本附錄探討如何根據(jù)具體的項(xiàng)目環(huán)境和生命周里，而略有不同地實(shí)施《項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)》中所述的項(xiàng)目管理過程組。

《PMBOK? 指南》的1.2.4.1 節(jié)指出“項(xiàng)目生命周期需要足夠靈活，能夠應(yīng)對項(xiàng)目包含的各種因素”。隨可用信息更加詳細(xì)和具體而逐漸演進(jìn)，這正是項(xiàng)目的性質(zhì)。在高度變化和不確定的環(huán)境中，或在相關(guān)方的理解與期望差異較大的環(huán)境中，這種演進(jìn)和適應(yīng)能力就更加重要。

X3.1 項(xiàng)目生命周期的連續(xù)區(qū)間

要理解適應(yīng)型項(xiàng)目中的過程應(yīng)用，就要先理解項(xiàng)目生命周期的連續(xù)區(qū)間?！禤MBOK? 指南》的術(shù)語表將項(xiàng)目生命周期定義為項(xiàng)目從開始到結(jié)束所經(jīng)歷的一系列階段。項(xiàng)目生命周期內(nèi)通常有一個(gè)或多個(gè)階段與產(chǎn)品、服務(wù)或成果的開發(fā)相關(guān)。這些階段稱為開發(fā)生命周期。開發(fā)生命周期可分為預(yù)測型（計(jì)劃驅(qū)動型）、適應(yīng)型（敏捷型）、迭代型、增量型或混合型。

圖 X3-1 顯示了根據(jù)采用的生命周期類型，處理需求和計(jì)劃的各種方式、如何管理風(fēng)險(xiǎn)和成本、進(jìn)度考慮因素，以及如何處理關(guān)鍵相關(guān)方的參與。

圖 X3-1項(xiàng)目生命周期的連續(xù)區(qū)間

強(qiáng)調(diào)在項(xiàng)目開始階段就明確需求和進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃，這是預(yù)測型項(xiàng)目生命周期的特點(diǎn)。基于已知需求和制約因素而制定的詳細(xì)計(jì)劃，可以降低風(fēng)險(xiǎn)和成本。計(jì)劃中也規(guī)定了需要關(guān)鍵相關(guān)方參與的里程碑時(shí)點(diǎn)。隨著項(xiàng)目按詳細(xì)計(jì)劃逐漸推進(jìn)，監(jiān)控過程將重點(diǎn)限制可能影響范圍、進(jìn)度或預(yù)算的變更。

基于短期迭代規(guī)劃和實(shí)施周期而對需求進(jìn)行漸進(jìn)明細(xì)，這是高適應(yīng)型或敏捷型項(xiàng)目生命周期的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)和成本隨著對初始計(jì)劃的漸進(jìn)明細(xì)而逐漸降低。關(guān)鍵相關(guān)方持續(xù)參與，并頻繁提供反饋，使項(xiàng)目能夠更快地應(yīng)對變更且獲得更好的質(zhì)量。

以下兩點(diǎn)適用于處于連續(xù)區(qū)間中間位置的項(xiàng)目生命周期：(a) 風(fēng)險(xiǎn)和成本隨著對初始計(jì)劃的迭代演進(jìn)而逐漸降低；以及 (b) 在增量型、迭代型和敏捷型周期中，相關(guān)方的參與機(jī)會更多，相比在高度預(yù)測型生命周期中只在項(xiàng)目里程碑時(shí)點(diǎn)參與。

處于連續(xù)區(qū)間中間位置的項(xiàng)目生命周期，可以更傾向于預(yù)測型或敏捷型。這取決于需求的確定方式、風(fēng)險(xiǎn)與成本的管理方式，以及關(guān)鍵相關(guān)方的參與性質(zhì)。處于連續(xù)區(qū)間中間位置的項(xiàng)目可以采用混合型項(xiàng)目方法。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，開發(fā)生命周期具有復(fù)雜性和多維性。特定項(xiàng)目的不同階段往往采用不同的生命周期，正如特定項(xiàng)目集內(nèi)的每個(gè)項(xiàng)目都可用不同的方法去執(zhí)行。

X3.2 項(xiàng)目階段

《PMBOK? 指南》的 1.2.4.2 節(jié)將階段定義為“一組具有邏輯關(guān)系的項(xiàng)目活動的集合，通常以一個(gè)或多個(gè)可交付成果的完成為結(jié)束”，過程組中的各個(gè)過程會在每個(gè)階段按需要重復(fù)開展，直到達(dá)到該階段的完工標(biāo)準(zhǔn)。

連續(xù)區(qū)間中更傾向于適應(yīng)型的項(xiàng)目，會使用 X3.2.1 節(jié)和 X3.2.2 節(jié)所述的兩種項(xiàng)目階段關(guān)系模式。

X3.2.1 基于迭代的順序階段

適應(yīng)型項(xiàng)目往往可分解為一系列先后順序進(jìn)行的、被稱為“迭代期”的階段。在每個(gè)迭代期都要利用相關(guān)的項(xiàng)目管理過程。這些迭代期構(gòu)成了可預(yù)測、時(shí)間固定、預(yù)先商定、連貫和有助于制定進(jìn)度計(jì)劃的時(shí)段節(jié)拍。

重復(fù)開展項(xiàng)目管理過程組會產(chǎn)生管理費(fèi)用。為了有效管理高度復(fù)雜且充滿不確定性和變更的項(xiàng)目，這種管理費(fèi)用是必要的。在基于迭代的各個(gè)階段，所需的投入水平，見圖 X3-2 所示。

圖 X3-2跨迭代周期的過程組重復(fù)開展所需的投入水平

X3.2.2 持續(xù)進(jìn)行的交疊階段

高度適應(yīng)型項(xiàng)目往往在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)持續(xù)實(shí)施所有的項(xiàng)目管理過程組。受來自精益思維的技術(shù)的啟發(fā)，這種方法往往被稱為“持續(xù)且適應(yīng)式規(guī)劃”。它承認(rèn)：工作一旦開始，計(jì)劃就需根據(jù)新情況而改變。其目的是，不斷調(diào)整和改進(jìn)項(xiàng)目管理計(jì)劃的所有要素，而不局限在迭代中的預(yù)定檢查點(diǎn)。這種方法中的過程組相互作用，見圖 X3-3 所示。

圖 X3-3持續(xù)階段中的過程組關(guān)系

這種高度適應(yīng)型方法要求不斷地從工作優(yōu)先級清單中提取任務(wù)。其目的在于通過刪去迭代期的開始活動和結(jié)束活動，將用于重復(fù)管理過程組的管理費(fèi)用最小化。不斷提取任務(wù)的做法可被視為“微型迭代”，旨在最大化用于執(zhí)行而非管理的時(shí)間。不過，這種做法仍然需要有自身的規(guī)劃、跟蹤和調(diào)整機(jī)制，以確保其既不脫離正軌又能適應(yīng)變更。

X3.3 適應(yīng)型環(huán)境中的過程組

如上節(jié)所述，無論所用的項(xiàng)目生命周期是處于連續(xù)區(qū)間的哪一個(gè)位置，每個(gè)項(xiàng)目都需要使用每一個(gè)項(xiàng)目管理過程組。在適應(yīng)型和高度適應(yīng)型生命周期中，過程組之間相互作用的方式會有所不同。

X3.3.1 啟動過程組

啟動過程組是指定義一個(gè)新項(xiàng)目或現(xiàn)有項(xiàng)目的一個(gè)新階段，授權(quán)開始該項(xiàng)目或階段的一組過程。在適應(yīng)型項(xiàng)目中，需要頻繁回顧和重新確認(rèn)項(xiàng)目章程。隨著項(xiàng)目進(jìn)展，對優(yōu)先級的競爭和情況的動態(tài)變化，可能導(dǎo)致項(xiàng)目制約因素和成功標(biāo)準(zhǔn)過時(shí)。因此，需要定期開展啟動過程，以確保項(xiàng)目在最新的制約因素內(nèi)朝最新的目標(biāo)推進(jìn)。

適應(yīng)型項(xiàng)目非常依賴知識豐富的客戶或客戶代表，他們要能夠持續(xù)地表達(dá)需要和意愿，并不斷針對新形成的可交付成果提出反饋意見。應(yīng)該在項(xiàng)目開始時(shí)就識別出這個(gè)相關(guān)方或其他相關(guān)方，以便在開展執(zhí)行和監(jiān)控過程組時(shí)與他們頻繁互動。有關(guān)的反饋意見則能夠確保項(xiàng)目交付出正確的成果。如前所述，在采用適應(yīng)型生命周期的項(xiàng)目上，啟動過程通常要在每個(gè)迭代期開展。

X3.3.2 規(guī)劃過程組

規(guī)劃過程組是明確項(xiàng)目范圍、細(xì)化目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定行動方針的一組過程。

通常，高預(yù)測型項(xiàng)目生命周期的特點(diǎn)是，項(xiàng)目范圍變更很少，以及相關(guān)方之間有高度共識。這類項(xiàng)目會受益于前期的詳細(xì)規(guī)劃。而適應(yīng)型生命周期的特點(diǎn)是，先基于初始需求制定一套高層級的計(jì)劃，再逐漸把需求細(xì)化到適合特定規(guī)劃周期所需的詳細(xì)程度。因此，預(yù)測型和適應(yīng)型生命周期的主要區(qū)別在于：做多少規(guī)劃工作，以及什么時(shí)間做。

另外，在高度復(fù)雜和不確定的項(xiàng)目中，應(yīng)該讓盡可能多的團(tuán)隊(duì)成員和相關(guān)方參與規(guī)劃過程，以便依據(jù)很廣泛的信息開展規(guī)劃，降低不確定性。

X3.3.3 執(zhí)行過程組

執(zhí)行過程組是完成項(xiàng)目管理計(jì)劃中確定的工作，以滿足項(xiàng)目要求的一組過程。

在敏捷型、迭代型和適應(yīng)型項(xiàng)目生命周期中，通過迭代對工作進(jìn)行指導(dǎo)和管理。每次迭代都是在一個(gè)很短的固定時(shí)間段內(nèi)開展工作，然后演示所形成的功能或設(shè)計(jì)。有關(guān)的相關(guān)方和團(tuán)隊(duì)再基于演示來開展回顧性審查。這種演示和審查有助于對照計(jì)劃檢查進(jìn)展情況，確定是否有必要對項(xiàng)目范圍、進(jìn)度或執(zhí)行過程做任何變更；也有助于通過展示已完成的工作增量，以及討論未來工作，更好地管理相關(guān)方參與。進(jìn)行回顧性審查，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和討論與執(zhí)行方法有關(guān)的問題，以及提出改進(jìn)建議。通過討論富有成效的做法以及依靠團(tuán)隊(duì)解決問題，回顧性審查也是管理項(xiàng)目知識和建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的主要工具。

雖然工作是通過短期迭代進(jìn)行的，但是也需要對照長期的項(xiàng)目交付時(shí)間框架對其進(jìn)行跟蹤和管理。先在迭代期層面上追蹤開發(fā)速度、成本支出、缺陷率和團(tuán)隊(duì)能力的走勢，再匯總并推算到項(xiàng)目層面，來跟蹤完工績效。高度適應(yīng)型方法旨在利用團(tuán)隊(duì)的專業(yè)知識去完成任務(wù)。有別于由項(xiàng)目經(jīng)理確定工作內(nèi)容和排定工作順序，在這種方法中，項(xiàng)目經(jīng)理解釋高層級的目標(biāo)，同時(shí)授權(quán)團(tuán)隊(duì)成員作為一個(gè)小組用最能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方式自行安排具體工作。這就使團(tuán)隊(duì)成員能夠高度投入，制定出切合實(shí)際的計(jì)劃。

對于高度適應(yīng)型項(xiàng)目上的初級團(tuán)隊(duì)，在其達(dá)到適合授權(quán)的狀態(tài)之前，通常都需要進(jìn)行輔導(dǎo)和分配工作。可以在一個(gè)短暫迭代期中開展?jié)u進(jìn)式試驗(yàn)，然后在回顧性審查會上對團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審查，確定團(tuán)隊(duì)是否已具備無需輔導(dǎo)即能開展工作的技能。

X3.3.4 監(jiān)控過程組

監(jiān)控過程組指的是跟蹤、審查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展與績效，識別必要的計(jì)劃變更并啟動相應(yīng)變更所需的一組過程。

在迭代型、敏捷型和適應(yīng)型方法中，通過維護(hù)未完項(xiàng)清單，對進(jìn)展和績效進(jìn)行跟蹤、審查和調(diào)整。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的協(xié)助（分析并提供有關(guān)技術(shù)依賴關(guān)系的信息）下，業(yè)務(wù)代表對未完項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)先級排序?；跇I(yè)務(wù)優(yōu)先級和團(tuán)隊(duì)能力，提取未完項(xiàng)清單最前面的任務(wù)，供下一個(gè)迭代期完成。業(yè)務(wù)代表在聽取項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)意見之后，評審變更請求和缺陷報(bào)告，排列所需變更或補(bǔ)救的優(yōu)先級，并列入工作未完項(xiàng)清單。

這種把工作和變更列入同一張清單的做法，起源于充滿變更的項(xiàng)目環(huán)境。在這種項(xiàng)目環(huán)境中，無法把變更從原先計(jì)劃的工作中分離出來。把變更和原先的工作整合到一張未完項(xiàng)清單中，就便于對全部工作進(jìn)行重新排序，也能夠?yàn)橄嚓P(guān)方管理和控制項(xiàng)目工作、實(shí)施變更控制和確認(rèn)范圍提供單一的平臺。

隨著排定了優(yōu)先級的任務(wù)和變更從未完項(xiàng)清單中提取出來，并通過迭代加以完成，就可以測算已完成工作的趨勢和指標(biāo)，以及變更工作量和缺陷率。通過在短期迭代中頻繁抽樣，計(jì)算變更影響的數(shù)量和缺陷補(bǔ)救工作量，就可以對照原來的范圍來考察團(tuán)隊(duì)能力和工作進(jìn)展。這樣一來，就能基于實(shí)際的進(jìn)展速度和變更影響來估算項(xiàng)目成本、進(jìn)度和范圍。

應(yīng)該借助趨勢圖表（信息擴(kuò)散器）與項(xiàng)目相關(guān)方分享這些指標(biāo)和預(yù)測，以便溝通進(jìn)展情況、共同面對問題、推動持續(xù)改進(jìn)，以及管理相關(guān)方期望。

X3.3.5 收尾過程組

收尾過程組是為正式完成或關(guān)閉項(xiàng)目、階段或合同而開展的一組過程。在迭代型、適應(yīng)型和敏捷型項(xiàng)目中，對工作進(jìn)行優(yōu)先級排序，以便首先完成最具商業(yè)價(jià)值的工作。這樣，即便不得不提前關(guān)閉項(xiàng)目或階段，也很可能已經(jīng)創(chuàng)造出一些有用的商業(yè)價(jià)值。這就使得提前關(guān)閉不太像是一種歸因于沉沒成本的失敗，而更像是一種提前實(shí)現(xiàn)收益、快速取得成功或驗(yàn)證某種業(yè)務(wù)概念。

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