廣州零壹沃土互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱“零壹沃土”）及零壹沃土平臺(tái)（以下簡稱“平臺(tái)”）為更好的勤勉盡責(zé)，督促投融資雙方依法合規(guī)開展互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資活動(dòng)、履行約定義務(wù)，特制定并公示《零壹沃土投資服務(wù)規(guī)則》（以下簡稱“投資人規(guī)則”或“本規(guī)則”），本投資人規(guī)則為《零壹股權(quán)眾創(chuàng)平臺(tái)用戶服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“用戶協(xié)議”）的補(bǔ)充，根據(jù)用戶協(xié)議的約定，本規(guī)則一經(jīng)在平臺(tái)上公示即對(duì)本平臺(tái)用戶具有法律約束力。
本投資人規(guī)則的內(nèi)容與用戶協(xié)議之約定不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。
1.1 投資人應(yīng)按照平臺(tái)的實(shí)名認(rèn)證流程，向零壹沃土提交真實(shí)有效的身份信息。
1.2 向零壹沃土申請(qǐng)實(shí)名認(rèn)證的投資人必須閱讀并接受平臺(tái)《用戶協(xié)議》及《風(fēng)險(xiǎn)提示書》。
1.3 未通過平臺(tái)實(shí)名認(rèn)證的投資人，不得在平臺(tái)上瀏覽融資項(xiàng)目的融資信息，不享有《用戶協(xié)議》中的任何服務(wù)。
1.4 零壹沃土有權(quán)委托第三方對(duì)投資人進(jìn)行符合法律法規(guī)要求的實(shí)名認(rèn)證。
2.1 合格投資人應(yīng)該符合相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于合格投資人的規(guī)定。投資人有義務(wù)向平臺(tái)提交真實(shí)、合法、有效的證明材料，證明其符合合格投資人的法律要求。
2.2 個(gè)人合格投資人需要符合下列條件之一：
1) 最近三年個(gè)人年均收入不低于30 萬元人民幣；
2) 金融資產(chǎn)不低于100 萬元人民幣；本條所指的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
2.3 機(jī)構(gòu)合格投資人需要符合下列條件：
1) 投資單個(gè)融資項(xiàng)目的最低金額不低于10萬元人民幣；
2) 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及按照金融監(jiān)管部門要求設(shè)立或備案的投資計(jì)劃，前述投資者豁免穿透核查和合并計(jì)算投資者人數(shù)。
2.4 申請(qǐng)合格投資人認(rèn)證的投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1) 按照零壹沃土及平臺(tái)的要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的身份信息、財(cái)產(chǎn)、收入證明等信息；
2) 保證投資資金來源合法；
3) 主動(dòng)了解眾創(chuàng)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力；
4) 只有通過平臺(tái)合格投資人身份認(rèn)證的投資人，才能對(duì)平臺(tái)上的融資項(xiàng)目進(jìn)行投資。
5) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和投資協(xié)議約定的其他職責(zé)。
3.1 領(lǐng)投人是指在項(xiàng)目所在領(lǐng)域有相對(duì)豐富經(jīng)驗(yàn)的投資人，由其指導(dǎo)和帶領(lǐng)多名跟投人一同對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資。領(lǐng)投人應(yīng)通過平臺(tái)合格投資人認(rèn)證。
3.2 在融資項(xiàng)目經(jīng)過平臺(tái)初步審查通過后，融資人應(yīng)當(dāng)在融資項(xiàng)目預(yù)熱階段與有投資意愿的領(lǐng)投人接洽，當(dāng)領(lǐng)投人最終確定后，由融資人及領(lǐng)投人共同向平臺(tái)提交項(xiàng)目上線申請(qǐng)。
3.3 領(lǐng)投人需要符合下列條件：
1) 按照零壹沃土及平臺(tái)的要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的身份信息、財(cái)產(chǎn)、收入證明等信息；
2) 應(yīng)充分認(rèn)同平臺(tái)的發(fā)展原則及方向；
3) 在某個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立的判斷力，豐富的行業(yè)資源和影響力，很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
4) 具有投資管理能力以及投后管理能力；
5) 滿足以下任一條件：
a) 兩年以上天使基金、早期VC基金經(jīng)理級(jí)以上崗位從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
b) 兩年以上創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
c) 三年以上企業(yè)總監(jiān)級(jí)以上崗位工作經(jīng)驗(yàn)；
d) 五年以上企業(yè)經(jīng)理級(jí)崗位工作經(jīng)驗(yàn)；
e) 兩個(gè)以上天使投資案例。
6) 勤勉盡職，樂于分享。
3.4 領(lǐng)投人與融資人應(yīng)以雙向自愿選擇為原則，在融資項(xiàng)目預(yù)熱階段，融資人與領(lǐng)投人通過平臺(tái)可以相互邀請(qǐng)進(jìn)行約談。
3.5 每個(gè)融資項(xiàng)目的領(lǐng)投人原則上只有一名。領(lǐng)投人對(duì)一個(gè)融資項(xiàng)目的認(rèn)購金額通常應(yīng)不低于該融資項(xiàng)目實(shí)際募集金額的百分之五，并且不高于該融資項(xiàng)目實(shí)際募集金額的百分之五十。
3.6 若融資項(xiàng)目在預(yù)熱后三個(gè)月內(nèi)仍無法確定領(lǐng)投人，融資人可選擇放棄融資。
4.1 領(lǐng)投人享有如下權(quán)利：
1) 優(yōu)先看到預(yù)熱融資項(xiàng)目（包括未審核通過的項(xiàng)目源）和領(lǐng)投人社交群推薦項(xiàng)目；
2) 領(lǐng)投人在確認(rèn)領(lǐng)投后有三天冷靜期。冷靜期內(nèi)，領(lǐng)投人可以無條件放棄對(duì)融資項(xiàng)目的領(lǐng)投。領(lǐng)投人可對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，并可在平臺(tái)上公布；
3) 領(lǐng)投人負(fù)責(zé)為跟投人管理融資項(xiàng)目，可以獲得跟投人融資項(xiàng)目出資總額之外收益部分的百分之十五。
4) 領(lǐng)投人的投資成績和回報(bào)情況將會(huì)成為該投資人在相關(guān)領(lǐng)域的投資記錄，并向跟投人展示；
5) 領(lǐng)投人可以在平臺(tái)上對(duì)個(gè)人進(jìn)行合理的宣傳推廣；
6) 領(lǐng)投人不對(duì)項(xiàng)目投后管理成果及項(xiàng)目收益承諾保底。
4.2 領(lǐng)投人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)如下義務(wù)：
1) 確認(rèn)領(lǐng)投后，與融資人一起確定融資項(xiàng)目《商業(yè)計(jì)劃書》及《投資意向書》的條款、確定估值、投資條款和融資額，協(xié)助項(xiàng)目路演和完成本輪對(duì)跟投人的融資；
2) 完成盡職調(diào)查工作，項(xiàng)目上線融資時(shí)，領(lǐng)投人應(yīng)與融資人一起將《投資意向書》主要內(nèi)容、盡職調(diào)查報(bào)告或領(lǐng)投理由向跟投人公示
3) 能夠協(xié)助融資人按照《零壹沃土融資信息披露規(guī)則》完成融資項(xiàng)目的信息披露；
4) 領(lǐng)投人應(yīng)接受跟投人的委托，對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行管理；
5) 領(lǐng)投人應(yīng)采取諸如電話溝通、實(shí)地走訪等方式代表所有投資人對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投后管理。每個(gè)季度領(lǐng)投人應(yīng)至少一次將其采集的投后管理信息在平臺(tái)上向跟投人進(jìn)行披露。領(lǐng)投人還應(yīng)代表所有投資人出席股東（大）會(huì)、董事會(huì)或合伙人會(huì)議，以投資人的利益為優(yōu)先，合理評(píng)估收益與風(fēng)險(xiǎn)，盡職勤勉的作出最優(yōu)投資決策，盡最大努力維護(hù)投資人合法權(quán)益。
5.1 跟投人可以享有如下權(quán)利：
1) 跟投人將獲得慣常的與領(lǐng)投人同一輪次的股東權(quán)利；,/
2) 跟投人與領(lǐng)投人在融資項(xiàng)目公司中的股權(quán)收益計(jì)算方式相同，即“同股同收益權(quán)”；
3) 如果跟投人能夠?yàn)槿谫Y項(xiàng)目提供稀缺的重大價(jià)值，在成功投資后，可以與融資人自行約定其他合作協(xié)議，但不得損害其他投資人的合法權(quán)益，并進(jìn)行信息披露；
4) 跟投人具有雙重知情權(quán)，跟投人可以通過平臺(tái)要求融資人進(jìn)行信息披露，同時(shí)，亦可以通過平臺(tái)要求領(lǐng)投人對(duì)投后管理信息進(jìn)行披露，具體的信息披露內(nèi)容，詳見《零壹沃土融資信息披露規(guī)則》。
5) 必要時(shí)，跟投人可以自行對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，但該調(diào)查費(fèi)用由跟投人自行承擔(dān)；
6) 跟投人對(duì)項(xiàng)目的信息披露和領(lǐng)投人的投資管理如存在疑慮可以通過平臺(tái)發(fā)出質(zhì)詢；
7) 跟投人可以根據(jù)投資人規(guī)則，行使合伙人權(quán)利；
8) 跟投人可依法或者依照合伙協(xié)議轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的份額，并承擔(dān)相應(yīng)的成本及費(fèi)用，但不可要求融資人贖回，也不能轉(zhuǎn)給融資項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)方。
9) 跟投人在其認(rèn)購后有三天的冷靜期，冷靜期內(nèi)，跟投人可以隨時(shí)放棄對(duì)該融資項(xiàng)目股權(quán)的認(rèn)購。
5.2 跟投人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)如下義務(wù)：
1) 跟投人應(yīng)符合合格投資人要求，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)；
2) 跟投人應(yīng)向負(fù)責(zé)管理運(yùn)營融資項(xiàng)目的領(lǐng)投人支付融資項(xiàng)目出資總額之外收益部分的百分之十五；
3) 跟投人應(yīng)向平臺(tái)方支付融資項(xiàng)目出資總額之外收益部分的百分之五
4) 跟投人不參與公司的重大決策，不進(jìn)行投資管理。領(lǐng)投人退出時(shí)，跟投人應(yīng)以同等條件一起退出；
5) 跟投人應(yīng)該遵守投資文件及有限合伙協(xié)議中作為一方的所有權(quán)利和義務(wù)；
6) 跟投人應(yīng)承諾配合領(lǐng)投人（或其關(guān)聯(lián)方）在設(shè)立有限合伙企業(yè)、執(zhí)行及退出融資項(xiàng)目時(shí)的相關(guān)法律行為，簽署相關(guān)文件。
5.3 跟投人聲明及承諾
1）跟投人應(yīng)聲明并同意放棄其在融資項(xiàng)目中除收益權(quán)及知情權(quán)以外的其它權(quán)利，不參與公司重大決策，不進(jìn)行投后管理。
6.1 “預(yù)熱階段”：領(lǐng)投人選擇自己感興趣的項(xiàng)目，并與融資人深入溝通，確定領(lǐng)投意愿，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查并出具盡調(diào)報(bào)告或領(lǐng)投理由。
6.2 “項(xiàng)目上線融資”：領(lǐng)投人幫助融資人完善商業(yè)計(jì)劃書，確定估值、融資額、最低單筆投資額、投資者席位數(shù)和投資條款，通過平臺(tái)向其它跟投人推薦項(xiàng)目，協(xié)助項(xiàng)目路演，協(xié)助確定投資意向書條款，幫助項(xiàng)目落實(shí)跟投。
6.3 “融資成功”：融資成功后，領(lǐng)投人與跟投人將融資資金轉(zhuǎn)入平臺(tái)委托的第三方機(jī)構(gòu)的資金賬戶或托管賬戶并簽訂合伙協(xié)議成立有限合伙企業(yè)。有限合伙企業(yè)與融資人根據(jù)項(xiàng)目認(rèn)購結(jié)果簽訂投資協(xié)議。待融資人辦理工商變更手續(xù)并經(jīng)平臺(tái)審核通過并滿足交割條件后，該第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)方指令將相應(yīng)款項(xiàng)轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)基本賬戶，再由該有限合伙企業(yè)轉(zhuǎn)入融資項(xiàng)目企業(yè)。平臺(tái)、融資人和投資人就本6.3條另有一致約定的從其規(guī)定。
6.4 “投資后”：領(lǐng)投人代表投資人跟蹤融資項(xiàng)目進(jìn)展情況、參與公司重大決策，盡最大努力為項(xiàng)目提供有價(jià)值的幫助。
6.5 “選擇退出”：領(lǐng)投人應(yīng)代表投資人選擇合適的時(shí)機(jī)以合理公允的市場(chǎng)價(jià)格退出，但退出前，要書面告知全體跟投人。
7.1 設(shè)立有限合伙企業(yè)式投資規(guī)則是指，領(lǐng)投人應(yīng)接受跟投人的委托，協(xié)助跟投人共同成立有限合伙企業(yè)并以該有限合伙企業(yè)作為投資人在平臺(tái)投資融資項(xiàng)目。由領(lǐng)投人或其指定關(guān)聯(lián)方擔(dān)任該有限合伙企業(yè)的普通合伙人，跟投人擔(dān)任該有限合伙企業(yè)的有限合伙人。
7.2 普通合伙人代表跟投人進(jìn)行管理，跟投人應(yīng)配合其中涉及的一切法律事項(xiàng)。如果因?yàn)楦度瞬慌浜蠈?dǎo)致投資延遲或無法正常推進(jìn)，領(lǐng)投人有權(quán)按照合伙協(xié)議規(guī)定召開合伙人會(huì)議取消該跟投人的資格，并保留追償損失的權(quán)利。
8.1 融資完成后，融資項(xiàng)目企業(yè)為股份有限公司的，其股東人數(shù)累計(jì)不得超過200人；融資項(xiàng)目企業(yè)為有限責(zé)任公司的，其股東人數(shù)不得超過50人；融資項(xiàng)目企業(yè)為有限合伙企業(yè)的，其合伙人的人數(shù)不得超過50人。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.2 項(xiàng)目融資的認(rèn)購期限原則上自融資項(xiàng)目在零壹沃土平臺(tái)上線之日起不超過60日，融資人與零壹沃土平臺(tái)達(dá)成共識(shí)的前提下可更改認(rèn)購期限，但本規(guī)則或其他規(guī)則另有約定的除外。
8.3 所有投資人的冷靜期屆滿前，如果全體認(rèn)購額低于本次募集的目標(biāo)金額，投資者仍可在所有投資人的冷靜期屆滿前繼續(xù)認(rèn)購。
8.4 所有投資人的冷靜期屆滿時(shí)，如果全體認(rèn)購額低于本次募集的目標(biāo)金額，則本次股權(quán)融資項(xiàng)目失敗。
8.5 股權(quán)融資成功需滿足如下任一條件：
1) 冷靜期屆滿時(shí)，認(rèn)購額等于或高于融資金額，本輪融資成功。
2) 認(rèn)購期屆滿時(shí)，如果認(rèn)購額達(dá)到本次募集資金的80% 但不足100%時(shí)，若投資人愿意補(bǔ)足，則該輪融資成功。
8.6 募集失敗的融資項(xiàng)目，融資人可以再對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行完善后，向平臺(tái)請(qǐng)求重新募集。
9.1 融資項(xiàng)目在平臺(tái)上線前，融資人應(yīng)與領(lǐng)投人簽訂《投資意向書》。
9.2 當(dāng)融資人自愿在平臺(tái)上提交融資項(xiàng)目上線后，融資人及領(lǐng)投人應(yīng)向其他跟投人披露《投資意向書》的主要內(nèi)容。
9.3 融資項(xiàng)目股權(quán)融資成功且投資人向第三方托管賬戶繳付認(rèn)購款項(xiàng)后，跟投人與領(lǐng)投人或其指定關(guān)聯(lián)方簽署有限合伙協(xié)議成立有限合伙企業(yè)，由成立的有限合伙企業(yè)與融資人簽訂正式的《投資協(xié)議》?！锻顿Y協(xié)議》的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的《投資意向書》擬定。
10.1 投資人應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購融資項(xiàng)目股權(quán)時(shí)按照平臺(tái)的要求繳納投資款。
10.2 投資人因參與股權(quán)融資項(xiàng)目所繳納的投資款，將在零壹沃土的第三方托管賬戶中被凍結(jié)。
10.3 當(dāng)融資成功后，待有限合伙企業(yè)成立后，平臺(tái)再按照投資人的意見將有限合伙企業(yè)所有合伙人的投資款一次性轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)基本賬戶。
10.4 投資人在冷靜期內(nèi)放棄認(rèn)購股權(quán)的，投資款將退還給該投資人。
10.5 冷靜期屆滿后，投資人放棄認(rèn)購股權(quán)的，視為該投資人違約。該投資人認(rèn)購金額的1%將作為違約金由平臺(tái)從其投資款內(nèi)扣除，余額將退回投資人平臺(tái)賬戶內(nèi)。
10.6 若投資人并不存在在冷靜期內(nèi)放棄認(rèn)購等違約行為，但最終融資失敗的，投資款將退還給該投資人。
10.7 領(lǐng)投人在其冷靜期結(jié)束后放棄參與本輪投資的，融資項(xiàng)目宣告失敗，領(lǐng)投人對(duì)平臺(tái)、融資人及全體跟投人承擔(dān)違約責(zé)任，零壹沃土保留對(duì)違約領(lǐng)投人降低信用評(píng)級(jí)等一切措施的權(quán)利。
若領(lǐng)投人在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)兩次違約，則取消該其領(lǐng)投人資格，除非領(lǐng)投人可以提出強(qiáng)有力的證明其違約行為是為了保護(hù)跟投人的利益。
若領(lǐng)投人的違約行為對(duì)平臺(tái)聲譽(yù)造成不良影響，零壹沃土和平臺(tái)保留對(duì)領(lǐng)投人的一切追索權(quán)。
10.8 項(xiàng)目融資失敗后，投資人余額將退回其平臺(tái)賬戶內(nèi)，融資方可選擇重新進(jìn)入路演環(huán)節(jié)或放棄本輪融資。
11.1 投資人承諾并保證其提供的所有資料或發(fā)布的所有信息是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，符合中國各項(xiàng)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承諾及時(shí)對(duì)已提供的資料或發(fā)布的信息進(jìn)行更新、維護(hù)和管理。
11.2 投資人承諾并保證依據(jù)自身判斷對(duì)融資項(xiàng)目做出獨(dú)立的投資決定、審慎發(fā)出投資意向；投資人承諾其所發(fā)出的投資意向?yàn)槠湔鎸?shí)的、不可撤銷的意思表示，保證依據(jù)其發(fā)出的投資意向履行合同義務(wù)。投資人保證依法、依約完成其通過使用平臺(tái)提供的服務(wù)而達(dá)成的各項(xiàng)交易。
11.3 投資人承諾并保證其已充分了解并知曉投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)（具體風(fēng)險(xiǎn)參見《零壹沃土風(fēng)險(xiǎn)提示書》），其將合理評(píng)估自身的投資認(rèn)知能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性選擇合適的投資方式和投資項(xiàng)目，且該投資行為造成的后果和風(fēng)險(xiǎn)由其自行承擔(dān)。
11.4 投資人承諾并保證若其違反上述承諾和保證而給零壹沃土或平臺(tái)造成損失的，投資人同意對(duì)零壹沃土或平臺(tái)因此而遭受的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
12.1 零壹沃土或平臺(tái)不對(duì)融資人及投資人在平臺(tái)上發(fā)布的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、及時(shí)性或有效性，投資人的投資收益，投資人交易的達(dá)成等事項(xiàng)作任何性質(zhì)的擔(dān)保或保證；同時(shí)零壹沃土或平臺(tái)不對(duì)投資人的投資損失承擔(dān)任何責(zé)任。除另有特殊說明外，零壹沃土或平臺(tái)不以口頭、書面或其他任何形式為投資人提供意見或信息。
12.2 本規(guī)則服務(wù)期限自本規(guī)則生效之日起至投資人會(huì)員資格自愿或被終止之日止。
12.3 本規(guī)則自在平臺(tái)上公告起生效。
12.4 本規(guī)則受中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的約束。在本規(guī)則執(zhí)行過程中，若出現(xiàn)與本規(guī)則有關(guān)的爭(zhēng)議，各方應(yīng)盡量本著友好協(xié)商的精神予以協(xié)商解決；若各方于三十日內(nèi)協(xié)商不能解決或任意一方不同意協(xié)商解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交廣州市番禺區(qū)人民法院通過訴訟解決。
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