證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸20日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，近期股市上漲，是市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“托底”、金融風(fēng)險(xiǎn)可控的認(rèn)同，也是全面深化改革、市場(chǎng)流動(dòng)性充裕、資金利率下行、中小企業(yè)上市公司盈利情況改善等多種因素的綜合反映，有其必然性與合理性。未來(lái)股市的平穩(wěn)健康發(fā)展，對(duì)于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意義重大。當(dāng)然，在目前經(jīng)濟(jì)下行壓力仍然較大、部分上市公司估值較高、杠桿資金較為活躍情況下，投資者仍需要注意市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不要有所謂的“寧可買錯(cuò)也不能錯(cuò)過(guò)”的想法，更不要被市場(chǎng)上賣房炒股、借錢炒股言論所誤導(dǎo)，而盲目跟風(fēng)炒作。應(yīng)當(dāng)牢記入市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎，理性投資，量力而行。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，嚴(yán)厲打擊股市坐莊、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
自然人投資者交易金額占全部交易金額90%左右
鄧舸介紹，年初以來(lái)，我國(guó)股市延續(xù)去年下半年上漲行情，呈穩(wěn)中有漲走勢(shì)。
從行情看。年初至3月19日，上證綜指和深證綜指分別上漲10.75%和29.16%，九成以上個(gè)股上漲。中小市值股票漲幅大于大盤藍(lán)籌股，中小板指數(shù)上漲35.02%，創(chuàng)業(yè)板指數(shù)漲幅達(dá)48.39%，滬深300指數(shù)上漲8.66%，上證180指數(shù)上漲5.99%，上證50指數(shù)上漲1.89%。信息服務(wù)業(yè)、文體娛樂業(yè)等新興行業(yè)漲幅居前，金融、采礦、房地產(chǎn)等傳統(tǒng)行業(yè)漲幅靠后。
從成交看。年初至3月19日，滬深兩市股票日均成交金額6446億元，市場(chǎng)活躍度保持較高水平。其中，自然人投資者交易金額占全部交易金額的90%左右。年初至3月19日，自然人投資者大幅凈買入A股4701億元，各類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者凈買入782億元，一般法人機(jī)構(gòu)凈賣出A股5483億元。從滬股通情況看，年初至3月19日，投資者累計(jì)凈買入439億元。
從投資者參與情況看。年初至3月19日，投資者日均新開股票賬戶數(shù)10.9萬(wàn)戶。特別是3月9日至3月19日這兩周，投資者日均新開股票賬戶數(shù)17.7萬(wàn)戶，較去年12月日均新開12.9萬(wàn)戶水平明顯上升。年初至3月19日，周均參與A股交易賬戶1970.61萬(wàn)戶，參與賬戶占有效賬戶比平均為13.83%，較去年12月份的2237.75萬(wàn)戶和16.16%占比均有所下降。截至3月13日，投資者融資融券信用賬戶數(shù)630萬(wàn)戶，較去年底增加43萬(wàn)戶。
從股市資金面看。一方面銀證轉(zhuǎn)賬資金凈流入規(guī)模較大。年初至3月13日，證券公司客戶交易結(jié)算銀證轉(zhuǎn)賬凈流入資金達(dá)1.18萬(wàn)億元，日均凈流入263億元。另一方面融資融券業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展。年初至3月16日，投資者日均融資買入額與滬深股票日均成交金額之比為16%左右，與去年12月份水平相當(dāng)。截至3月16日，融資融券余額1.29萬(wàn)億元，較去年底增加0.26萬(wàn)億元。
從股票估值看。截至3月19日，滬深兩市全部A股平均靜態(tài)市盈率25倍，其中主板市盈率21倍，中小企業(yè)板64倍，創(chuàng)業(yè)板96倍。上證50指數(shù)和滬深300指數(shù)成份股平均市盈率分別為12倍和16倍，與道指16倍、富時(shí)100指20倍、德國(guó)DAX30指數(shù)18倍、法國(guó)巴黎CAC40指數(shù)20倍、日經(jīng)225指數(shù)21倍估值水平大致相當(dāng)。金融業(yè)、采礦業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)市盈率分別為11倍、17倍和22倍。滬深兩市約700只股票市盈率超過(guò)100倍。
研究推出深港通
鄧舸表示，過(guò)去兩年，證監(jiān)會(huì)與相關(guān)國(guó)際指數(shù)公司一直保持著積極的交流與溝通，各方就將A股納入國(guó)際指數(shù)以吸引更多國(guó)際投資者參與和我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展是一件互利共贏的事情達(dá)成了共識(shí)。
近期，證監(jiān)會(huì)與MSCI、富時(shí)兩家指數(shù)公司和一些國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行了面對(duì)面的交流，進(jìn)一步加深了相互了解，并就A股納入相關(guān)指數(shù)所涉及的規(guī)則和技術(shù)等問(wèn)題進(jìn)行了充分溝通，取得了良好效果。
下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)一步完善合格境外投資者(QFII)制度，優(yōu)化滬港通，研究推出深港通，積極解決與國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入和指數(shù)納入相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié)，為國(guó)際投資者投資A股市場(chǎng)提供更多便利；同時(shí)，也將繼續(xù)與國(guó)際機(jī)構(gòu)積極溝通，推動(dòng)A股納入國(guó)際基準(zhǔn)指數(shù)工作。
鄧舸還表示，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券公司大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)證券公司結(jié)合自身狀況與發(fā)展戰(zhàn)略與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商等第三方機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，同時(shí)也高度重視證券公司在利用互聯(lián)網(wǎng)探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)的合規(guī)及信息安全問(wèn)題。目前，市場(chǎng)上存在一些不具備業(yè)務(wù)資格的第三方機(jī)構(gòu)通過(guò)與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)對(duì)接，間接開展證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等業(yè)務(wù)并留存投資者交易委托信息的情形。此類行為不符合證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)業(yè)務(wù)資格管理、交易委托、信息安全的有關(guān)規(guī)定，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證監(jiān)會(huì)及自律組織已及時(shí)關(guān)注并引導(dǎo)規(guī)范。近期證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》，有助于規(guī)范證券公司與第三方機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作行為，營(yíng)造良好的市場(chǎng)秩序，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好的促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
專項(xiàng)檢查工作進(jìn)入抽查階段
鄧舸表示，2月國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》(國(guó)發(fā)【2015】11號(hào))，其中取消“證券交易所上市新的交易品種審批”這一行政許可審批項(xiàng)目，該項(xiàng)目的設(shè)定依據(jù)是《證券交易所管理辦法》第13條，即“證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”。因此，此次取消對(duì)證券交易所上市新的交易品種審批，這里的交易品種是指證券交易品種。
鄧舸介紹，證券交易所開展股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》。根據(jù)上述規(guī)定，證券交易所上市期權(quán)品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
鄧舸表示，《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”，其中就包括了“上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種”以及“上市、修改或者終止合約”；國(guó)發(fā)11號(hào)文僅取消了其中證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易場(chǎng)所“上市、修改或者終止合約”的審核事項(xiàng)。我們認(rèn)為，對(duì)期貨交易場(chǎng)所“上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種”進(jìn)行依法審核仍然是法律賦予證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格依法履行。
鄧舸表示，按照國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，1月起，證監(jiān)會(huì)在證券期貨行業(yè)開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作。目前，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)和證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所的自查階段已經(jīng)完成。專項(xiàng)檢查工作進(jìn)入抽查階段，抽查對(duì)象包括證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)和證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
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