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目前，無(wú)論是從政策、學(xué)術(shù)或是院校等角度，有關(guān)一流大學(xué)（這里主要指世界或國(guó)際一流大學(xué)）的研究數(shù)不勝數(shù)。自1998年以來(lái)，伴隨著中央和部分高校明確提出建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)并制定了相關(guān)戰(zhàn)略和改革措施，雖然國(guó)內(nèi)出現(xiàn)許多有關(guān)一流大學(xué)的論述和研究，也開(kāi)發(fā)了不少衡量一流大學(xué)的指標(biāo)體系等，但對(duì)于如何理解一流大學(xué)，國(guó)內(nèi)外至今尚未有公認(rèn)的定義和科學(xué)指標(biāo)。例如，北京大學(xué)前校長(zhǎng)許智宏早在2000年就認(rèn)為，衡量世界一流大學(xué)的主要指標(biāo)包括以下三個(gè)方面：首先，這些大學(xué)擁有從事重要和高水平研究的國(guó)際著名教授。其次，這些大學(xué)能夠產(chǎn)生影響人類文明以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。第三，這些大學(xué)的畢業(yè)生對(duì)人類文明做出了重大貢獻(xiàn)。至少在當(dāng)時(shí)，他認(rèn)為，中國(guó)還沒(méi)有一所大學(xué)達(dá)到這個(gè)水平，因此國(guó)內(nèi)沒(méi)有世界一流大學(xué)。^[8]在國(guó)際上，時(shí)任世界銀行高等教育專家薩米爾認(rèn)為，一流大學(xué)一般具備三個(gè)基本因素。首先是包括學(xué)生、教師和研究者在內(nèi)的一流人才(Talent)的聚集；其次，擁有充足的經(jīng)費(fèi)，除了來(lái)自公共撥款，還包括科研經(jīng)費(fèi)和來(lái)自私人和社會(huì)團(tuán)體的大量捐贈(zèng)；最后是實(shí)施良好的治理，包括有效的學(xué)術(shù)支持系統(tǒng)，清晰和科學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，稱職的院校領(lǐng)導(dǎo)層，學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治等。^[9]

值得強(qiáng)調(diào)的是，東亞的一流大學(xué)實(shí)際上還具備其他特征。首先，與英美的牛津、劍橋和哈佛等一流大學(xué)不同，目前東亞幾乎所有的好大學(xué)都是在學(xué)習(xí)和模仿西方大學(xué)的基礎(chǔ)上由國(guó)家或中央政府直接設(shè)置，管理和撥款，日本的東京大學(xué)、國(guó)內(nèi)的北京大學(xué)、清華大學(xué)和新加坡國(guó)立大學(xué)等無(wú)一例外。因此，從成立之初，這些大學(xué)幾乎直接服務(wù)于國(guó)家和社會(huì)近代化，培養(yǎng)政府高級(jí)管理人員和社會(huì)精英， 帶有極其強(qiáng)烈的公益性（public goods）。^[10]其次，在相關(guān)政策制定、資源配置特別是財(cái)政撥款等方面，東亞國(guó)家或中央政府對(duì)這些一流大學(xué)中師生的支持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他一般或地方性大學(xué)。與其他院校特別是私立院校相比，它們享有極高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和社會(huì)聲望。最后，東亞一些國(guó)家的一流大學(xué)往往是其他不同類型和不同層次大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)改革、模仿和追隨的榜樣。由此，東亞一些國(guó)家和地區(qū)在實(shí)施高等教育體制和機(jī)構(gòu)內(nèi)部重大改革時(shí)，非常重視一流大學(xué)的引領(lǐng)和示范作用，希望借助一流大學(xué)的學(xué)術(shù)和社會(huì)影響力等，帶動(dòng)和促進(jìn)其他不同類型和層次大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)作相應(yīng)的變革。20世紀(jì)80年代后期高等教育收費(fèi)方式和畢業(yè)生分配制度的改革與校辦企業(yè)的出現(xiàn)，90年代國(guó)內(nèi)面向21世紀(jì)人才培養(yǎng)與本科教學(xué)改革，高校人事制度改革等都是比較明顯的例子。日本國(guó)立大學(xué)法人化、全球人才培養(yǎng)項(xiàng)目，韓國(guó)大學(xué)國(guó)際化等也基本反映了這一特征。

從學(xué)習(xí)年限、課程內(nèi)容、教學(xué)要求、畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等來(lái)看，雖然近年來(lái)美國(guó)式的四年本科教育模式在全球范圍內(nèi)影響日益加強(qiáng)，但不同區(qū)域和不同國(guó)家之間仍然存在較大的差異。本文在較為廣泛的意義上使用本科教育的概念。它主要指學(xué)生在完成規(guī)定的學(xué)分或?qū)W習(xí)量，達(dá)到所在國(guó)家、地區(qū)或所在大學(xué)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，能夠獲得學(xué)士學(xué)位或相應(yīng)學(xué)歷證書(shū)或文憑的教育。除了個(gè)別學(xué)科專業(yè)之外，本科教育標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)年限一般為4年，不包括某些無(wú)法頒發(fā)學(xué)士或相當(dāng)于學(xué)士學(xué)位稱號(hào)的?？平逃蛢扇曛频纳鐓^(qū)學(xué)院、短期大學(xué)和高職技術(shù)學(xué)院等短期高等教育機(jī)構(gòu)。

至于如何理解和定義一流本科教育，如上所述，盡管國(guó)內(nèi)教育部、大學(xué)負(fù)責(zé)人和學(xué)者在竭力強(qiáng)調(diào)一流本科教育在建設(shè)世界一流大學(xué)過(guò)程中的重要性，但目前從學(xué)術(shù)的角度，對(duì)一流本科教育的概念和內(nèi)涵的梳理，衡量指標(biāo)體系的制定，特別是與一流大學(xué)之間關(guān)系的研究等極其有限。鑒于此，如圖1所示，本文在參考美國(guó)學(xué)者Lattuca和Stark相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上^[11]，把影響和決定一流本科教育的因素分為三大部分。即外部影響：社會(huì)、政府、學(xué)科專業(yè)委員會(huì)、市場(chǎng)、校友會(huì)、捐助人等；組織影響：學(xué)位課程之間的關(guān)聯(lián)、學(xué)位課程資源、課程管理或治理；內(nèi)部影響：教師、學(xué)生、學(xué)科、學(xué)科課程使命或目標(biāo)。由于篇幅和收集資料有限，加上外部和組織影響因素主要是通過(guò)內(nèi)部影響因素才能發(fā)揮有效的作用，本文僅僅關(guān)注內(nèi)部影響因素中教師、學(xué)生、學(xué)位課程使命或目標(biāo)等內(nèi)容。通過(guò)分析構(gòu)成內(nèi)部影響的主要因素，考察一流大學(xué)中的本科教育關(guān)鍵特征。

（一）一般特征

對(duì)于什么是一流本科教育，目前既無(wú)明確和科學(xué)的定義，也不存在有關(guān)一流本科教育的國(guó)際排行榜或其他全球公認(rèn)的衡量指標(biāo)體系。但是，2009年哈佛大學(xué)前校長(zhǎng)列文在談到一流大學(xué)和世界一流大學(xué)教育的某些觀點(diǎn)多少可以反映世界一流大學(xué)，特別是美國(guó)頂尖大學(xué)本科教育的某些特征。列文認(rèn)為^[12]，毫無(wú)疑問(wèn)，世界一流大學(xué)必須培養(yǎng)學(xué)生具備獨(dú)立和批判性思維能力。學(xué)生需要具備能夠適應(yīng)不斷變化環(huán)境的能力，面對(duì)新事實(shí)，以及發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題的創(chuàng)造性方法的能力。培養(yǎng)學(xué)生掌握這些能力必須實(shí)施和鼓勵(lì)學(xué)生積極主動(dòng)學(xué)習(xí)，而不是被動(dòng)地接受知識(shí)的傳授。他還指出，建設(shè)世界一流大學(xué)教育必須改變教學(xué)方法和提供寬廣的本科課程，其中改變教學(xué)方式要比改變課程要困難得多，因?yàn)檫@需要足夠的資源實(shí)施小班教學(xué)，要求教師采取新的教學(xué)方式等。此外，還需要強(qiáng)有力的學(xué)校層面的領(lǐng)導(dǎo)力和政治意志，教師擁有追求學(xué)術(shù)興趣的自由，師生表達(dá)思想的自由等。所有這些都是構(gòu)成世界一流大學(xué)教育的基本要素。同樣，阿特巴赫等人也認(rèn)為，培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不受約束的科學(xué)探索精神，營(yíng)造學(xué)術(shù)自由氣氛，培養(yǎng)學(xué)生批判性思維能力，創(chuàng)新和創(chuàng)造能力在這一過(guò)程中非常重要。^[13]

本文根據(jù)具有國(guó)際影響的大學(xué)排行榜中相關(guān)指標(biāo)內(nèi)容和其他資料，從國(guó)際比較的角度，大致歸納一流大學(xué)中與本科教育某些相關(guān)的特征。

首先，如表1所示，根據(jù)英國(guó)QS大學(xué)排行榜，在世界排名前10的大學(xué)中，涉及本科教育在內(nèi)的有關(guān)指標(biāo)顯示出以下幾個(gè)方面的特征：（1）整體來(lái)看，師生比均低于1∶10。其中，師生比最低的是牛津大學(xué)，為1∶3，最高是瑞士聯(lián)邦理工學(xué)院，也不過(guò)是1∶7.6。與絕大多數(shù)教學(xué)型特別是私立教學(xué)型大學(xué)不同，較低的師生比可能是研究型，特別是一流大學(xué)的顯著特征之一。在本科教學(xué)活動(dòng)中，相對(duì)較低的師生比有可能保證師生之間進(jìn)行充分的交流，也易于教師在課堂或課外對(duì)學(xué)生進(jìn)行更多的個(gè)別和直接指導(dǎo)。（2）外籍或國(guó)際教師比例很高。平均來(lái)看，外籍教師所占全體教師的比例接近一半，為47.2%。其中，瑞士聯(lián)邦理工學(xué)院中外籍教師比例高達(dá)76.3%，最低的芝加哥大學(xué)也超過(guò)了20%。在世界范圍內(nèi)選拔和招聘教師，一般更易于構(gòu)建具有國(guó)際視野和具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高水平教師隊(duì)伍。（3）研究生占全體學(xué)生比例很高。世界前10所大學(xué)中研究生占全體學(xué)生的平均比例為52%。哈佛大學(xué)中研究生比例高達(dá)68%，最低的牛津大學(xué)也是42%。這一點(diǎn)說(shuō)明，幾乎所有世界排名前10的大學(xué)實(shí)際上研究生數(shù)要多于本科生數(shù)。這些大學(xué)的教育實(shí)際上更多的是針對(duì)研究生進(jìn)行的。此外，由于美英大學(xué)中碩士教育基本是作為博士階段學(xué)習(xí)的預(yù)備或前期階段，研究生教育大多可以理解為博士生教育。實(shí)施高層次的研究生教育，重視學(xué)術(shù)研究型人才的培養(yǎng)，也是世界一流大學(xué)區(qū)別于一般大學(xué)，特別是教學(xué)型大學(xué)和職業(yè)技術(shù)類院校的本質(zhì)特征之一。（4）留學(xué)生所占比例相對(duì)較高，特別是各大學(xué)研究生中留學(xué)生比例均超過(guò)一半。除個(gè)別大學(xué)之外，絕大多數(shù)大學(xué)研究生中的留學(xué)生比例都超過(guò)80%，如加州理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、芝加哥大學(xué)等。整體來(lái)看，倫敦帝國(guó)學(xué)院中留學(xué)研究生比例最高，為54.2%，哈佛大學(xué)最低，但也超過(guò)20%。其理由在于，大學(xué)接納大批國(guó)際學(xué)生有助于教學(xué)活動(dòng)更加注重國(guó)際化課程的開(kāi)發(fā)和國(guó)際化人才的培養(yǎng)等。毋庸置疑，一流大學(xué)的高質(zhì)量教學(xué)和研究等是更能吸引大批留學(xué)生，特別是研究生前往學(xué)習(xí)和研究的重要原因。

簡(jiǎn)言之，高度的國(guó)際化以及重視研究生教育是世界排名前10的大學(xué)尤其突出的兩大特征。

其次，世界一流大學(xué)大多通過(guò)高度嚴(yán)格的選拔過(guò)程招收高質(zhì)量本科生。除了具備基本入學(xué)或參加考試以及相關(guān)選拔過(guò)程資格之外，表2顯示，除了劍橋大學(xué)之外，世界一流大學(xué)本科生的錄取率一般在20%以下。其中，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)本科生的入學(xué)錄取率均低于10%。

此外，圖2中哈佛大學(xué)本科生報(bào)考人數(shù)與錄取人數(shù)和錄取率的變化也清晰地反映了這一點(diǎn)。根據(jù)哈佛大學(xué)提供的數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)報(bào)告，2003-2020年，報(bào)考哈佛大學(xué)本科生數(shù)基本呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但該校為了保證招收到優(yōu)質(zhì)的本科生，其錄取人數(shù)不會(huì)因?yàn)閳?bào)考人數(shù)的增長(zhǎng)而做大規(guī)模的擴(kuò)招。更重要的是，在教育方面，至少在伯克擔(dān)任校長(zhǎng)期間，哈佛大學(xué)更多的是把精力和重點(diǎn)放在博士教育階段，旨在培養(yǎng)政界、商界和學(xué)界等各界未來(lái)世界的領(lǐng)導(dǎo)者，直到2020年，為了保證博士生享有充足的優(yōu)質(zhì)資源，大學(xué)錄取本科數(shù)基本保持穩(wěn)定狀態(tài)。

最后，世界一流大學(xué)具有極高的國(guó)際學(xué)術(shù)聲譽(yù)，特別是聚集了一流的學(xué)者和學(xué)術(shù)大師。除了以上指標(biāo)之外，它還表現(xiàn)在更多的教師在國(guó)際高水平刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)文章，更多的教師發(fā)表高引用率論文，更多的教師或研究者獲得諾貝爾獎(jiǎng)和其他國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)等。表3是上海交通大學(xué)根據(jù)教師的研究活動(dòng)水平公布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名前10的大學(xué)名單。^②盡管該排名更側(cè)重教師的研究水平或獲得國(guó)際大獎(jiǎng)，其排名與QS的排名結(jié)果基本一致，反映了即便從研究和教師的學(xué)術(shù)表現(xiàn)等角度對(duì)大學(xué)進(jìn)行排名，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名前10的大學(xué)的排序也沒(méi)有本質(zhì)變化。在英美等國(guó)家，即使世界一流大學(xué)，包括教授在內(nèi)的所有教師都有義務(wù)講授本科生課程，直接參與本科生教育。從這個(gè)意義上而言，具備國(guó)際一流研究水平的大批教師隊(duì)伍也是一流大學(xué)本科教育的特征之一。

（二）案例分析

以下通過(guò)美國(guó)、日本和香港四所大學(xué)的案例，進(jìn)一步分析世界一流大學(xué)本科教育的相關(guān)特征。

案例1——麻省理工學(xué)院（MIT）^[14]。

從目前各種世界大學(xué)排名來(lái)看，麻省理工學(xué)院均位于前５位之列，加之其理工科學(xué)科較多，對(duì)國(guó)內(nèi)建設(shè)一流本科教育或許更有參考價(jià)值。

麻省理工學(xué)院的校訓(xùn)是“學(xué)術(shù)知識(shí)與實(shí)踐及應(yīng)用技能的結(jié)合（mind and hand）”。不難看出，即使是世界一流大學(xué)，其教育和研究等活動(dòng)也并非完全排斥培養(yǎng)學(xué)生掌握實(shí)踐和應(yīng)用技能， 而是強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)知識(shí)與應(yīng)用技能的結(jié)合。截至2016年12月，麻省理工學(xué)院本科生學(xué)院基本由管理、工學(xué)、人文和社會(huì)、理學(xué)、建筑和設(shè)計(jì)五大學(xué)院構(gòu)成。其研究生院則由醫(yī)學(xué)院、管理、工學(xué)、人文社會(huì)、自然科學(xué)、建筑和設(shè)計(jì)等組成。從教學(xué)組織的角度來(lái)看，無(wú)論是本科還是研究生層次，其學(xué)院基本是按照大類學(xué)科構(gòu)成，更重要的是，該校在本科階段也設(shè)置實(shí)用性很強(qiáng)的工學(xué)、建筑和設(shè)計(jì)等學(xué)院。如下所示，在本科階段，學(xué)生就已經(jīng)開(kāi)始以主修方式接受實(shí)用性和實(shí)踐性很強(qiáng)的專業(yè)教育。

該校學(xué)生本科階段課程安排和學(xué)習(xí)內(nèi)容大致如下：在第一學(xué)年，學(xué)生從大學(xué)或各學(xué)院開(kāi)設(shè)的數(shù)學(xué)、化學(xué)、生物、物理等6大理科核心課程中選修4-5門課程，同時(shí)還從人文、藝術(shù)、社會(huì)科學(xué)等8門課程中選修2門課程。此外，學(xué)生還需要學(xué)習(xí)有關(guān)交流或交際等內(nèi)容。在完成這些學(xué)業(yè)要求的基礎(chǔ)上，從一年級(jí)末至二年級(jí)末，學(xué)生需決定自己的主修。在第二學(xué)年， 學(xué)生在學(xué)習(xí)大學(xué)或各學(xué)院提供的一般必修科目同時(shí)，開(kāi)始學(xué)習(xí)各系開(kāi)設(shè)的部分專業(yè)課程基礎(chǔ)或?qū)д?，這些內(nèi)容多與學(xué)生自己選擇的主修課程有關(guān)。在第三和第四學(xué)年，學(xué)生集中學(xué)習(xí)本系開(kāi)設(shè)的專業(yè)內(nèi)容。除了以上基本內(nèi)容，學(xué)校還為各學(xué)年的學(xué)生開(kāi)設(shè)了多種選修科目或副修、雙學(xué)位課程等。值得一提的是，麻省理工學(xué)院還特別為本科生提供不少參與教師研究課題的機(jī)會(huì)。

從形式上來(lái)看，麻省理工學(xué)院的本科課程結(jié)構(gòu)實(shí)際上與國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)工科院校并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。例如，新生也非完全只按照文理兩大類招生，新生在進(jìn)校前已基本決定各自所屬的本科生學(xué)院，并了解本科階段需修完的學(xué)分，畢業(yè)后獲得的學(xué)士學(xué)位稱號(hào)等。此外，本科課程的大類分全校核心課程、主修課程和選修課程三類，基本上是第一、二學(xué)年注重拓寬學(xué)生基礎(chǔ)，從三年級(jí)開(kāi)始學(xué)生逐漸進(jìn)入主修或?qū)I(yè)學(xué)習(xí)階段。

不過(guò)，在以下幾方面，麻省理工學(xué)院的本科教育與國(guó)內(nèi)院校有所不同。

第一，本科生學(xué)院數(shù)很少，基本上按照學(xué)科或?qū)W術(shù)領(lǐng)域開(kāi)設(shè)，而不是按照社會(huì)或市場(chǎng)需求設(shè)置大量的本科生學(xué)院。

第二，本科生可以參加在校導(dǎo)師主持的研究課題。麻省理工學(xué)院在學(xué)校層面上有常年的經(jīng)費(fèi)資助與常設(shè)的組織，幫助學(xué)生參與在校導(dǎo)師的課題與科研工作。其原因在于，該校絕大多數(shù)本科生最終會(huì)選擇繼續(xù)升學(xué)，讀研深造，所以學(xué)校從二年級(jí)起，就開(kāi)始有意識(shí)地去培養(yǎng)他們作為學(xué)者和研究者的素質(zhì)。這一點(diǎn)其實(shí)可以理解為本科和研究生教育的一體化。也就是說(shuō)，在定位本科層次的人才培養(yǎng)目標(biāo)時(shí)，這所頂尖高校其實(shí)綜合考慮了學(xué)生畢業(yè)之后的去向，根據(jù)本科教育畢業(yè)生的出口，制定本科人才培養(yǎng)目標(biāo)，進(jìn)行本科課程設(shè)置。把本科課程和人才培養(yǎng)目標(biāo)，與碩士甚至和博士的培養(yǎng)目標(biāo)結(jié)合在一起，在此基礎(chǔ)上盡可能地把本科教育與碩士和博士教育有機(jī)銜接在一起是其本科教育特色之一。

第三，本科生可以自由選修的學(xué)分比例大致占畢業(yè)所需學(xué)分的1/3。這種做法可以保證學(xué)生根據(jù)自己的興趣和將來(lái)的去向或職業(yè)生涯設(shè)計(jì)進(jìn)行更加自由地學(xué)習(xí)。

第四，大學(xué)特別注意營(yíng)造激勵(lì)學(xué)生自主學(xué)習(xí)和創(chuàng)造性學(xué)習(xí)的氛圍以及國(guó)際化環(huán)境。例如，2014年麻省理工學(xué)院明確提出，今后的本科教育應(yīng)該更加全球化，模塊化和彈性化。^[15]其內(nèi)容大致包括以下幾個(gè)方面:(1)教育創(chuàng)新，如引入全校統(tǒng)一必修課，規(guī)定學(xué)生必須達(dá)到的最低升學(xué)標(biāo)準(zhǔn)等。(2)加強(qiáng)溝通與交流的教學(xué)。（3）新的教學(xué)方式（模塊化課程、基于游戲的學(xué)習(xí)、基于項(xiàng)目的課程、網(wǎng)上等多種多媒體手段的課堂教學(xué)，全球討論等）。（4）給學(xué)生提供更多的學(xué)習(xí)支持和更好的學(xué)習(xí)環(huán)境。（5）采取新的方式對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成果進(jìn)行評(píng)估。（6）擴(kuò)大MIT教育在全球的影響。MIT前任校長(zhǎng)查爾斯·韋斯特（Charles Vest）認(rèn)為, 麻省理工學(xué)院的畢業(yè)生應(yīng)該成為全球的工程師， 他們?cè)谧叱鲂ｉT之前，應(yīng)該具備以下基本素質(zhì)：（1）技術(shù)嫻熟。（2）知識(shí)廣泛。（3）具有創(chuàng)造性和創(chuàng)業(yè)精神。（4） 商業(yè)知識(shí)。（5）多語(yǔ)言能力。（6）文化敏感性。（7） 能夠理解國(guó)際市場(chǎng)。（8）能夠適應(yīng)變化以及進(jìn)行遷移的專業(yè)知識(shí)和技能。^[16]

此外，韋斯特還特別強(qiáng)調(diào)，為大學(xué)和各學(xué)院營(yíng)造出令人激動(dòng)，富有創(chuàng)造性和探險(xiǎn)精神，充滿活力，積極進(jìn)取和擁有自主權(quán)的環(huán)境比聚焦于課程的細(xì)節(jié)更為重要。^[17]

案例2——東京大學(xué)^[18]。

東京大學(xué)的本科教育基本特征大致歸納為以下3個(gè)方面：多樣和高度的選擇性教育，由從事世界最高研究水平的教師提供的教育，可以終生與優(yōu)秀學(xué)友進(jìn)行切磋的教育。在本科教育階段，東京大學(xué)制訂的人才培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)更加全球化，更加具有挑戰(zhàn)精神的人才。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，近年來(lái)，該校采取了以下3大改革措施。首先是國(guó)際化，主要包括提高師生的國(guó)際流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)全球化的校園，為學(xué)生提供多樣化的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。其次是實(shí)質(zhì)化，主要包括突出學(xué)生的主體性，確保學(xué)生足夠的學(xué)習(xí)量，提高教與學(xué)質(zhì)量，實(shí)施本科四年教養(yǎng)教育與專業(yè)教育一貫制。第三是專門化，主要包括整個(gè)四年本科教育實(shí)施專門的教養(yǎng)教育，大力提倡創(chuàng)新的專業(yè)教育，為頂尖學(xué)生提供更大的發(fā)展空間。根據(jù)上述措施，自2015年以來(lái)，東京大學(xué)針對(duì)本科教育進(jìn)行了全校范圍內(nèi)的系統(tǒng)改革。主要內(nèi)容包括：引入四學(xué)期制，改革學(xué)務(wù)系統(tǒng)，加強(qiáng)信息和通信技術(shù)輔助（ICT）教學(xué)，有效利用教育資源，充實(shí)評(píng)估職能和體制，構(gòu)建適應(yīng)全球化環(huán)境等。除了本科教育階段教養(yǎng)與專業(yè)教育并重，東京大學(xué)還特別強(qiáng)調(diào)在本科教育階段培養(yǎng)學(xué)生以下5個(gè)方面的能力。^[19]（1）具有扎實(shí)基礎(chǔ)，對(duì)最尖端的知識(shí)具有好奇心。（2）公共的責(zé)任感和宏觀的判斷力。（3）全球化的思考和行動(dòng)力。（4）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和積極挑戰(zhàn)的姿態(tài)。（5）不同文化或價(jià)值觀的理解與尊重。

案例3——東京工業(yè)大學(xué)。

該大學(xué)本科教育的目的是培養(yǎng)具備國(guó)際舞臺(tái)活躍氣概和人性，把握科技發(fā)展的優(yōu)秀理工人才。近年來(lái)，東京工業(yè)大學(xué)有關(guān)本科教育改革的要點(diǎn)包括以下3個(gè)方面：確立世界頂尖水平的教育體系，改革學(xué)習(xí)活動(dòng)，大膽的國(guó)際化。在上述改革方針指導(dǎo)之下，從2016年開(kāi)始，如圖3所示，該校正式開(kāi)始本碩博一貫制教育，即本科和碩士一貫制（本碩連讀）以及碩士和博士一貫制（碩博連讀）。此外，還開(kāi)始實(shí)施本科至博士課程一貫制教養(yǎng)教育。在本科課程改革方面，該校提出了以下3點(diǎn)：提供最新和高質(zhì)量的課程，學(xué)生易于選擇可以學(xué)習(xí)的課程以及與國(guó)際頂尖大學(xué)可以接軌和銜接的課程。^[20]除此之外，學(xué)校在本科教育階段還通過(guò)優(yōu)化校園環(huán)境，提高本科教育質(zhì)量。例如，聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)大師，開(kāi)設(shè)主要針對(duì)一年級(jí)學(xué)生的全校學(xué)術(shù)講座，激起本科生的求知欲和科學(xué)探索精神。開(kāi)設(shè)英語(yǔ)授課和國(guó)際化內(nèi)容課程，拓寬本科生國(guó)際視野和未來(lái)能夠在國(guó)際舞臺(tái)活躍的能力，導(dǎo)入學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)機(jī)制，利用“慕課”和內(nèi)部小范圍網(wǎng)絡(luò)課程教學(xué)（SPOC，Small Private Online Courses）等，基于現(xiàn)代信息技術(shù)，為本科生提供網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)環(huán)境等。

案例4——香港科技大學(xué)^[21]。

香港科技大學(xué)從建校開(kāi)始，便制訂了發(fā)展成為一所立足本地，在國(guó)際上具有深遠(yuǎn)影響力的研究型大學(xué)這一目標(biāo)。例如，科大校董會(huì)于2000年確立大學(xué)在未來(lái)應(yīng)該成為“一所在國(guó)際上具有深遠(yuǎn)影響，而又致力為本地服務(wù)的優(yōu)秀學(xué)府”。按照這一定位，在國(guó)際上，科大要在每一個(gè)精選的教研領(lǐng)域走在世界前沿；在中國(guó)，要對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)；在本地，則與政府及工商界通力合作，把香港發(fā)展成為以知識(shí)為本的社會(huì)。在本科教育方面，科大力求為學(xué)生提供多方面發(fā)展的課程，其內(nèi)容主要包括：首先，具有挑戰(zhàn)性的課程，以增強(qiáng)學(xué)生的專業(yè)訓(xùn)練，并幫助學(xué)生追求卓越的學(xué)術(shù)成就； 其次，校園國(guó)際化，以促進(jìn)多元文化、開(kāi)放視野及培養(yǎng)全球化公民意識(shí)； 最后，推動(dòng)公民責(zé)任、對(duì)工作有承擔(dān)的校園生活以及溝通和領(lǐng)導(dǎo)技巧的培育。

總之，從僅有資料和若干案例來(lái)看，世界一流大學(xué)有關(guān)本科教育的共性大致包括：（1）教師和學(xué)生構(gòu)成的高度國(guó)際化。（2）本科生數(shù)少于研究生數(shù)。（3）擁有從事世界一流研究的教師隊(duì)伍。（4）基本上招收入學(xué)成績(jī)優(yōu)異的學(xué)生。（5）本科教育都注重培養(yǎng)具有國(guó)際視野，把握學(xué)科前沿和挑戰(zhàn)精神的人才。（6）大學(xué)開(kāi)設(shè)多種課程供學(xué)生選擇。（7）本科教育強(qiáng)調(diào)研究性學(xué)習(xí)。（8）本科教育并不排斥專業(yè)教育，但基本上把教養(yǎng)教育或一般核心課程傳授和專業(yè)教育有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。（9）大學(xué)為師生提供良好的教學(xué)和學(xué)習(xí)環(huán)境以及激勵(lì)機(jī)制，特別是為本科生提供較為靈活的學(xué)制和學(xué)習(xí)方式。

本文介紹了世界一流大學(xué)本科教育的基本特征和改革動(dòng)向，由于制約和影響本科教育水平的因素太復(fù)雜，顯然有限的資料和僅有的幾個(gè)簡(jiǎn)單案例無(wú)法充分說(shuō)明這些一流大學(xué)提供的本科教育就是世界一流本科教育。不過(guò)，值得關(guān)注的是，盡管存在差異，這些資料和案例都在較大程度上說(shuō)明了世界一流大學(xué)強(qiáng)調(diào)更多的是研究生特別是博士階段的教育，更加強(qiáng)調(diào)教師從事世界一流的研究活動(dòng)。鮮有證據(jù)或資料反映出世界前10名的大學(xué)在力爭(zhēng)構(gòu)建世界一流本科教育，強(qiáng)調(diào)和宣傳自己的本科教育居于世界一流。實(shí)際上，早在20世紀(jì)70年代，美國(guó)教育社會(huì)學(xué)家本·戴維在論述什么是好的教育時(shí)，強(qiáng)調(diào)了教師從事研究對(duì)本科教學(xué)的影響，特別是教師及時(shí)和迅速地將最新科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為課程和課堂教學(xué)的重要性。^[22]同時(shí)，他還指出，美國(guó)最好的教師基本上集中在研究型大學(xué)，從事學(xué)術(shù)和專業(yè)研究，他們更加重視研究生教育。^[23]此外，2005年，美國(guó)哈佛大學(xué)前校長(zhǎng)伯克也曾公開(kāi)說(shuō)過(guò)，世界一流大學(xué)并不需要在本科教育方面做得好。^[24]

從世界高等教育發(fā)展變化歷史來(lái)看，近代大學(xué)區(qū)別于中世紀(jì)大學(xué)的根本之處在于近代大學(xué)萌發(fā)了研究的職能。在近代大學(xué)，大學(xué)教師開(kāi)始以探索真理為目的，從事科學(xué)研究，通過(guò)教學(xué)與科學(xué)研究相結(jié)合，把知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)傳授緊密結(jié)合在一起培養(yǎng)學(xué)生。19世紀(jì)初期德國(guó)柏林大學(xué)正是因?yàn)閺?qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)和科學(xué)研究，才成為當(dāng)時(shí)世界一流大學(xué)，影響了世界近代高等教育的發(fā)展。從某種意義上說(shuō)，如果僅僅強(qiáng)調(diào)既有的知識(shí)，用特定的價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)束縛師生的教與學(xué)，一味強(qiáng)調(diào)本科教育的重要性，那么至少在形式上，大學(xué)教育還只是停留在歐洲中世紀(jì)大學(xué)教育階段。

此外，眾所周知，除了個(gè)別專門傳授自由教育學(xué)科的小規(guī)模學(xué)院之外，美國(guó)高等教育的創(chuàng)新之處正是在學(xué)習(xí)和模仿德國(guó)研究型大學(xué)基礎(chǔ)上，在美國(guó)高教制度中引入了本科教育之上的碩士研究生，特別是博士生教育。今天美國(guó)(很大程度上也包含英國(guó)著名大學(xué))教育在世界上最發(fā)達(dá)和最領(lǐng)先的部分也是其研究生特別是博士階段的教育，而不是什么本科生教育。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，是否具備一流本科教育既不是一流大學(xué)成熟的重要標(biāo)志，也非世界一流大學(xué)的根本或重要特征。

本文的分析和考察具有以下幾方面的啟示。

首先，對(duì)學(xué)術(shù)研究的啟示。一是本科課程研究可能需要從目前重視開(kāi)發(fā)和編制什么內(nèi)容的課程轉(zhuǎn)為著眼于考察哪些利益相關(guān)者應(yīng)該參與課程開(kāi)發(fā)，如何教授這些課程內(nèi)容，大學(xué)如何提供有助于提高學(xué)生學(xué)習(xí)效果的良好環(huán)境，特別是學(xué)生學(xué)習(xí)效果的研究。二是討論和研究一流大學(xué)和一流本科教育建設(shè)不能完全不加區(qū)別地使用衡量西方特別是英美一流大學(xué)和一流本科教育的標(biāo)準(zhǔn)，需要考慮東亞有關(guān)國(guó)家和地區(qū)獨(dú)特的歷史傳統(tǒng)、政治體制和社會(huì)文化價(jià)值觀等。三是有必要進(jìn)一步開(kāi)展學(xué)生學(xué)習(xí)成果與學(xué)科水平評(píng)估以及與本科教育質(zhì)量之間關(guān)系的研究，在院校層面開(kāi)發(fā)衡量本科教育水平和質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)或觀測(cè)點(diǎn)。

其次，對(duì)政策制定的啟示。一是提出建設(shè)世界一流本科教育的口號(hào)和目標(biāo)，首先需要從學(xué)術(shù)的角度和基于科學(xué)的方法，研究世界一流本科教育的基本特征，開(kāi)發(fā)衡量世界本科教育的指標(biāo)體系。在此前提下，找出世界一流本科教育與國(guó)內(nèi)本科教育的差異，討論一流本科教育與一流大學(xué)的相關(guān)性，然后再討論如何構(gòu)建世界一流大學(xué)或一流學(xué)科。簡(jiǎn)言之，需要在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上，提出國(guó)家戰(zhàn)略和院校發(fā)展目標(biāo)，制定科學(xué)規(guī)劃和可操作的實(shí)施辦法。二是政府在制定建設(shè)一流本科教育政策過(guò)程中，應(yīng)考慮不同類型高校和不同學(xué)科之間的差異，并給予和高校更多的辦學(xué)自主權(quán)以及學(xué)術(shù)自由等。

最后，對(duì)院校改革的啟示：一是追求和提高大學(xué)或?qū)W科排名并非自然導(dǎo)致本科人才培養(yǎng)模式的轉(zhuǎn)變，本科層次學(xué)生質(zhì)量的提高特別是一流本科教育的實(shí)現(xiàn)。二是從本科教育角度來(lái)看，在國(guó)內(nèi)高?！半p一流”建設(shè)過(guò)程中，由于影響本科教育質(zhì)量的外在因素和內(nèi)在因素非常復(fù)雜，需要實(shí)現(xiàn)高校系統(tǒng)改革。例如，改革高校課程結(jié)構(gòu)，關(guān)注本科人才培養(yǎng)國(guó)際變化趨勢(shì)，提高大學(xué)的國(guó)際化水平，提供前沿教學(xué)內(nèi)容，加強(qiáng)研究性學(xué)習(xí)，特別是激發(fā)學(xué)生的內(nèi)在學(xué)習(xí)動(dòng)力，為學(xué)生積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)提供良好的環(huán)境，構(gòu)建激勵(lì)和幫助學(xué)生自主學(xué)習(xí)的機(jī)制和環(huán)境。

注釋：

①?gòu)埓罅继岢龅脑u(píng)定高校是否辦出一流本科教育的五個(gè)最基本、最核心的觀察點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：一是學(xué)校是否具有一流的師資隊(duì)伍；二是學(xué)校是否有政策制度保障一流的師資配備到本科教育；三是學(xué)校是否把一流學(xué)科優(yōu)勢(shì)和一流科研優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢(shì)；四是學(xué)校的一流科研成果是否及時(shí)轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容；五是學(xué)校是否培養(yǎng)出一大批優(yōu)秀創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才（參見(jiàn)《中國(guó)高教研究》2016年第6期1-5頁(yè)）。

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