“上榜”個(gè)股遭遇用腳投票
除四家公司股票停牌外，被證監(jiān)會(huì) “點(diǎn)名”的另14只股票開盤便大幅暴跌，截至收盤，除湖南發(fā)展跌幅為8.4%外，剩余13只股票均躺在跌停板上
監(jiān)管層的“重拳出擊”敲響了市場(chǎng)操縱者的喪鐘。昨日，除四公司股票停牌外，被證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”的另14只股票開盤便大幅暴跌，截至收盤，除湖南發(fā)展跌幅為8.4%外，剩余13只股票均躺在跌停板上。
在12月19日的新聞例會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)市場(chǎng)操縱的查處情況，透露證監(jiān)會(huì)近期依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，目前已對(duì)涉嫌操縱18只股票的涉案機(jī)構(gòu)和個(gè)人立案調(diào)查。
被“點(diǎn)名”的個(gè)股包括中科云網(wǎng) 、百圓褲業(yè) 、興民鋼圈 、山東如意 、湖南發(fā)展、鐵嶺新城 、寶泰隆 、寶鼎重工 、元力股份 、東江環(huán)保 、中興商業(yè) 、山東威達(dá) 、寧波聯(lián)合 、遠(yuǎn)東傳動(dòng) 、科泰電源 、新海股份 、九鼎新材 、珠江啤酒等。
一石激起千層浪。在市場(chǎng)恐慌性砸盤、輿論熱議紛紛之時(shí)，部分受波及的上市公司也在忙著推出澄清公告 ，一方面強(qiáng)調(diào)被調(diào)查方為公司股票的交易方，而非公司本身；另一方面表態(tài)，公司會(huì)要求重要股東及高管等利益相關(guān)方迅速展開自查。截至記者發(fā)稿時(shí)，上述18家上市公司中，僅有昨日跌停的中科云網(wǎng)、鐵嶺新城、寧波聯(lián)合和籌劃重大事項(xiàng)仍處于停牌中的中興商業(yè)、科泰電源未發(fā)澄清信息。
而此前，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，上述18只股票多被認(rèn)為是熱門題材股，“走勢(shì)良好”、“看點(diǎn)多多”是它們的普遍特征。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，部分相關(guān)上市公司甚至還在籌劃重大事項(xiàng)，打算“烏鴉變鳳凰”。而現(xiàn)在，這些上市公司都需要重新審視自己的過(guò)去，重新思考未來(lái)的重組。一旦其利益相關(guān)方涉嫌操縱市場(chǎng)，這些上市公司的重組方案甚至很有可能面臨終止。
“調(diào)查波及的個(gè)股集體跌停，說(shuō)明了市場(chǎng)對(duì)莊家操縱股價(jià)的厭惡，對(duì)監(jiān)管層重拳治”莊“的贊同。而上市公司緊張地發(fā)布澄清公告，也說(shuō)明對(duì)監(jiān)管部門調(diào)查的重視。”有市場(chǎng)交易人士對(duì)記者表示。這與此前“越罰越漲”的A股奇觀構(gòu)成了明顯反差。
顯然，這一次，市場(chǎng)回歸了正常邏輯。
巨幅波動(dòng)幕后有“黑手”
在資金蜂擁而入時(shí)，一連串恐怖的下跌將擊破所有幻想；當(dāng)眾人萬(wàn)念俱灰驚恐割肉之后，股價(jià)又絕地反彈扶搖直上。巨幅振蕩過(guò)后，留下了賺得盆滿缽滿的莊家和只剩下一地雞毛的散戶
細(xì)看這18只股票，不乏走勢(shì)詭異的“妖股”，其幕后操縱者老練而又毒辣，如獵隼般審視著市場(chǎng)上的每一只獵物，等待著最好的時(shí)機(jī)發(fā)出致命一擊。
起先，他們極其有耐心，不放過(guò)任何一個(gè)機(jī)會(huì)，運(yùn)用各種手法實(shí)現(xiàn)高度控盤，用資金畫出一道充滿期待的股價(jià)曲線?？删驮谑袌?chǎng)資金蜂擁而入，滿心期待分享成長(zhǎng)時(shí)，一連串恐怖的下跌將會(huì)擊破所有幻想。而當(dāng)眾人萬(wàn)念俱灰驚恐割肉之后，股價(jià)又絕地反彈扶搖直上。巨幅振蕩過(guò)后，留下了賺得盆滿缽滿的莊家和只剩下一地雞毛的散戶。
如被稱為“紡織業(yè)妖股”的百圓褲業(yè)就是典型樣本，在基本面乏力、利好消息缺失的情況下，其用了一年時(shí)間實(shí)現(xiàn)超過(guò)200%的上漲，一躍成為年度牛股之一?！靶》郎?、成交平靜、毫無(wú)利好，三個(gè)特點(diǎn)組成了百圓褲業(yè)有悖常理的走勢(shì)，而這也意味著，它很有可能是一只被高度控盤的莊股?！蹦乘侥既耸勘硎?。
同樣的情況也出現(xiàn)在了中興商業(yè)、泰亞股份等個(gè)股身上。走勢(shì)穩(wěn)健、漸趨活躍，市場(chǎng)開始對(duì)百圓褲業(yè)、中興商業(yè)、泰亞股份等期待滿滿。而就在此時(shí)，潛伏已久的資金卻開始了大舉砸盤。
如百圓褲業(yè)自去年12月2日突然被巨量大單砸至跌停，開始拉開崩盤式暴跌的序幕，短短五天，股價(jià)由26.17元跌至17.77元，暴跌近40%。中興商業(yè)的情況也好不了多少，今年5月14日，在沒(méi)有任何利空消息的情況下，公司股價(jià)突然狂瀉，僅四個(gè)交易日，就從12.17元跌至8.66元，跌幅接近30%。泰亞股份走勢(shì)也與之類似。
“地量上漲之后暴跌收?qǐng)鍪堑湫偷那f股特征，莊家往往利用數(shù)百個(gè)賬戶對(duì)一只股票進(jìn)行控盤，在股價(jià)的巨幅波動(dòng)中牟取暴利?！蹦乘侥既耸勘硎尽?/p>
是誰(shuí)在控盤？股東榜的變遷或許能給出答案。
如2013年三季報(bào)中，一家名為華鼎興業(yè)結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計(jì)劃(下稱“華鼎興業(yè)”)在百圓褲業(yè)股東榜中初次露面，持有63.28萬(wàn)股。除此之外，華鼎興業(yè)還出現(xiàn)在了泰亞股份的股東榜中，持有102.86萬(wàn)股。
看似巧合的開始，卻為后來(lái)同命相憐的暴跌埋下了伏筆。幾乎與百圓褲業(yè)同一時(shí)間，泰亞股份也自去年12月2日至6日累計(jì)跌幅超三成。兩家公司的龍虎榜數(shù)據(jù)也驚人一致，長(zhǎng)江證券臺(tái)州市府大道營(yíng)業(yè)部、財(cái)通證券青田前路街營(yíng)業(yè)部、國(guó)泰君安溫州江濱西路營(yíng)業(yè)部等均同時(shí)大舉拋售百圓褲業(yè)、泰亞股份。而截至2013年12月31日，華鼎興業(yè)已從兩公司股東榜中消失不見(jiàn)。
與百圓褲業(yè)情況類似，中興商業(yè)暴跌背后也隱藏著神秘資金的身影。
2014年一季報(bào)顯示，華寶信托 -時(shí)節(jié)好雨16號(hào)-思考7號(hào)A3集合資金信托(下稱“思考7號(hào)”)以278.8萬(wàn)股的持股量晉身十大流通股股東。而就在此之前，思考7號(hào)剛剛完成對(duì)鐵嶺新城的建倉(cāng)，截至2013年12月末，其累計(jì)持有鐵嶺新城1099.39萬(wàn)股，占流通股的3.05%，位居第四大流通股股東。
并不太大的持股量卻在離去時(shí)給市場(chǎng)留下太多痛苦。2014年5月，中興商業(yè)暴跌之后，思考7號(hào)從股東榜上消失；2014年8月，鐵嶺新城連續(xù)三日大跌之后，公司三季度末的股東榜中，也找不到思考7號(hào)的身影。
利好公告伴隨高位套現(xiàn)
一些上市公司自身恰巧在莊家推動(dòng)股價(jià)逐步攀升過(guò)程中不斷釋放“轉(zhuǎn)型”利好，被點(diǎn)名的中科運(yùn)網(wǎng)、興民鋼圈即是其中典型
除了外部資金的翻云覆雨，一些上市公司自身恰巧也隨著股價(jià)逐步攀升不斷釋放“轉(zhuǎn)型”利好。如此番被點(diǎn)名的中科運(yùn)網(wǎng)、興民鋼圈。
從剛開始環(huán)保、到后來(lái)的影視傳媒，再到互聯(lián)網(wǎng)云計(jì)算，中科云網(wǎng)總是在努力貼近熱點(diǎn)，而在市場(chǎng)資金的追捧下，其股價(jià)走勢(shì)也“精彩連連”。與此同時(shí)，公司主要股東卻開始大舉減持套現(xiàn)。
同樣，興民鋼圈的動(dòng)作也不小。頭頂“特斯拉”這一火爆概念的光環(huán)，興民鋼圈在2013年上半年已經(jīng)走出了一波不錯(cuò)的行情 。此時(shí)，公司的公告似乎為市場(chǎng)的熱捧再添了一把火。去年9月18日，興民鋼圈在宣布牽手北航與巴斯夫進(jìn)軍汽車復(fù)合新材料領(lǐng)域后，突然公告與TRANS TEXS TIRE，LLC簽訂“總金額為516079.20萬(wàn)美元(折合約317.34萬(wàn)元人民幣)”的采購(gòu)合同。但此中明顯有誤，對(duì)應(yīng)317.34萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)是516079.20美元，雖然公司立刻予以更正，但這一天也是興民鋼圈股價(jià)最高點(diǎn)和轉(zhuǎn)折點(diǎn)，巧合的是，一位公司高管當(dāng)天還減持70余萬(wàn)股。
“上市公司轉(zhuǎn)型或獲得新訂單肯定是利好，但如果消息不實(shí)，就涉嫌利用消息進(jìn)行市場(chǎng)操縱，這顯然與監(jiān)管層鼓勵(lì)的”市值管理“相悖?！蹦澄皇袌?chǎng)交易人士表示。
“美妙”K線圖編織羅網(wǎng)
這些莊家有著頗為相似的技巧，對(duì)倒交易、虛假申報(bào)撤單、尾市拉抬等多種手法的交叉并用，給市場(chǎng)劃下了一幅并不真實(shí)的走勢(shì)圖
如果說(shuō)那些翻江倒海、大玩題材的莊家是一條條巨鯊，那資本市場(chǎng)也不乏一些渾水摸魚的小鱷。
在操縱市場(chǎng)的具體操作中，他們有著頗為相似的技巧，對(duì)倒交易、虛假申報(bào)撤單、尾市拉抬等多種手法的交叉并用，給市場(chǎng)畫下了一幅并不真實(shí)的走勢(shì)圖，而在這其中，他們非法獲利巨大。
具體來(lái)看，新海股份、元力股份等多只個(gè)股的行情背后，均出現(xiàn)了或大或小的資金魅影。
今年1月末，新海股份股價(jià)在無(wú)重大利好消息的情況下悄然啟動(dòng)，不到一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，其股價(jià)已從8.59元每股漲至12.95元每股，漲幅超過(guò)50%。其間，始終有資金潛行托盤，或是在開盤時(shí)大單買入，或是在尾盤時(shí)拉升，將股價(jià)一路“護(hù)送”至高位。
2月11日，新海股份股價(jià)低位運(yùn)行，其中幾次試圖轉(zhuǎn)紅也都很快砸下，就在當(dāng)日即將以下跌收?qǐng)鰰r(shí)，一筆大單直接將股價(jià)拉升了3%，使得向上走勢(shì)得以延續(xù)?；蛟S是受此影響，新海股份12日放量上攻，收于11.37元，較前一日上漲7.26%。第三天，護(hù)盤資金再度出現(xiàn)，在尾盤將股價(jià)托起，最終僅小幅下跌0.79%。其后幾天，類似情況不斷發(fā)生，一旦賣盤增加，股價(jià)走弱，大筆買單會(huì)立刻出現(xiàn)，將股價(jià)托上“正軌”。
就在市場(chǎng)為新海股份即將成為大牛股而歡呼之時(shí)，神秘資金選擇了套現(xiàn)離場(chǎng)。
3月25日開始，新海股份連續(xù)下挫，僅四個(gè)交易日就跌去了約30%。此后，新海股份繼續(xù)縮量走低，在4月底之前就重新回到了此波行情的起點(diǎn)。
值得注意的是，盡管整個(gè)過(guò)程保持著較高的單日成交量，但是，仔細(xì)觀察每日成交，上漲過(guò)程中，分時(shí)成交量并不均勻，某幾筆大單撐起全天成交量的情況時(shí)常發(fā)生，而在高位運(yùn)行和下跌中，反而是小單頻出，分時(shí)成交量均勻且分散。
元力股份的情況同樣如此，在2014年一季度的震蕩行情中，其股價(jià)多次出現(xiàn)尾市拉升的情況，將股價(jià)維持在相對(duì)高位。而一旦格局形成，資金便迅速離場(chǎng)，只留下公司不斷下挫的股價(jià)和一眾小散。
“正是這些細(xì)微的操作組成了一副看似美好的K線圖，可是這并非公司價(jià)值的真實(shí)體現(xiàn)，當(dāng)炒作資金離場(chǎng)之時(shí)，相關(guān)上市公司將難逃漫漫熊途?！鄙鲜鏊侥既耸勘硎?。
一度遠(yuǎn)離市場(chǎng)視線的“莊家”又回來(lái)了，只不過(guò)，這次撞在了監(jiān)管的槍口上。
19日晚間，證監(jiān)會(huì)宣布已對(duì)涉嫌操縱中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)等18家上市公司股票的涉案機(jī)構(gòu)和個(gè)人立案調(diào)查。受此影響，昨日，除兩家公司緊急停牌、兩家公司處于長(zhǎng)期停牌外，14家公司悉數(shù)暴跌，其中13家以跌停收?qǐng)?。不過(guò)，多數(shù)上市公司昨日晚間均發(fā)布公告，稱市場(chǎng)操縱與公司及控股股東、董監(jiān)高等無(wú)關(guān)。顯然，本次嚴(yán)打的主要對(duì)象是“新莊家”，而非正常合規(guī)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的上市公司。
與早期作風(fēng)粗放的莊家不同，這些“新一代”莊家操作細(xì)膩、伏擊精準(zhǔn)，擅長(zhǎng)把握題材炒作與概念渲染?？墒牵?dāng)股價(jià)漫天飛舞，紕漏也會(huì)隨之顯現(xiàn)。
上證報(bào)記者對(duì)相關(guān)18只股票走勢(shì)進(jìn)行梳理，對(duì)比市場(chǎng)信息和成交情況，以還原市場(chǎng)操縱的真實(shí)情況，探尋隱身幕后的資本勢(shì)力。
部分受波及公司回應(yīng)表態(tài)
公司名稱 12月22日
公司最新回應(yīng)
漲跌幅(%)
中科云網(wǎng) -10.06
百圓褲業(yè) -10.00 公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、公司董監(jiān)高人員均未收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于立案調(diào)查的任何書面文件；公司自上市以來(lái)，一直嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人登記工作，不存在內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息買賣公司股票行為，也不存在配合機(jī)構(gòu)及個(gè)人操縱股價(jià)的行為；公司未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)
興民鋼圈 -10.05 通過(guò)深交所互動(dòng)易回復(fù)稱，截至目前公司和個(gè)人沒(méi)有收到相關(guān)立案調(diào)查通知；公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常，二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)與我司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)
山東如意 -10.01 通過(guò)媒體發(fā)聲：這是證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案機(jī)構(gòu)的查處，與山東如意無(wú)關(guān)；上市至今，包括實(shí)際控制人中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司、控股股東如意集團(tuán)及公司高管人員嚴(yán)格遵守上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，從來(lái)沒(méi)有操縱過(guò)上市公司股票交易的行為，也未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，更沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)
湖南發(fā)展 -8.40 公司未收到證監(jiān)會(huì)任何通知；公司控股股東湖南發(fā)展投資集團(tuán)有限公司及公司高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有操縱過(guò)上市公司股票交易的行為，從未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，更沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)
鐵嶺新城 -10.00
寶泰隆 -9.99 公司和公司大股東未委托任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人進(jìn)行任何形式的“市值管理”或影響股價(jià)的違規(guī)操作；公司控股股東和公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證監(jiān)會(huì)通報(bào)針對(duì)市場(chǎng)操縱的執(zhí)法工作情況》 中有關(guān)操縱公司股票價(jià)格行為不知情，且未對(duì)任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人披露公司任何內(nèi)幕信息
寶鼎重工擬籌劃重大事項(xiàng)
本次調(diào)查是證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案機(jī)構(gòu)或個(gè)人的查處，公司自上市至今，包括實(shí)際控制人、控股股東朱寶松、朱麗霞及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，無(wú)操縱上市公司股票交易的行為，未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)
臨時(shí)停牌
元力股份 -9.98 公司未收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)任何通知；公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人未參與或配合第三方操縱公司股票交易；公司及前述人員從未與任何市值管理機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，也沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)
東江環(huán)保擬披露重大事項(xiàng)
公司未收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的任何通知，且公司及公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不存在操縱或配合操縱公司股票的行為，或因涉嫌操縱公司股票交易而被立案調(diào)查的情況
臨時(shí)停牌
中興商業(yè)籌劃重大事項(xiàng)，8月19日起停牌至今
山東威達(dá) -10.04 公司從未參與過(guò)操縱上市公司股票交易的行為，未收到任何關(guān)于操縱上市公司股票交易的立案調(diào)查通知。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司控股股東及實(shí)際控制人從未有過(guò)參與操縱上市公司股票交易的行為，也未有“以市值管理”名義、發(fā)布選擇性信息配合等手段操縱上市公司股價(jià)的情形
寧波聯(lián)合 -10.03
遠(yuǎn)東傳動(dòng) -9.99 公司及董監(jiān)高、實(shí)際控制人未收到立案調(diào)查的通知；公司及公司董監(jiān)高、實(shí)際控制人嚴(yán)格遵守上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，未參與任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者操縱本公司股票股價(jià)的行為，也未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，更沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)的事項(xiàng)
科泰電源籌劃重大事項(xiàng)，11月12日起停牌至今
新海股份 -10.01 本次調(diào)查是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案機(jī)構(gòu)和個(gè)人的查處，與公司無(wú)關(guān)。自公司上市以來(lái)，公司實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事及高管人員嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，從未有操縱過(guò)上市公司股票交易的行為，也從未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，更沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合第三方操縱上市公司股價(jià)
九鼎新材 -9.96 公司未收到證監(jiān)會(huì)任何通知；上市至今，包括實(shí)際控制人顧清波、控股股東江蘇九鼎集團(tuán)有限公司及公司高管人員嚴(yán)格遵守上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有操縱過(guò)上市公司股票交易的行為，未與任何機(jī)構(gòu)簽訂市值管理協(xié)議，沒(méi)有發(fā)布選擇性信息配合操縱股價(jià)
珠江啤酒 -10.00 通過(guò)深交所互動(dòng)易回復(fù)稱，公司會(huì)積極向監(jiān)管部門了解情況
(責(zé)任編輯：DF127)
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