審稿時(shí)間差別大、Nature發(fā)文有綠色通道？獨(dú)家對(duì)話(huà)出版方
今年3月，美國(guó)羅切斯特大學(xué)朗加·迪亞斯（Ranga Dias）團(tuán)隊(duì)一篇前沿性的論文——室溫超導(dǎo)研究，前腳在《自然》雜志發(fā)表，后腳就引起一片質(zhì)疑聲。這與迪亞斯團(tuán)隊(duì)的“黑歷史”不無(wú)關(guān)系。該團(tuán)隊(duì)2020年10月發(fā)表于《自然》的一項(xiàng)研究聲稱(chēng)創(chuàng)造出15℃的室溫超導(dǎo)材料，隨后該文在2022年被撤稿。《自然》編輯認(rèn)為其數(shù)據(jù)處理中存在違規(guī)行為。作為一家擁有150多年歷史的學(xué)術(shù)出版“老店”，《自然》為何會(huì)選擇繼續(xù)發(fā)表存在爭(zhēng)議的作者的論文？對(duì)于存在撤稿論文的作者，《自然》及子刊在繼續(xù)發(fā)表其論文時(shí)有何原則？近日，《中國(guó)科學(xué)報(bào)》專(zhuān)訪(fǎng)了《自然》雜志出版方——施普林格·自然集團(tuán)的科研誠(chéng)信總監(jiān)Chris Graf。Chris Graf 受訪(fǎng)者供圖
“我們?cè)u(píng)估的不是作者，而是其研究本身”
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：對(duì)于迪亞斯這樣存在數(shù)據(jù)違規(guī)曾被撤稿的爭(zhēng)議性作者，《自然》為何會(huì)選擇繼續(xù)發(fā)表其論文？施普林格·自然的一個(gè)最重要原則是，我們僅憑每篇研究本身的價(jià)值來(lái)對(duì)它進(jìn)行評(píng)判，作者之前的歷史不應(yīng)該影響對(duì)一項(xiàng)新研究的評(píng)估。簡(jiǎn)言之，我們?cè)u(píng)估的不是作者，而是其研究工作。這意味著我們不會(huì)真正關(guān)注作者是誰(shuí)或者在哪里工作，這有助于盡可能的包容。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：對(duì)于撤稿作者，《自然》及子刊是否會(huì)有“黑名單”呢？在某些情況下，我們不會(huì)再出版與一些身份相關(guān)的研究，比如論文工廠(chǎng)的情形。當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)一個(gè)身份與試圖系統(tǒng)性地操縱出版流程的論文工廠(chǎng)有關(guān)，我們絕對(duì)會(huì)將其放到一個(gè)列表中，并確保它不會(huì)成為作者、同行評(píng)審人或與出版相關(guān)的任何角色。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：今年3月，《中國(guó)科學(xué)報(bào)》曾做過(guò)一次統(tǒng)計(jì)，《自然》雜志150年間撤稿86篇。你如何看待這個(gè)數(shù)字？拋開(kāi)86這個(gè)數(shù)字，從整個(gè)學(xué)術(shù)出版業(yè)來(lái)看，隨著科學(xué)活動(dòng)的增多，撤稿也會(huì)增多。我個(gè)人的觀(guān)點(diǎn)是，撤稿是一件好事，因?yàn)槠诳騻€(gè)人意識(shí)到已發(fā)表的結(jié)果不可靠。首先，科學(xué)研究總有一些風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果往往存在不確定性。因此，即使科學(xué)是完美的，也存在不確定性。但科學(xué)往往并不完美，而是一場(chǎng)混亂的游戲（a messy game）。在極端的情況下，通過(guò)撤稿來(lái)解決其中混亂的部分，是一件值得慶祝的事情。其次，前沿研究通常處于我們所理解的最邊界，也許一個(gè)結(jié)果在今天看來(lái)是正確的，但明天人們就會(huì)意識(shí)到它不太正確。我們必須接受這種不確定性，接著進(jìn)行科學(xué)對(duì)話(huà)，在此基礎(chǔ)上繼續(xù)推動(dòng)（科學(xué)）發(fā)展，這是一個(gè)工作過(guò)程。對(duì)前沿研究要更加謹(jǐn)慎，我相信高影響力期刊的編輯們都會(huì)持類(lèi)似看法。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：你如何理解期刊或出版機(jī)構(gòu)在科研誠(chéng)信中的角色？期刊或出版機(jī)構(gòu)沒(méi)有調(diào)查不當(dāng)行為的責(zé)任。我們的主要責(zé)任是發(fā)表科學(xué)記錄，我們希望確保這些內(nèi)容盡可能地可靠。盡管我們有時(shí)會(huì)發(fā)表涉及不當(dāng)行為的撤稿聲明，但這不是懲罰，不是制裁，而是對(duì)已出版科學(xué)記錄的修正。高校和其他機(jī)構(gòu)則應(yīng)該對(duì)其雇傭的人的行為負(fù)責(zé)，調(diào)查不當(dāng)行為發(fā)生的原因。當(dāng)然，期刊始終會(huì)與作者及其所在機(jī)構(gòu)合作，比如調(diào)查數(shù)據(jù)是否可以被糾正，并盡可能對(duì)記錄進(jìn)行最好的修正。如果問(wèn)題數(shù)據(jù)完全無(wú)法糾正，則會(huì)被撤稿。期刊是科研誠(chéng)信的“守門(mén)員”或“監(jiān)護(hù)者”，我們盡最大努力確保出版的內(nèi)容是可靠的，我們通過(guò)專(zhuān)業(yè)的編輯和同行評(píng)審人以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒?、?duì)技術(shù)的投入來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。這是一個(gè)非常好的流程，盡管它并不完美，就像科學(xué)不完美或現(xiàn)實(shí)生活不完美一樣。我們對(duì)質(zhì)量的把關(guān)不會(huì)在出版完成后而終止，如果讀者或作者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，我們會(huì)以最好的方式加以更正。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：面對(duì)一些熱門(mén)論文時(shí)，《自然》是否會(huì)為了快速發(fā)出而開(kāi)辟綠色通道，加快甚至簡(jiǎn)化流程？《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：那么，為什么審稿時(shí)間會(huì)有很大不同呢？這屬于人類(lèi)行為范疇吧。如果接收到的是一篇真正重要和有趣的論文，那么同行評(píng)審者就會(huì)優(yōu)先考慮快速評(píng)審。就像新冠大流行開(kāi)始時(shí)那樣迫切需要關(guān)注的研究。當(dāng)然，期刊編輯總會(huì)要求同行評(píng)審專(zhuān)家加快評(píng)審，但他們是否有動(dòng)力這么去做是另一個(gè)問(wèn)題，而我們只能在同行評(píng)審后才會(huì)發(fā)表。同行評(píng)審的一個(gè)好處是讓科學(xué)界參與進(jìn)來(lái)，出版同行的研究工作，這是一個(gè)自我管理和調(diào)節(jié)的系統(tǒng)，它很好，但并不完美。我們的確需要找到一些方法來(lái)加速同行評(píng)審過(guò)程，或許技術(shù)能協(xié)助同行評(píng)審人或者編輯，但總歸是要由人來(lái)做決定。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：關(guān)于同行評(píng)審，有一個(gè)案例是2020年3月登上《自然》封面的一篇關(guān)于最小恐龍化石的研究。有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，同行評(píng)議對(duì)這項(xiàng)研究最初即存在爭(zhēng)議，但《自然》仍發(fā)表了這項(xiàng)研究，但該研究隨后因結(jié)果不成立被撤稿。一篇論文通常會(huì)有三名同行審稿人，如果其中一名審稿人拒絕了一篇論文，這并不會(huì)影響《自然》及子刊接收該研究嗎？這不簡(jiǎn)單是兩個(gè)好的加一個(gè)壞的（同行評(píng)審意見(jiàn)）就等于接收。同行評(píng)審人的工作是對(duì)論文、科研思維及所用方法，以及該方法如何產(chǎn)生數(shù)據(jù)、得出結(jié)論等進(jìn)行評(píng)論。編輯所做的是查看評(píng)論，并根據(jù)評(píng)論或建議做出自己的決定。同行評(píng)審意見(jiàn)是重要參考，它們有助于改進(jìn)論文，影響編輯決策，但并非最終的決定。我們的編輯具有所在領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，對(duì)是否接收會(huì)做出決定。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：以上述小恐龍研究和室溫超導(dǎo)研究為例，有讀者質(zhì)疑《自然》發(fā)表這些爭(zhēng)議性論文或是為了“吸引科學(xué)界注意力”，你如何看待這些評(píng)論？這種陰謀論是荒謬的。正如我前面所說(shuō)，科學(xué)是混亂的，前沿科學(xué)是具有風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的，有時(shí)通過(guò)撤稿來(lái)糾正科學(xué)恰恰是正確的做法，這是正常的工作過(guò)程。沒(méi)有人會(huì)想撤回一篇論文，但如果這樣做是正確的，就必須去做。我們所有的期刊都會(huì)非常認(rèn)真地對(duì)待這個(gè)問(wèn)題。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：請(qǐng)介紹下你的科研背景？什么時(shí)候開(kāi)始聚焦科研誠(chéng)信管理？我的背景是生物化學(xué)，曾在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室工作過(guò)。20年前，我負(fù)責(zé)出版一份臨床研究期刊，其中有些研究受制藥公司資助。那時(shí)，我開(kāi)始意識(shí)到應(yīng)該有一些更普遍的規(guī)范來(lái)指導(dǎo)出版?zhèn)惱怼?004年我們出版了當(dāng)時(shí)最全面的出版?zhèn)惱碇改?，同時(shí)我也開(kāi)始在國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）做志愿服務(wù)，后來(lái)當(dāng)選為該委員會(huì)聯(lián)席主席。所以，我的興趣始于我所出版的內(nèi)容，然后我發(fā)現(xiàn)可以為學(xué)術(shù)界做些有益貢獻(xiàn)，這就變成了工作中的一種愛(ài)好，并最終成了我的日常工作。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：可否舉一個(gè)你印象中比較深刻的科研誠(chéng)信案例？這個(gè)故事是關(guān)于加州大學(xué)戴維斯分校的植物病理學(xué)家佩梅拉·羅內(nèi)爾（Pamela Ronald）。羅內(nèi)爾曾在高水平的期刊（編者注：《科學(xué)》）發(fā)表（有關(guān)水稻中XA21蛋白的受體的）研究，后來(lái)卻發(fā)現(xiàn)研究無(wú)法重復(fù)，于是主動(dòng)撤稿。不止如此，她還召開(kāi)會(huì)議向全世界農(nóng)業(yè)科學(xué)家指出這項(xiàng)研究結(jié)果不可使用。她勇敢地撤稿，又勇敢采取措施去解決由此帶來(lái)的問(wèn)題。所以，撤稿并不總是一件壞事。人們對(duì)撤稿會(huì)存在一些重要誤解。其中之一就是以為只有出現(xiàn)了不端行為才去撤稿。事實(shí)上，有時(shí)撤稿是作者或所在機(jī)構(gòu)的無(wú)心之失，對(duì)于這類(lèi)撤稿如果傳播得越多一些，科學(xué)就越有可能自我糾正。如果過(guò)多考慮學(xué)術(shù)不端，可能導(dǎo)致科研人員不敢去糾正科研記錄，這對(duì)好的科學(xué)也是一種阻礙。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：根據(jù)《撤稿觀(guān)察》，2002年科學(xué)期刊共撤稿119篇，到2022年則陡增至4600多篇，增長(zhǎng)了近40倍，有記錄的撤稿總數(shù)達(dá)到3.7萬(wàn)篇。你如何看待這一增長(zhǎng)趨勢(shì)？當(dāng)我們?cè)谡務(wù)摮犯鍟r(shí)，只看撤稿數(shù)據(jù)總是不完整和不可靠的。另一個(gè)趨勢(shì)是我們有更多的研究正在發(fā)表，如果把撤稿與研究產(chǎn)出的基線(xiàn)增長(zhǎng)進(jìn)行比較，并沒(méi)必要擔(dān)心這個(gè)數(shù)字。另外，撤回其中少量存在問(wèn)題的研究也是正確的做法。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：你認(rèn)為學(xué)術(shù)不端能夠被消滅嗎？學(xué)界應(yīng)如何預(yù)防學(xué)術(shù)不端？我們生活在現(xiàn)實(shí)世界中，現(xiàn)實(shí)世界中的一切都是不完善和復(fù)雜的，各行各業(yè)總是有這樣那樣的問(wèn)題。但絕大多數(shù)的研究人員都是真正誠(chéng)實(shí)的，不當(dāng)行為在整體中所占的比例很小。科學(xué)界應(yīng)該持有比其他行業(yè)更高的標(biāo)準(zhǔn)。確保這一點(diǎn)，環(huán)境非常重要。如果你背后有一個(gè)健康的團(tuán)隊(duì)、有良好的文化，那么不當(dāng)行為就很難發(fā)生。當(dāng)然，科研環(huán)境很大一部分是由資助機(jī)構(gòu)和雇主機(jī)構(gòu)等建立的激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)造的。有時(shí)激勵(lì)機(jī)制錯(cuò)位，會(huì)造成意料之外的后果。世界各地的當(dāng)局都在審慎地思考，如何設(shè)置最合適的科研激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，從而創(chuàng)建良好的環(huán)境。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：施普林格·自然如何實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)？出版機(jī)構(gòu)也是學(xué)術(shù)體系的一部分，我們也可以幫助研究人員創(chuàng)造一個(gè)良好的研究環(huán)境。例如，我們會(huì)提供免費(fèi)的在線(xiàn)培訓(xùn)，向研究人員介紹良好的研究實(shí)踐，從一開(kāi)始就防止撤稿。
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