美國法官的多重監(jiān)督機(jī)制 杜 穎
美國實(shí)行三權(quán)分立制，司法權(quán)的行使受立法權(quán)和行政權(quán)的掣肘。而承擔(dān)司法職能的法官的其人其行，對于司法權(quán)的正當(dāng)實(shí)現(xiàn)以及保持整個(gè)體制的構(gòu)架平衡和良性運(yùn)轉(zhuǎn)有著舉足輕重的作用。于是，確保法官具備應(yīng)有的素質(zhì)，有效監(jiān)督法官的行為，就成為一個(gè)常新的話題。
從大的分類來看，任何監(jiān)督機(jī)制都有兩種：來自于外部力量的監(jiān)督和來自于內(nèi)部的自律。若按照這種邏輯劃分進(jìn)行分析，美國法官的監(jiān)督主要可以分為任命或者選舉程序中的監(jiān)督、國會的監(jiān)督、非政府組織的監(jiān)督、公眾和傳媒的監(jiān)督、法院系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督。
美國聯(lián)邦法官主要由任命產(chǎn)生，從法官候選人到成為正式法官的這一過程中，要經(jīng)歷各種程序的嚴(yán)格檢驗(yàn)和審查，其政治見解、工作業(yè)績甚至個(gè)人生活諸多方面的信息都大白于公眾，這是法官走馬上任前上的第一課。通過這一課，只有那些具備深厚的專業(yè)素養(yǎng)、良好的品質(zhì)人格以及相當(dāng)豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人才有可能獲得法官身份。同時(shí)，為了保證聯(lián)邦法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)，并使法官跟進(jìn)時(shí)代和法律的發(fā)展，美國國會還于1967年設(shè)立了一個(gè)以研究、培訓(xùn)為主要職能的聯(lián)邦司法中心。聯(lián)邦司法中心以聯(lián)邦最高法院首席大法官為首，由司法會議遴選的6位法官加上美國法院行政管理局局長組成。該中心為法官們提供各種教育培訓(xùn)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目涉及某些法律專題、審判藝術(shù)和案件管理。新上任的法官都要參加一個(gè)入門性的培訓(xùn)課程。中心還定期邀請法官參加培訓(xùn)，集中在新通過的法律、判例法的新發(fā)展和一些專門的審判技巧上。中心還制定了一些專題培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)常與法學(xué)院合作聯(lián)合，集中深入地探討某些法律問題。除了現(xiàn)場的研討和討論外，中心還制作各種錄像帶、磁帶、手冊和其他出版物以幫助法官們更好履行自己的職責(zé)。
我們知道，絕大多數(shù)聯(lián)邦法官是終身制，他們享有司法豁免權(quán)。那么，法官上任后，又怎樣監(jiān)督其行為呢？在美國法律體系中，國會有權(quán)對聯(lián)邦法院的法官進(jìn)行監(jiān)督，它可以彈劾法官。但是，這種監(jiān)督權(quán)只是在極其特殊的情況下行使。立法機(jī)關(guān)并不能因?yàn)樗煌饽骋环ü僮龀龅哪尘唧w裁定而撤銷他的職務(wù)。國會也不能因?yàn)樗煌夥ü俨冒傅姆绞蕉蜂N法官的職務(wù)，更不能因?yàn)樗麄儾幌矚g某法官或他的政治立場而彈劾和撤掉他。只有在法官犯有叛國、受賄或其他重罪或者輕罪時(shí)，國會才能彈劾法官。彈劾案件必須由眾議院發(fā)出指控書，由參議院來審理。但是，聯(lián)邦法官遭彈劾的這種極端情況非常罕見，被授予國會的彈劾權(quán)事實(shí)上很少被使用。
非政府組織對于法官的監(jiān)督主要來自于律師組織——美國律師協(xié)會。美國律師協(xié)會的作用和地位非常特殊，這個(gè)以“捍衛(wèi)自由、追求正義”為宗旨、成員已超過40萬人的龐大組織，在美國司法生活中起著不可多得的作用。它是一個(gè)律師自治組織，但卻通過掌管法學(xué)院的生死存亡而插手法學(xué)教育。這個(gè)組織負(fù)責(zé)鑒定法學(xué)院的資格，只有經(jīng)過其鑒定合格的法學(xué)院的畢業(yè)生才能參加律師資格考試。每到鑒定之時(shí)，只有象耶魯法學(xué)院和哈佛法學(xué)院這樣的法學(xué)教育的領(lǐng)軍者才無所畏懼，所有其他法學(xué)院都謹(jǐn)小慎微地提交鑒定所需要的各種文件。目前，通過美國律師協(xié)會最終認(rèn)可的有185所法學(xué)院，另外有8所法學(xué)院獲得了臨時(shí)認(rèn)可。這里，我們就不得不談到法官了。一般來說，美國法官的選用標(biāo)準(zhǔn)之一是具有相應(yīng)的律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這是成為法官的前提。律師協(xié)會通過審查正規(guī)法學(xué)教育來控制執(zhí)業(yè)律師的資格和素質(zhì)，這實(shí)際上是為法官的選拔把守著第一道關(guān)。此外，這個(gè)組織的意見對聯(lián)邦法院法官人選起著關(guān)鍵作用。尼克松總統(tǒng)曾經(jīng)提名過兩位被美國律師協(xié)會評為低于職業(yè)資格平均水平的候選人為聯(lián)邦最高法院大法官，被提名人均遭到了參議院的否決。由此可見，美國律師協(xié)會的意見對法官人選的影響。此外，美國律師協(xié)會還起草、制定和修改《法官職業(yè)道德示范規(guī)則》，雖然這些規(guī)則對法官沒有法律約束力，但通常法官都會自覺遵守。
外部監(jiān)督還來自于社會公眾和大眾傳媒。法官的判決書上網(wǎng)公開，法官意見在判決書中如實(shí)反映，公眾可以隨時(shí)查閱法官的工作成果。大眾傳媒對相關(guān)案件的報(bào)道，對于事實(shí)和案件進(jìn)展情況的公開，使法官們始終生活在無形的探照燈下，他也必須站在不偏不倚的立場上裁決案件。這種無形的控制力量，對于已經(jīng)職業(yè)化，有著深深的責(zé)任感、榮譽(yù)感的美國法官來說，事實(shí)上比其他任何監(jiān)督力量來得強(qiáng)大。
司法系統(tǒng)內(nèi)部的管理和監(jiān)督來自于司法系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)立的一些機(jī)構(gòu)以及制定的相關(guān)規(guī)則。首先應(yīng)該提及的是美國司法會議。美國司法會議的前身為1922年成立的“資深巡回法官會議”，該會議由27人組成：聯(lián)邦最高法院首席大法官、13個(gè)巡回法院的首席法官、12位地區(qū)法院法官以及美國國際貿(mào)易法院的首席法官。地區(qū)法院的法官分別來自并代表美國12個(gè)巡回區(qū)，作為美國司法會議的成員，其任期為3—5年。司法會議是國家一級給司法系統(tǒng)制定政策的機(jī)構(gòu)，對管理聯(lián)邦法院預(yù)算、人事、采購以及其他總務(wù)和發(fā)揮輔助職能的美國法院行政管理局進(jìn)行督導(dǎo)。
除司法會議外，對法官行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)還有國會于1939年建立的巡回司法委員會。巡回司法委員會有13個(gè)，由巡回法院的首席法官、同等數(shù)目的巡回法官和地區(qū)法官組成。委員會有兩項(xiàng)主要職責(zé)：一是發(fā)揮巡回法院的行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職能，如指導(dǎo)地方性規(guī)則的頒布和實(shí)施、批準(zhǔn)地區(qū)法院就陪審團(tuán)和審理過程的行政管理提交的計(jì)劃。二是在司法系統(tǒng)的紀(jì)律檢查方面擔(dān)負(fù)主要責(zé)任。
約束法官行為的法律規(guī)定，主要有《合眾國法官行為守則》和《司法委員會改革、司法行為和喪失能力法》?！妒貏t》是由美國司法會議于1973年制定的，但是，直到1980年以后，國會特準(zhǔn)聯(lián)邦司法系統(tǒng)制定自律體制，《司法委員會改革、司法行為和喪失能力法》出臺，一套懲戒制度才得以正式確立并合理化。
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