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浙江省高級人民法院關(guān)于執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問題的紀要
（2016年5月9日浙江省高級人民法院審判委員會第2633次會議通過）
為貫徹落實企業(yè)破產(chǎn)法、民事訴訟法及其司法解釋的規(guī)定，推進執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的銜接（以下簡稱執(zhí)破銜接）工作，在總結(jié)司法經(jīng)驗基礎(chǔ)上，就相關(guān)問題紀要如下：
第一條（原則要求）各級法院要提高對執(zhí)破銜接工作重要性的認識，按照合法合規(guī)、協(xié)作配合、高效便捷、強化監(jiān)督的原則，積極、有序推進執(zhí)破銜接工作。
第二條（執(zhí)行通知書中的釋明）執(zhí)行法院依照民事訴訟法第二百四十條規(guī)定對作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人（以下簡稱被執(zhí)行人）發(fā)出執(zhí)行通知時，可以同時告知最高人民法院《關(guān)于適用<>人民共和國民事訴訟法>的解釋》（以下簡稱民訴法解釋）有關(guān)執(zhí)破銜接的規(guī)定。
第三條（執(zhí)破銜接工作的啟動）在執(zhí)行程序中，符合以下情形之一的，執(zhí)行法院可以啟動執(zhí)破銜接工作：
（一）經(jīng)執(zhí)行法院窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施并采取強制執(zhí)行措施，被執(zhí)行人仍然無法清償債務(wù)的；
（二）執(zhí)行法院根據(jù)民訴法解釋第五百一十九條第一款和最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問題的意見》（以下簡稱執(zhí)行結(jié)案意見）第十六條規(guī)定，經(jīng)合議庭審查并經(jīng)院長批準后，裁定終結(jié)對被執(zhí)行人本次執(zhí)行程序的。
執(zhí)行法院啟動執(zhí)破銜接工作，應(yīng)由執(zhí)行員填寫《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序?qū)彶橐庖姷怯洷怼?，報該院?zhí)行實施部門負責人批準后實施。
各級法院可以制定執(zhí)破銜接的操作細則，但不得以該操作細則作為不接受其他法院（包括下級法院）依法移送執(zhí)行案件相關(guān)材料的理由。
同一執(zhí)行案件有多個企業(yè)法人的，可以根據(jù)本《紀要》分別啟動執(zhí)破銜接工作。
第四條（啟動執(zhí)破銜接工作后的釋明和意見征詢）執(zhí)破銜接工作啟動后，執(zhí)行員應(yīng)根據(jù)執(zhí)行案件的具體情況，向申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人釋明企業(yè)破產(chǎn)法、民事訴訟法及其民訴法解釋中執(zhí)破銜接的相關(guān)規(guī)定和本《紀要》的相關(guān)內(nèi)容，并特別征詢申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人是否同意被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序的意見。釋明和征詢意見的過程應(yīng)記入筆錄，由申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人簽字。
經(jīng)釋明和征詢，至少有一位申請執(zhí)行人同意被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序的，即屬于符合民訴法解釋第五百一十三條規(guī)定的“申請執(zhí)行人同意”的情形。申請執(zhí)行人對法院受理破產(chǎn)案件不持異議的，視為同意。
執(zhí)行員在必要時可邀請該院商事審判庭的法官參加釋明和意見征詢工作。
第五條（裁定中止執(zhí)行）經(jīng)釋明和征詢意見，申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人表示同意法院受理破產(chǎn)案件，并表示不另行提出企業(yè)破產(chǎn)申請的，執(zhí)行法院即可作出中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的裁定。
在作出中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的裁定后，執(zhí)行法院可以應(yīng)申請執(zhí)行人的請求，根據(jù)民訴法解釋第五百一十九條的規(guī)定，作出終結(jié)本次執(zhí)行程序的裁定。
前款規(guī)定的中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的民事裁定書，應(yīng)闡明中止執(zhí)行的理由。對被執(zhí)行人執(zhí)行行為的中止，不影響對同一執(zhí)行案件其他被執(zhí)行人的執(zhí)行。
中止執(zhí)行裁定作出后法院裁定受理破產(chǎn)案件前，執(zhí)行法院對被執(zhí)行人所涉季節(jié)性商品、鮮活、易腐爛變質(zhì)以及其他不宜長期保存的物品和宜先行處置的財產(chǎn)，必要時可予以變價并保存價款，待被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序后移交破產(chǎn)案件管理人。
第六條（執(zhí)行法院內(nèi)立案庭登記并向商事審判庭轉(zhuǎn)遞相關(guān)材料）執(zhí)行法院對被執(zhí)行人有受理破產(chǎn)申請管轄權(quán)的，執(zhí)行員將相關(guān)材料交該院立案庭，立案庭在三日內(nèi)對相關(guān)材料登記后轉(zhuǎn)遞該院商事審判庭審查。
前款所指相關(guān)材料包括：
（一）由執(zhí)行員擬稿，執(zhí)行實施部門負責人簽署并加蓋執(zhí)行實施部門印章的《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序?qū)彶橐庖姷怯洷怼罚?/span>
（二）經(jīng)執(zhí)行法院采取強制執(zhí)行措施后，被執(zhí)行人無法清償債務(wù)的相關(guān)材料；
（三）向申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人釋明和征詢意見，以及申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人同意法院受理破產(chǎn)案件相關(guān)內(nèi)容的談話筆錄；
（四）中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的民事裁定書、執(zhí)行立案信息表、執(zhí)行依據(jù)；
（五）被執(zhí)行人涉執(zhí)債務(wù)清單，查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)清單，已掌握的會計賬簿等材料；
（六）執(zhí)行實施部門已窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施的相關(guān)材料，主要包括但不限于：銀行存款、房地產(chǎn)、車輛、股權(quán)登記查詢資料，工商登記基本材料以及向網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)和“點對點”查控系統(tǒng)調(diào)取的信息及反饋結(jié)果；
（七）執(zhí)行程序中對被執(zhí)行人財產(chǎn)依法處置的相關(guān)材料；
（八）執(zhí)行實施部門在執(zhí)行程序中發(fā)現(xiàn)的被執(zhí)行人及其相關(guān)人員隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等涉嫌逃廢債行為線索的相關(guān)材料；
（九）執(zhí)行實施部門認為應(yīng)當移交的其他材料。
第（一）至第（四）項材料屬于商事審判庭審查立案的必備材料；第（五）至第（九）項材料不完整的，商事審判庭可以要求執(zhí)行實施部門補齊，但不影響商事審判庭的審查進程。
第七條（執(zhí)行法院內(nèi)商事審判庭審查立案之一）商事審判庭收到該院立案庭登記并轉(zhuǎn)遞的相關(guān)材料后，應(yīng)即組成合議庭進行審查，并區(qū)別以下情況進行處理：
（一）申請執(zhí)行人同意被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序的，商事審判庭在收到相關(guān)材料之日起五日內(nèi)通知被執(zhí)行人（即債務(wù)人，下同）。債務(wù)人有異議的，應(yīng)當自收到通知之日起七日內(nèi)向法院提出。商事審判庭應(yīng)當自異議期滿之日起十日內(nèi)裁定是否受理破產(chǎn)案件；債務(wù)人未在收到通知之日起七日內(nèi)提出異議的，商事審判庭應(yīng)在收到相關(guān)材料之日起十五日內(nèi)裁定受理破產(chǎn)案件。
（二）債務(wù)人同意進入破產(chǎn)程序的，商事審判庭在收到相關(guān)材料之日起十五日內(nèi)裁定受理破產(chǎn)案件。
第八條（執(zhí)行法院內(nèi)商事審判庭審查立案之二）商事審判庭對相關(guān)材料進行形式審查，本《紀要》第六條第二款第（一）至第（四）項列舉的材料具備的，商事審判庭應(yīng)當裁定受理破產(chǎn)案件。
商事審判庭裁定受理或不受理破產(chǎn)案件后，應(yīng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十一條規(guī)定將裁定送達破產(chǎn)案件申請人（即執(zhí)行程序中同意債務(wù)人進入破產(chǎn)程序的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人）。并根據(jù)民訴法解釋第五百一十四條規(guī)定，至遲在收到執(zhí)行案件相關(guān)材料之日起三十日內(nèi)將裁定告知立案庭和執(zhí)行實施部門。
裁定不予受理破產(chǎn)案件的，商事審判庭應(yīng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第一款規(guī)定，自裁定作出之日起五日內(nèi)送達申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人，裁定應(yīng)具體說明不予受理的理由。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進行審理。
不予受理破產(chǎn)案件裁定生效后，商事審判庭應(yīng)即向該院執(zhí)行實施部門退回相關(guān)材料。執(zhí)行實施部門收到退回的相關(guān)材料后，應(yīng)即裁定恢復(fù)對被執(zhí)行人的執(zhí)行。
商事審判庭裁定受理破產(chǎn)案件至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)過審理，認為債務(wù)人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款和最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定（一）》（以下簡稱破產(chǎn)法解釋一）第二條第一款規(guī)定的相關(guān)情形的，應(yīng)當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第二款規(guī)定作出駁回破產(chǎn)申請的裁定。
執(zhí)行程序中同意債務(wù)人進入破產(chǎn)程序的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進行審理。
立案庭根據(jù)該院執(zhí)行實施部門、商事審判庭的要求，辦理執(zhí)破銜接過程中相關(guān)案號的編立等事項。
第九條（執(zhí)行法院向破產(chǎn)管轄法院移送相關(guān)材料）執(zhí)行法院對被執(zhí)行人沒有受理破產(chǎn)申請管轄權(quán)的，應(yīng)向本省有受理破產(chǎn)申請管轄權(quán)的法院（以下簡稱破產(chǎn)管轄法院）發(fā)出《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序移送函》，并附本《紀要》第六條第二款第（二）至第（九）項規(guī)定的相關(guān)材料（含執(zhí)行法院聯(lián)系人和聯(lián)系方式）。
第十條（破產(chǎn)管轄法院對相關(guān)材料的審查）破產(chǎn)管轄法院立案庭接收并登記執(zhí)行法院移送的相關(guān)材料，在收到相關(guān)材料后三日內(nèi)以法院名義向執(zhí)行法院回函確認并將材料轉(zhuǎn)遞破產(chǎn)管轄法院商事審判庭審查。
《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序移送函》和本《紀要》第六條第二款第（二）至第（四）項材料屬于破產(chǎn)管轄法院審查立案的必備材料；第（五）至第（九）項材料不完整的，破產(chǎn)管轄法院可以要求執(zhí)行法院補齊，但不影響破產(chǎn)管轄法院的審查進程。
破產(chǎn)管轄法院商事審判庭收到立案庭登記并轉(zhuǎn)遞的執(zhí)行法院移送的相關(guān)材料后，應(yīng)即組成合議庭進行審查，并按照本《紀要》第七條、第八條的要求，依法作出受理或不受理破產(chǎn)案件的裁定，并將裁定書送達執(zhí)行程序中同意受理破產(chǎn)案件的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人，至遲在收到執(zhí)行案件相關(guān)材料之日起三十日內(nèi)將裁定事項告知執(zhí)行法院。
不予受理破產(chǎn)案件裁定生效后，破產(chǎn)管轄法院應(yīng)即通過該院立案庭向執(zhí)行法院退回執(zhí)破銜接的相關(guān)材料。執(zhí)行法院收到退回材料后，應(yīng)即裁定恢復(fù)對被執(zhí)行人的執(zhí)行。
破產(chǎn)管轄法院裁定受理破產(chǎn)案件至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)過實質(zhì)審理，認為債務(wù)人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款和破產(chǎn)法解釋一規(guī)定的相關(guān)情形的，應(yīng)當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第二款規(guī)定作出駁回破產(chǎn)申請的裁定。執(zhí)行程序中同意債務(wù)人進入破產(chǎn)程序的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進行審理。
執(zhí)行法院和破產(chǎn)管轄法院立案庭根據(jù)執(zhí)行法院執(zhí)行實施部門和破產(chǎn)管轄法院商事審判庭的要求，辦理執(zhí)破銜接過程中相關(guān)案號的編立等事項。
第十一條（指定破產(chǎn)案件管理人）商事審判庭在審查過程中，如擬裁定受理破產(chǎn)案件的，應(yīng)由專人負責指定破產(chǎn)案件管理人工作。可以在被執(zhí)行人所在縣（縣級市、區(qū)）或地理上接壤的縣（縣級市、區(qū)）有住所、列入本院編制的管理人名冊并有履職經(jīng)歷的社會中介機構(gòu)中通過抽簽方式指定臨時管理人。
申請執(zhí)行人自愿組建（包括會同其他債權(quán)人組建）簡易清算組，并承諾簡易清算組的費用和報酬不在被執(zhí)行人財產(chǎn)中列支的，商事審判庭可以同意簡易清算組在被申請人進入破產(chǎn)程序后履行正式管理人職責。
臨時管理人、簡易清算組指定的具體要求適用本院《破產(chǎn)案件管理人指定工作規(guī)程》。
商事審判庭完成臨時管理人、簡易清算組指定的相關(guān)工作后，應(yīng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十三條規(guī)定，在受理破產(chǎn)案件裁定書中指定臨時管理人或簡易清算組履行管理人職責。
除依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當通過競爭方式指定管理人的情形外，被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序后，經(jīng)債權(quán)人會議（或債權(quán)人委員會）表決同意，受理破產(chǎn)案件的法院可指定臨時管理人或簡易清算組為正式管理人。
債務(wù)人存在無產(chǎn)可破等情形的，受理破產(chǎn)案件的法院可以同意使用各地建立的管理人援助資金。
第十二條（及時裁定宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)）法院裁定受理破產(chǎn)案件后，經(jīng)審查，如不存在對債務(wù)人適用破產(chǎn)重整或和解程序可能的，應(yīng)及時根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百零七條規(guī)定宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。
債務(wù)人符合最高人民法院《關(guān)于債權(quán)人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務(wù)人申請破產(chǎn)清算案件如何處理的批復(fù)》規(guī)定情形的，也可以在受理破產(chǎn)案件后即宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)并終結(jié)破產(chǎn)程序。破產(chǎn)管轄法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的情況應(yīng)及時函告執(zhí)行法院。
債務(wù)人被宣告破產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)根據(jù)民訴法解釋第五百一十五條規(guī)定裁定終結(jié)對被執(zhí)行人（即破產(chǎn)程序中的債務(wù)人）的執(zhí)行。
第十三條（轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序后執(zhí)行案件的結(jié)案）被執(zhí)行人是執(zhí)行案件的唯一被執(zhí)行人，并符合民訴法解釋第五百一十九條規(guī)定的裁定終結(jié)本次執(zhí)行的情形的，執(zhí)行法院啟動執(zhí)破銜接相關(guān)工作后，即可根據(jù)執(zhí)行結(jié)案意見第十四條第（二）項規(guī)定辦理執(zhí)行案件的結(jié)案手續(xù)。
債務(wù)人是執(zhí)行案件的唯一被執(zhí)行人并被法院裁定宣告破產(chǎn)的，執(zhí)行法院根據(jù)執(zhí)行結(jié)案意見第十七條第（八）項規(guī)定，辦理執(zhí)行案件的結(jié)案手續(xù)。
債務(wù)人是執(zhí)行案件的唯一被執(zhí)行人并被法院裁定進入破產(chǎn)重整或和解程序的，法院裁定批準重整計劃或裁定認可和解協(xié)議后，執(zhí)行法院可以根據(jù)執(zhí)行結(jié)案意見第十四條第（二）項規(guī)定，以符合“終結(jié)本次執(zhí)行程序”的事由辦理執(zhí)行案件的結(jié)案手續(xù)。
第十四條（破產(chǎn)程序啟動后保全措施的解除和委托繼續(xù)保全）破產(chǎn)案件受理后，執(zhí)行法院必須嚴格執(zhí)行企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，解除對債務(wù)人的保全措施。破產(chǎn)管轄法院也可以根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定（二）》（以下簡稱破產(chǎn)法解釋二）第六條規(guī)定，委托執(zhí)行法院繼續(xù)原有的財產(chǎn)保全措施。執(zhí)行法院應(yīng)當予以協(xié)助。
第十五條（參與分配的限制適用）民訴法解釋施行后，對企業(yè)法人為被執(zhí)行人的執(zhí)行案件，不再適用參與分配，但已取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人一致同意適用參與分配的除外。
第十六條（執(zhí)破銜接工作的停止）執(zhí)破銜接工作的實施不影響債權(quán)人和債務(wù)人依法申請債務(wù)人破產(chǎn)的權(quán)利。遇有有管轄權(quán)的法院根據(jù)債權(quán)人或債務(wù)人的申請裁定受理針對被執(zhí)行人的破產(chǎn)申請（含重整、和解和清算申請）的，執(zhí)行法院應(yīng)立即停止執(zhí)破銜接工作并嚴格依照企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，無條件解除保全措施并中止執(zhí)行程序。
第十七條（執(zhí)破銜接工作的監(jiān)督之一）執(zhí)行法院和破產(chǎn)管轄法院之間沒有上下級監(jiān)督關(guān)系，破產(chǎn)管轄法院收到執(zhí)行案件相關(guān)材料后三十日內(nèi)既未作出受理破產(chǎn)申請裁定，也未向執(zhí)行法院退回執(zhí)行案件相關(guān)材料的，執(zhí)行法院可函請破產(chǎn)管轄法院的上一級法院進行監(jiān)督。上一級法院在收到執(zhí)行法院函告后，由商事審判庭進行審查，如認為被執(zhí)行人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，應(yīng)在三十日內(nèi)書面通知破產(chǎn)管轄法院作出受理破產(chǎn)案件的裁定；如認為被執(zhí)行人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，應(yīng)責成破產(chǎn)管轄法院函告執(zhí)行法院并將相關(guān)案件材料退回執(zhí)行法院。
破產(chǎn)管轄法院收到上級法院的書面通知后十五日內(nèi)，仍不裁定受理破產(chǎn)案件，上級法院應(yīng)參照破產(chǎn)法解釋一第九條第二款、第三款規(guī)定，徑行裁定受理企業(yè)破產(chǎn)案件并指定管理人，同時指令破產(chǎn)管轄法院審理該案件。
破產(chǎn)管轄法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件中，需要查閱執(zhí)行法院在執(zhí)行程序中的相關(guān)材料，或者依法委托執(zhí)行法院辦理司法協(xié)助事項的，執(zhí)行法院應(yīng)予辦理。
第十八條（執(zhí)破銜接工作的監(jiān)督之二）破產(chǎn)管轄法院受理破產(chǎn)（含破產(chǎn)重整、和解和清算）申請后，應(yīng)將受理破產(chǎn)案件裁定書上傳《浙江法院公開網(wǎng)》并立即通知執(zhí)行法院。執(zhí)行法院收到破產(chǎn)管轄法院的通知（附受理破產(chǎn)申請裁定書）并通過《浙江法院公開網(wǎng)》確認破產(chǎn)管轄法院受理案件后，應(yīng)當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，無條件解除對債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施并中止執(zhí)行程序。破產(chǎn)申請受理后，生效民事判決書或者調(diào)解書尚未執(zhí)行完畢的，執(zhí)行法院亦應(yīng)根據(jù)破產(chǎn)法解釋二第二十二條規(guī)定中止對破產(chǎn)案件債務(wù)人的執(zhí)行。
第十九條（附則）執(zhí)破銜接工作涉及省外法院的，根據(jù)民事訴訟法、企業(yè)破產(chǎn)法及其司法解釋辦理。法律、司法解釋對執(zhí)破銜接有新的規(guī)定的，適用法律、司法解釋的規(guī)定。
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