為什么中國很多大學(xué)會盲目地招收留學(xué)生？
為什么中國大學(xué)的雙一流建設(shè)正誤入歧途、陷入無腦的鰷魚現(xiàn)象？
本文將給出源頭的解答。
一、建設(shè)世界一流大學(xué)的積極探索
2021年8月份，上海交通大學(xué)出版社聯(lián)系到我，問是否可對他們社剛剛出版的幾本關(guān)于世界一流大學(xué)研究的新書寫一些書評。這三本新書分別是：
1. [加]伊夫斯.金格拉斯（Yves Gingras）著，劉莉 董彥邦 王琪 譯，《大學(xué)的新衣——對基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的科研評價(jià)的反思》(Bibliometrics and Research Evaluation)。
2. 馮倬琳 劉念才 著，《世界一流大學(xué)建設(shè)藍(lán)皮書（2020-2021）》。
3. 顧建民等著，《大學(xué)何以有效治理——模式、機(jī)制與路徑》。
我非常愉快地接受了這個(gè)邀請，并感到這是一個(gè)非常有意義，也很嚴(yán)肅的事情。所以，與其他我曾寫過的書評非常不同，在上海交大出版社寄給我這三本新書之后，同樣認(rèn)真地先閱讀了這三本新書。但我并沒有馬上開始寫書評，而是對中國創(chuàng)建世界一流大學(xué)的歷程重新進(jìn)行了一遍梳理，尤其對“如何創(chuàng)建世界一流大學(xué)？”這一嚴(yán)肅課題，從我建立的第三代科學(xué)視角進(jìn)行了資料收集、研究思考之后，才來構(gòu)思如何寫書評?，F(xiàn)狀之危急的確使人心緒難以平復(fù)。
二、陷入迷途的世界一流大學(xué)工程建設(shè)
中國渴望自己的大學(xué)在世界上占據(jù)一流的地位，這個(gè)想法出現(xiàn)已久。其中最具代表性的是“211”和“985工程”?！?11工程”是指面向21世紀(jì)、重點(diǎn)建設(shè)100所左右的高等學(xué)校和一批重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)工程。它于1995年11月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后正式啟動?！?85工程”是我國政府為建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國際知名的高水平研究型大學(xué)而實(shí)施的建設(shè)工程。1998年5月4日，原國家主席在慶祝北京大學(xué)建校一百周年大會上向全世界宣告：“為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，中國要有若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)。”由此，中國教育部決定在實(shí)施“面向21世紀(jì)教育振興行動計(jì)劃”中，重點(diǎn)支持國內(nèi)部分大學(xué)創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)。教育部領(lǐng)導(dǎo)在慶典上建議，今后連續(xù)3年，政府每年拿出中央財(cái)政收入的1%，作為中國建設(shè)“世界一流大學(xué)”的資金。建議得到了原則上的肯定，這是“985工程”的名稱由來。以當(dāng)年財(cái)政收入測算，“985工程”總投入將在300億以上。
2011年12月30日，教育部部長袁貴仁在十一屆全國人大常委會第二十四次會議時(shí)表示，“211”工程和“985”工程的規(guī)模已經(jīng)穩(wěn)定，不再新設(shè)這兩個(gè)工程的學(xué)校。2016年06月7日，教育部宣布《“211工程”建設(shè)實(shí)施管理辦法》《關(guān)于繼續(xù)實(shí)施“985工程”建設(shè)項(xiàng)目的意見》等一批規(guī)范性文件失效。相當(dāng)于停止了211和985工程。2017年1月24日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，這就是“雙一流”建設(shè)。2019年11月28日，教育部發(fā)布聲明：將“211工程”和“985工程”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目統(tǒng)籌為“雙一流”建設(shè)。
以上工作當(dāng)然取得了非常大的成就。但是，如果我們靜下心來認(rèn)真思考一下這些“一流”建設(shè)上的努力，就可以發(fā)現(xiàn)其建議思路存在的問題之處：
將一些大學(xué)排名作為工作目標(biāo)的定位。問題是：誰來確定和保證這些排名標(biāo)準(zhǔn)的鬼影數(shù)據(jù)，就是合適的建設(shè)一流大學(xué)與學(xué)科的正確目標(biāo)？
這些工作過度地變成類似“限量版會員證”。能否拿到這個(gè)會員證顯然是各個(gè)大學(xué)最為關(guān)心的事情，因?yàn)檫@直接涉及到政府投入、大學(xué)名聲、招生名額和其他資源等核心的問題。因此，一旦相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)建立，各個(gè)大學(xué)根本無暇關(guān)心標(biāo)準(zhǔn)本身是否合理，而是會拼盡全力去使自己的學(xué)校能夠拿到這個(gè)“限量版會員證”。為此不惜進(jìn)行不同學(xué)校的合并、專業(yè)的調(diào)整、花費(fèi)巨大的金錢和時(shí)間精力做工作等。甚至一些好不容易申請到的博士點(diǎn)，因?yàn)檫M(jìn)入考核評分較低不得不大量關(guān)掉。國家以此方式投入的資金是否獲得了最大投入產(chǎn)出，對此該如何評價(jià)呢？來自國內(nèi)外的多個(gè)世界大學(xué)排名榜成了核心的評價(jià)依據(jù)。但是，這種評價(jià)依據(jù)合適嗎？因?yàn)檫@些大學(xué)排名評價(jià)指標(biāo)成為是否能拿到“限量版會員證”的關(guān)鍵依據(jù)，各大學(xué)負(fù)責(zé)人只能低頭與制定這些標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)機(jī)構(gòu)去做工作，把自己的排名盡可能提升一下。
三、大學(xué)排名的合理性問題
大學(xué)排名由來已久，它可以追溯到1870年開始的美國聯(lián)邦教育局的年度報(bào)告根據(jù)其掌握的數(shù)據(jù)信息對大學(xué)進(jìn)行的排名。這算是一個(gè)官方性質(zhì)的大學(xué)排名工作。但是，在非常長的時(shí)間內(nèi)，無論是美國還是其他國家的大學(xué)，對大學(xué)的排名都遠(yuǎn)沒今天這么看重，因?yàn)樗诟鱾€(gè)大學(xué)獲取資源方面起到的作用很有限。
具有現(xiàn)代意義的大學(xué)排名是直到1983年由《美國新聞與世界報(bào)道》（就是US News世界大學(xué)排名的源頭）所發(fā)布的。其目的是評價(jià)美國大專院校的辦學(xué)質(zhì)量和影響力。它把美國的大專院校及其院系分成了六類分別進(jìn)行排名：
全國性大學(xué)排名（National Universities），即美國最佳大學(xué)排名。位于這類排名下的大學(xué)都能提供充足的學(xué)位、碩士學(xué)位、博士學(xué)位。
文理學(xué)院排名（Liberal Arts Colleges），即美國最佳文理學(xué)院排名。位于這類排名下的文理學(xué)院都能提供充足的學(xué)士學(xué)位，且這些大學(xué)授與的學(xué)位至少有一半是文理學(xué)科（Liberal Arts）的學(xué)位。
地區(qū)性大學(xué)排名（Regional Universities）
地區(qū)性學(xué)院排名（Regional Colleges）
商科類項(xiàng)目排名（Business Programs）
工程類項(xiàng)目排名（Engineering Programs）
以上大學(xué)排名只是針對美國國內(nèi)的學(xué)校。以后其他各國紛紛仿效，出現(xiàn)了以新聞媒體為發(fā)布主體的各種大學(xué)排名，例如：英國《泰晤士報(bào)高等教育增刊》(Times Higher Education)、德國《明鏡》、加拿大《麥克林》(Maclean’s)及日本《鉆石》周刊等。這些大學(xué)排名主要也都是面向各國內(nèi)部的大學(xué)。
中國的第一個(gè)大學(xué)排名由中國管理科學(xué)研究院科學(xué)學(xué)研究所于1987年9月發(fā)布。此后，廣東管理科學(xué)研究院、網(wǎng)大教育、中國校友會網(wǎng)、武漢大學(xué)中國科學(xué)評價(jià)研究中心等十多個(gè)機(jī)構(gòu)發(fā)布了30多個(gè)不同類型的大學(xué)排行榜。
將全世界的大學(xué)放在一起，進(jìn)行世界大學(xué)排名，其源頭卻正是來自中國。這個(gè)工作顯然受到211和985工程的巨大影響。由于要?jiǎng)?chuàng)建世界一流大學(xué)，那么馬上遇到的一個(gè)問題就是：如何評價(jià)世界一流大學(xué)，最重要的是如何確定哪個(gè)學(xué)校、哪個(gè)學(xué)科專業(yè)有資格拿到“一流”的“限量會員證”。因此，就在985工程確定的同年，上海交通大學(xué)高等教育研究所（2007年12月26日成立“高等教育研究院”，2020年11月23日成立“教育學(xué)院”）就著手研究一套評價(jià)世界一流大學(xué)的方法，并于2003年推出了第一個(gè)軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Shanghai Ranking’s Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU）。
此后，這個(gè)工作由上交大高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心每年持續(xù)進(jìn)行下來。但是，隨著這個(gè)排名在世界上的影響力日增，以及對中國世界一流大學(xué)的影響力越來越大，它在一定程度上就具有了裁判員的角色，而上交大自身也是運(yùn)動員之一。因此，2009年，此工作就交由獨(dú)立的商業(yè)企業(yè)上海軟科教育信息咨詢有限公司（即“上海軟科”）發(fā)布并保留所有權(quán)利。
2003年第一個(gè)ARWU發(fā)布之后，因?yàn)檫@個(gè)工作高度影響世界上各個(gè)大學(xué)的學(xué)術(shù)話語權(quán)，因此迅速引爆了全球開展世界大學(xué)排名的熱潮。
2004年， 英國國際教育市場咨詢公司Quacquarelli Symonds（簡稱QS）聯(lián)合泰晤士高等教育（簡稱THE）合作，共同推出自己的第一個(gè)《THE-QS世界大學(xué)排名》。2009年泰晤士高等教育獨(dú)立出去之后，從2010年開始QS也自己獨(dú)立做這個(gè)工作，每年獨(dú)立發(fā)布自己的世界大學(xué)排名QS World University Rankings。
2002年，由聯(lián)合國教科文組織歐洲高等教育研究中心（UNECSO-CEPES）和一組關(guān)注學(xué)術(shù)排名質(zhì)量的國際排名專家，在華沙共同發(fā)起成立“大學(xué)排名國際專家組(International Ranking Expert Group，IREG)”。2009年將原來非正式的IREG正式注冊在比利時(shí)布魯塞爾，秘書處位于波蘭華沙。正式名稱為“IREG學(xué)術(shù)排名與卓越國際協(xié)會(IREG Observatory on Academic Ranking and Excellence）”。2006年5月在柏林召開的第二次會議上，IREG討論通過了一系列高等教育排名的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作范例，即高等教育機(jī)構(gòu)排名的“柏林原則”。該原則共有16 項(xiàng)，從排名的目的、指標(biāo)設(shè)計(jì)與權(quán)重、數(shù)據(jù)收集與處理和結(jié)果公布4 個(gè)方面進(jìn)行了規(guī)定，以作為對高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名需遵守的共同準(zhǔn)則。網(wǎng)上對此組織的表述有很多差異，有關(guān)該組織發(fā)展的官方渠道資料參見本文最后的官網(wǎng)鏈接（參考資料5）。
2010年，泰晤士高等教育與QS分手，并開始與湯森路透集團(tuán)（現(xiàn)稱為科睿唯安）合作推出泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（Times Higher Education World University Rankings），又稱“THE世界大學(xué)排名”。
2014年，歐盟發(fā)布了自己的第一版多維度全球大學(xué)排名（Multi-dimensional global university ranking, U-Multirank）。
2014年底，美國老牌雜志，也是最早于1983年推出美國國內(nèi)大學(xué)排名的《美國新聞與世界報(bào)道》（U.S. News & World Report），也跟風(fēng)推出了自己的第一個(gè)U.S. News世界大學(xué)排名（U.S. News & World Report Best Global Universities）。
QS、THE、U.S. News等國外的世界大學(xué)排名，以及中國的ARWU對中國大學(xué)雙一流的評估有非常大的影響。同時(shí)，因?yàn)檫@些排名在實(shí)際大學(xué)的考核評估，獲得資源方面起到至關(guān)重要的影響，因此，各種新的排名也不斷涌現(xiàn)，魚龍混雜。由于這些排名所起到的重大實(shí)際作用，他們深刻地決定了大學(xué)建設(shè)的方向。因此，如果其存在問題的話，將會帶來難以估量的損失。
四、科學(xué)的指標(biāo)設(shè)定問題
1. 廣義測不準(zhǔn)原理與循環(huán)因果
無論大學(xué)排名選取的指標(biāo)是什么，其各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)是一個(gè)對相關(guān)對象的測量數(shù)據(jù)。這些測量數(shù)據(jù)首先必須要符合測量學(xué)的基本規(guī)律。《大學(xué)的新衣——對基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的科研評價(jià)的反思》一書充分證明了我在《實(shí)驗(yàn)、測量與科學(xué)》一書中的基本觀點(diǎn)：文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)以及其他6個(gè)以“計(jì)量”為名的學(xué)科名稱本質(zhì)上是錯(cuò)誤的。這本書中談到文獻(xiàn)計(jì)量以及科學(xué)計(jì)量時(shí)，都是將其解釋為“測量”。例如，內(nèi)容提要中說到“文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)是一種更有價(jià)值的定量測量方法”。在引言中有如下說法：“一篇論文的被引頻次往往被認(rèn)為是對論文質(zhì)量和科學(xué)影響的直觀測量”“這些指標(biāo)被認(rèn)為是對研究成果價(jià)值的'客觀’測量”......這本書中談到的很多問題，例如論文被引頻次并不能完全代表論文質(zhì)量等問題，從測量學(xué)的一般規(guī)律來說，就是測量的誤差問題。對誤差來源的分析方法，完全可以直接應(yīng)用于文獻(xiàn)和科學(xué)評價(jià)中。因此，伊夫斯.金格拉斯《大學(xué)的新衣——對基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的科研評價(jià)的反思》這本書，事實(shí)上就是文獻(xiàn)測量的誤差分析。如果具備測量學(xué)的一般常識，這本書的內(nèi)容和觀點(diǎn)就會一目了然?！妒澜缫涣鞔髮W(xué)建設(shè)藍(lán)皮書（2020-2021）》這本書，是對評價(jià)大學(xué)建設(shè)的各種測量指標(biāo)或指數(shù)的方法介紹及相關(guān)的研究。
在一般情況下，對某個(gè)對象的測量數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是反映被測對象的客觀情況。但是，無論在微觀領(lǐng)域還是社會領(lǐng)域，測量過程本身就會對被測對象產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，這可以稱為廣義測不準(zhǔn)原理。一旦對大學(xué)建設(shè)的某個(gè)工作進(jìn)行一個(gè)測量，并且以考核指標(biāo)的形式存在，那么，測量指標(biāo)的選擇本身就會對被測對象產(chǎn)生非常重大的不同影響。這樣，選擇什么樣的測量指標(biāo)就變得非常關(guān)鍵了。一般情況下，任何社會組織管理中都會選擇可以最大程度促進(jìn)工作進(jìn)展的指標(biāo)，以此作為考核依據(jù)，而不僅僅是一個(gè)指標(biāo)本身的純技術(shù)性問題。這樣，對所選擇指標(biāo)的測量，與改變被測對象之間就會形成嚴(yán)重的循環(huán)因果過程。
例如，假設(shè)將設(shè)定的很多學(xué)科綜合分?jǐn)?shù)作為考核指標(biāo)，那么，就會促使大學(xué)必須要補(bǔ)齊缺少的學(xué)科。因?yàn)槿鄙僖婚T或幾門學(xué)科的話，這幾門學(xué)科的分?jǐn)?shù)就為零，會嚴(yán)重影響總分。這會使大學(xué)權(quán)衡是將資源充分投入在自己有優(yōu)勢的部分學(xué)科上，還是分散一些資源補(bǔ)齊其他要求的學(xué)科上。
2. 大學(xué)負(fù)責(zé)人的核心地位
補(bǔ)齊學(xué)科對于這個(gè)大學(xué)真的是有價(jià)值的嗎？它是這個(gè)大學(xué)的負(fù)責(zé)人必須要回答的問題。但如果存在一個(gè)外部強(qiáng)加的考核指標(biāo)，這個(gè)大學(xué)負(fù)責(zé)人就沒有思考的余地了。
大學(xué)如何才能建成世界一流，這個(gè)問題難道不應(yīng)該是各個(gè)大學(xué)的負(fù)責(zé)人最需要研究和考慮的問題嗎？但是，現(xiàn)在的大學(xué)排名，并不是在幫助各個(gè)大學(xué)負(fù)責(zé)人思考如何建設(shè)一流大學(xué)，而是代替大學(xué)負(fù)責(zé)人把這個(gè)活干完了，各個(gè)大學(xué)負(fù)責(zé)人“只要”并且“只能”照辦。要想建成世界一流大學(xué)，大學(xué)負(fù)責(zé)人對世界一流大學(xué)的理解，對科學(xué)自身發(fā)展的規(guī)律、人才培養(yǎng)等核心問題的理解，以及在這些問題上研究的程度、研究工作的投入程度有多少，這個(gè)才是最重要的考核指標(biāo)。因?yàn)樵O(shè)定了這個(gè)考核指標(biāo)，學(xué)術(shù)界對一流大學(xué)建設(shè)的著作，論文以及其他研究成果，那些大學(xué)負(fù)責(zé)人才有興趣去看，去研究。如果他們不去研究這個(gè)問題，其他人研究還有意義嗎？
因此，對于建設(shè)世界一流大學(xué)的工作來說，考核指標(biāo)中如何充分體現(xiàn)大學(xué)負(fù)責(zé)人對建設(shè)世界一流大學(xué)的研究和思考，就是最為重要的大學(xué)排名指標(biāo)。而這個(gè)指標(biāo)完全不在現(xiàn)有各個(gè)大學(xué)排名的指標(biāo)選擇中。如果大學(xué)排名的考核指標(biāo)不把大學(xué)負(fù)責(zé)人放在核心和首位，這種排名是不可能有正確指導(dǎo)價(jià)值的。獨(dú)立的商業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)可以賺錢，但他們要做的一切工作目的必須是首先要體現(xiàn)各大學(xué)負(fù)責(zé)人和各個(gè)學(xué)科的負(fù)責(zé)人的核心作用和地位，幫助他們獲得各個(gè)單項(xiàng)的準(zhǔn)確測量數(shù)據(jù)，而不是替代大學(xué)和學(xué)科的負(fù)責(zé)人思考，將他們變成完全被動的執(zhí)行人。因此，測量指標(biāo)的選擇和設(shè)計(jì)不僅要考慮到客觀性，而且要更多地從一旦選擇了這一指標(biāo)，會造成什么實(shí)際影響的角度來考慮。
具體這一項(xiàng)如何進(jìn)行評分的細(xì)節(jié)限于篇幅我們在此不作深入討論，只是指出一點(diǎn)：這個(gè)評價(jià)指標(biāo)可以形成各個(gè)大學(xué)的負(fù)責(zé)人以及學(xué)科負(fù)責(zé)人比、學(xué)、趕、幫、超的局面，只有這樣的局面，才能真正有效地促進(jìn)中國的大學(xué)向世界一流大學(xué)的方向發(fā)展。
3. 成才能力
大學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生的成才的地方，那么，它的成才能力就是一個(gè)核心的能力之一。如果一個(gè)大學(xué)通過獲得壟斷的資源，能夠招收到一流學(xué)生，有最好的教授，它當(dāng)然可以獲得最終的多項(xiàng)評價(jià)結(jié)果的考核高分。但是，僅僅以相同的結(jié)果分?jǐn)?shù)就足以評價(jià)這個(gè)大學(xué)的能力了嗎？并不是，如果一個(gè)大學(xué)A，它能夠?qū)⒁粋€(gè)三、四流的學(xué)生培養(yǎng)成二流甚至一流的人才，它對學(xué)生的成才提升度很高。而另一所大學(xué)B有資源獲得一流的學(xué)生，卻只是培養(yǎng)成一流的人才，甚至二流的人才，而不是大量培養(yǎng)成超一流的人才。即使其畢業(yè)生一流人才很多，絕對數(shù)量遠(yuǎn)超過A大學(xué)，也不能證明其成才能力就比前一所大學(xué)更好。如果A大學(xué)能夠招收到一流的學(xué)生，它可能會大量培養(yǎng)出超一流的人才。那為什么不將更好的生源送到這個(gè)成才能力更強(qiáng)的大學(xué)？
大學(xué)不僅要成才能力強(qiáng)，而且要能更多地為自己的祖國培養(yǎng)一流的人才。如果通過壟斷資源大量招收一流和超一流的學(xué)生，最終卻將畢業(yè)生都送到國外去了，其成才能力同樣不能得高分。
4. 堅(jiān)決清除一切國外商業(yè)機(jī)構(gòu)大學(xué)排名作用
在大學(xué)雙一流建設(shè)的問題上，我們不僅絲毫不反對學(xué)習(xí)和借鑒國外的大學(xué)經(jīng)驗(yàn)，甚至都不反對一定程度的崇洋媚外。但是，如果去崇拜公認(rèn)世界一流的斯坦福、劍橋、哈佛等大學(xué)的校長，諾獎(jiǎng)獲得者，國外知名教授等，請他們來指導(dǎo)我們建設(shè)世界一流大學(xué)的工作，甚至花比請足球外教還多的錢我們都沒意見，而事實(shí)情況是什么呢？
現(xiàn)任QS全球教育集團(tuán)中國總監(jiān)張巘（Yan Christina ZHANG），2006年畢業(yè)于2000年從?？粕秊槎镜幕搓幑W(xué)院外國語學(xué)院。后進(jìn)入英國拉夫堡大學(xué)讀碩士。目前網(wǎng)上展示的個(gè)人資料為“在讀博士”。英雄可以不問出處，但在科學(xué)和學(xué)術(shù)上無任何成就、來自三流甚至四流大學(xué)的學(xué)生，現(xiàn)在居然成為中國“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展方向上，其實(shí)際影響力不亞于中國教育部長的人，頻頻成為中國各個(gè)大學(xué)負(fù)責(zé)人的座上賓，并全面指導(dǎo)中國如何建設(shè)世界一流大學(xué)。這怎么可能是正常的事情？
百度百科上對拉夫堡大學(xué)在讀博士生張巘女士的介紹
不同世界大學(xué)排名的指標(biāo)選取、權(quán)重等差異巨大，不同大學(xué)因其學(xué)科差異的問題，如何建設(shè)得更好也必然是一個(gè)高度復(fù)雜的問題。如果中國的大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略方向，大量受國外商業(yè)機(jī)構(gòu)的“指導(dǎo)”，會從根本上影響中國教育和文化的安全問題。舉個(gè)不一定恰當(dāng)?shù)睦?，如果中國軍?duì)建設(shè)的考核指標(biāo)是由國外商業(yè)機(jī)構(gòu)確定的，一旦形成這種局面，他們把士兵的酒量作為軍隊(duì)建設(shè)的評價(jià)考核指標(biāo)，中國的將軍們能怎么辦？只能整天把士兵們灌得酩酊大醉以滿足考核要求。這僅僅是一種純粹的假設(shè)嗎？并不是。例如，QS、THE都將國際學(xué)生與國內(nèi)學(xué)生比率作為一個(gè)排名指標(biāo)，其權(quán)重分別為5%和2%。ARWU的評價(jià)指標(biāo)中就沒有這一項(xiàng)，U.S. News世界大學(xué)排名的指標(biāo)中也沒有這一項(xiàng)。QS和THE只管數(shù)量不管質(zhì)量的國際學(xué)生比率指標(biāo)設(shè)計(jì)，極大地刺激了中國大學(xué)越演越烈地完全不顧及國際生源質(zhì)量、沒有任何門檻地盲目吸引國外留學(xué)生。QS與THE國際學(xué)生相關(guān)指標(biāo)中都只有數(shù)量，沒有國際學(xué)生的生源質(zhì)量考核指標(biāo)，也就是只要國際學(xué)生數(shù)量上達(dá)標(biāo)了，那怕是文盲和罪犯都沒關(guān)系。這與國外機(jī)構(gòu)將士兵酒量作為軍隊(duì)建設(shè)的考核指標(biāo)，以此操縱中國軍隊(duì)的發(fā)展方向有多大區(qū)別？尤其QS的評價(jià)指標(biāo)中，高達(dá)40%權(quán)重指標(biāo)是所謂的“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”（Academic reputation），詳見本文后面參考資料9。
這是什么意思？就是說QS大學(xué)排名40%的權(quán)重取決于QS公司選擇的，高達(dá)13萬全球?qū)W者們的主觀評價(jià)。如果QS公司選擇的評價(jià)者們認(rèn)為中國的某個(gè)大學(xué)學(xué)術(shù)聲譽(yù)分?jǐn)?shù)比較低，你以后該怎么改進(jìn)呢？花錢請中國三流大學(xué)畢業(yè)的一個(gè)在讀博士，給你們的校黨委書記、校長、院長、副校長、副院長、黨政辦、宣傳部、發(fā)展規(guī)劃處、教務(wù)處、人事處、研究生院、財(cái)務(wù)處、國交處、學(xué)工處等單位負(fù)責(zé)人多指導(dǎo)指導(dǎo)就可以了。如此可以說是“荒謬絕倫”的機(jī)制，怎么可能讓中國的大學(xué)向一流的方向發(fā)展？
比中國教育部長對大學(xué)建設(shè)指導(dǎo)活動還頻繁、影響力還大的張巘女士，很大程度上決定了現(xiàn)在中國雙一流大學(xué)的建設(shè)方向。
有一種群居的魚類，叫鰷魚。因個(gè)體弱小而常常群居，并以強(qiáng)健者為自然首領(lǐng)，形成整個(gè)魚群同步游動的現(xiàn)象。德國動物行為學(xué)家霍斯特做了一個(gè)特殊的實(shí)驗(yàn)，將一只稍強(qiáng)的鰷魚腦后控制行為的部分切除，此魚便失去自制和判斷能力，行動也發(fā)生紊亂，但令人驚訝不已的是：其他鰷魚卻仍像從前一樣盲目追隨。
在中國世界一流大學(xué)的建設(shè)中出現(xiàn)無腦的鰷魚現(xiàn)象是一個(gè)雙向作用形成的過程。一方面，只要具備領(lǐng)頭魚的地位，就可以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。而另一方面，很多大學(xué)也極力想要擺脫自己現(xiàn)實(shí)中的不利地位，因此選擇盡可能容易操作并改變自身地位的大學(xué)排名就有內(nèi)在的動力。這樣，越是只要花錢就可簡單調(diào)整的大學(xué)排名指標(biāo)，就越是容易受到市場歡迎。受歡迎越多，反過來又會強(qiáng)化這類容易操控的大學(xué)排名。
5. 科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)能力
雖然大學(xué)里教育傳授和研究的知識并非都是科學(xué)的學(xué)科，但科學(xué)是最核心的標(biāo)準(zhǔn)和能力，因此，大學(xué)應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)的內(nèi)在規(guī)律來進(jìn)行建設(shè)。對科學(xué)的理解、科學(xué)方法的普及、以科學(xué)的方式建設(shè)學(xué)科的能力等，就是大學(xué)建設(shè)最核心和最重要的工作。我在錢學(xué)森的科學(xué)觀、傳統(tǒng)的科學(xué)學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、科學(xué)史、自然辯證法等基礎(chǔ)上創(chuàng)立的微觀科學(xué)學(xué)（第三代科學(xué)、純科學(xué)等），可以說是一流大學(xué)和卓越學(xué)科建設(shè)最有價(jià)值的指南。例如，一切科學(xué)的學(xué)科建設(shè)中必須遵守的共軛標(biāo)準(zhǔn)（理論學(xué)科與對應(yīng)的專業(yè)測量學(xué)同時(shí)存在）等。這些科學(xué)的方法和學(xué)科建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)成為一種達(dá)標(biāo)性質(zhì)的指標(biāo)。
6.不同類型指標(biāo)的效果差別：結(jié)果、過程、原因
選擇的測量指標(biāo)可以有不同的類型，不同類型的指標(biāo)所產(chǎn)生的影響可能是非常不同的。
結(jié)果指標(biāo)
表面看來，一切工作都應(yīng)以結(jié)果為導(dǎo)向。因此，選擇結(jié)果指標(biāo)似乎是最公平的。例如，在企業(yè)里，銷售人員的銷售業(yè)績當(dāng)然是最重要的考核KPI指標(biāo)。但是，簡單地以結(jié)果指標(biāo)作為考核導(dǎo)向未必意味著公平，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)社會中，因果關(guān)系往往是多因多果的。產(chǎn)生同一個(gè)結(jié)果的原因一般都有很多個(gè)。這是一個(gè)方面，更重要的是，以結(jié)果指標(biāo)作為核心考核依據(jù)，很可能產(chǎn)生一種自我鎖定效果。例如，以大學(xué)畢業(yè)生的知識水平、研究水平或工作水平作為大學(xué)工作的結(jié)果指標(biāo)，如果這個(gè)指標(biāo)測量結(jié)果更高，就給予更高的評分。這帶來的后續(xù)影響是：它使這個(gè)大學(xué)獲得了更多的資源，更好的生源。而更好的生源和更多的資源本身就會反過來鎖定其畢業(yè)生的結(jié)果指標(biāo)在更高水平。大學(xué)本身所做的工作和提升程度在其中的影響即使是負(fù)面的，也不足以打破這種鎖定效應(yīng)。這樣，并不是這個(gè)大學(xué)本身做得有多好，而是已經(jīng)形成的鎖定狀態(tài)，加上過多的結(jié)果指標(biāo)，就足以使這個(gè)大學(xué)更加鎖定在優(yōu)先的位置上。
因?yàn)閷?dǎo)致同一個(gè)結(jié)果的原因是多種多樣的，本來我們采納某個(gè)結(jié)果指標(biāo)是期待被考核者通過正常的努力提升這個(gè)指標(biāo)，但實(shí)際工作中卻常常并非如此。因?yàn)橥ㄟ^正常努力來實(shí)現(xiàn)這個(gè)結(jié)果往往是投入巨大，收效很慢的。但卻很可能存在其他的捷徑來直接達(dá)成這個(gè)結(jié)果指標(biāo)，尤其結(jié)果指標(biāo)的選擇不合適的時(shí)候更會如此。例如，我們前面舉的將酒量作為軍隊(duì)建設(shè)考核指標(biāo)的例子表面看來似乎很荒唐，但卻并非是沒有任何因果關(guān)系依據(jù)的。一個(gè)單位建設(shè)得更好，工作中有更多成就，就可能更多舉辦慶功會，更多慶功會導(dǎo)致飲酒更多，從而使士兵酒量提升更大。這是一個(gè)軍隊(duì)建設(shè)更好的附帶結(jié)果。但是，提升酒量并非只有通過開更多慶功會一個(gè)途徑，直接地多喝酒可以更快達(dá)成這個(gè)結(jié)果，甚至比僅通過開慶功會提升酒量更大。
國際學(xué)生占比就是一個(gè)附帶性的結(jié)果指標(biāo)。因?yàn)橐粋€(gè)學(xué)校聲譽(yù)在世界上有更卓越的地位，因此就會吸引更多國際學(xué)生來就學(xué)。但這只是一個(gè)學(xué)校建設(shè)得更好的附帶結(jié)果，甚至都不是直接結(jié)果。如果把它作為考核指標(biāo)來評價(jià)一個(gè)學(xué)校的國際聲譽(yù)不能說沒道理。但如果把它作為具有實(shí)際影響的考核指標(biāo)，帶來的后果就是學(xué)?？梢酝耆豢紤]自己的國際聲譽(yù)，拿更為優(yōu)厚的留學(xué)條件也可以招收到更多的國際學(xué)生，甚至遠(yuǎn)比國際聲譽(yù)更高的大學(xué)還要多。只要留學(xué)條件足夠優(yōu)厚，門檻足夠低，想實(shí)現(xiàn)多少比率的國際學(xué)生都可以。這樣一來，國際學(xué)生占比這個(gè)指標(biāo)對一個(gè)大學(xué)的國際聲譽(yù)就沒有任何測量意義和價(jià)值了。況且，大學(xué)的國際聲譽(yù)是一個(gè)對實(shí)際工作評價(jià)的客觀測量數(shù)據(jù)，但它也是有誤差的。因?yàn)閲H聲譽(yù)可以通過實(shí)際工作獲得，也可能因?yàn)樾麄鞯轿换蚍显u價(jià)者的特定口味。
過程指標(biāo)
過程指標(biāo)可以更好地反映實(shí)際做的工作。例如，組織召開了多少次國際學(xué)術(shù)研討會，進(jìn)行過多少次關(guān)于大學(xué)建設(shè)的培訓(xùn)，博導(dǎo)給本科生帶課的次數(shù)等。過程指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)是可以進(jìn)行相對比較精確的測量，但過程指標(biāo)本身一旦設(shè)定，就不再管是否應(yīng)該做這些工作，也不管做了這些是否一定就會有好的結(jié)果。因此，做這些工作是不是一定有效，是不是應(yīng)該做，需要在設(shè)定相關(guān)指標(biāo)的時(shí)候進(jìn)行論證。對科學(xué)規(guī)律研究得越充分，對微觀的因果關(guān)系理解得充分，在此前提下越是更精確地控制過程，就可以使過程的效率和效益更大。無論大學(xué)培養(yǎng)人才和科學(xué)研究的過程、企業(yè)生產(chǎn)過程、農(nóng)作物生產(chǎn)等都是類似的。因此，以過程指標(biāo)為主的過程控制，是對規(guī)律研究更為充分和精確的表現(xiàn)。微觀科學(xué)學(xué)（第三代科學(xué)和純科學(xué)）目標(biāo)就是通過對科學(xué)研究內(nèi)在微觀規(guī)律的深入研究，更多建立在過程指標(biāo)管理上，實(shí)現(xiàn)大學(xué)的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、創(chuàng)新活動接近工業(yè)化的過程控制程度。
原因指標(biāo)
導(dǎo)致一個(gè)好的結(jié)果會有非常多的原因，有很多外部的和內(nèi)部的原因都可能帶來同樣好的結(jié)果。我們希望測量和管理的當(dāng)然是內(nèi)在的原因。對于規(guī)律研究得極為充分的過程，都應(yīng)當(dāng)是直接的原因。因此，過程指標(biāo)從本質(zhì)上說就應(yīng)當(dāng)是對于規(guī)律研究和把握得更為充分的原因。因此，我們此處所說的原因指標(biāo)，除了規(guī)律性的過程指標(biāo)外，更多指相關(guān)的主觀努力、能力提升等方面。例如，大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)對于如何建設(shè)世界一流高校學(xué)習(xí)和研究的活動測量指標(biāo)等。原因指標(biāo)評分更高未必一定就有好的結(jié)果，但將此作為考核依據(jù)，會更全面地使工作朝向良好方向發(fā)展，這是根本的途徑。
五、雙一流不能以“限量版會員證”形式存在
中國彩電行業(yè)發(fā)展歷程是一個(gè)很好的案例。20世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)的電子工業(yè)部圈定了大約50多個(gè)可以生產(chǎn)彩電的企業(yè)名單，只有他們有資格生產(chǎn)彩電。但是，到今天，當(dāng)年的名單中只有極少企業(yè)生存下來，絕大部分品牌都消失了。并且今天還在輝煌的大多是最后一批進(jìn)入的。2019年世界市場份額第三的彩電生產(chǎn)企業(yè)TCL更是不在當(dāng)年的名單中。這個(gè)案例并不一定完全適合用來描述大學(xué)建設(shè)，但它多少給我們一些啟示。如果世界一流大學(xué)建設(shè)的工作最終結(jié)果只是固定了一批大學(xué)的地位，其結(jié)果就只是阻止了真正有競爭力的新興大學(xué)的崛起，尤其是嚴(yán)重阻礙整個(gè)教育事業(yè)的進(jìn)步。這不僅不能使中國出現(xiàn)世界一流大學(xué)，而且是走向反面：阻止中國出現(xiàn)真正的世界一流大學(xué)。
參考資料：
上海交通大學(xué)教育學(xué)院官網(wǎng)：https://soe.sjtu.edu.cn/
上海軟科教育信息咨詢有限公司官網(wǎng)：https://www.shanghairanking.com.cn/
QS世界大學(xué)排名官網(wǎng)：https://www.topuniversities.com/
Webometrics排名官網(wǎng)：https://www.webometrics.info/en
IREG官網(wǎng)：https://ireg-observatory.org/en/about-us/
THE世界大學(xué)排名官網(wǎng)：https://www.timeshighereducation.com/
歐盟多維度全球大學(xué)排名官網(wǎng)：https://www.umultirank.org/
U.S. News世界大學(xué)排名官網(wǎng)：https://www.usnews.com/education/best-global-universities
.S排名的方法介紹：https://www.topuniversities.com/qs-world-university-rankings/methodology
作者簡介
汪濤
“人類第三次科學(xué)革命”倡導(dǎo)者，純科學(xué)和科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系創(chuàng)始人，致力于將完善的科學(xué)方法引入社會領(lǐng)域。
上海析易船舶技術(shù)有限公司聯(lián)合創(chuàng)始人、總經(jīng)理
云鋁股份（000807）獨(dú)立董事
浙江宇視科技 顧問
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