【文章來源】《犯罪研究》2015年第5期
總結(jié)近年的辦案實踐經(jīng)驗，筆者認(rèn)為，辦理犯罪嫌疑人拒供的案件，關(guān)鍵是要解決好三個方面的問題：一是要解決好如何控制偵查工作主動權(quán)的問題。在犯罪嫌疑人拒供的情況—下，要確保能夠始終控制住偵查局面，防止局面失控陷入被動。二是要解決好偵查工作如何深入的問題，努力把案件查深、查清、查透。三是要解決好案件證據(jù)體系的嚴(yán)密性問題，使證據(jù)在缺少口供連結(jié)的情況下，仍然能夠形成環(huán)環(huán)相扣的鏈條，達到確實充分的程度，足以認(rèn)定犯罪。下面，我們就來分別探討一下如何解決好上述三個方面的問題。
一、如何控制偵查工作主動權(quán)
1．要確立“由證到供”的偵查思路。強化秘密調(diào)查取證工作，在正式傳喚犯罪嫌疑人之前，要盡可能地通過秘密調(diào)查拿到較多證據(jù)。這樣，即使犯罪嫌疑人不供，也可以依法采取拘留措施，保證偵查工作順利進行。相反，如果還沿用過去“由供到證”的偵查模式，在沒有掌握一定證據(jù)的情況下就貿(mào)然傳喚，一旦犯罪嫌疑人在12小時內(nèi)拒供，我們就只好放人，偵查工作就會非常被動。除了要通過秘密調(diào)查獲取必要的證據(jù)外，還要通過秘密調(diào)查，全面掌握犯罪嫌疑人的個人情況、工作情況、家庭及其他社會關(guān)系、人際關(guān)系情況等。收集這些情況，有利于偵查人員有的放矢地開展偵查、取證、追贓等工作，不致于因為犯罪嫌疑人拒供而使偵查工作陷入無所適從，不知從何處下手的被動局面。秘密調(diào)查取證，既包括初查階段，也包括立案以后正式傳喚犯罪嫌疑人之前的這個階段。
2．要加強對犯罪嫌疑人及有關(guān)涉案人員的控制。由于犯罪嫌疑人口供尚未突破，偵查人員對很多犯罪行為都還不掌握，因此，一定要加強對犯罪嫌疑人及有關(guān)涉案人員的控制，防止其進行反偵查活動。一般在傳喚犯罪嫌疑人的同時，對其他涉案人員特別是同案人、行賄人、關(guān)鍵證人等，也要同時將其通知到案，或者運用交叉?zhèn)鲉?、交叉詢問的方法，不給他們相互見面、串供的機會。傳喚結(jié)束后，能拘留的要堅決拘留，需要異地羈押的要異地羈押，防止跑風(fēng)漏氣。對于證據(jù)不足無法采取強制措施，將其放回的，也要通過采取暗中跟蹤、監(jiān)視等措施，對其進行有效監(jiān)控。同時，要嚴(yán)格偵查保密工作，對外封鎖消息，防止有關(guān)涉案人員和證人得知犯罪嫌疑人拒供的信息，不然偵查取證工作將變得更加困難。必要時還可以兵不厭詐，故意散布犯罪嫌疑人認(rèn)罪態(tài)度很好，已交代大量犯罪事實的虛假信息，促使有關(guān)涉案人員和證人爭取主動，如實作證。
二、如何解決偵查工作深入開展
1．要注意及時查帳，調(diào)取有關(guān)書證，并依法進行科學(xué)鑒定
貪污、挪用公款案件的犯罪嫌疑人在作案后一般都會留下大量可查的書證，賄賂案件有時也會在帳目上有所反映。因此，在偵查中要注意及時查帳，從審查帳證入手，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的線索和證據(jù)，及時提取司法會計技術(shù)資料，保全有關(guān)書證。在對涉案的有關(guān)會計、書證資料進行審查后，發(fā)現(xiàn)存在疑點或問題的，要及時委托或聘請精通會計專業(yè)知識的人，對財務(wù)事實真相進行鑒別判斷，或者聘請有關(guān)專家進行物證檢驗鑒定，如筆跡鑒定，偽造變造文書的鑒定等。
2．要注意從犯罪嫌疑人的妻子（丈夫）、情婦（夫）、子女等關(guān)系密切的人處打開缺口
近年來的辦案實踐表明，犯罪嫌疑人的妻子（丈夫）、情婦（大）、子女等往往是案件的重要知情人，有的對犯罪行為直接知情，有的參與轉(zhuǎn)移隱匿了涉案款物，有的甚至直接參與了犯罪。因此，注意從這些人身上尋找偵破案件的突破口，往往會收到很好的成效。偵查實踐中，突破這些人的成功經(jīng)驗，主要是要把四個方面的策略有機地綜合運用：一是政策攻心。通過法律、政策及實際案例教育，使其認(rèn)識到如實作證不但是應(yīng)該的，而且可能對自己的親人有利；二是施加壓力。通過營造嚴(yán)肅的氛圍、明示或暗示證據(jù)，幫其分析不如實作證可能對自己和犯罪嫌疑人產(chǎn)生的不利后果等方法，使其感到不如實作證不但過不了關(guān)，達不到保護犯罪嫌疑人的目的，而且可能會使犯罪嫌疑人和自己的家庭遭受更大不利；三是以情感人。尊重其人格，照顧好生活，理解其心理，傾聽其訴說，滿足其合理要求，使其產(chǎn)生一種對偵查人員的信任感、依賴感，愿意向偵查人員訴說：四是分化瓦解。通過尋找并適時出示犯罪嫌疑人首先負(fù)心的證據(jù)，使行為人產(chǎn)生“你不仁，我不義”的想法，減輕行為人作證的負(fù)罪感、內(nèi)疚感，進而主動如實作證。
三、如何確保證據(jù)體系的嚴(yán)密性，實現(xiàn)以證定案
1．要緊扣四個犯罪構(gòu)成要件全面取證
具體來說，就是要緊緊圍繞“犯罪嫌疑人是否符合貪污賄賂犯罪的主體身份”，“是否具有犯罪的主觀故意”，“是否實施了犯罪行為”等來全面收集固定證據(jù)。根據(jù)司法實踐，貪污賄賂犯罪嫌疑人在實體方面最常見的狡辯方式主要有以下幾種：一是否認(rèn)占有故意。辯稱貪污受賄款物用于為公支出了，向上級送禮了，已上交單位“小金庫”了，或者準(zhǔn)備退還但由于客觀原因尚未退掉等。二是否認(rèn)受賄性質(zhì)，把受賄行為辯稱為系提供技術(shù)服務(wù)的合法收入，雙方的禮尚往來、正常借貸、暫時借用保管、委托他人代買等；三是辯稱沒有利用職務(wù)之便，沒有為對方謀取利益，自己對受賄行為不知情等。偵查人員要把這些環(huán)節(jié)作為重點，通過全面收集固定有關(guān)證據(jù)，及早防范，不給犯罪嫌疑人留任何退路。如為了證明犯罪嫌疑人有占有故意，防止犯罪嫌疑人狡辯沒有把貪污受賄的款物據(jù)為己有，已經(jīng)為公支出或上交了小金庫等，就要注意從正反兩方面收集并固定相關(guān)證據(jù)，從正的方面，要收集固定犯罪嫌疑人已經(jīng)將貪污受賄的款物占為已有的證據(jù)，如用于個人揮霍、消費、賭博等；從反的方面，要注意及時查封單位財務(wù)帳并進行司法會計鑒定，及時詢問犯罪嫌疑人所在單位的領(lǐng)導(dǎo)、財會人員等，讓其提供有關(guān)證言，證明犯罪嫌疑人在案發(fā)前沒有把貪污受賄的款物用于為公支出或上交小金庫，或者通過有策略的訊問，讓犯罪嫌疑人自己封死退路。再如為了證明犯罪嫌疑人“利用了職務(wù)之便”防止犯罪嫌疑人把受賄行為辯解為“饋贈”或提供技術(shù)服務(wù)的合法收入，就要注意及時收集和固定犯罪嫌疑人職權(quán)范圍方面的證據(jù)，尤其是其執(zhí)行某種公務(wù)形成的便利條件，以及是否已經(jīng)或者承諾為對方謀取利益的證據(jù)。
2．要注意廣泛收集間接證據(jù)
由于犯罪嫌疑拒供，獲取直接證據(jù)比較困難，在偵查中要注意廣泛收集間接證據(jù)，充分發(fā)揮間接證據(jù)的定案作用，達到證實犯罪的目的。以偵查實踐中，查辦難度比較大的賄賂案件為例，就要注意廣泛收集以下八個方面的證據(jù)：（1）受賄雙方權(quán)錢交易的條件和可能；（2）行賄款物的來源；（3）犯罪嫌疑人為行賄人謀取利益的情況，在什么時間，以什么職權(quán)和便利為行賄人謀取了何種利益：（4）行賄方實施行賄行為的具體時間、地點、情節(jié)及相關(guān)知情人等；（5）行、受賄雙方有無矛盾、恩怨，排除陷害的可能性；（6）贓款贓物的去向，經(jīng)濟生活中不正常的暴富，不正常的消費等；（7）與犯罪有關(guān)的物證、書證及視聽資料等：（8）犯罪嫌疑人及其家人，以及有關(guān)涉案人員在案發(fā)前后進行反偵查活動的有關(guān)證據(jù)，如退贓、匿贓、找有關(guān)人員串供毀證等。在偵查工作中獲取的這些間接證據(jù)越多，“鏈條”越密，證明作用就越大。把這些間接證據(jù)看作一個個“點”，最后將這些“點”相連，就形成“多點合一”的“線”，就能有力地證明犯罪。
3．要高度重視犯罪嫌疑人的辯解，有針對性地加強調(diào)查取證工作
對于拒不認(rèn)罪的犯罪嫌疑人，與其等他在起訴、審判階段狡辯，不如讓他在偵查階段充分暴露，以便偵查人員及時采取措施，這樣偵查工作會更加主動。因此，偵查人員不要怕犯罪嫌疑人“辯”，而是要讓他充分地“辯”。對犯罪嫌疑人在偵查過程中提出的辯解，偵查人員要認(rèn)真對待，及時查證，并將其辯解和我們的查證情況如實記錄在案，這樣不但能夠進一步證明犯罪事實，也可以證明犯罪嫌疑人拒不認(rèn)罪的態(tài)度。
4．要加強對證據(jù)的審查分析判斷
在缺少犯罪嫌疑人口供連結(jié)的情況下，案件證據(jù)體系往往顯得比較松散和零亂。在這種情況下，必須更加重視對證據(jù)的審查、分析和判斷。審查分析判斷的重點，一是要看單個證據(jù)是否均具有合法性，關(guān)聯(lián)性和客觀性；二是要看各個證據(jù)之間是否有相互矛盾的地方，能否做到完全協(xié)調(diào)一致：三是要看各個證據(jù)相互聯(lián)接，是否形成了完整的證據(jù)鏈條，所有的四個犯罪構(gòu)成要件方面的事實是否均有必要的證據(jù)加以證明，有沒有脫節(jié)、遺漏的地方，是否存在孤證定案的問題：四是要看證明結(jié)果能不能排除其他可能性，達到惟一的確定程度。如果通過審查分析判斷，認(rèn)為案件的證據(jù)體系已經(jīng)達到了確實充分的程度，即所有的單個證據(jù)均符合客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性的要求，案件證據(jù)體系之間達到了相互協(xié)調(diào)一致，不存在矛盾之處，案件證據(jù)已經(jīng)形成了完整嚴(yán)密的證據(jù)鏈條，必要的證據(jù)加以證明，并且不存在孤證定案的問題，案件的證明結(jié)論是惟一的，完全可以排除其他可能性，那么此案就可以偵查終結(jié)，移送審查起訴了。但是，如果通過審查分析判斷，發(fā)現(xiàn)案件證據(jù)體系還達不到上述要求，那就要及時查漏補缺，補充完善相關(guān)證據(jù)。
總之，在職務(wù)犯罪偵查中，既要充分看到口供對偵查工作的重要作用，高度重視口供，通過加強初查去努力獲取口供，但同時也不能依賴和迷信口供。要確立以證定案的思想，把偵查工作的重心放在全面收集固定證據(jù)上，改變偵查工作圍著口供轉(zhuǎn)的做法。在犯罪嫌疑人拒供的情況下，要樹立必勝的信心，正視困難而不能被困難嚇倒，努力通過全面收集固定證據(jù)，把犯罪嫌疑人送上法庭并受到應(yīng)有的懲罰。
