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證券公司直接投資 業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引

一、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)獲得證監(jiān)會(huì) 同意，取得允許試點(diǎn)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)的無(wú)異議函。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，證券公司不得以任何形式開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)。

二、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直投子公司），由子公司進(jìn)行直接投資。

三、證券公司符合下列條件，可以申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)：

（一）最近一次分類(lèi)評(píng)價(jià)獲得B類(lèi)B級(jí)以上分類(lèi)級(jí)別；

（二）最近12個(gè)月凈資本 不低于15億元，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；設(shè)立直投子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；

（三）具有較強(qiáng)的投資銀行業(yè)務(wù)能力，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度擔(dān)任股票、可轉(zhuǎn)債主承銷(xiāo)的項(xiàng)目在5個(gè)以上，或者股票、可轉(zhuǎn)債主承銷(xiāo)金額在100億元以上；

（四）具有完善的內(nèi)部控制制度和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

（五）對(duì)直接投資業(yè)務(wù)有充分的研究和準(zhǔn)備，有適當(dāng)數(shù)量從事過(guò)投資銀行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員從事直接投資業(yè)務(wù)。

四、符合條件的證券公司，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司實(shí)際情況和發(fā)展規(guī)劃，綜合評(píng)估自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，審慎提出開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)。

五、證券公司申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）證券公司股東（大）會(huì)或者董事會(huì)決議；

（三）證券公司最近3年投資銀行業(yè)務(wù)情況說(shuō)明；

（四）證券公司設(shè)立直投子公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（五）直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)容至少包括：

1、直投子公司注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)；

2、直投子公司章程草案；

3、直投子公司投資決策制度和業(yè)務(wù)流程；

4、直投子公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施；

5、直投子公司專(zhuān)業(yè)人員配置；

6、直投子公司與證券公司間的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易防范措施；

（六）直投子公司的名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通