【原文按】2021年10月24日，第十五屆尚權(quán)刑事辯護(hù)論壇在北京市成功舉辦。本屆論壇由中國(guó)政法大學(xué)國(guó)家法律援助研究院與北京市尚權(quán)律師事務(wù)所聯(lián)合主辦。論壇的主題是“刑事辯護(hù)高質(zhì)量發(fā)展與法律援助制度完善”。本屆論壇采用線下、線上相結(jié)合的方式進(jìn)行，共有100余名專家學(xué)者、法律實(shí)務(wù)界人士在現(xiàn)場(chǎng)出席了本屆論壇，在線實(shí)時(shí)收看達(dá)1.9萬(wàn)余人次。
以下是山東求新律師事務(wù)所主任闞吉峰在論壇上的發(fā)言，整理刊發(fā)以饗大家！
一、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序的適用，應(yīng)當(dāng)由最初的“量”的要求，轉(zhuǎn)變?yōu)椤百|(zhì)”的提高
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從2016年9月《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的決定》（以下簡(jiǎn)稱《認(rèn)罪認(rèn)罰試點(diǎn)決定》）開始試點(diǎn)，到2018年寫進(jìn)《刑事訴訟法》，再到2019年10月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、安全部和司法部《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》），該項(xiàng)制度試點(diǎn)以來(lái)，已經(jīng)過(guò)了幾年的時(shí)間。并且根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》第5條的規(guī)定，所有刑事案件均可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，不受適用罪名和判處刑罰的限定。因此，從實(shí)踐層面看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用案件范圍呈擴(kuò)大趨勢(shì)。今天上午顧永忠教授也講到一個(gè)數(shù)據(jù)，截至到當(dāng)前認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件適用率已達(dá)到85%以上了。而根據(jù)最高人民檢察院之前公布的數(shù)據(jù)顯示，2019年前三季度認(rèn)罪認(rèn)罰案件適用普通程序?qū)徖淼恼急纫堰_(dá)14.5%。有關(guān)司法機(jī)關(guān)要求在全國(guó)推動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用率達(dá)到70%左右，“加大工作力度，提升重大犯罪案件的認(rèn)罪認(rèn)罰適用率，積極探索重大、疑難、敏感案件規(guī)范適用經(jīng)驗(yàn)”。到了2019年12月，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件適用率已達(dá)到83.1%，再到今年，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件適用率已達(dá)到85%以上了。所以，從前期的適用情況看出，檢察機(jī)關(guān)對(duì)適用率也是有明確的要求。但經(jīng)過(guò)幾年的適用，該項(xiàng)制度在司法實(shí)踐中還存在一定的問(wèn)題：
（一）程序啟動(dòng)仍在存在問(wèn)題
司法實(shí)踐中，雖然檢察機(jī)關(guān)要求提高適用率，但在司法實(shí)踐中還是存在大量的案件是被告人與辯護(hù)人提出簽訂協(xié)議，但檢察機(jī)關(guān)不啟動(dòng)。這種情況主要有三種：一種是基于刑事政策的原因或者檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為案件重大敏感，不適用于該程序。甚至在一些輕罪中也存在因刑事政策的原因雖然被追訴人認(rèn)罪而沒(méi)有適用的情況。這種主要是在一些輕罪中，被追訴人想適用認(rèn)罪認(rèn)罰獲得從寬的量刑從而爭(zhēng)取到緩刑的結(jié)果，但檢察機(jī)關(guān)從社會(huì)效果的角度考量認(rèn)為不適用；另一種是出于認(rèn)識(shí)的原因不啟動(dòng)該程序，情況主要存在于被追訴人認(rèn)罪了，但檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為被追訴人認(rèn)罪不徹底，不適用于該程序；第三種情況是，檢察官提出比較高的量刑建議，導(dǎo)致犯罪嫌疑人不能接受，也就當(dāng)然不適用該制度。因此，在程序的啟動(dòng)上存在一個(gè)極端的局面：由于該制度的主導(dǎo)者是檢察官，即檢察官如果不同意不適用該制度，實(shí)際上既不違法，被追訴人也沒(méi)有任何救濟(jì)途徑。因此這種程序的啟動(dòng)上的極端局面非常不利于被告人訴訟權(quán)利的保障。
（二）量刑建議不規(guī)范
《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確規(guī)定了檢察院量刑建議的內(nèi)容包括：主刑、附加刑、是否適用緩刑等。但實(shí)踐中常見(jiàn)的問(wèn)題包括：1.量刑建議提出的量刑不均衡，這個(gè)問(wèn)題可能是受刑事政策的影響在涉黑涉惡案件及職務(wù)犯罪案件中較為突出。尤其是當(dāng)前開展的司法隊(duì)伍大整頓，司法工作人員涉嫌職務(wù)犯罪的案件這種情況比較突出。比如在受賄案件中，非司法工作人員受賄100萬(wàn)元以下的案件基本可以適用緩刑，但司法工作人員這個(gè)涉案數(shù)額則一般是實(shí)刑，而且量刑一般比非司法工人員涉嫌職務(wù)犯罪的要重。這就是典型的量刑建議提出的量刑不均衡。2.只提主刑的量刑建議，未提附加刑的量刑建議；3.對(duì)一人犯數(shù)罪的，只籠統(tǒng)提出整體刑期的量刑建議，未就個(gè)罪提出量刑建議的情況，當(dāng)然這種情況較少。檢察官給我們律師的理由是為了牽制被告人當(dāng)庭的認(rèn)罪態(tài)度作為一種技術(shù)處理。
從以上問(wèn)題就可以看出，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序，雖然適用率上在提高，相關(guān)機(jī)關(guān)也一直要求提高適用率。但司法實(shí)踐中的上述問(wèn)題尚待解決。只有解決了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序在司法實(shí)踐中的問(wèn)題，并切實(shí)保障好被追訴人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利，進(jìn)一步提高認(rèn)罪認(rèn)罰案件的質(zhì)量，才能守住認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的生命線。
二、在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，對(duì)于在辯護(hù)中究竟量刑辯護(hù)還是無(wú)罪辯護(hù)，我個(gè)人認(rèn)為律師的辯護(hù)工作需要朝著揭露案件真相的方向努力才能符合職業(yè)倫理道德要求
剛才韓旭教授講到一個(gè)觀點(diǎn)，在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，雖然被追訴人認(rèn)罪了，但辯護(hù)人仍然可以選擇作無(wú)罪辯護(hù)。我非常同意韓教授的這一觀點(diǎn)，并在韓教授的觀點(diǎn)上延伸一下：
對(duì)于在個(gè)案辯護(hù)中律師究竟選擇做哪一種辯護(hù)，要根據(jù)個(gè)案的案情而定。我個(gè)人認(rèn)為，在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中律師的辯護(hù)工作需要朝著揭露案件真相的方向?yàn)楸蛔吩V人制定出最恰當(dāng)?shù)霓q護(hù)方案才符合職業(yè)倫理道德要求。按照律師的職業(yè)倫理的要求，我們律師確定辯護(hù)方向時(shí)，既要尊重當(dāng)事人的意愿，又要尊重案件事實(shí)。而案件事實(shí)，即案件“真實(shí)”按照刑事訴訟原理，刑事訴訟領(lǐng)域存在“客觀真實(shí)”與“法律真實(shí)”一組相對(duì)應(yīng)的概念。所謂“客觀真實(shí)”是指案件發(fā)生時(shí)的真實(shí)情況，是客觀實(shí)在的一種客觀狀態(tài)；而“法律真實(shí)”是指的在刑事訴訟中用碎片化的證據(jù)材料所證明出來(lái)的案件事實(shí)。刑事訴訟的過(guò)程也是一個(gè)將證據(jù)材料過(guò)濾，整合認(rèn)定為法律真實(shí)的過(guò)程，也即在案件事實(shí)認(rèn)定及其真實(shí)性的評(píng)價(jià)上也是以“法律事實(shí)”為基準(zhǔn)的。所以，我們辯護(hù)律師不能因?yàn)楸蛔吩V人對(duì)“案件事實(shí)”認(rèn)可，辯護(hù)律師就認(rèn)同被追訴人的意見(jiàn)。因在刑事案件中，被追訴人本人所知悉或者掌握的“案件事實(shí)”，大部分屬于其本人知悉的客觀事實(shí)，而且一般還不是案件的全部客觀事實(shí)，特別是多名犯罪嫌疑人、被告人或者多起案件事實(shí)的案件，“案件事實(shí)”被追訴人不一定能全部了解掌握，并且該事實(shí)也僅限于被追訴人本人的認(rèn)知能力所了解掌握的事實(shí)，并非全案的“客觀真實(shí)”，更無(wú)從談起其了解通過(guò)碎片化的證據(jù)形成的“法律事實(shí)”。另外，被追訴人對(duì)“案件事實(shí)”認(rèn)可，也可能存在對(duì)自己行為的法律性質(zhì)、后果和有關(guān)的事實(shí)情況產(chǎn)生了誤解，即事實(shí)上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤或者法律上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，畢竟被追訴人不如律師專業(yè)。故只有辯護(hù)律師在通過(guò)詳細(xì)閱卷，在全面充分了解整個(gè)案件的事實(shí)經(jīng)過(guò)情況，才能研究制定出最有利于被追訴人的辯護(hù)方案和策略，從而選擇是作量刑辯護(hù)還是作無(wú)罪辯護(hù)。只有如此，才能對(duì)被追訴人有利，也更加符合辯護(hù)律師職業(yè)倫理的要求。因此，在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，對(duì)于在辯護(hù)中究竟量刑辯護(hù)還是無(wú)罪辯護(hù)，我個(gè)人認(rèn)為律師的辯護(hù)工作需要朝著揭露案件真相的方向努力才更符合職業(yè)倫理道德要求。
三、量刑協(xié)商過(guò)程中辯護(hù)律師要有溝通協(xié)商的策略與技能
（一）律師事務(wù)所或者律師團(tuán)隊(duì)建立量刑建議分析評(píng)判機(jī)制，我們要定期對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中量刑建議及采納情況進(jìn)行分析研判，尤其是對(duì)量刑建議未被采納的案件重點(diǎn)剖析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，研究制定出相關(guān)的對(duì)策。并應(yīng)注重對(duì)律師好的經(jīng)驗(yàn)與方法進(jìn)行提煉與總結(jié)，以有利于量刑建議的采納。
（二）是律師個(gè)人在辦案時(shí)，辯護(hù)人在量刑協(xié)商時(shí)，找出理由，甚至是辦案機(jī)關(guān)與辦案人的痛點(diǎn)，以此達(dá)到量刑協(xié)商的目的，也即理想量刑結(jié)果的目的。
辦案人的痛點(diǎn)是什么？一是案件的事實(shí)及證據(jù)確實(shí)存在問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)的辦案人員如果辦錯(cuò)案件就要終身追責(zé)。所以，當(dāng)我們辯護(hù)律師發(fā)現(xiàn)在個(gè)案中存在事實(shí)及證據(jù)問(wèn)題而影響定性及量刑時(shí)，可以以此提出；二是根據(jù)檢察機(jī)關(guān)對(duì)辦案人員的考評(píng)機(jī)制和辦案人員職業(yè)上的追求把握。比如在職務(wù)犯罪案件和涉黑惡案件中，一般都是上級(jí)指定管轄的案件，這種情況下辦案單位被指定承辦該案件，被指定的下級(jí)檢察機(jī)關(guān)或辦案人員追求的辦案效果往往是在規(guī)定的辦案期限內(nèi)順利完成任務(wù)。因此在制定辯護(hù)策略時(shí)，如果被追訴人不配合就很讓辦案機(jī)關(guān)達(dá)到預(yù)期的目的，甚至不能在預(yù)定的期限內(nèi)順利辦結(jié)案件。此時(shí)辦案單位為了及時(shí)順利結(jié)案則可能會(huì)同意被告方的意見(jiàn)合理降低量刑，以此達(dá)到量刑協(xié)商的效果。
另外，在辯護(hù)中還需要從案件事實(shí)與證據(jù)本身審查檢察機(jī)關(guān)給出的初步的量刑建議是否恰當(dāng)：第一量刑建議的形成過(guò)程是否規(guī)范。檢察機(jī)關(guān)的辦案人員在量刑過(guò)程中，量刑的步驟、程序、模式是否依據(jù)最高人民法院頒布試行的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的量刑步驟和方法；第二量刑建議刑期是否適當(dāng)。因個(gè)案的案情均不相同，所以檢察機(jī)關(guān)的量刑不能機(jī)械，機(jī)械適用比例則有可能導(dǎo)致量刑不恰當(dāng)；第三量刑建議刑期是否均衡。由于量刑指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的量刑思路和方法比較原則、量刑情節(jié)適用的比例幅度也比較寬泛，僅僅從規(guī)范的維度并不足以實(shí)現(xiàn)個(gè)案之間量刑的均衡，認(rèn)罪認(rèn)罰、自首、立功等情節(jié)從輕的比例大小，適用從輕還是減輕，減輕的幅度大小都需要結(jié)合各被告人犯罪事實(shí)的社會(huì)危害程度，進(jìn)行橫向、縱向的反復(fù)綜合權(quán)衡，并重點(diǎn)審查量刑建議有無(wú)遺漏特殊的影響量刑的法定、酌定情節(jié)等判斷量刑是否均衡。唯有如此，才能在辯護(hù)中才能體現(xiàn)辯護(hù)律師的作用，方可實(shí)現(xiàn)有效辯護(hù)。
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施后，給我們的辯護(hù)工作帶來(lái)了一些機(jī)遇，也帶來(lái)了一些實(shí)務(wù)中的痛點(diǎn)及困惑。今天將上述觀點(diǎn)與大家進(jìn)行探討，也是希望大家批評(píng)指正。謝謝大家。
原載：尚權(quán)刑辯
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