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從《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》到《實(shí)施<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》，到《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，再到《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，文件的名稱及其內(nèi)容也漸次發(fā)生了變化，演變的主線是從科技成果轉(zhuǎn)化→科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化→技術(shù)轉(zhuǎn)移。以下談?wù)勛约旱膶W(xué)習(xí)體會(huì)。

一、技術(shù)、科技、技術(shù)成果、科技成果有何不同？

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織1977年版的《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》認(rèn)為：“技術(shù)是制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí)，所采用的一種工藝或提供的一項(xiàng)服務(wù)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外形設(shè)計(jì)、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報(bào)或技能中，或者反映在專家為設(shè)計(jì)、安裝、開辦或維修一個(gè)工廠或?yàn)楣芾硪粋€(gè)工商業(yè)企業(yè)或其活動(dòng)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面?！边@一定義表明：技術(shù)是制造產(chǎn)品、采用工藝或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，且有多種表現(xiàn)形式，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)情報(bào)、技能、智慧等。

《聯(lián)合國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則（草案）》（1985年）雖然沒有給技術(shù)下定義，但將技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義為：轉(zhuǎn)讓關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易。從中可知，技術(shù)是指關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)?？萍疾俊蛾P(guān)于印發(fā)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法的通知》（國(guó)科發(fā)火字〔2007〕565號(hào)，簡(jiǎn)稱《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》）和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》采用了這一定義。而且，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》還將技術(shù)細(xì)化為包括科技成果、信息、能力，并統(tǒng)稱為技術(shù)成果。也就是說，深圳直接將技術(shù)等同于技術(shù)成果，或者科技成果。

科技是科學(xué)與技術(shù)的合稱，然而通常是指技術(shù)，我們通常所稱的新科技(New Technology)、新興科技(Emerging Technology)、高科技(High Technology)和中等科技（Medium Technology）等，雖然翻譯為科技，實(shí)則是技術(shù)。我國(guó)臺(tái)灣的學(xué)者往往將Technology翻譯為“科技”。

從上述分析可知，技術(shù)與科技、技術(shù)成果、科技成果是相通的，彼此是通用的，只是在不同的語境下分別使用而已。

當(dāng)然嚴(yán)格來講，科技成果與技術(shù)也不能完全等同，也有細(xì)微的差別。一般來講，技術(shù)一般包括專利權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)，未申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)秘密，如生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程、品質(zhì)管理等，以及技能和智慧等。而科技成果一般不包含技能和智慧，但包含孕育著新技術(shù)突破的、有潛在市場(chǎng)價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果和應(yīng)用研究成果。與技術(shù)等同的科技成果主要指應(yīng)用技術(shù)成果，不包括軟科學(xué)研究成果和純理論的基礎(chǔ)研究成果等。也就是說，技術(shù)與科技成果或技術(shù)成果存在較大范圍的交叉。

二、什么是技術(shù)轉(zhuǎn)移？

技術(shù)轉(zhuǎn)移源于英文Technology Transfer?！秶?guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移給出了確切的定義。該辦法第二條第一款規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。這一定義包含兩層含義：一是技術(shù)被界定為“制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)”，也可理解為應(yīng)用技術(shù)成果。二是轉(zhuǎn)移被限定為從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移，包括技術(shù)歸屬權(quán)或技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，以及技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用與推廣等，不包含同一主體內(nèi)所進(jìn)行的價(jià)值轉(zhuǎn)移，即價(jià)值實(shí)現(xiàn)、成果轉(zhuǎn)化。這表明，技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化不同。

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》第三條規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指將制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或者提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移，包括科技成果、信息、能力（統(tǒng)稱技術(shù)成果）的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、運(yùn)用、交流和推廣。這一定義是在《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》基礎(chǔ)上進(jìn)行了兩個(gè)方面的細(xì)化：將一是技術(shù)細(xì)化為包括科技成果、信息、能力，并統(tǒng)稱為技術(shù)成果，也就是直接將技術(shù)等同于技術(shù)成果，或者科技成果。二是拓展了技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體形式，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)移植、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)運(yùn)用、技術(shù)交流和技術(shù)推廣。但這一拓展應(yīng)該理解為需求方對(duì)所獲得的技術(shù)進(jìn)行移植、運(yùn)用和推廣，不包括技術(shù)擁有人自身對(duì)技術(shù)進(jìn)行移植、運(yùn)用和推廣（即技術(shù)成果轉(zhuǎn)化）。 

《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為GB/T34670-2017）采用《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義，并規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。在這里，可理解為“系統(tǒng)知識(shí)”包含科學(xué)知識(shí)，但不能理解為技術(shù)等同于科學(xué)知識(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移當(dāng)然包括科學(xué)知識(shí)的傳播。將科學(xué)知識(shí)納入技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容，即科學(xué)知識(shí)的傳播歸入技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步豐富了技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵。

除前述官方定義外，由我國(guó)臺(tái)灣科技管理學(xué)者袁建中教授主編的《科技管理》一書提出，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)流動(dòng)的行為過程，如將學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)所研究的成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)，開發(fā)成商業(yè)化的產(chǎn)品；或?qū)⒛骋划a(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移至另一個(gè)產(chǎn)業(yè)；或跨越國(guó)際，將一國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)及管理科技轉(zhuǎn)移給另一國(guó)使用。其目的都是為了快速減少自行研發(fā)所需的時(shí)間與金錢，將有限資源更有效地利用，以更新的科技，發(fā)展更好的產(chǎn)品，以維持企業(yè)或國(guó)家的優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)力。這一段話表達(dá)了以下兩個(gè)核心觀點(diǎn)：

第一個(gè)核心觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)流動(dòng)，而知識(shí)流動(dòng)主要有三個(gè)大的方面：

一是從學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移，這是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)，也取決于企業(yè)對(duì)技術(shù)的需求有多強(qiáng)烈，越強(qiáng)烈則轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)力越大。有的機(jī)構(gòu)以“技術(shù)需求值”來評(píng)估企業(yè)對(duì)技術(shù)的需求程度。

二是跨產(chǎn)業(yè)或行業(yè)轉(zhuǎn)移，即將一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)。因不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平不均衡，技術(shù)往往從先進(jìn)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)向落后產(chǎn)業(yè)或行業(yè)轉(zhuǎn)移。

三是跨國(guó)轉(zhuǎn)移，因國(guó)與國(guó)之間技術(shù)發(fā)展水平存在較大的差距，技術(shù)就從先進(jìn)國(guó)家向落后國(guó)家轉(zhuǎn)移?？鐕?guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的理論較多，如技術(shù)差距論、技術(shù)選擇論、技術(shù)生命周期論、中間技術(shù)論和需求資源關(guān)系論等。

這三個(gè)“轉(zhuǎn)移”都是從供給方向需求方轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，知識(shí)流動(dòng)不限于上述三個(gè)方面，包括從高等院校、科研院所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移及企業(yè)之間轉(zhuǎn)移等。

第二個(gè)核心觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的是有效利用現(xiàn)有技術(shù)成果。技術(shù)的生產(chǎn)是一次性的，即科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)，技術(shù)生產(chǎn)的結(jié)果就是技術(shù)成果，也稱為科技成果。技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接目的是避免重復(fù)研究而節(jié)省自行研發(fā)所需要的時(shí)間和金錢，最終目的是維持優(yōu)勢(shì)，提高競(jìng)爭(zhēng)力。

由于技術(shù)等同于科技，則技術(shù)轉(zhuǎn)移就是科技成果轉(zhuǎn)移，科技成果轉(zhuǎn)移也就是技術(shù)轉(zhuǎn)移。從前述文件來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)移只是在不同的語境下使用而已。在科技成果語境下，一般使用科技成果轉(zhuǎn)移。在技術(shù)語境下，一般使用技術(shù)轉(zhuǎn)移。

三、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化是什么關(guān)系？

既然技術(shù)與科技、科技成果是通用的，那么可以認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)移，也是同一個(gè)意思，也是在不同的語境下分別使用。

有人認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是國(guó)外的術(shù)語，國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)移相當(dāng)于國(guó)內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化，即將技術(shù)轉(zhuǎn)移等同于科技成果轉(zhuǎn)化，只是翻譯時(shí)使用的詞語不同而已。也有人認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移包含科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化是指技術(shù)價(jià)值形態(tài)的轉(zhuǎn)移，或者同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部由研發(fā)部門向應(yīng)用部門轉(zhuǎn)移，也屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的范疇。不過，從《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移不包括價(jià)值形態(tài)的轉(zhuǎn)移，即不包含科技成果轉(zhuǎn)化。筆者不贊同將技術(shù)轉(zhuǎn)移泛化，技術(shù)轉(zhuǎn)移屬于知識(shí)流動(dòng)，科技成果轉(zhuǎn)化屬于知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是分屬于兩個(gè)不同的范疇。

科技成果轉(zhuǎn)移是指科技成果從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的行為過程，即突出科技成果在主體之間的轉(zhuǎn)移，而科技成果轉(zhuǎn)化是指科技成果從知識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)化為實(shí)體形態(tài)的產(chǎn)品或商品，或者非實(shí)體形態(tài)的服務(wù)并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程，突出科技成果的應(yīng)用推廣，即通常所說的由“紙”變成“錢”的過程。很顯然，科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化是兩個(gè)不同層面的概念，科技成果的轉(zhuǎn)移是其轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)。即科技成果轉(zhuǎn)化往往是先進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移，再對(duì)該成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。很顯然，科技成果轉(zhuǎn)移是手段，科技成果轉(zhuǎn)化才是目的。

無論技術(shù)還是科技成果，并非是指經(jīng)市場(chǎng)檢驗(yàn)或者在生產(chǎn)實(shí)踐中獲得應(yīng)用，表明它是切實(shí)可行、成熟可靠的系統(tǒng)知識(shí)，也可能是不成熟的階段性成果，如早期技術(shù)或科技成果和預(yù)期可獲得的技術(shù)或成果。科技成果的取得就像爬坡那樣，從創(chuàng)意到科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)，再到產(chǎn)品化、商品化等，每完成一項(xiàng)科研課題就沿陡坡向上邁進(jìn)一步，科技成果的成熟度就上一個(gè)或幾個(gè)等級(jí)，逐步向“錢”邁進(jìn)。從這個(gè)意義上講，科技成果的成熟過程可以理解為科技成果轉(zhuǎn)化過程。技術(shù)或者科技成果形成的累積性特點(diǎn)，國(guó)外采用技術(shù)成熟度等級(jí)或者科技成果成熟度等級(jí)來衡量，這一理念在國(guó)內(nèi)也得到認(rèn)可。通過持續(xù)不斷的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，以提高技術(shù)或科技成果成熟度的過程屬于科技成果轉(zhuǎn)化，不是技術(shù)轉(zhuǎn)移或科技成果轉(zhuǎn)移。處于任何成熟度等級(jí)上的技術(shù)或科技成果均有轉(zhuǎn)移的價(jià)值，只是越早期的技術(shù)或成果，其價(jià)值越低。

四、技術(shù)轉(zhuǎn)移有哪些形式？

技術(shù)的轉(zhuǎn)移往往不是孤立地進(jìn)行，往往隨著資金、資本、資源、人才、知識(shí)、信息、管理、市場(chǎng)等要素的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，或者在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，也往往伴隨著資金、資本、資源、人才、知識(shí)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理、市場(chǎng)等要素的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。

 1  技術(shù) 資本或資金，包括直接投資、合資、并購(gòu)等。直接投資是指投資者向被投資企業(yè)注入資金、資源等以取得該企業(yè)的有效控制權(quán)，包括該企業(yè)的技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、品牌、商業(yè)秘密權(quán)，以及在組織、管理、營(yíng)銷等方面所積累的經(jīng)驗(yàn)與技巧等。雖然這些技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍屬于被投資的企業(yè)，但投資者獲得了被投資企業(yè)的有效控制權(quán)，進(jìn)而獲得了對(duì)該部分技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)。

合資是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的投資者共同投入資本，并按照各自投資占總投資的比例或者約定分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)及收益，共同對(duì)合資企業(yè)進(jìn)行控制與決策。典型模式是投資者以科技成果或技術(shù)作價(jià)投資與其他投資者共同成立新的公司，或者投入到現(xiàn)有企業(yè)。

 2  技術(shù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即將技術(shù)的部分或全部權(quán)利授予他人。技術(shù)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓，即技術(shù)權(quán)利的所有者將技術(shù)的所有權(quán)利轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人取得技術(shù)權(quán)利或?qū)嵤┰摷夹g(shù)權(quán)利，并取得收益。技術(shù)授權(quán)是指許可人允許被許可人在特定的期限和特定的形式下使用該技術(shù)。

 3  技術(shù) 市場(chǎng)，即通過特許經(jīng)營(yíng)的方式，迅速拓展市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值。特許是指特許者允許被特許者使用商標(biāo)或品牌的權(quán)利，并提供技術(shù)上的協(xié)助、訓(xùn)練及管理等方面的服務(wù)，以獲取特許的報(bào)酬。特許經(jīng)營(yíng)往往伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，即特許者向被特許者輸出技術(shù)。

 4  技術(shù) 人才，即通過人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。人才是技術(shù)的重要載體，人才流動(dòng)必定帶動(dòng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。高等院校、科研院所的科技人員通過聘用、掛職、兼職、離崗創(chuàng)業(yè)等多種形式向企業(yè)流動(dòng)，這些人才所掌握的技術(shù)知識(shí)必然會(huì)轉(zhuǎn)移到企業(yè)。人才流動(dòng)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要途徑。

 5  技術(shù) 管理，即通過管理咨詢、管理輸出等方式實(shí)現(xiàn)管理技術(shù)的轉(zhuǎn)移。例如，華為公司接受IBM公司IP D技術(shù)的咨詢，大大提高其管理水平和研發(fā)能力。
 6  技術(shù) 知識(shí)或信息，即通過專業(yè)展覽、專業(yè)培訓(xùn)、專家咨詢、專業(yè)會(huì)議等多種形式交流知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。專業(yè)書籍的出版、專業(yè)雜志，以及各種媒體等，都是傳播新知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

 7  技術(shù) 儀器設(shè)備，即通過購(gòu)買機(jī)器設(shè)備、科研儀器等硬件實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。一般來說，機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)工具、科研儀器等，都是物化了的技術(shù)，購(gòu)置先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備、科研儀器等能夠大大提高技術(shù)水平。

 8  技術(shù) 服務(wù)，即委托方接受受托方提供的技術(shù)服務(wù)，包括受托方提供特定的技術(shù)服務(wù)，如維護(hù)或修理機(jī)器設(shè)備、建議作業(yè)程序、解決特定的問題，以及品質(zhì)管制、服務(wù)提供的時(shí)間程序等，在服務(wù)的過程中進(jìn)行了技術(shù)轉(zhuǎn)移。

 9  技術(shù) 工程，包括工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，即工程發(fā)包方向工程設(shè)計(jì)方、工程施工方提出工程設(shè)計(jì)要求與工程項(xiàng)目建設(shè)要求，分別由工程設(shè)計(jì)方進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，提供完整的設(shè)計(jì)圖紙，由施工方按照工程設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工，并交付發(fā)包方使用。無論是設(shè)計(jì)還是施工，通常包含了已獲得專利授 權(quán)或尚未獲得專利授權(quán)的相關(guān)技術(shù)，向業(yè)主交付完整的工廠與設(shè)備、土木建筑工程、工廠和設(shè)備的建筑物、操作程序的初始訓(xùn)練，以及某些運(yùn)轉(zhuǎn)后的問題解決等，確保工廠、設(shè)施設(shè)備、土木工程、建筑物等可以啟動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)。比較典型的是交鑰匙工程，這其中包含了大量技術(shù)的轉(zhuǎn)移和知識(shí)的傳授。

 10  產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的過程，就是技術(shù)知識(shí)從高等院校、科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程，即技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移最常見也是最主要的形式。

 11  軍民互轉(zhuǎn)，即軍用技術(shù)向民用轉(zhuǎn)移，民用技術(shù)也可向軍用轉(zhuǎn)移。

上述各種方式都是技術(shù)從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的渠道或形式，既有單純的技術(shù)買賣，也有技術(shù)隨著其他要素的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，即技術(shù)從一個(gè)主體向另一個(gè)主體轉(zhuǎn)移，而轉(zhuǎn)移的過程就是實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的過程。

五、什么是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)？

所謂技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，就是以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主要職能的機(jī)構(gòu)?！秶?guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》第二條第二款規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，是指為實(shí)現(xiàn)和加速上述過程提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營(yíng)和技術(shù)投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)等，但單純提供信息、法律、咨詢、金融等服務(wù)的除外。這一規(guī)定比較寬泛，將各種從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的機(jī)構(gòu)都納入支持范圍，在技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)還不發(fā)達(dá)的起步階段這是必要的。第三款規(guī)定, 技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)、法人的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。從上述定義來看，該辦法界定的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)包括以下三種情形：一是專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)，包括由高等院校、科研院所和企業(yè)設(shè)立的從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的部門，即履行技術(shù)轉(zhuǎn)移職能的機(jī)構(gòu)，筆者將它稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。二是為高等院校、科研院所和企業(yè)等法人機(jī)構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的機(jī)構(gòu)，即專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的公司和社會(huì)組織，是專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，筆者稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。三是科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，即第三方機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，筆者稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

該辦法第五條規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要功能是促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，其業(yè)務(wù)范圍是：（一）對(duì)技術(shù)信息的搜集、篩選、分析、加工；（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)代理；（三）技術(shù)集成與二次開發(fā)；（四）提供中試、工程化等設(shè)計(jì)服務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試分析服務(wù)等；（五）技術(shù)咨詢、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)招標(biāo)代理、技術(shù)投融資等服務(wù)；（六）提供技術(shù)交易信息服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等；（七）其它有關(guān)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的活動(dòng)。這些業(yè)務(wù)大致可分為四種類型：一是技術(shù)信息服務(wù)，如上述（一）的業(yè)務(wù)，這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要職能；二是委托代理服務(wù)，即接受技術(shù)供給方或需求方的委托，以委托方的意思或代表委托方開展活動(dòng)，如技術(shù)代理、技術(shù)招標(biāo)代理，是技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容；三是專業(yè)服務(wù)，即技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以自己的專業(yè)知識(shí)、能力等為創(chuàng)新主體提供專業(yè)知識(shí)服務(wù)，如上述（五）所列除技術(shù)招標(biāo)代理的各項(xiàng)服務(wù)，業(yè)務(wù)（六）是為開展專業(yè)服務(wù)的條件與平臺(tái)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要職能；四是科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，如上述（三）和（四）所列的服務(wù)。這也說明，將技術(shù)的二次開發(fā)、中試、工程化等科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)納入了技術(shù)轉(zhuǎn)移的范疇，似乎超出了該辦法對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移界定的范圍。在上述列出的業(yè)務(wù)中，雖然沒有具體列出技術(shù)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，但應(yīng)當(dāng)包含了技術(shù)經(jīng)紀(jì)，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易比較接近技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，而技術(shù)交易信息服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)是為第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的。

從《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》第（七）條規(guī)定來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)主要有兩種類型：

 1  社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、技術(shù)評(píng)價(jià)等專業(yè)服務(wù)。社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)既可以為高等院校、科研院所等技術(shù)供方提供技術(shù)信息加工整理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)推介、技術(shù)評(píng)估等專業(yè)服務(wù)，也可以為企業(yè)等技術(shù)需求方獲得或輸出技術(shù)提供專業(yè)服務(wù)；既可以為高等院校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體提供專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，也可以為技術(shù)供需雙方提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)均屬于社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

 2  高等院校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，提供科技成果的市場(chǎng)開拓、營(yíng)銷推廣、售后服務(wù)等，包括受理本單位的發(fā)明披露、分析科技成果應(yīng)用價(jià)值、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、指導(dǎo)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化、制訂科技成果轉(zhuǎn)化方案等。

當(dāng)然還有一種類型，就是企業(yè)辦的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，作為企業(yè)的職能部門，為負(fù)責(zé)獲取外部技術(shù)、向企業(yè)外部輸出不適宜由企業(yè)轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果。一些大企業(yè)實(shí)行開放式創(chuàng)新，設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)或平臺(tái)，從社會(huì)獲取所需的技術(shù)，向企業(yè)外部輸出技術(shù)等。

一個(gè)機(jī)構(gòu)是專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)還是兼營(yíng)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)？或者說，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)所取得的營(yíng)業(yè)收入占該機(jī)構(gòu)總營(yíng)業(yè)收入的比例有否要求呢？上述兩個(gè)文件對(duì)此均沒有作出規(guī)定。從目前來講，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主業(yè)的機(jī)構(gòu)還不多，還難以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)求得生存與發(fā)展，但這一局面很快會(huì)改變，相信在不久的將來，會(huì)涌現(xiàn)出一批專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。

六、技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸障礙在哪里？

大量的研究表明，高等院校、科研院所的科技成果成熟度不高，仍主要是早期成果，對(duì)作為需求方的企業(yè)和其他組織來說，基本上派不上用場(chǎng)。也就是說，可以被企業(yè)轉(zhuǎn)化的科技成果極少。而高等院校、科研院所也不知道企業(yè)需要什么樣的科技成果，其研究開發(fā)還很難做到以需求為導(dǎo)向、以應(yīng)用為導(dǎo)向或以市場(chǎng)為導(dǎo)向。

難道企業(yè)不需要科技創(chuàng)新、不需要科技成果嗎？顯然不是。凡是與高等院校、科研院所建立緊密且穩(wěn)定合作關(guān)系的企業(yè)，一般來說，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力比較強(qiáng)。而不與高等院校、科研院所建立合作關(guān)系的企業(yè)中，有很多是競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，甚至處在生存線上，在苦苦掙扎中。企業(yè)對(duì)與高等院校、科研院所的合作有較強(qiáng)的意愿，但對(duì)不能在近期內(nèi)見成效的早期成果興趣不大。現(xiàn)在有的地方政府在探索以企業(yè)需求為導(dǎo)向的科研支持機(jī)制，即企業(yè)有技術(shù)需求并委托高等院校、科研院所研究開發(fā)的，或者企業(yè)提出難題向全社會(huì)招標(biāo)公開征集解決方案的，政府財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)給予一定比例的資助。

高等院校、科研院所的天職是研究開發(fā)，因而其天然地?fù)碛醒芯块_發(fā)能力，能夠不斷地產(chǎn)生科技成果。企業(yè)對(duì)科技成果天然地有需求。問題不在于高等院校、科研院所有否研究開發(fā)能力，能否產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的科技成果，也不在于企業(yè)對(duì)科技成果有否需求，而在于高等院校、科研院所與企業(yè)之間的合作渠道不暢通，即高等院校、科研院所不知道企業(yè)有何需求或者企業(yè)需要什么樣的科技成果，而企業(yè)也不知道誰能幫助它開發(fā)出有市場(chǎng)價(jià)值的成果，解決企業(yè)產(chǎn)品、工藝、管理和市場(chǎng)等方面的問題。根本原因就在于技術(shù)轉(zhuǎn)移體系不健全、不完善，主要表現(xiàn)在：

一是許多高等院校、科研院所沒有成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，即使設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，也是實(shí)行行政化管理，工作人員少，機(jī)制不活，專業(yè)能力不強(qiáng)，缺乏活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，難以勝任復(fù)雜且艱巨的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。其主要原因是高等院校、科研院所不重視技術(shù)轉(zhuǎn)移，其根本原因是過去的考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向出現(xiàn)偏差。國(guó)內(nèi)外一些高等院校、科研院所的成功實(shí)踐表明，科技成果轉(zhuǎn)化可以有效促進(jìn)學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)，提高科研水平。而高等院校、科研院所加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化，就必須加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

二是企業(yè)基本上沒有設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或技術(shù)轉(zhuǎn)移崗位，沒有專門的機(jī)構(gòu)或者專門的人員負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，獲取外部技術(shù)或者向外部輸出技術(shù)的渠道不暢通。其主要原因是企業(yè)的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，科技成果轉(zhuǎn)化的主體。企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移或開放式創(chuàng)新的實(shí)踐表明，技術(shù)轉(zhuǎn)移可以使研發(fā)效率提高60%，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)40%。然而，目前有效實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移或開放式創(chuàng)新的企業(yè)還不太多。

三是社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為業(yè)的機(jī)構(gòu)和人才更是鳳毛麟角。社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)具備較強(qiáng)的市場(chǎng)意識(shí)、商業(yè)化經(jīng)營(yíng)理念、復(fù)合型人才隊(duì)伍，集經(jīng)濟(jì)、科技、法務(wù)、商務(wù)、行業(yè)等知識(shí)于一體，幫助技術(shù)供方提高研發(fā)效率，實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)科研成果的創(chuàng)新價(jià)值，或者幫助技術(shù)需求方找到所需要的技術(shù)，以提高技術(shù)成果的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。但目前具備這樣能力的機(jī)構(gòu)還太少。其間原因比較多，直接表現(xiàn)為高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的需求還不旺盛，其背后的原因是技術(shù)轉(zhuǎn)移體系不健全，制度環(huán)境不完善等，還不足以吸引優(yōu)秀的人才從事這一職業(yè)，也不足以吸引從業(yè)人員提高其從業(yè)能力。

四是技術(shù)交易市場(chǎng)不發(fā)達(dá)。盡管我國(guó)2016年的技術(shù)合同成交額超過1萬億元了，但技術(shù)合同認(rèn)定登記的金額只能從一個(gè)側(cè)面反映技術(shù)市場(chǎng)的情況，其中以關(guān)聯(lián)交易金額為主，以政策驅(qū)動(dòng)為主，真正通過技術(shù)交易市場(chǎng)或者技術(shù)中介機(jī)構(gòu)促成的交易額占比很小。其主要原因是技術(shù)交易很復(fù)雜，回報(bào)率不高等。

另外，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)之間存在差異，而且一些機(jī)構(gòu)既從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，也從事技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)，但缺乏專門的扶持政策，政策扶持的針對(duì)性不強(qiáng)，扶持力度不大。主要原因在于對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性認(rèn)識(shí)還不到位。

針對(duì)上述問題，國(guó)家先后出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化三步曲和國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案，想必在不遠(yuǎn)的將來，上述問題將會(huì)有較大的改觀。

七、如何理解國(guó)家修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》而不對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行立法？

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在第十七條第二款和第二十六條第一款提到了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，第十七條第二款還提到了技術(shù)轉(zhuǎn)移，即國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?！?，通過本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。但對(duì)“技術(shù)轉(zhuǎn)移”和“技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”沒有給出明確的定義。在這兩個(gè)條款中，采用“技術(shù)轉(zhuǎn)移”與“技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”，而不用“科技成果轉(zhuǎn)化”與“科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)”，筆者認(rèn)為：

一是高等院校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化工作，主要是技術(shù)轉(zhuǎn)移，即采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，將科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)或其他組織，由企業(yè)或其他組織實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

二是與國(guó)際接軌，因國(guó)際上只有技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technology Transfer）的提法。

三是與科技部《關(guān)于印發(fā)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法的通知》（國(guó)科發(fā)火字〔2007〕565號(hào)，簡(jiǎn)稱《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》）相呼應(yīng)。

據(jù)了解，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》1996年頒布施行以后，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起到了積極的促進(jìn)作用。在新的形勢(shì)下，有人認(rèn)為，當(dāng)前科技創(chuàng)新的主要矛盾不是科技成果轉(zhuǎn)化，而是技術(shù)轉(zhuǎn)移。而且，科技成果轉(zhuǎn)化提法不與國(guó)際接軌，與國(guó)際接軌的是技術(shù)轉(zhuǎn)移。南京、深圳在國(guó)內(nèi)率先進(jìn)行了技術(shù)轉(zhuǎn)移立法，并起到了較好的示范效應(yīng)。在上海，有上海市人大代表向上海市人大及上海市科委建議進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移立法，并起草了《上海市技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》建議稿。這一建議引起了上海市人大常委會(huì)的高度重視。

然而，國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移立法的話，必須重新進(jìn)行立項(xiàng)，并進(jìn)行立法調(diào)研與起草工作，工程浩大，而修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》更符合實(shí)際，更具操作性。也許是出于這方面的原因，國(guó)家沒有進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移立法，而是修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。不過，受修法體例的限制，法條中不能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作出較多的規(guī)范。

八、為何《實(shí)施規(guī)定》強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移？

“國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》的通知”（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)，簡(jiǎn)稱《實(shí)施規(guī)定》）出現(xiàn)了“……等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果”“向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果”與“優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果”“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度”“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”等提法，但對(duì)“科技成果轉(zhuǎn)移”也沒有給出明確的定義。這些規(guī)定更符合實(shí)際，突破了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》限于科技成果轉(zhuǎn)化的束縛，強(qiáng)調(diào)高等院校與科研院所要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移。在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定的六種轉(zhuǎn)化方式中，其中三種就屬于科技成果轉(zhuǎn)移，即向他人轉(zhuǎn)讓科技成果、許可他人使用科技成果和以科技成果作價(jià)投資。這表明科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化同等重要，且密切相關(guān)。

《實(shí)施規(guī)定》引出了“科技成果轉(zhuǎn)移”的提法，并對(duì)其作出一些規(guī)定，也許是想彌補(bǔ)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》沒有對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移作出較多規(guī)范的缺憾。同時(shí)，為接下來《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》和《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》的出臺(tái)埋下伏筆。

技術(shù)轉(zhuǎn)移或科技成果轉(zhuǎn)移非常重要，而且是科技成果轉(zhuǎn)化的薄弱環(huán)節(jié)。為加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移工作，上海市人民政府辦公廳于2015年11月印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（滬府辦發(fā)〔2015〕46號(hào)）就將科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化擺在同等重要的位置。在起草條例草案時(shí)，也是采用《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條例》的標(biāo)題。但是，在一個(gè)條例里出現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)主題詞，兩者的關(guān)系難以處理，加之是貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，后來就把“轉(zhuǎn)移”二字刪除了。從中也可看出條例起草者的良苦用心了。

另外，《實(shí)施規(guī)定》除了對(duì)落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作出細(xì)化規(guī)定、貫徹落實(shí)的部署和扶持政策等“干貨”以外，還有以下亮點(diǎn)：

首先，出臺(tái)快，即在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案表決通過以后的半年內(nèi)就頒布實(shí)施。而1999年3月出臺(tái)的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)[1999]26號(hào)），與1996年5月15日審議通過的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》相隔近3年的時(shí)間。

其次，發(fā)文層級(jí)高?！秾?shí)施規(guī)定》是由國(guó)務(wù)院發(fā)文，因此其貫徹落實(shí)的力度大，而《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》是國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等七個(gè)部門的文件。

九、如何理解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案將科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化并列？

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕28號(hào)，簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》），將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上升為文件的標(biāo)題了，將科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化并列，而且文件開宗明義地提出，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，是加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如何理解將科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化并列呢？

高等院校、科研院所研究開發(fā)所取得的科技成果，一般不會(huì)自行實(shí)施轉(zhuǎn)化，而是主要采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或其他組織轉(zhuǎn)移?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其《實(shí)施規(guī)定》鼓勵(lì)高等院校、科研院所向企業(yè)或其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。

企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，其研究開發(fā)活動(dòng)主要是科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，即利用成熟的科技成果或技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝，而其所轉(zhuǎn)化的科技成果（包括進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)原理、技術(shù)知識(shí)等）主要來源于高等院校、科研院所，真正自主研究開發(fā)所取得的科技成果占比很小。企業(yè)科技成果的來源途徑是多樣的，主要有：一是通過轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式取得的；二是通過產(chǎn)學(xué)研合作研究開發(fā)取得的；三是通過技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等形式取得的；四是從他人申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲得啟發(fā)而研發(fā)取得的；五是從公開的文獻(xiàn)中獲得，包括不再受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的、進(jìn)入公共領(lǐng)域的科技成果，如技術(shù)秘密被解密、專利技術(shù)過了保護(hù)期或被無效或不繳納年費(fèi)而不再受保護(hù)等。對(duì)通過上述途徑獲得的科技成果都是科技成果轉(zhuǎn)移，而對(duì)所獲得的科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用和推廣，就是科技成果轉(zhuǎn)化。另外，企業(yè)通過上述途徑獲得的科技成果，或者對(duì)上述成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)等取得的成果，自己轉(zhuǎn)化不一定經(jīng)濟(jì)，也可以再次轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)，由其他企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化。企業(yè)也可以通過并購(gòu)、直接投資等多種形式獲取其他企業(yè)的科技成果并實(shí)施轉(zhuǎn)化。這些統(tǒng)稱為開放式創(chuàng)新。

總之，科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化往往緊密聯(lián)系在一起，很難嚴(yán)格區(qū)分開來。將科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化合并起來，即科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，能夠較好地反映高等院校、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新活動(dòng)。

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》不再受“科技成果轉(zhuǎn)化”的束縛，提出的重點(diǎn)任務(wù)包括八個(gè)方面26項(xiàng)具體任務(wù)，都與科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化有關(guān)，采用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的表述更貼切。

十、如何理解《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》？

在《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2017〕44號(hào)，簡(jiǎn)稱《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建議方案》）中，開篇就提出，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是促進(jìn)科技成果持續(xù)產(chǎn)生，推動(dòng)科技成果擴(kuò)散、流動(dòng)、共享、應(yīng)用并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的生態(tài)系統(tǒng)。這一表述隱含著，技術(shù)轉(zhuǎn)移包括科技成果產(chǎn)生，科技成果擴(kuò)散、流動(dòng)、共享、應(yīng)用并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值。如何理解技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系呢？

前面已經(jīng)提到，當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的主要問題不在于科技成果轉(zhuǎn)化本身，而在于技術(shù)轉(zhuǎn)移。而技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸障礙是科技成果轉(zhuǎn)化三步曲試圖解決的，但還不夠。盡管《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》試圖要解決科技成果轉(zhuǎn)移問題，但該方案的著重點(diǎn)仍然放在提高科技成果轉(zhuǎn)化能力上，還不能系統(tǒng)地解決技術(shù)轉(zhuǎn)移體系不健全、不完善的問題。這些問題才是《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》所要著力解決的。

 小結(jié) 

本文通過分析認(rèn)為：一是技術(shù)與科技、科技成果三個(gè)概念是通用的；二是技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)移也是通用的；三是科技成果轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化同樣重要，密切相關(guān)，經(jīng)常是并列使用的，但不能等同；四是對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑歸納了11種方式；五是對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的概念、業(yè)務(wù)范圍和類型進(jìn)行了分析；六是技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸障礙，如高等院校、科研院所和企業(yè)沒有設(shè)立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，沒有專門的機(jī)構(gòu)和專門人才管理技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者所設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能力不強(qiáng)、運(yùn)行機(jī)制不完善，嚴(yán)重影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而影響科技成果的有效轉(zhuǎn)化，只有加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，才能更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；七是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化三步曲及國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)等文件之間的相互關(guān)系及其主要內(nèi)容進(jìn)行了解讀。