“負責”聽起來很簡單，但是這種觀念既不容易了解，也不容易應用在交易上。我們全都聽說過這個詞，一生中經常碰到需要負責的情況，因此很容易理所當然地認為自己十分了解負責的意義。
為自己的交易負責和學習正確的成功之道息息相關，你必須盡你所能，徹底了解要成為成功的交易者什么事情必須負責什么事情不必負責。這樣才能學到一些特性，變成少數能夠創(chuàng)造長期獲利的精英交易者。
我在第一章結束時，介紹了為自己設想未來狀況的觀念。換句話說，你還不是能夠創(chuàng)造長期獲利的交易者。你必須創(chuàng)造新的自我，就像雕刻家雕刻出模特兒的形象一樣。
塑造你的心理
創(chuàng)造新自我的工具是你的學習意愿和欲望，加上渴望成功的熱情。如果學習意愿和欲望是你的主要工具，那么你的媒介是什么？
藝術家雕刻時，可以選擇多種媒介，包括粘土、大理石和金屬。但是如果你希望創(chuàng)造新的個性，用長期成功交易者的形式表現出來，你能利用的只是自己的信念和態(tài)度。你的藝術創(chuàng)造的媒介是你的心理和學習意愿，你可以改造并建立達成最后目標所需要的信念和態(tài)度。
我假設你的最后目標是長期獲利，如果你像大部分交易者一樣，你一定不能實現你所碰到機會的全部潛力。要加強掌握這種潛力、加強把潛力變成現實的能力，你的首要目標是學習像長期成功交易者一樣思考。
請記住，最好的交易者有很多與眾不同的思考方式。他們學會了一種心態(tài)結構，能夠讓他們在毫不恐懼的情況下交易；同時，這種心態(tài)能夠防止他們變得魯莽從事，犯下以恐懼為基礎的錯誤。這種心態(tài)結構由很多因素組成，基礎是他們進行交易時幾乎完全排除恐懼和魯莽的影響，這兩種基本特性讓他們能夠創(chuàng)造長期成果。
你學會這種心態(tài)進行交易時，也會不再恐懼。并且不再犯很多以恐懼為基礎的錯誤，這種錯誤的起因是合理化、下意識地扭曲信息、猶豫不決、魯莽從事和抱著希望。一旦你不再恐懼，就沒有理由再犯這種錯誤，因此你進行交易時幾乎不會再出現這種錯誤。
然而消除恐懼只是成功公式的一半，另一半必須培養(yǎng)出自制。杰出的交易員知道內部紀律或心智機制很重要，可以對抗伴隨著一連串交易獲利后，欣喜若狂或過度自信形成的不利影響。如果交易者沒有學會怎么檢視和控制自己，獲利會變成極其危險的事情。
如果我們開始時認定要創(chuàng)造長期交易獲利，重點必須放在培養(yǎng)交易者的心態(tài)上。我們就很容易可以看出，為什么這么多交易者并不成功。大部分人不是學習怎么像交易者一樣思考，而是考慮怎么靠著了解市場多賺一點錢。交易者幾乎不可能不落入這種陷阱，有很多心理因素使你輕易地認定你對市場有所不知——是你虧損和無法長期獲利的原因。
然而，實際情形根本不是這樣，你追求的一貫獲利存在你心中，而不是存在市場上。大部分虧損的原因不是技巧或市場知識不足，而是你對錯誤、虧損的態(tài)度和信念，以及你感覺愉快時容易變得魯莽的傾向。
例如，假設你可以選擇下面兩位交易者管理你的資產，你會選擇哪一位？
第一位交易者利用的交易技巧很簡單，簡單到甚至可以說很平凡，心態(tài)卻不受潛意識中遭到扭曲的市場信息影響，也不受猶豫不決、合理化、希望和輕率魯莽的影響。
第二位交易者是著名的分析師，但操作時仍然以常見的恐懼為基礎，因此會受第一位交易者所沒有的一切心理問題影響。
正確的選擇應該很清楚，第一位交易者會為你的資產創(chuàng)造出較高的績效。
態(tài)度比分析或技術更能創(chuàng)造較好的整體成就，當然理想的情況是二者兼具。其實你不需要兩者兼具，因為如果你具有正確的態(tài)度和心態(tài)，那么與交易有關的一切事情都會變得相當容易。甚至變得相當簡單，還有很多樂趣。
我知道有些讀者可能難以相信這一點，甚至會覺得沮喪尤其是你努力多年，盡力學習跟市場有關的一切時，更可能如此。
有趣的是，大部分交易者第一次交易時，思考方式比交易生涯的任何時候，都更接近正確的方式。很多人開始交易時抱著很不實際并認為交易天生具有危險的觀念，如果交易者第一次交易獲利，更是如此。
接著，交易者進行第二次交易時，幾乎不再恐懼，或是沒有多少恐懼。如果第二次交易又獲利，他們進行下一次交易時，甚至更不擔心原本應有卻讓人無法接受的虧損可能。后續(xù)的每次獲利都會讓他們認為市場中沒有什么東西值得害怕，交易是最容易賺錢的方法。
這種不害怕的心態(tài)會變成無憂無慮，類似很多杰出運動員所說的“順境”心態(tài)。如果你曾經體驗過某種運動的順境，你就知道在這種心態(tài)下，絕對沒有什么好害怕的。你憑著直覺行動和反應，不考慮其他方法和結果，也不會批評自己，你處在最好的狀態(tài)中?！爸灰プ鼍褪橇恕薄２还苣阕鍪裁?，結果都正好是你應該做的事情。
大部分運動員從來沒有提升到這種境界，因為他們根本沒有克服過犯錯的恐懼。到達這種境界的運動員絕對不怕把事情搞砸的后果，通常會相當自然地進入“順境”。
順便要說的是，心理順境不是你想進入就能進入的狀態(tài)，不像耐力可以靠著意志力達成。順境是一種你覺得天生具有創(chuàng)造力的心態(tài)，你從理性或意識層面開始思考自己的行動時，你立刻就跳出了順境的心態(tài)。
雖然你不能靠著意志力或強迫自己進入順境，卻可以培養(yǎng)積極追求勝利的態(tài)度，建立最便于體驗順境的心理狀態(tài)。我把積極追求勝利的態(tài)度定義為期望從自己的努力中得到良好的成果，把結果當成充分反映你的發(fā)展水平，以及有什么需要改進的地方。
杰出運動員就是這樣，他們抱著追求勝利的態(tài)度，因此能夠輕易地超越錯誤并繼續(xù)前進，別人卻陷入消極的自我批評、后悔和自憐中。能夠發(fā)展出積極追求勝利態(tài)度的人不多。交易中有一種奇怪的異常，即如果你的交易開始獲利，你會自動體驗到一種無憂無慮的心態(tài)。這種心態(tài)是追求勝利態(tài)度的副產品，卻不是積極培養(yǎng)出的態(tài)度。我知道這句話聽起來可能讓人困惑，但是這一點卻有深遠的影響。
如果你的交易有幾次獲利，可能促使你進入無憂無慮的狀態(tài)。這種心態(tài)是交易成功的基本條件，卻不是以正確的態(tài)度為基礎。你注定會淪入極度誤解交易本質的狀態(tài)，最后必然會造成情感和財務上的慘劇。
能夠創(chuàng)造幾次以上的交易獲利，不表示你已經變成交易者。但你卻會有這種感覺，因為獲利會使你感覺到只有最成功交易者才能長期體驗的心態(tài)。事實上，要創(chuàng)造一次交易獲利，根本不需要什么技巧。而且你的確可能接二連三地獲利，我認識不少一開始交易生涯時曾經連續(xù)獲利很多次的人。
當你覺得自信滿滿，不會受到恐懼和憂慮妨礙時，要創(chuàng)造一連串交易獲利并不難，因為你很容易進入一種流程和一種自然的節(jié)奏。你在這種狀態(tài)中應該做什么事，看起來似乎很明顯或是不證自明。
這種情形幾乎就像市場對你大叫什么時候該買進和什么時候該賣出，而你在這種過程中不需要什么分析能力。因為你毫不害怕，你在交易時心里當然不會有爭執(zhí)或沖突。我要說的是做任何事情想成功，發(fā)揮主要影響作用的是態(tài)度。很多人的確知道這一點，但是大部分人不了解態(tài)度對成果會有重大的影響。
在大部分的運動或競爭性活動中參與者必須培養(yǎng)體能技巧，也要建立以策略形式表現出來的心智技巧。如果競爭者的技巧不相當，擁有優(yōu)異技巧的人通常會獲勝（但并非總是如此）。居劣勢的人打敗優(yōu)異的對手時，決定因素是什么？兩個對手旗鼓相當時，什么因素會扭轉大局？在這兩種情形下，答案都是“態(tài)度”。
交易這么迷人，又這么難以學習，原因是你的確不需要很多技巧，只需要真正追求勝利的態(tài)度。幾次交易獲利，可能讓你覺得自己是贏家，這種感覺是連續(xù)獲利的關鍵。交易新手可能連續(xù)幾次創(chuàng)造獲利，很多最高明的分析師寧愿舍棄右手換取一連串交易獲利，原因就在這里。
分析師有技巧，卻沒有追求勝利的態(tài)度，他們根據恐懼心里操作。交易新手因為不害怕，所以能體驗到追求勝利態(tài)度的感覺。但是這點不表示新手具有追求勝利的態(tài)度，只表示他還沒有從交易活動中體驗到讓他害怕的痛苦。
對虧損的反應
不管交易新手的感覺多積極，最后都會碰到虧損和錯誤，虧損和錯誤是交易中無法避免的現實。最積極的態(tài)度加上最高明的分析技巧，也不能讓交易者最后不碰到交易虧損，因為市場實在太奇怪了。如果交易者希望每次都正確無誤，要考慮的變數也太多了。
交易新手最后虧損時，會出現什么狀況？他無憂無慮的心態(tài)會受到什么影響？答案要看他進行交易時的期望和怎么解釋這次經驗，怎么解釋這次經驗由其信念與態(tài)度決定。
如果操作時，其基礎信念是虧損不可能避免，因為虧損是交易自然的結果，好比餐廳老板必須出錢購買食材一樣；此外，假設他完全接受風險，表示他會從財務和情感上考慮和評估原本不能接受的所有市場行為。有了這種信念和期望后，他的態(tài)度不太可能惡化，就會徑直進入下一次交易。順便要說的是，這種情形是理想的交易信念與態(tài)度。
現在假設他沒有完全接受風險，如果其預期中沒有考慮到市場行為不符合自己的希望時，會產生什么結果？
從這種心態(tài)來看，如果市場行為不符合其期望，他會感受到情感上的痛苦。期望是未來某一刻環(huán)境表現在我們心中的樣子、聲音、感覺、氣味或味道。期望不能實現時，造成的傷害程度要看期望背后的力量多大而定。
在剛剛描述的兩種不同觀點中，我們說的交易新手抱著哪些觀點？當然是后者。只有非常高明的交易者，學到第一種情境中說明的觀點。
就像我在第一章中說的一樣，除非這些非常高明的交易者在成功的交易家庭中成長，或是得到超級交易者指導。即從他們開始交易生涯時，就灌輸他們與風險和虧損有關的正確態(tài)度，否則幾乎每個交易者都至少要虧損一筆財富后才會了解應該怎么思考，才能創(chuàng)造長期獲利。
能夠創(chuàng)造長期獲利時，背后的原因是徹底改變態(tài)度。而不是像大部分人的誤解，即背后的原因是善于解讀市場。交易者普遍有這種誤解，完全是因為很少人能夠從最深層的水平上，確實了解態(tài)度在決定個人成就上的影響有多大。
我們可以確切地假設：交易新手虧損一次后，會處在情感痛苦的狀態(tài)中。因此他進行交易時會出現一種全新的特性，即一定會失去無憂無慮的心態(tài)。但是更重要的是，他會覺得市場使其虧損和痛苦，并奪走了屬于他的勝利成功的感覺。
請注意，我們說的交易者把虧損或者沒有獲利的責任歸咎于市場，也請注意他的這種感覺極為自然。想一想，我們的一生中，尤其是兒童時期，有多少次我們正在做我們真正喜歡做的事情，如玩玩具或與朋友一起游戲時，擁有更大權力和權威的人禁止我們做正在做的事情，并要我們做不想做的事情。
我們都有失去東西和東西被人奪走的經驗，都有過想得到的東西或自認為應該得到的東西卻得不到的體驗。也都經歷過遭到阻止，不能繼續(xù)做我們正在做的事情，或是不能追求我們夢寐以求構想的體驗。
其中的意義是我們 在很多類似狀況中，不需要為自己碰到的事情，或感受到的痛苦負責。因為我們無可奈何。我們不是選擇脫離歡樂和快樂的狀態(tài)，而進入精神痛苦的狀態(tài)，決定權不在我們手中。這種決定違法我們的意志，而且通常相當突然。雖然有人可能會告訴我們，要我們?yōu)榻Y果負責，我們可能不相信這種話或者不了解其中的意義。
最容易想到的實際情形是我們處在快樂的狀態(tài)中，有什么人或什么東西奪走我們的快樂，讓我們陷入痛苦。這種情形不是我們自己的選擇，我們的痛苦是外力造成的，因此強加在我們身上的外力應該負責。
我們不但學到在自己完全沒有錯的情況下，愉快的感覺可能在片刻之間由不愉快的感覺取代，也學到和遭到背叛有關的感覺。我們覺得遭到背叛，是因為很多類似狀況是完全意外或無法預期的事情。
也就是說，我們沒有做好準備，不能應付別人在我們的生活中能夠采取行動的情況，如果別人的行為使我們陷入情感痛苦的狀態(tài)，那么我們自然會覺得遭到背叛。
此外，我認為必須指出，我們很多情感痛苦的經驗是父母、教師和朋友好心造成的結果。在這些人當中，很多人只是做他們認為對我們最好的事情。最好的例子是小孩玩有危險的玩具時，我們把玩具拿走。小孩子一定大哭，表達自己經歷的情感痛苦。如果這個小孩子還很小或不成熟，無論我們說什么道理或解釋他不能玩這種玩具的原因，他都不會聽。
有很多人的父母不成熟且不理性，也有很多人碰到情感不穩(wěn)定的教師、教練和員工，這種人會在有意無意之間把個人問題套在權力比他小的人身上。更糟糕的是，很多有折磨別人傾向的人很聰明，會使他們加害的人認為自己是咎由自取?？傊徽撐覀兊耐纯嘟涷炇浅鲇趷坌?，還是出于刻意折磨，都是我們自己必須面對的事情。
根本問題在于我們成年后進行交易時，不知道自己會多么自然而然地把交易時瞬間從快樂變成痛苦的經驗，與孩提時期相同的體驗聯想在一起。其中的意義是，如果我們沒有學會接受交易固有的風險，有不知道怎么防止把過去和現在自然聯想在一起的傾向，我們最后會把自己的成果歸咎于市場，而不是自行承擔責任。
雖然大多數人認為自己是負責任的成年人，但只有最高明的交易者真正能夠為任何交易結果確實負起完全責任。其他人大多認為自己承擔了責任，實際上卻希望市場為他們承擔責任，一般交易者希望市場滿足自己的期望、希望和夢想。
社會可能是用這種方式運作，交易市場卻絕非如此。我們在社會上，可以預期別人以合理而負責的方式行動。如果別人不是這樣做，因而傷害我們時，社會會提供補救之道，矯正失衡，使我們的自我完全復原。
然而交易市場卻不會負責提供或做出對我們有利的事情，市場可能不會這樣自我宣傳，而且絕對不希望投射這種印象。實際上，每位交易者進行交易時都希望獲得利益。交易者要得到好處唯一的方式是其他交易者損失，無論是期貨交易中的實際虧損，還是股票交易中喪失機會。
你的交易目的是希望賺錢，世界上每個交易者的目的都相同。當你從這種觀點看待自己和交易市場的關系時，可以說你的目的是從市場中賺到錢；同理，市場唯一的目的是拿走你的錢或機會。如果說交易市場是一群人的互動，大家的目的是拿走別人的錢，那么市場對個別交易者要負什么責任？市場除了遵守促進交易活動的規(guī)則外，沒有其他責任。
重點是，如果你發(fā)現你把責任歸咎于市場，或認為遭到市場背叛，就代表你沒有充分考慮零和游戲的意義。不管你的希望和想法是什么，不管你花多少精力從事交易，如果你對市場有任何程度的怪罪，都表示你沒有接受市場對你毫無虧欠的事實。
一般的社會交易價值在市場上不會發(fā)生作用，如果你不了解這點，進而找出方法化解你成長時社會標準和市場運作方式之間的差別，你會繼續(xù)把自己的期望、夢想和欲望投射在市場上。認為市場會替你做什么事情，市場沒有這樣做時，你會感到憤怒、挫折、煩惱和遭到背叛。
負責表示在你內心的最深處承認和接受你要為你的交易成敗負全責，而不是市場該負責。市場的目的確實是要拿走你的錢，但是在這個過程中也提供給你無數機會，讓你從市場中賺到錢。
價格波動代表當下所有參與者的集體行為，市場也會產生與本身有關的信息，使其變得極為容易交易（當然要看參與交易的人數多寡而定）。從個人觀點來看，價格波動、信息和入市交易的方便性代表你看出有什么行動的機會。
市場每一刻都開放，你有機會建立部位、減碼、加碼或出脫部位。這些機會都能讓你獲利落袋和致富，最低限度也能夠讓你減少虧損。
現在我要問一個問題，你覺得自己要負責滿足其他交易者的期望、希望、夢想和欲望嗎？你當然不必負責。甚至問這個問題都顯得有點荒唐。
然而如果你發(fā)現自己怪罪市場，覺得遭到背叛，基本上你就是要別人為你負責。你期望所有市場參與者的集體行為，能夠促使市場滿足你的需要。你必須獨立學習怎么從市場中得到你想要的東西，這種學習過程中重要的第一步是負起全部的絕對責任。
負責表示在你內心的最深處承認和接受你要為你的交易成敗負全責，而不是市場該負責。不肯承擔全部責任會形成兩種重大心理障礙，妨礙你追求獲利。首先，你和市場會形成敵對關系，使你脫離持續(xù)流動的機會；其次，你會誤導自己，認為自己的交易問題和失敗可以憑借市場分析矯正過來。
我們先看第一個障礙，當你把獲利或減少虧損責任中的任何一部分比率投射到市場上時，市場非常容易變成你的對手或敵人。虧損（你期望市場會有不同行為時）會象我們童年時東西被人拿走，或者不能得到我們想要的東西，或者不能做我們想做的事情時一樣產生同樣的痛苦、生氣、厭惡和無可奈何的感覺。
誰都不喜歡遭到否定的感覺，我們認為得到我們想要的東西會讓我們更快樂時更是如此。在這種情況下，外界事物或外人阻止我們用特殊的方式表現自己。換句話說，這樣是外力阻止我們發(fā)揮內心欲望和期望的力量。
因此我們自然認為市場具有生殺予奪大權的力量，但是從中立的觀點考慮，市場只是呈現本身信息的事實。表示市場不知道你有什么希望和期望，也不在乎你交易什么部位，除非你的交易部位對價格會有重大影響，那就另當別論。
否則的話，每一刻、每一項出價和每一項要價都是你采取行動的機會。你可能進行交易、獲利落袋或是認賠殺出。即使你是場內交易員，情形也是這樣。其他場內交易員也深切了解這一點。
他們可能也知道你擁有什么部位，并且可能刻意利用這種信息造成你的傷害。這點只是表示你必須更快、更集中精神，或是考慮接受你在這些領域中受到的限制，依據這種限制進行交易。
從市場的觀點來說，每一刻都是中立的。對于旁觀者的你，每一刻和每一個價格變化可能都有意義，但是這些意義存在什么地方？意義是以你所學到的東西為基礎，存在你的內心里，而不是呈現在市場上。
市場對自己產生的市場信息不會賦予意義，或者加以解讀（不過要是你樂意聽的話，總是有人會提供這種解讀）；此外，市場不知道你如何定義機會或虧損；不知道你是否把市場視為無休無止的流程。因為你時時刻刻可以進行交易，追求利潤或虧損。也不知道你是否把市場視為貪婪的怪獸，隨時準備吞噬你的金錢。
如果你認為市場是無休無止的流程，可以讓你在沒有自我批評和后悔的情況下進行交易，那么你就是處在最好的心態(tài)架構中?？梢愿鶕约旱淖畲罄婧蛷慕涷炛袑W到的東西，并且采取行動。
另外，如果你認為市場信息多多少少會讓你痛苦，那么你自然會設法避免這種痛苦，你會在有意無意之間阻止自己了解這種信息。在阻止這種信息的過程中，你會有系統(tǒng)地阻止自己利用很多致富的機會。換句話說，你會把自己排除在機會流程之外。
此外，你之所以會認為市場與你作對，完全是因為你預期市場會替你做什么事情，或是你認為市場對你有什么虧欠。如果有人或有什么事情跟你作對，造成你的痛苦，你可能會有什么反應？
你會有一種必須起而奮戰(zhàn)的感覺，但是你到底跟誰奮戰(zhàn)？市場的確沒有跟你作對。不錯，市場希望拿走你的錢。但是市場也提供你機會，讓你盡量賺錢。
雖然你可能覺得自己跟市場奮戰(zhàn)，或是市場與你作對，實際上你只是與不完全接受市場對你毫無虧欠觀念形成的不利影響奮戰(zhàn)。因此你必須百分之百且完完全全靠自己的力量，從市場機會中得到好處。
你得到無限的機會，可以為自己采取行動，從這種情況中得到最大的利益，方法是投入這種機會流程。
市場的確具有一種流程，流程經常很怪異。在比較短的時間架構中更是怪異，但是市場確實會有系統(tǒng)地展現一再重復的形態(tài)。與你對抗的東西逆勢而行，顯然是一種矛盾。如果你希望開始察覺市場的流向，你心里必須相當程度地擺脫恐懼、憤怒、后悔、背叛、絕望和失望的感覺。你承認絕對責任時，就沒有理由體驗到這些負面的情感。
我先前說過，你不承擔責任時，可能妨礙你成功的主要心理障礙之一是你會誤導自己。即認為自己的交易問題和不能長期獲利，可以靠著市場分析改正。
為了說明這一點，我們回頭看看我們所說的交易新手。這位新手開始交易時抱著無憂無慮的心態(tài)，一直到碰到第一次虧損為止。這么輕松地獲利后突然碰到情感上的痛苦，可能令人相當震驚，但是還沒有震驚到放棄交易。
此外，交易新手心中仍然認為，這種情況根本不是自己的錯誤，是市場造成的。他不會退場，先前獲利時的完美感覺會使其重新振作，會啟發(fā)其繼續(xù)交易的決心。
但是他現在會下定決心用更精明的態(tài)度進行交易，并且會在交易時花一點精神，或盡其所能地了解市場信息。這種想法非常合乎邏輯，因為如果他在一無所知的情況下都能獲利，要是他有了一些知識，更應該大獲全勝。
但是其中有一個大問題，就是絕大部分的交易者都要在損害出現很久之后才知道損害已經形成。了解市場是好事，本身不會造成問題，了解市場背后的原因最終會發(fā)現此舉是白費心機。
我剛剛說過突然從快樂變成痛苦，通常會產生相當大的心理震撼，很少人學過用健全的方式化解這種經驗?，F在已經有相關的技巧，但是知道的人不多。大部分人典型的反應是報仇，喜歡交易的人尤其如此。
對交易者而言，唯一的報仇方法是征服市場。而征服市場唯一的方法是利用市場知識，至少他們是這樣想。換句話說，交易新手了解市場，基本目的是要征服市場。并向市場和自己證明什么東西，最重要的目的是要阻止市場再度傷害自己。
他了解市場，目的不只是為了學習獲勝之道，而是為了避免痛苦，或是為了證明與客觀理解市場絕對沒有關系的事情。他不知道這一點，但是他一旦認定了解市場可以使其不再碰到痛苦，或是可以協(xié)助其滿足復仇或是證明什么事情的愿望，他就注定會變成輸家。
事實上，他所做的事情最終會形成一種無法化解的兩難。他努力學習辨認和了解市場的集體行為形態(tài)，這一點是好事，甚至會讓人覺得愉快。他受到鼓勵，是因為他認為了解市場可以變成贏家。
因此他通常會努力追求知識，學習趨勢線、價量圖表、支撐、壓力、K線圖、市場概況、點線圖、艾略特波浪、斐波那契折返線、相對強勢弱勢、KD隨機指標和多到無法說明的的技術分析工具。
奇怪的是，他的知識雖然增加了，卻發(fā)現自己碰到執(zhí)行交易的問題時，會猶豫不決、事后批評自己，或是看到很多進行交易的明確信號，卻不進行交易。這一切令人難過，甚至令人氣憤，因為他碰到的事情沒有道理。
他做了他該做的事情，就是努力學習。卻發(fā)現自己學的越多，能夠利用的越少。他絕對不會認為自己努力學習有什么不對，只是他學習的原因不對。
就這點而言，如果他想證明什么事情，他就不能有效地交易。如果你一定要追求勝利，并且一定要正確，如果你不能虧損、不能犯錯，你一定會告訴自己，要把某些市場信息認定為令人痛苦的信息。換句話說，你會把市場產生的信息和把不能讓你快樂的市場信息都認為是令人痛苦的信息。
其中的兩難是我們的頭腦經過演化，已經變成一定會避免身體和情感上的痛苦，了解市場不會彌補避免痛苦機制對交易形成的負面影響。每一個人都了解避免身體痛苦的本質，如意外地把手放在滾燙的爐子上，你的手會自動離開熱源，這是本能反應。
然而說到避免情感痛苦和情感痛苦造成的負面影響，很少有人了解其中的機制，交易者尤其不了解。了解這種負面影響，學習怎么用有助于達成目標的方式有意識地控制這種影響，對你的發(fā)展絕對重要之至。
我們的頭腦有很多方法，隔離明知會造成我們痛苦的信息。例如，在有意識的水平上，我們可能合理化、正當化，甚至找到繼續(xù)維持虧損部位的理由。這樣做的常見方法包括打電話給貿易伙伴、與經紀人談話，或者注意我們從來不利用的指標。這一切做法的目的都很清楚，就是收集讓人不痛苦的信息，以便否定讓人痛苦的正確信息。
我們的頭腦會在潛意識里自動改變、扭曲或特別排除我們意識層面中的信息。換句話說，我們在意識層面上不知道避免痛苦的機制正在排除或改變市場所提供的信息。
想一想市場持續(xù)創(chuàng)新高或新低時，你守著虧損部位，并且拒絕承認自己的部位是虧損的，因為你把所有的精神都放在對你有利的波動上。
一般而言，四五次波動中只有一次波動符合你操作的方向，但是這點并不重要。因為每次你找到一項憑據，你就會相信市場已經反轉，恢復原來的走勢。結果市場走勢和你的期望繼續(xù)背離，到了某一個時點，虧損金額變得太大。你再也不能否定，終于出脫部位。
交易者檢討這種交易時，第一反應通常都是：“為什么我不干脆認賠，進行反向交易？”一旦不涉及利害關系時，你很容易看出反向交易的機會。但是我們擁有部位時，會對這種機會視而不見。因為當時的信息顯示，我們把這種機會定義為會讓我們痛苦的機會，因此阻止自己認知這種機會。
假設交易者進行第一次交易時，覺得很有趣并且無憂無慮，他沒有什么個人目標，也不需要證明什么。只要他繼續(xù)獲利，他就會從“我們看看會有什么結果”的觀點，看待自己的交易。他獲利的次數越多，越不會考慮虧損的可能性。
等到終于碰到虧損時，他很可能處在最不預期會虧損的心態(tài)中，他不會將自己痛苦的原因歸咎于自己預測市場應有行為時出了錯誤，反而會把責任歸咎給市場，決心學習市場知識，以便預防這種經驗再度發(fā)生。換句話說，他會從無憂無慮，急劇改變?yōu)楸苊馓潛p和預防痛苦的感覺。
問題是靠著避免虧損來預防痛苦行不通，市場會產生行為形態(tài)，形態(tài)會重復出現。但是并非每次都重復出現，因此不可能有什么方法可以避免虧損或犯錯。
我們的交易新手不會了解這種交易現實，因為背后有兩股強大的驅策力量，一是他迫切希望找回那種勝利的感覺；二是他對學到的市場知識極為熱衷。他不了解的是雖然他很熱衷，但當他的心態(tài)從無憂無慮變成預防與防止的思考模式時，態(tài)度也就從積極變?yōu)橄麡O。
他不再只注意追求勝利，而是注意怎么避免市場再度傷害他。將其與努力不犯錯的網球或高爾夫球選手相比，他們的消極觀點沒有什么不同。結果是越努力不犯錯，犯的錯越多。
然而要在運動比賽中看出這種思考模式容易多了，因為注意力和結果之間的關系比較明顯。在交易中這種關系可能隱晦不明，比較不容易看出來，因為從找到市場數據與行為之間的新關系中產生的積極感覺比較不容易看出來。
因為交易新手覺得愉快，所以沒有理由懷疑有什么地方不對。但是他把精神放在避免痛苦的程度上，與其將來會制造的痛苦程度相當。換句話說，他越覺得必須獲利、越不能虧損，對于顯示他可能無法達成目標的信息就越不能容忍。他排除的信息越多，對于能夠根據自己最大利益行動的機會就越發(fā)不可能看出來。
如果加強了解市場的目的只是避免痛苦，這種做法會使交易者的問題復雜化。因為他了解得越多，對市場的期望自然會變得越多，市場不如他意的時候他會變得更痛苦。
他在無意之間落入了惡性循環(huán)，陷入了解越多，越覺得虛弱無力的狀態(tài)。越覺得虛弱無力，他會覺得越需要學習。這種惡性循環(huán)會延續(xù)到他憤恨地退出交易，或是體會到交易出現問題的根本原因是自己的觀點出了問題，而不是缺乏市場知識。
贏家、輸家、旺家和衰家
大部分交易者都要經過一段時間才會投降，才會發(fā)現真正的成功之道；同時，有些交易者會設法得到足夠的正確交易知識，進入一般人所說的“盛衰循環(huán)”。
有些讀者可能從交易新手的例子中得到結論，認為每一個人天生都抱著負面的態(tài)度。實際情形正好相反，并非每一位交易者都這樣，天生注定會長期虧損。
不錯，的確有一些交易者持續(xù)虧損。經常虧到賠光一切， 或是虧到不能再容忍更多的情感痛苦，因而退出交易為止。然而也有很多交易者孜孜不倦地在市場中學習，完全學到贏家態(tài)度，進而能夠靠著交易獲利。
因此他們雖然碰到很多問題，最后還是學會了賺錢之道。但是我要強調的是，他們學到的賺錢之道基礎很有限。并沒有學到怎么對抗欣喜若狂的不利影響，也沒有學到怎么矯正自我破壞的力量。
欣喜若狂和自我破壞是兩種強大的心理力量，對你的交易績效會有極為不利的影響。但是在你開始獲利或開始持續(xù)獲利前，你不會關心這兩種力量，這就變成了大問題。你獲利時，大概至少會關心可能成為問題的事情，尤其是像欣喜若狂一樣美好的感覺。
欣喜若狂有一個主要特性，就是會讓人產生極度自信的感覺，讓人幾乎想象不到有什么地方會出問題；相反，因為自我破壞而產生的錯誤起源于各種沖突，以及交易者覺得應該賺錢或應該成功時的沖突。
你獲利時最容易出錯，如過度交易、建立過大的部位、違反自己的規(guī)則或認為操作時行為大致上不需要適度規(guī)范。你甚至可能走極端，自我膨脹地認為自己就是市場，然而市場很少認同你。市場不認同你時，你會受到傷害。伴隨而來的虧損和情感痛苦通常很嚴重，你一定會經歷盛極而衰的過程。
如果要我根據創(chuàng)造的成就為交易者分類，我會把交易者分成三大類。最少的一類在積極交易者當中，所占的比率大概不超過10％，是長期賺錢的贏家。他們的資產曲線穩(wěn)定上升，偶爾會出現幅度相當小的減少。資產減少時，通常表示他們碰到任何交易方法或系統(tǒng)都會產生的正常虧損。他們不但學會怎么賺錢，也不再受到引發(fā)盛衰循環(huán)的心理力量所左右。
第二大類是長期輸家，他們大約占積極交易者的30%~40％。他們的資產曲線是長期贏家資產曲線的倒影，只是方向正好相反。他們虧損的交易很多，偶爾才會有一次獲利。不管他們有多久的交易經驗，他們沒有學到的地方還是很多。他們不是誤解交易的本質，就是沉迷在這種錯覺中，因此幾乎不可能變成贏家。
人數最多的一類是“旺家兼衰家”，他們占了積極交易者的40％～50％。他們雖然學會了怎么賺錢，卻不知道如何保住利潤的交易技巧。因此他們的資產曲線看起來很像云霄飛車，在大幅穩(wěn)定上升后會急劇下降。接著是另一次大幅穩(wěn)定上升，然后是另一次急劇下降，云霄飛車式的循環(huán)不斷出現。
我曾經與很多經驗豐富的交易者合作過，他們曾經創(chuàng)造令人難以置信的連續(xù)獲利記錄。有時候連續(xù)好幾個月獲利，沒有虧損過一次。對他們來說，連續(xù)15～20筆交易獲利并不稀奇。但是這種連續(xù)記錄總是以相同的方式結束，就是在欣喜若狂或者自我破壞造成的嚴重虧損中結束。
如果虧損的原因是欣喜若狂，連續(xù)獲利的形式如何其實并不重要，無論是一連串的交易獲利或是只有一次交易獲利都不重要。過度自信或者欣喜若狂什么時候開始控制思考過程，每一個人似乎都有不同的門坎。然而欣喜若狂一旦取得控制權，交易者就會碰到嚴重問題。
處在過度自信或欣喜若狂的狀態(tài)時，因為你認為絕對不會有什么地方出問題，所以就看不出風險。如果沒有什么地方會出問題，就不需要規(guī)則或界限規(guī)范你的行為。因此建立比平常還大的部位不但深具吸引力，也是勢在必行的事情。
然而你一旦建立比平常還大的部位后，你就陷入危險中。部位越大，價格小幅波動對你的資產的沖擊越大。波動對你的部位產生的沖擊比正常情況大，加上你絕對相信市場會照著你的預期發(fā)展，情況會變成只要價格背離你操作的方向一檔，你就可能陷入“心智凍結”的狀態(tài)，變得無法動彈。
當你最后從這種狀態(tài)中脫身而出時，你會覺得驚訝、失望和遭到背叛，你會奇怪怎么可能發(fā)生這種事情？事實上，是你自己的情感背叛了你。然而如果你不知道或不了解我剛剛說明的基本機制，你會別無選擇，只能把責任歸咎于市場。
如果你認為市場這樣對付你，你會認為必須多了解市場，以便自保。你了解得越多，自然會對自己的獲利能力越有信心。到了某一個時候，你越可能跨越門坎進入欣喜若狂的狀態(tài)，循環(huán)會重新啟動。
如果虧損是因為自我破壞造成的，殺傷力可能一樣大，但是本質通常比較復雜。在應該買進的時候賣出，或是犯下正好相反的錯誤?；蚴窃谧畈贿m當的時刻從事一些讓你分心的活動，這是交易者害怕自己不能獲利的典型例子。
哪有人會不想獲利？問題其實不是誰想要什么東西的問題。我認為，所有交易者都希望獲利。但是與獲利有關的想法之間經常有很多沖突。有時候沖突的力量非常大，以至于我們發(fā)現我們的行為正好與期望直接沖突，這種沖突可能起源于宗教上的教育、工作紀律或兒童時期的某種創(chuàng)傷。
如果這種沖突存在，就表示你的心理和目標不搭調。換句話說，你的全身上下并非一心一意追求同樣的結果。因此你不能認為，只要你學會了交易竅門，市場上就會有很多錢讓你賺，你就有能力無限地獲利。
某大交易公司的一位期貨經紀人說過，他看待顧客時是懷著“所有商品交易者都是無藥可救”的想法。他的責任是讓交易者快樂，直到他們逝世為止。他這樣說時帶著開玩笑的性質，但是他的話很有道理。
如果你虧的錢比賺的錢還多，你顯然不可能存活。還有一點較不顯著的，那就是即使你賺錢，你仍然可能走到盡頭。換句話說，如果你交易獲利，卻沒有學會如何在自信和自制之間追求健全的平衡，或是沒有學會怎么看出你一定會自我毀滅的可能性而設法補救，那么你早晚都會虧損。
如果你是處在盛衰循環(huán)中的交易者，請你考慮下面這件事。即如果你因為錯誤或魯莽而虧損的每一筆交易，可以重來一次，你現在應該會有多少錢？重來一次并重新計算后，你的資產曲線會有什么變化？我敢說很多讀者都會變成長期贏家。
現在再想一想你碰到虧損時會有什么反應，你是否承擔虧損的所有責任？是否設法看出應該怎么改變自己的觀點、態(tài)度和行為？是否看著市場，心想你應該了解市場的哪一部分才能預防再度虧損？市場與你魯莽冒進的可能性顯然毫無關系，市場和你犯的錯誤——因為某些內心沖突造成的錯誤——也完全沒有關系。
你的態(tài)度或心態(tài)并非是由市場創(chuàng)造出來的，這個觀念大概是交易者最難接受的。市場只是鏡子，把鏡子里的東西向你反映出來。
如果你很有信心，不是因為市場讓你覺得有信心。而是因為你的信念和態(tài)度搭配得宜，讓你可以進入某種經驗中，為結果負責，從中吸取教訓；你能夠維持信心十足的心態(tài)，完全是因為你不斷地學習；相反，如果你覺得憤怒和害怕，是因為你多多少少都認為你的結果是市場造成的，而不是你的結果創(chuàng)造了市場。
最后，不負責的最糟糕結果是你會繼續(xù)淪落在痛苦和不滿的循環(huán)中。你可以想一想，如果你不為自己的結果負責，你就可能認定自己不需要通過學習什么徹底維持現狀。你不會成長，也不會改變。會用完全相同的方式看事情，也會用同樣的方式處理事情，得到同樣不滿意的結果。
你也可能認為，要解決你的問題，方法是多學習市場知識。學習總是好事，但是如果你不為自己的態(tài)度和觀點負責，你就是基于一些錯誤的理由學習一些有價值的東西。錯誤的理由會促使你用不正確的方法，利用你所學到的東西。
你不了解這一點，就會用你的知識避免為冒險負責。在這種過程中，你最后會創(chuàng)造你想要避免的東西，使你繼續(xù)淪落在痛苦和不滿的循環(huán)中。
然而如果你把想得到什么東西卻沒有得到的責任歸咎于市場，這樣做有一個有形的好處，即可以暫時避免嚴厲的自我批評。我說“暫時”，是因為你轉移責任時切斷了學習機會，不能從經驗中學到必須學的東西。
請記住，我們把追求勝利的態(tài)度定義為對你的努力抱著積極的期望，接受你得到的任何結果。因為他們完全反映你的發(fā)展水平，也完全反映你有什么地方需要學習和改進。
如果你轉移責任，希望避免嚴厲批評自己帶來的痛苦感覺，你只是在傷口上貼了受到感染的急救膠帶。你可能以為問題已經解決，其實只是把問題延伸到未來，以更惡劣的形式重新浮現。結果一定是這樣，原因完全是你沒有學到任何東西，對于交易經驗不能做出能夠帶來更滿意的解讀。
你是否想過為什么賺不到錢常比認賠還痛苦？我們虧損時，可以用很多方法把責任轉移給市場，從而不承擔責任。但是我們看到錢卻賺不到時，我們不能歸咎于市場。市場并沒有做什么事，只是提供機會。但不管什么原因，我們卻不能好好地利用機會。換句話說，我們無法用合理化的方式消除痛苦。
你不必為市場的作為或不作為負責，卻要為你交易活動產生的所有結果負責。你要為你學到的東西負責，也要為你還沒有學到并等待你去發(fā)現的一切負責。
要發(fā)現你需要什么東西才能成功，最有效的方法是培養(yǎng)追求勝利的態(tài)度，因為這種態(tài)度是天生具有創(chuàng)造力的觀點。追求勝利的態(tài)度不但會打開你需要學習的一切，也會產生一種心態(tài)，讓你很容易地發(fā)現別人沒有經歷過的事情。
培養(yǎng)追求勝利的態(tài)度是你能否成功的關鍵，很多交易者的問題是自認已經培養(yǎng)出這種態(tài)度，實際上卻沒有。不然就是希望市場以送給他們交易獲利的方式，為他們培養(yǎng)這種態(tài)度。你要負責培養(yǎng)自己追求勝利的態(tài)度，市場不會為你代勞。
并且我非常強調，如果你沒有培養(yǎng)出追求勝利的態(tài)度，再多的市場分析都于事無補。了解市場會讓你得到所需要的優(yōu)勢，創(chuàng)造一些交易利潤。但是如果你沒有追求勝利的態(tài)度，這種優(yōu)勢不會讓你變成長期贏家。
當然有人會說，有些交易者會虧損是因為不夠了解市場，才會犯錯。這種說法聽起來可能很有道理，我的經驗卻是：如果交易者抱著輸家的態(tài)度，不管他多了解市場，都會進行錯誤交易?？偠灾Y果都相同，交易者都會虧損。
另外，如果交易者抱著追求勝利的態(tài)度，即使對市場幾乎一無所知，仍然能夠看出什么交易會獲利，進而進行這種交易。要是他們很了解市場，就可以看出更多機會，進行更多獲利的交易。
如果你希望把恐懼的市場經驗變成信心十足的感覺；如果你希望把資產曲線從起伏不定，變成穩(wěn)定上升，第一步是切實負責。即不再期望市場白白送你什么東西，也不再期望市場替你做好什么事情。
如果你下定決心，從此以后一切都要靠自己，市場就不再是你的對手。如果你不再跟市場對抗——其實是不再跟自己對抗，你就會驚訝地發(fā)現自己會很快地看出你還要學些什么和要多久時間學會，承擔責任是贏家態(tài)度的基石。
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