易要素、質(zhì)押登記、履約保障、違約情形及處理等內(nèi)容；
（四）融入方、融出方應(yīng)委托證券公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜；
（五）《業(yè)務(wù)協(xié)議》必備條款規(guī)定的其他內(nèi)容。
第二十一條 融出方是證券公司的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為證券公司；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為管理人；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。
第二十二條 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購(gòu)回交易日及交易金額等要素。
第五章 交易
第一節(jié) 標(biāo)的證券、回購(gòu)期限與交易時(shí)間
第二十三條 股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。
第二十四條 股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)3年。
第二十五條 股票質(zhì)押回購(gòu)的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
第二節(jié) 申報(bào)類型
第二十六條 股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購(gòu)回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)、終止購(gòu)回申報(bào)、違約處置申報(bào)。
第二十七條 初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
第二十八條 購(gòu)回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購(gòu)回申報(bào)、提前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。
《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的條件，以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式。
延期購(gòu)回后累計(jì)的回購(gòu)期限一般不超過(guò)3年。
第二十九條 補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
第三十條 部分解除質(zhì)押申報(bào)是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
第三十一條 違約處置申報(bào)是指發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定向上交所提交違約處置申報(bào)，該筆交易進(jìn)入違約處置程序。
第三十二條 終止購(gòu)回申報(bào)是指不再進(jìn)行購(gòu)回交易時(shí)，融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
第三節(jié) 委托、申報(bào)與成交確認(rèn)
第三十三條 證券公司根據(jù)融入方、融出方的委托向上交所提交交易申報(bào)，由上交所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交，并發(fā)送成交回報(bào)。融入方、融出方應(yīng)根據(jù)同一指定的證券公司向上交所提交交易申報(bào)。
第三十四條 初始交易的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額等。
成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、初始交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額等。
第三十五條 購(gòu)回交易的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、購(gòu)回交易金額等。
成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、購(gòu)回交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方全稱、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、購(gòu)回交易成交金額等。
第三十六條 補(bǔ)充質(zhì)押的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日、初始交易成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。
成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、補(bǔ)充質(zhì)押交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日、初始交易成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。
第三十七條 部分解除質(zhì)押的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。
成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、補(bǔ)充質(zhì)押交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。
第三十八條 違約處置的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。
成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、違約處置交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、標(biāo)的證券代碼、標(biāo)的證券數(shù)量等。
第三十九條 終止購(gòu)回的申報(bào)要素包括：業(yè)務(wù)類型、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)等。
成交確認(rèn)內(nèi)容包括：成交編號(hào)、申報(bào)編號(hào)、成交日期和時(shí)間、終止購(gòu)回交易代碼、合同編號(hào)、融入方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、融出方證券賬號(hào)及其指定交易單元號(hào)、初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)等。
第四十條 標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購(gòu)交易。
第六章 清算交收及質(zhì)押登記
第一節(jié) 清算與交收
第四十一條 每個(gè)交易日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易數(shù)據(jù)，組織交易雙方結(jié)算參與人的逐筆全額結(jié)算，并辦理相應(yīng)證券的質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。
證券公司負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。
第四十二條 融出方、融入方使用上海證券賬戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)。
第四十三條 中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)融入方、融出方結(jié)算參與人的非擔(dān)保資金交收賬戶辦理清算交收業(yè)務(wù)。
第四十四條 交易日（以下簡(jiǎn)稱“T日”）日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)對(duì)當(dāng)日達(dá)成的股票質(zhì)押回購(gòu)進(jìn)行逐筆全額清算，計(jì)算T日每筆交易的資金應(yīng)收應(yīng)付額及證券應(yīng)質(zhì)押或解除質(zhì)押的數(shù)量。
其中，對(duì)于每筆初始交易，融出方初始交易應(yīng)付金額=初始交易成交金額，融入方初始交易應(yīng)收金額=初始交易成交金額-相關(guān)費(fèi)用，融入方應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量＝標(biāo)的證券成交數(shù)量。對(duì)于每筆購(gòu)回交易，融出方應(yīng)收金額=融入方應(yīng)付金額=購(gòu)回交易成交金額，融入方解除質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量。
第四十五條 T日16：00，中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付原則及成交先后順序逐筆辦理資金交收及證券質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。
對(duì)于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營(yíng)非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式），其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。
對(duì)于購(gòu)回交易，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶。
第四十六條 證券公司或托管機(jī)構(gòu)相關(guān)非擔(dān)保資金交收賬戶應(yīng)付資金不足，或者融入方可用質(zhì)押證券不足的，中國(guó)結(jié)算上海分公司不辦理該筆交易的資金交收和證券質(zhì)押或解除質(zhì)押，對(duì)單筆交易不進(jìn)行部分交收處理。
因交收失敗引起的后續(xù)處理事宜由相關(guān)責(zé)任方依據(jù)約定協(xié)商解決，中國(guó)結(jié)算上海分公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
第二節(jié) 質(zhì)押登記
第四十七條 股票質(zhì)押回購(gòu)的質(zhì)押物管理，采用由中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。
質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
第四十八條 初始交易日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記。
第四十九條 補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記。
中國(guó)結(jié)算上海分公司不負(fù)責(zé)質(zhì)押登記的合并管理。
第五十條 初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理質(zhì)押登記。
第五十一條 購(gòu)回交易日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息解除質(zhì)押登記。
第五十二條 部分解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，部分解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息。
第五十三條 違約處置申報(bào)日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由質(zhì)押不可賣出調(diào)整為質(zhì)押可賣出。
融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的或?yàn)橄奘酃傻?，中?guó)結(jié)算上海分公司不進(jìn)行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。
第五十四條 終止購(gòu)回申報(bào)日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息解除質(zhì)押登記。
第五十五條 融入方與融出方可向證券公司申請(qǐng)查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易明細(xì)情況。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況。
證券公司和中國(guó)結(jié)算上海分公司的數(shù)據(jù)如有不一致，以中國(guó)結(jié)算上海分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第三節(jié) 標(biāo)的證券權(quán)益處理
第五十六條 待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
第五十七條 待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。
第五十八條 待購(gòu)回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第五十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。
第六十條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。
第六十一條 證券公司及其資產(chǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)健全利益沖突防范機(jī)制，以公平參與為原則，防范證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在參與股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)可能發(fā)生的利益沖突。
第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在本辦法規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。
以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。
第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)的證券資質(zhì)、融入方資信、回購(gòu)期限、第三方擔(dān)保等因素確定和調(diào)整標(biāo)的證券的質(zhì)押率上限。質(zhì)押率是指初始交易金額與質(zhì)押標(biāo)的證券市值的比率。
以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的,質(zhì)押率的確定應(yīng)根據(jù)該上市公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素全面認(rèn)定并原則上低于同等條件下無(wú)限售條件股份的質(zhì)押率。
第六十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券交易金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
第六十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機(jī)制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定要求融入方采取相應(yīng)的措施?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》可以約定的措施包括：
（一）提前購(gòu)回；
（二）補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券；
（三）其他方式。
融出方、融入方可以在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，在履約保障比例超過(guò)約定數(shù)值時(shí)，部分解除質(zhì)押；解除質(zhì)押后的履約保障比例不得低于約定數(shù)值。
履約保障比例，是指初始交易與對(duì)應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押，在扣除部分解除質(zhì)押后的標(biāo)的證券及孳息市值與融入方應(yīng)付金額的比值。
第六十六條 管理人應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)計(jì)及運(yùn)作中采取必要措施，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的流動(dòng)性、存續(xù)期限與股票質(zhì)押回購(gòu)期限相匹配。
第六十七條 融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過(guò)證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益。
第六十八條 上交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫?；蚧謴?fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購(gòu)。
第六十九條 持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的，不得違反有關(guān)信息披露的規(guī)定。
第二節(jié) 違約處置
第七十條 融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過(guò)上交所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理：
（一）證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告上交所；
（二）T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向上交所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)；
（三）T日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。處置所得優(yōu)先償付融出方。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶;
（四）違約處置后，證券公司應(yīng)向上交所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記；
（五）違約處置完成后，證券公司向上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。
對(duì)于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。
第七十一條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第七十二條 因司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)，影響標(biāo)的證券處置的，交易各方按《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。影響標(biāo)的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第七十條的規(guī)定處理，或向上交所提交終止購(gòu)回申報(bào)。
第三節(jié) 異常情況處理
第七十三條 融入方、融出方、證券公司應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間或購(gòu)回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)由證券公司及時(shí)向上交所報(bào)告。
前款所述異常情況包括：
（一）質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
（四）證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；
（五）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六）上交所認(rèn)定的其他情形。
第七十四條 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：
（一）提前購(gòu)回；
（二）延期購(gòu)回；
（三）終止購(gòu)回；
（四）上交所認(rèn)可的其他約定方式。
第七十五條 發(fā)生第七十三條情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知融入方和融出方。證券公司因自身原因?qū)е掳l(fā)生第七十三條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。
第七十六條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，融入方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
第八章 附則
第七十七條 中國(guó)結(jié)算按照現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)在初始交易和補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)向融入方收取質(zhì)押登記費(fèi)。上交所按照每筆100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)。
第七十八條 股票質(zhì)押回購(gòu)開展過(guò)程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及上交所和中國(guó)結(jié)算上海分公司采取相應(yīng)措施造成的損失，上交所和中國(guó)結(jié)算及其上海分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第七十九條 本辦法由上交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。
第八十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件：1.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融
出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
2.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融
出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
3.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
附件1
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款
（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，根據(jù)融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的不同情況，制定具體的合同文本，并不得擅自修改或刪除相應(yīng)必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。
第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：
甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。
乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。
第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。
第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。
第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：
（一） 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易的情形；
（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來(lái)源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；
（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息；
（四） 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；
（五） 甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；
（六） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；
（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；
（八） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)，否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（九） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
（十） 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫?；蚪K止；
（十一） 乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；
（十二） 乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；
（十三） 甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。
第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方已充分知悉并同意，融出方為乙方時(shí)，乙方是甲方股票質(zhì)押回購(gòu)的交易對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜；融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，乙方作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的管理人，同時(shí)根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托，負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。
第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在乙方；待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。
第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：
（一） 初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額等；
（二） 利息計(jì)算公式及支付方式；
（三） 購(gòu)回交易金額計(jì)算公式；
（四） 履約保障比例的計(jì)算公式及相關(guān)閥值；
（五） 融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式；
（六） 標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。
第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。
第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。
第十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。
第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。
（一） 甲方權(quán)利包括：
1.初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金；
2.向乙方查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況；
3.購(gòu)回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。
（二） 甲方義務(wù)包括：
1.初始交易時(shí)，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
2.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；
3.購(gòu)回交易時(shí)，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
4.甲方開立的上海證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在乙方，待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系；
5.按照上交所、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。
第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。
（一） 乙方權(quán)利包括：
1.乙方或乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；
2.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；
3.購(gòu)回交易交收完成后按照約定取得返還資金；
4.甲方違約時(shí)，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；
5.甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。
（二） 乙方義務(wù)包括：
1.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或向定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2.進(jìn)行初始交易委托時(shí)，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任；
4.根據(jù)甲方委托申報(bào)交易指令；
5.負(fù)責(zé)盯市管理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方。
第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
延期后累計(jì)的回購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。
第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間標(biāo)的證券相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：
（一）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押；
（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押；
（三）待購(gòu)回期間，甲方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。
第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購(gòu)的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。
第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：
（一） 甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；
（二） 乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。
質(zhì)押標(biāo)的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。
第二十條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。
第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括：
（一） 質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
（二） 質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
（三） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
（四） 乙方被暫停或終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；
（五） 乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六） 上交所認(rèn)定的其他情形。
業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方或乙方自身的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。
第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于:
（一） 甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；
（二） 乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。
第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。
第二十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過(guò)約定的爭(zhēng)議處理方式解決。
甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。
第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。
第二十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項(xiàng)。
第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購(gòu)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果?！?/p>
附件2
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款
（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）、資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融出方、融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。
第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融出方、融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：
甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。
乙方（指資產(chǎn)管理子公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方，并載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。
丙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。
第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。
第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙丙三方聲明與保證，包括但不限于：
（一） 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲乙雙方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)的情形；
（二） 甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來(lái)源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；
（三） 甲乙雙方承諾按照丙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知丙方。甲乙雙方同意丙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲乙雙方相關(guān)信息；
（四） 甲乙雙方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；
（五） 甲乙雙方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定以及丙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
（六） 甲乙雙方承諾遵守丙方確定標(biāo)的證券范圍以及質(zhì)押率上限、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等；
（七） 甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；
（八） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；
（九） 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。否則，將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（十） 乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
（十一） 丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限未被暫停或終止；
（十二） 丙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧滓译p方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；
（十三） 丙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲乙雙方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。丙方未經(jīng)甲方或乙方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方或乙方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；
（十四） 甲乙丙三方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。
第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方已充分知悉并同意，雙方互為交易對(duì)手方，并共同委托丙方負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。
第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的證券賬戶與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：甲方、乙方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在丙方；待購(gòu)回期間，甲方、乙方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。
第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：
（一）初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額等；
（二）利息計(jì)算公式及支付方式；
（三）購(gòu)回交易金額計(jì)算公式；
（四）履約保障比例的計(jì)算公式及相關(guān)閥值；
（五）融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式；
（六）標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。
第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十條 融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。
第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。
第十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定丙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。
第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。
（一）甲方權(quán)利包括：
1.初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金；
2.向丙方查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況；
3.購(gòu)回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。
（二）甲方義務(wù)包括：
1.初始交易時(shí)，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
2.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；
3.購(gòu)回交易時(shí)，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
4.甲方開立的上海證券賬戶應(yīng)當(dāng)指定在丙方，待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系；
5.按照上交所、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。
第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。
（一）乙方權(quán)利包括：
1.乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；
2.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；
3.購(gòu)回交易交收完成后按照約定取得返還資金；
4.甲方違約時(shí)，有權(quán)就丙方按照協(xié)議約定處置質(zhì)押標(biāo)的證券所得款項(xiàng)優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；
5.向丙方查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況。
（二）乙方義務(wù)包括：
1.在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2.進(jìn)行初始交易委托時(shí)，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無(wú)法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。
第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定丙方的權(quán)利義務(wù)。
（一）丙方權(quán)利包括：
甲乙雙方賬戶內(nèi)沒有足夠資金或證券達(dá)成雙方交易，或達(dá)成交易可能導(dǎo)致協(xié)議各方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，丙方有權(quán)拒絕甲乙雙方交易委托，丙方無(wú)需就此向甲乙雙方承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）丙方義務(wù)包括：
1.根據(jù)甲乙雙方委托申報(bào)交易指令；
2.負(fù)責(zé)盯市管理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲乙雙方；
3.甲方違約時(shí)，根據(jù)協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券；
4.甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先償還乙方，剩余資金返還甲方。
第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。
《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
延期后累計(jì)的回購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，丙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券以及其他方式。
第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間標(biāo)的證券相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：
（一）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押；
（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押；
（三）待購(gòu)回期間，甲方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。
第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購(gòu)的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。
第二十條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：
（一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；
（二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；
（三）丙方的各種違約事件，以及丙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。
質(zhì)押標(biāo)的證券為有限售條件股份且仍處于限售期的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。
第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。
第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定發(fā)生異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括：
（一）質(zhì)押的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
（四）丙方被暫停或終止股票質(zhì)押回購(gòu)權(quán)限；
（五）丙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六）上交所認(rèn)定的其他情形。
業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方、乙方或丙方自身的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。
第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
（一）甲乙丙三方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；
（二）丙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定丙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。
第二十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。
第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過(guò)約定的爭(zhēng)議處理方式解決。
甲乙丙三方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。
第二十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。
第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項(xiàng)。
第二十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方、乙方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購(gòu)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果?！?/p>
附件3
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
為了使融入方、融出方客戶（融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)）充分了解股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）風(fēng)險(xiǎn)，開展股票質(zhì)押回購(gòu)的證券公司應(yīng)針對(duì)融入方制訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱“《融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”），集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理人應(yīng)針對(duì)融出方客戶在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中加入特別條款，充分揭示股票質(zhì)押回購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)。
一、《融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）【總則】股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及其他各類風(fēng)險(xiǎn)。
（二）【融入方適當(dāng)性】融入方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及內(nèi)部管理要求（若為機(jī)構(gòu)），慎重考慮是否適宜參與股票質(zhì)押回購(gòu)。
（三）【市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)】待購(gòu)回期間，質(zhì)押標(biāo)的證券市值下跌，須按約定提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風(fēng)險(xiǎn)。
待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融入方無(wú)法賣出或另作他用，融入方可能承擔(dān)因證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
待購(gòu)回期間，質(zhì)押標(biāo)的證券發(fā)生跨市場(chǎng)吸收合并等情形，融入方面臨提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）【信用風(fēng)險(xiǎn)】融入方違約，根據(jù)約定質(zhì)押標(biāo)的證券可能被處置的風(fēng)險(xiǎn)；因處置價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等的不確定，可能會(huì)給融入方造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）【利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)】在股票質(zhì)押回購(gòu)中，證券公司既可以是融出方或融出方管理人，又根據(jù)融入方委托辦理交易指令申報(bào)以及其他與股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)的事項(xiàng)，可能存在利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）【特殊類型標(biāo)的證券】標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，融入方應(yīng)自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）【標(biāo)的證券范圍調(diào)整】標(biāo)的證券可能被上交所暫停用于股票質(zhì)押回購(gòu)或被證券公司調(diào)整出范圍，導(dǎo)致初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押無(wú)法成交的風(fēng)險(xiǎn)。
（八）【交易期限】股票質(zhì)押回購(gòu)累計(jì)的回購(gòu)期限超過(guò)上交所和中國(guó)結(jié)算規(guī)定的最長(zhǎng)期限的，無(wú)法通過(guò)上交所進(jìn)行購(gòu)回交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（九）【異常情況】融入方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)應(yīng)關(guān)注各類異常情況及由此可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1、質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
2、質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
4、證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)權(quán)限；
5、證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序。
（十）【操作風(fēng)險(xiǎn)】由于技術(shù)系統(tǒng)故障、資金交收或質(zhì)押與解除質(zhì)押登記失敗、通知與送達(dá)異常、證券公司未履行職責(zé)等原因?qū)е碌牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)。
（十一）【政策風(fēng)險(xiǎn)】由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會(huì)對(duì)融入方的存續(xù)交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。
（十二）【不可抗力風(fēng)險(xiǎn)】在股票質(zhì)押回購(gòu)的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會(huì)給融入方造成經(jīng)濟(jì)損失。
除上述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在本公司制訂的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉。
風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目的文字載明：
本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明股票質(zhì)押回購(gòu)的所有風(fēng)險(xiǎn)。融入方在參與股票質(zhì)押回購(gòu)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及協(xié)議條款，對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與股票質(zhì)押回購(gòu)而遭受難以承受的損失。
各證券公司還應(yīng)要求《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)由融入方本人簽署，當(dāng)融入方為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章或合同專用章，確認(rèn)已知曉并理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
二、融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中至少應(yīng)增加下列內(nèi)容：
（一）【信用風(fēng)險(xiǎn)】融入方違約，質(zhì)押標(biāo)的證券被違約處置后，可能無(wú)法足額償付債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）【流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間提前終止，但回購(gòu)未到期或違約處置未完成可能導(dǎo)致計(jì)劃客戶無(wú)法及時(shí)收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）【限售股風(fēng)險(xiǎn)】質(zhì)押標(biāo)的證券為有限售條件股份，違約處置時(shí)仍處于限售期，無(wú)法及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）【司法凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)】標(biāo)的證券被質(zhì)押后，因資金融入方的原因?qū)е聵?biāo)的證券被司法凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，標(biāo)的證券無(wú)法被及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）【未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)】證券公司未按照約定盡職履行交易申報(bào)、合并管理、盯市、違約處置等職責(zé)從而損害客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。
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