第一章 總則
第一條 為規(guī)范股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”），維護(hù)正常市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，制定本辦法。
股票質(zhì)押回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本辦法。本辦法未規(guī)定的，適用深交所和中國(guó)結(jié)算其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定。
第二條 股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
第三條 證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向深交所交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行交易申報(bào)。
交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算深圳分公司。
中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。
第四條 證券公司參與股票質(zhì)押回購(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，堅(jiān)持平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、公平對(duì)待客戶的原則，防范利益沖突，維護(hù)客戶合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。
深交所對(duì)證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
第六條 融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)協(xié)議》）。
證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實(shí)委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。
深交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。融入方、融出方、證券公司之間的糾紛，不影響深交所依據(jù)本辦法確認(rèn)的成交結(jié)果，亦不影響中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記及清算交收等業(yè)務(wù)。
第二章 證券公司交易權(quán)限管理
第七條 深交所對(duì)參與股票質(zhì)押回購(gòu)的證券公司實(shí)行交易權(quán)限管理。證券公司向深交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具備證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；
（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）公司最近2 年內(nèi)未因證券違法違規(guī)受到行政處罰或刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
（四）有完備的業(yè)務(wù)實(shí)施方案及管理制度；
（五）已建立符合本辦法要求的客戶適當(dāng)性制度；
（六）已建立完善的股票質(zhì)押回購(gòu)客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；
（七）有擬負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；
（八）有相應(yīng)的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，并且通過深交所相關(guān)技術(shù)測(cè)試；
（九）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；
（十）深交所規(guī)定的其他條件。
第八條 證券公司向深交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）交易權(quán)限申請(qǐng)書；
（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件；
（三）業(yè)務(wù)實(shí)施方案及管理制度、客戶適當(dāng)性制度和客戶投訴處理制度等相關(guān)文件；
（四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》）樣本；
（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；
（六）擬負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；
（七）深交所要求的其他材料。
證券公司申請(qǐng)材料完備的，深交所就其是否符合本辦法第七條關(guān)于公司治理和內(nèi)部控制、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等條件征求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見。
對(duì)于符合本辦法規(guī)定條件的證券公司，深交所向其發(fā)出確認(rèn)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的書面通知。
第九條 證券公司可以向深交所提出申請(qǐng)，終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，但有未了結(jié)的股票質(zhì)押回購(gòu)的情形除外。
第十條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，深交所可以暫停其股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：
（一）違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件、本辦法、其他交易和登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；
（二）未盡核查責(zé)任，導(dǎo)致不符合條件的融入方、融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)；
（三）違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；
（四）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制不足，股票質(zhì)押回購(gòu)發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)；
（五）從事股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)，擾亂市場(chǎng)秩序；
（六）深交所、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。
第十一條 證券公司發(fā)生下列情形之一的，深交所可以終止其股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：
（一）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件、本辦法、其他交易和登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定；
（二）嚴(yán)重違反本辦法的規(guī)定進(jìn)行違約處置；
（三）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制嚴(yán)重不足，股票質(zhì)押回購(gòu)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)；
（四）從事股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序；
（五）進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六）深交所、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。
第十二條 證券公司可以在引起被暫停股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的情形消除后，向深交所申請(qǐng)恢復(fù)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限。
第十三條 證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。
第三章 適當(dāng)性管理
第一節(jié) 融入方
第十四條 融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。
第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括融入方的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況、擔(dān)保狀況、資金用途、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。
證券公司應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存融入方資質(zhì)審查結(jié)果。
融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，或者前述機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品。符合一定政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金除外。
第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)向融入方全面介紹股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求融入方簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
第二節(jié) 融出方
第十七條 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。
證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)。
第十八條 融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，應(yīng)遵守以下規(guī)定：
（一）證券公司應(yīng)核查確認(rèn)相應(yīng)資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件明確可參與股票質(zhì)押回購(gòu)，并明確約定參與股票質(zhì)押回購(gòu)的投資比例、單一融入方或者單一質(zhì)押股票的投資比例、質(zhì)押率上限等事項(xiàng)；
（二）從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司或其資產(chǎn)管理子公司（以下統(tǒng)稱“管理人”）應(yīng)在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向客戶充分揭示參與股票質(zhì)押回購(gòu)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人；
（四）定向資產(chǎn)管理客戶為融出方的，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。
第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照深交所要求報(bào)備融入方、融出方相關(guān)情況。
第四章 業(yè)務(wù)協(xié)議
第二十條 融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方簽署《業(yè)務(wù)協(xié)議》。
融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方、資產(chǎn)管理子公司簽署三方《業(yè)務(wù)協(xié)議》。
第二十一條 《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定以下內(nèi)容：
（一）交易各方的聲明與保證、權(quán)利與義務(wù)；
（二）融入方、融出方應(yīng)遵守證券公司標(biāo)的證券管理制度確定的標(biāo)的證券范圍、質(zhì)押率上限、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等要求；
（三）融入方、融出方應(yīng)約定交易要素、交易流程、登記結(jié)算、權(quán)益處理、資金用途、履約保障、違約情形及處理等內(nèi)容；
（四）融入方、融出方應(yīng)委托證券公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜；
（五）《業(yè)務(wù)協(xié)議》必備條款規(guī)定的其他內(nèi)容。
第二十二條 《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：
（一）投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄,或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目；
（二）進(jìn)行新股申購(gòu)；
（三）通過競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票；
（四）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。
融入資金違反前款規(guī)定使用的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定改正措施和相應(yīng)后果。
第二十三條 融出方是證券公司的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為證券公司；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為管理人；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。
第二十四條 融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)或根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購(gòu)回交易日及交易金額等要素。
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、市場(chǎng)情況和公司資本實(shí)力，合理確定股票質(zhì)押回購(gòu)每筆最低初始交易金額。融入方首筆初始交易金額不得低于500萬(wàn)元（人民幣，下同），此后每筆初始交易金額不得低于50萬(wàn)元，深交所另行認(rèn)可的情形除外。
第五章 交易
第一節(jié) 標(biāo)的證券、回購(gòu)期限與交易時(shí)間
第二十五條 股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為深交所上市的A股股票或其他經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。
第二十六條 股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過3年，回購(gòu)到期日遇非交易日順延等情形除外。
第二十七條 股票質(zhì)押回購(gòu)的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。
第二節(jié) 申報(bào)類型
第二十八條 股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購(gòu)回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)、終止購(gòu)回申報(bào)、違約處置申報(bào)。
第二十九條 初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
初始交易的標(biāo)的證券為深交所上市的A股股票或其他經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
第三十條 購(gòu)回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購(gòu)回申報(bào)、提前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。
《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的條件，以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式。
第三十一條 補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券為深交所上市的A股股票、債券、基金或其他經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
第三十二條 部分解除質(zhì)押申報(bào)是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
第三十三條 違約處置申報(bào)是指發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定向深交所提交違約處置申報(bào)，該筆交易進(jìn)入違約處置程序。
第三十四條 終止購(gòu)回申報(bào)是指不再進(jìn)行購(gòu)回交易時(shí)，融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
第三節(jié) 委托、申報(bào)與成交確認(rèn)
第三十五條 證券公司根據(jù)融入方、融出方的委托向深交所提交交易申報(bào)，由深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交，并發(fā)送成交回報(bào)。
第三十六條 證券公司應(yīng)通過申請(qǐng)的指定交易單元申報(bào)股票質(zhì)押回購(gòu)交易指令。
第三十七條 初始交易的申報(bào)要素包括：申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)（含指定申報(bào)交易單元代碼、申報(bào)日期、客戶成交申報(bào)編號(hào)）、融入方營(yíng)業(yè)部代碼、融入方證券賬戶號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號(hào)碼、融出方交易單元代碼、成交申報(bào)業(yè)務(wù)類別（初始交易）、證券代碼、股份性質(zhì)、數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易日、預(yù)警線、平倉(cāng)線、資金用途類型、利率等。
第三十八條 購(gòu)回交易的申報(bào)要素包括：申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)（含指定申報(bào)交易單元代碼、申報(bào)日期、客戶成交申報(bào)編號(hào)）、融入方營(yíng)業(yè)部代碼、融入方證券賬戶號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號(hào)碼、融出方交易單元代碼、成交申報(bào)業(yè)務(wù)類別（提前購(gòu)回、到期購(gòu)回或延期購(gòu)回）、購(gòu)回交易金額、購(gòu)回交易日、初始交易合同序號(hào)等。
第三十九條 補(bǔ)充質(zhì)押的申報(bào)要素包括：申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)（含指定申報(bào)交易單元代碼、申報(bào)日期、客戶成交申報(bào)編號(hào)）、融入方營(yíng)業(yè)部代碼、融入方證券賬戶號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號(hào)碼、融出方交易單元代碼、成交申報(bào)業(yè)務(wù)類別（補(bǔ)充質(zhì)押）、證券代碼、股份性質(zhì)、數(shù)量、初始交易合同序號(hào)等。
第四十條 部分解除質(zhì)押的申報(bào)要素包括：申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)（含指定申報(bào)交易單元代碼、申報(bào)日期、客戶成交申報(bào)編號(hào)）、融入方營(yíng)業(yè)部代碼、融入方證券賬戶號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號(hào)碼、融出方交易單元代碼、成交申報(bào)業(yè)務(wù)類別（部分解除質(zhì)押）、證券代碼、股份性質(zhì)、數(shù)量、解除紅利金額、初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押合同序號(hào)等。
第四十一條 申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)（含指定申報(bào)交易單元代碼、申報(bào)日期、客戶成交申報(bào)編號(hào)）、融入方營(yíng)業(yè)部代碼、融入方證券賬戶號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號(hào)碼、融出方交易單元代碼、成交申報(bào)業(yè)務(wù)類別（違約處置）、初始交易合同序號(hào)等。
第四十二條 申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)（含指定申報(bào)交易單元代碼、申報(bào)日期、客戶成交申報(bào)編號(hào)）、融入方營(yíng)業(yè)部代碼、融入方證券賬戶號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號(hào)碼、融出方交易單元代碼、成交申報(bào)業(yè)務(wù)類別（終止購(gòu)回）、初始交易合同序號(hào)等。
第四十三條 標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購(gòu)交易。
第六章 清算交收及質(zhì)押登記
第一節(jié) 清算與交收
第四十四條 每個(gè)交易日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易數(shù)據(jù)，組織交易雙方結(jié)算參與人的逐筆全額結(jié)算，并辦理相應(yīng)證券的質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。
證券公司負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。
第四十五條 融出方、融入方使用深圳證券賬戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)。
第四十六條 中國(guó)結(jié)算深圳分公司通過融入方、融出方結(jié)算參與人的資金交收賬戶辦理清算交收業(yè)務(wù)。
第四十七條 交易日（以下簡(jiǎn)稱“T日”）日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)對(duì)當(dāng)日達(dá)成的股票質(zhì)押回購(gòu)進(jìn)行逐筆全額清算，計(jì)算T日每筆交易的資金應(yīng)收應(yīng)付額及證券應(yīng)質(zhì)押或解除質(zhì)押的數(shù)量。
其中，對(duì)于每筆初始交易，融出方初始交易應(yīng)付金額=初始交易成交金額，融入方初始交易應(yīng)收金額=初始交易成交金額-相關(guān)費(fèi)用，融入方應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量＝標(biāo)的證券成交數(shù)量。對(duì)于每筆購(gòu)回交易，融出方應(yīng)收金額=融入方應(yīng)付金額=購(gòu)回交易成交金額，融入方解除質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量。
第四十八條 T日16：00，中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付原則及成交先后順序逐筆辦理資金交收及證券質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。
對(duì)于初始交易，若證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營(yíng)資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶（托管機(jī)構(gòu)清算模式），其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入托管機(jī)構(gòu)的資金交收賬戶；若融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶（證券公司清算模式），證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶資金交收賬戶。
對(duì)于購(gòu)回交易，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶資金交收賬戶。
第四十九條 證券公司或托管機(jī)構(gòu)相關(guān)資金交收賬戶應(yīng)付資金不足，或者融入方可用質(zhì)押證券不足的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司不辦理該筆交易的資金交收和證券質(zhì)押或解除質(zhì)押，對(duì)單筆交易不進(jìn)行部分交收處理。
因交收失敗引起的后續(xù)處理事宜由相關(guān)責(zé)任方依據(jù)約定協(xié)商解決，中國(guó)結(jié)算深圳分公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
第二節(jié) 質(zhì)押登記
第五十條 股票質(zhì)押回購(gòu)的質(zhì)押物管理，采用由中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。
質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
第五十一條 初始交易日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記。
第五十二條 補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記。
第五十三條 初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司優(yōu)先辦理質(zhì)押登記。
第五十四條 購(gòu)回交易日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付原則在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息解除質(zhì)押登記。
第五十五條 部分解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)行逐筆全額結(jié)算時(shí)，部分解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息。
第五十六條 違約處置申報(bào)日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券轉(zhuǎn)托管至質(zhì)押特別交易單元，狀態(tài)由質(zhì)押不可賣出調(diào)整為質(zhì)押可賣出。
融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司不進(jìn)行轉(zhuǎn)托管及質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。
第五十七條 終止購(gòu)回申報(bào)日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息解除質(zhì)押登記。
第五十八條 融入方與融出方可向證券公司申請(qǐng)查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易明細(xì)情況。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況。
證券公司和中國(guó)結(jié)算深圳分公司的數(shù)據(jù)如有不一致，以中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第三節(jié) 標(biāo)的證券權(quán)益處理
第五十九條 待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。 其中，送股、轉(zhuǎn)增股份由中國(guó)結(jié)算深圳分公司在權(quán)益到賬日劃轉(zhuǎn)至融入方客戶證券賬戶辦理質(zhì)押登記；中國(guó)結(jié)算深圳分公司代為派發(fā)的標(biāo) 的證券現(xiàn)金紅利，由中國(guó)結(jié)算深圳分公司保管。
在購(gòu)回交易日日終或部分解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，將相應(yīng)的送股、轉(zhuǎn)增股份解除質(zhì)押登記，將相應(yīng)的現(xiàn)金紅利分派到證券公司客戶資金交收賬戶，解除質(zhì)押登記。
第六十條 待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。
第六十一條 待購(gòu)回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。
第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。
第六十四條 證券公司及其資產(chǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)健全利益沖突防范機(jī)制，以公平參與為原則，防范證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在參與股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)可能發(fā)生的利益沖突。
第六十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券管理制度，在本辦法規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。
以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)早于回購(gòu)到期日。
第六十六條 證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的 15%。因履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值，補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致超過上述比例或超過上述比例后繼續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押的情況除外。
證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)管理，在提交交易申報(bào)前，應(yīng)通過中國(guó)結(jié)算指定渠道查詢相關(guān)股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例信息，做好交易前端檢查控制，該筆交易不得導(dǎo)致單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例超過 50%。因履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值，補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致超過上述比例或超過上述比例后繼續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押的情況除外。
本條所稱市場(chǎng)整體質(zhì)押比例，是指單只A股股票質(zhì)押數(shù)量與其A股股本的比值。
第六十七條 融入方所持有股票涉及業(yè)績(jī)承諾股份補(bǔ)償協(xié)議的，在相關(guān)業(yè)績(jī)承諾履行完畢前，證券公司不得允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者定向 資產(chǎn)管理客戶作為融出方參與相應(yīng)股票質(zhì)押回購(gòu)；證券公司作為融出方參與相應(yīng)股票質(zhì)押回購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)切實(shí)防范因融入方履行業(yè)績(jī)承諾股份補(bǔ)償協(xié)議可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
第六十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)的證券資質(zhì)、融入方資信、回購(gòu)期限、第三方擔(dān)保等因素確定和調(diào)整標(biāo)的證券的質(zhì)押率上限，其中股票質(zhì)押率上限不得超過60%。質(zhì)押率是指初始交易金額與質(zhì)押標(biāo)的證券市值的比率。
以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，質(zhì)押率的確定應(yīng)根據(jù)該上市公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素全面認(rèn)定并原則上低于同等條件下無限售條件股份的質(zhì)押率。
深交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)質(zhì)押率上限進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公布。
第六十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券交易金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
第七十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全待購(gòu)回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，持續(xù)關(guān)注融入方的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、對(duì)外擔(dān)保、訴訟等情況，及時(shí)評(píng)估融入方的信用風(fēng)險(xiǎn)和履約能力。
第七十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盯市機(jī)制，持續(xù)跟蹤質(zhì)押標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)和可能對(duì)質(zhì)押標(biāo)的證券產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，有效監(jiān)控質(zhì)押標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定要求融入方采取相應(yīng)的措施。《業(yè)務(wù)協(xié)議》可以約定的措施包括：
（一）提前購(gòu)回；
（二）補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券；
（三）補(bǔ)充其他擔(dān)保物，擔(dān)保物應(yīng)為依法可以擔(dān)保的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（四）其他方式。融出方、融入方可以在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，在履約保障比例超過約定數(shù)值時(shí)，部分解除質(zhì)押或解除其他擔(dān)保；部分解除質(zhì)押前，應(yīng)當(dāng)先解除其他擔(dān)保，當(dāng)無其他擔(dān)保物時(shí)方可解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息。部分解除質(zhì)押或解除其他擔(dān)保后的履約保障比例不得低于約定數(shù)值。
履約保障比例，是指合并管理的質(zhì)押標(biāo)的證券、相應(yīng)孳息及其他擔(dān)保物價(jià)值之和與融入方應(yīng)付金額的比值。
第七十二條 交易各方不得通過補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券，規(guī)避本辦法第二十九條第二款關(guān)于標(biāo)的證券范圍、第六十六條關(guān)于單只A股股票質(zhì)押數(shù)量及市場(chǎng)整體質(zhì)押比例相關(guān)要求。
第七十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融入方融入資金跟蹤管理制度，采取措施對(duì)融入資金的使用情況進(jìn)行跟蹤。證券公司發(fā)現(xiàn)融入方違反本辦法第二十二條第一款規(guī)定使用資金的，應(yīng)當(dāng)督促融入方按照協(xié)議約定采取改正措施，相關(guān)改正完成前不得繼續(xù)向融入方融出資金；未按照協(xié)議約定采取改正措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)要求融入方提前購(gòu)回。
第七十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照深交所要求報(bào)送股票質(zhì)押回購(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)信息。
第七十五條 管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)計(jì)與運(yùn)作中采取必要措施，使資產(chǎn)管理計(jì)劃的流動(dòng)性、存續(xù)期限與股票質(zhì)押回購(gòu)期限相匹配。
第七十六條 融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益。
第七十七條 深交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫?；蚧謴?fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購(gòu)。
第七十八條 持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的，不得違反有關(guān)信息披露的規(guī)定。
第二節(jié) 違約處置
第七十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在深交所申請(qǐng)質(zhì)押特別交易單元，用于質(zhì)押標(biāo)的證券的賣出處置。質(zhì)押特別交易單元不得用于除違約處置外的證券交易。
第八十條 融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無限售條件股份，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行處置的，交易各方應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定，按以下程序處理：
（一）證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告深交所；
（二）T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向深交所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)；
（三）T日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定，通過質(zhì)押特別交易單元進(jìn)行處置，處置所得資金劃入證券公司自營(yíng)資金交收賬戶，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)；
（四）處置所得資金由證券公司優(yōu)先償還融出方，如有剩余的返還融入方，如不足償還的由融入方繼續(xù)承擔(dān)償付責(zé)任；
（五）違約處置后，質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，證券公司應(yīng)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除其質(zhì)押登記；
（六）違約處置完成后，證券公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。
對(duì)于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。
第八十一條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定質(zhì)押標(biāo)的證券、相應(yīng)孳息和補(bǔ)充其他擔(dān)保物的擔(dān)保范圍，以及處置方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第八十二條 因司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)，影響標(biāo)的證券處置的，交易各方按《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。影響標(biāo)的證券處置的情形解除后，證券公司可以按照本辦法第八十條的規(guī)定處理，或向深交所提交終止購(gòu)回申報(bào)。
第三節(jié) 異常情況處理
第八十三條 融入方、融出方、證券公司應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間或購(gòu)回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)由證券公司及時(shí)向深交所報(bào)告。
前款所述異常情況包括：
（一）質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
（四）證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；
（五）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六）深交所認(rèn)定的其他情形。
第八十四條 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：
（一）提前購(gòu)回；
（二）延期購(gòu)回；
（三）終止購(gòu)回；
（四）深交所認(rèn)可的其他約定方式。
第八十五條 發(fā)生第八十三條情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知融入方和融出方。證券公司因自身原因?qū)е掳l(fā)生第八十三條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。
第八十六條 交易各方應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，融入方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
第八章 附則
第八十七條 中國(guó)結(jié)算按照現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)在初始交易和補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)向融入方收取質(zhì)押登記費(fèi)。深交所按照每筆初始交易質(zhì)押標(biāo)的證券面值1‰，最高不超過100元人民幣的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)。
第八十八條 股票質(zhì)押回購(gòu)開展過程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司采取相應(yīng)措施造成的損失，深交所和中國(guó)結(jié)算及其深圳分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第八十九條 本辦法由深交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。
第九十條 本辦法自2018年3月12日起施行。深交所和中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）（2017年修訂）》（深證會(huì)〔2017〕194號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：
1.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
2.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
3.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
附件1
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款
（適用于融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，根據(jù)融出方為證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的不同情況，制定具體的合同文本，并不得擅自修改或刪除相應(yīng)必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。
第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：
甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。
乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。
第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。
第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例、預(yù)警線、平倉(cāng)線、利率等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。
第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：
（一）甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易的情形；
（二）甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)保或其他第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵，甲方所持有股票涉及業(yè)績(jī)承諾股份補(bǔ)償協(xié)議的，已如實(shí)向乙方書面告知相關(guān)情況；
（三）甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、深交所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息；
（四）甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；
（五）甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定；
（六）甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；
（七）甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；
（八）標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。否則將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（九）乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
（十）乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在深交所開通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫停或終止；
（十一）乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；
（十二）乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；
（十三）甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。
第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方已充分知悉并同意，融出方為乙方時(shí)，乙方是甲方股票質(zhì)押回購(gòu)的交易對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜；融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，乙方作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的管理人，同時(shí)根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托，負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。
第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為深交所上市的A股股票或其他經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的證券的托管與質(zhì)押相關(guān)的內(nèi)容，包括但不限于：
(一)甲方深圳證券賬戶中持有的股票質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的證券應(yīng)托管在乙方。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系，不得進(jìn)行銷戶、證券賬戶號(hào)變更等操作。
(二)乙方應(yīng)在深交所申請(qǐng)質(zhì)押特別交易單元，用于質(zhì)押標(biāo)的證券的處置。待購(gòu)回期間，除業(yè)務(wù)協(xié)議約定的情形外，甲乙雙方均不得將質(zhì)押標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：
（一）初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份性質(zhì)、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、利率等；
（二）利息計(jì)算公式及支付方式；
（三）資金用途；
（四）購(gòu)回交易金額計(jì)算公式；
（五）履約保障比例的計(jì)算公式及預(yù)警線、平倉(cāng)線閾值；
（六）融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式；
（七）標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。
第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合深交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十條 融出方是證券公司的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。
第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由乙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。
第十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。
第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。
（一）甲方權(quán)利包括：
1.初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金；
2.向乙方查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況；
3.購(gòu)回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。
（二）甲方義務(wù)包括：
1.初始交易時(shí)，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
2.保證將融入的資金用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不直接或者間接用于下列用途：（1）投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目；（2）進(jìn)行新股申購(gòu)；（3）通過競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票；（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途；
3.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；
4.購(gòu)回交易時(shí)，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
5.甲方開立的深圳證券賬戶中所持有的股票質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的證券應(yīng)托管在乙方，待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系，不得進(jìn)行銷戶、證券賬戶號(hào)變更等操作；
6.按照深交所、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。
第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。
（一）乙方權(quán)利包括：
1.乙方或乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；
2.乙方有權(quán)采取措施對(duì)甲方資金的使用情況進(jìn)行跟蹤，甲方違反本協(xié)議約定使用融入資金的，乙方有權(quán)督促甲方按照協(xié)議約定采取改正措施；未按照協(xié)議約定采取改正措施的，乙方有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回；
3.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；
4.購(gòu)回交易交收完成后按照約定取得返還資金；
5.甲方違約時(shí)，有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；
6.甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價(jià)款，按照協(xié)議約定進(jìn)行資金扣劃。
（二）乙方義務(wù)包括：
1.融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或向定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2.進(jìn)行初始交易委托時(shí)，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任；
3.根據(jù)甲方委托申報(bào)交易指令；
4.負(fù)責(zé)盯市管理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方；
5.甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先償還融出方，剩余資金返還甲方。
第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
延期后累計(jì)的回購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)符合深交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券、補(bǔ)充其他擔(dān)保物以及其他方式。
第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)待購(gòu)回期間標(biāo)的證券相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：
（一）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
其中，送股、轉(zhuǎn)增股份由中國(guó)結(jié)算深圳分公司在權(quán)益到賬日劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶辦理質(zhì)押登記；中國(guó)結(jié)算深圳分公司代為派發(fā)的標(biāo)的證券現(xiàn)金紅利，由中國(guó)結(jié)算深圳分公司保管。
在購(gòu)回交易日日終或部分解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，將相應(yīng)的送股、轉(zhuǎn)增股份解除質(zhì)押登記，將相應(yīng)的現(xiàn)金紅利分派到乙方客戶資金交收賬戶，解除質(zhì)押登記。
（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由甲方行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。
（三）待購(gòu)回期間，甲方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。
第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購(gòu)的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)列明每筆交易的有限售條件股份的解除限售日。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦相應(yīng)股票質(zhì)押回購(gòu)質(zhì)押標(biāo)的證券的解除限售手續(xù)。
第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：
（一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；
（二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方同意乙方向監(jiān)管部門、深交所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、征信機(jī)構(gòu)等報(bào)送甲方相關(guān)違約信息，并同意通過上述單位披露相關(guān)違約信息。
質(zhì)押標(biāo)的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。
第二十條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)押標(biāo)的證券、相應(yīng)孳息和補(bǔ)充其他擔(dān)保物的擔(dān)保范圍，以及處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。
第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括：
（一）質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
（四）乙方被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；
（五）乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六）深交所認(rèn)定的其他情形。
業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方或乙方自身的過錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。
第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
（一）甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；
（二）乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。
第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。
第二十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過約定的爭(zhēng)議處理方式解決。
甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。
第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。
第二十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項(xiàng)。
第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購(gòu)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果?！?/p>
附件2
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款
（適用于融出方為證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶的模式）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其與資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）、資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）簽訂的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱”股票質(zhì)押回購(gòu)“）業(yè)務(wù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與融出方、融入方簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。
第一條 證券公司開展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與融出方、融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”）。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：
甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。
乙方（指資產(chǎn)管理子公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方，并載明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議，相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔(dān)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃比照?qǐng)?zhí)行。
丙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
第二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。
第三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、標(biāo)的證券、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、回購(gòu)期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購(gòu)回、違約處置、履約保障比例、預(yù)警線、平倉(cāng)線、利率等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。
第四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲乙丙三方聲明與保證，包括但不限于：
（一）甲乙雙方應(yīng)當(dāng)具有合法的股票質(zhì)押回購(gòu)交易主體資格。甲乙雙方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購(gòu)的情形；
（二）甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)保或其他第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵，不涉及業(yè)績(jī)承諾股份補(bǔ)償協(xié)議，或相關(guān)業(yè)績(jī)承諾已履行完畢；
（三）甲乙雙方承諾按照丙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知丙方。甲乙雙方同意丙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門、深交所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位的要求報(bào)送甲乙雙方相關(guān)信息；
（四）甲乙雙方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和損失；
（五）甲乙雙方承諾遵守股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定以及丙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
（六）甲乙雙方承諾遵守丙方確定標(biāo)的證券范圍以及質(zhì)押率上限、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等；
（七）甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；
（八）甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購(gòu)的，則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；
（九）標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。否則，將自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（十）乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股票質(zhì)押回購(gòu)，承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)；相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購(gòu)，已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán)，相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方，并約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等事宜；
（十一）丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在深交所開通了股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限未被暫?；蚪K止；
（十二）丙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購(gòu)的必要條件，能夠?yàn)榧滓译p方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的服務(wù)；
（十三）丙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定，基于甲乙雙方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。丙方未經(jīng)甲方或乙方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方或乙方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變；
（十四）甲乙丙三方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明，并保證其真實(shí)有效。
第五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方已充分知悉并同意，雙方互為交易對(duì)手方，并共同委托丙方負(fù)責(zé)有關(guān)交易申報(bào)等事宜。
第六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為深交所上市的A股股票或其他經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
第七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲乙雙方股票質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的證券的托管與質(zhì)押相關(guān)的內(nèi)容，包括但不限于：
(一)甲方深圳證券賬戶中持有的股票質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的證券應(yīng)托管在丙方。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系，不得進(jìn)行銷戶、證券賬戶號(hào)變更等操作。
(二)丙方應(yīng)在深交所申請(qǐng)質(zhì)押特別交易單元，用于質(zhì)押標(biāo)的證券的處置。待購(gòu)回期間，除業(yè)務(wù)協(xié)議約定的情形外，甲方、乙方、丙方均不得將質(zhì)押標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
第八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定股票質(zhì)押回購(gòu)的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：
（一）初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、股份類別、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易金額、融資利率等；
（二）利息計(jì)算公式及支付方式；
（三）融資投向；
（四）購(gòu)回交易金額計(jì)算公式；
（五）履約保障比例的計(jì)算公式及預(yù)警線、平倉(cāng)線閾值；
（六）融入方應(yīng)付金額的計(jì)算方式；
（七）標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。
第九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定在股票質(zhì)押回購(gòu)中的交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合深交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十條 融出方是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方；融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。
第十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定由丙方負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。
第十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定丙方對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。
第十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定甲方的權(quán)利義務(wù)。
（一）甲方權(quán)利包括：
1.初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金；
2.向丙方查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況；
3.購(gòu)回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。
（二）甲方義務(wù)包括：
1.初始交易時(shí)，保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標(biāo)的證券，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶標(biāo)的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或質(zhì)押失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
2.保證將融入的資金用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不直接或者間接用于下列用途：（1）投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目；（2）進(jìn)行新股申購(gòu)；（3）通過競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票；（4）法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。
3.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；
4.購(gòu)回交易時(shí)，保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任；
5.甲方開立的深圳證券賬戶中持有的股票質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的證券應(yīng)托管在丙方。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系，不得進(jìn)行銷戶、證券賬戶號(hào)變更等操作；
6.按照深交所、中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費(fèi)用。
第十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定乙方的權(quán)利義務(wù)。
（一）乙方權(quán)利包括：
1.乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；
2.乙方有權(quán)采取措施對(duì)甲方資金的使用情況進(jìn)行跟蹤，甲方違反本協(xié)議約定使用融入資金的，乙方有權(quán)督促甲方按照協(xié)議約定采取改正措施；未按照協(xié)議約定采取改正措施的，乙方有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回。
3.待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；
4.購(gòu)回交易交收完成后按照約定取得返還資金；
5.甲方違約時(shí)，有權(quán)就丙方按照協(xié)議約定處置質(zhì)押標(biāo)的證券所得款項(xiàng)優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；
6.向丙方查詢股票質(zhì)押回購(gòu)交易情況。
（二）乙方義務(wù)包括：
1.在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計(jì)劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2.進(jìn)行初始交易委托時(shí)，保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。
第十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定丙方的權(quán)利義務(wù)。
（一）丙方權(quán)利包括：
1.甲乙雙方賬戶內(nèi)沒有足夠資金或證券達(dá)成雙方交易，或達(dá)成交易可能導(dǎo)致協(xié)議各方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，丙方有權(quán)拒絕甲乙雙方交易委托，丙方無需就此向甲乙雙方承擔(dān)任何責(zé)任。
2. 丙方有權(quán)采取措施對(duì)甲方資金的使用情況進(jìn)行跟蹤，甲方違反本協(xié)議約定使用融入資金的，丙方有權(quán)督促甲方按照協(xié)議約定采取改正措施；未按照協(xié)議約定采取改正措施的，丙方有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回。
（二）丙方義務(wù)包括：
1.根據(jù)甲乙雙方委托申報(bào)交易指令；
2.負(fù)責(zé)盯市管理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲乙雙方；
3.甲方違約時(shí)，根據(jù)協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券；
4.甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款，優(yōu)先償還乙方，剩余資金返還甲方。
第十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，甲方應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。
延期后累計(jì)的回購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)符合深交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
第十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時(shí)，丙方應(yīng)當(dāng)通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券、補(bǔ)充其他擔(dān)保物以及其他方式。
第十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)對(duì)待購(gòu)回期間標(biāo)的證券相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：
（一）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
其中，送股、轉(zhuǎn)增股份由中國(guó)結(jié)算深圳分公司在權(quán)益到賬日劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶辦理質(zhì)押登記;中國(guó)結(jié)算深圳分公司代為派發(fā)的標(biāo)的證券現(xiàn)金紅利，由中國(guó)結(jié)算深圳分公司保管。
在購(gòu)回交易日日終或部分解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)深交所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，將相應(yīng)的送股、轉(zhuǎn)增股份解除質(zhì)押登記，將現(xiàn)金紅利分派到丙方客戶資金交收賬戶，解除質(zhì)押登記。
（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由甲方行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。
（三）待購(gòu)回期間，甲方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。
第十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購(gòu)的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在解除限售條件滿足時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求上市公司申請(qǐng)辦理解除限售手續(xù)。
第二十條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限于：
（一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；
（二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式；
（三）丙方的各種違約事件，以及丙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，甲方同意丙方向監(jiān)管部門、深交所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、征信機(jī)構(gòu)等報(bào)送甲方相關(guān)違約信息，并同意通過上述單位披露相關(guān)違約信息。
質(zhì)押標(biāo)的證券為有限售條件股份且仍處于限售期的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定具體的處理方式；質(zhì)押標(biāo)的證券為個(gè)人持有的有限售條件股份的，業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確處置時(shí)稅費(fèi)的處理。
第二十一條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定質(zhì)押標(biāo)的證券、相應(yīng)孳息和補(bǔ)充其他擔(dān)保物的擔(dān)保范圍，以及處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第二十二條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定終止購(gòu)回的適用情形、處理方式及法律后果。
第二十三條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定發(fā)生異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括：
（一）質(zhì)押的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
（四）丙方被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)權(quán)限；
（五）丙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；
（六）深交所認(rèn)定的其他情形。
業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定，因甲方、乙方或丙方自身的過錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。
第二十四條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
（一）甲乙丙三方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當(dāng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間；
（二）丙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)當(dāng)約定丙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。
第二十五條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，法律、法規(guī)、政策修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。
第二十六條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因股票質(zhì)押回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由協(xié)議各方協(xié)商或通過約定的爭(zhēng)議處理方式解決。
甲乙丙三方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。
第二十七條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明甲方為個(gè)人的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。
第二十八條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項(xiàng)。
第二十九條 業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽章前明確載明“甲方、乙方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與股票質(zhì)押回購(gòu)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果。”
附件3
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
為了使融入方、融出方客戶（融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)）充分了解股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”）風(fēng)險(xiǎn)，開展股票質(zhì)押回購(gòu)的證券公司應(yīng)針對(duì)融入方制訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱《融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》），集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理人應(yīng)針對(duì)融出方客戶在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中加入特別條款，充分揭示股票質(zhì)押回購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)。
一、《融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）【總則】股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及其他各類風(fēng)險(xiǎn)。
（二）【融入方適當(dāng)性】融入方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及內(nèi)部管理要求（若為機(jī)構(gòu)），慎重考慮是否適宜參與股票質(zhì)押回購(gòu)。
（三）【市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)】待購(gòu)回期間，質(zhì)押標(biāo)的證券市值下跌，須按約定提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風(fēng)險(xiǎn)。
待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融入方無法賣出或另作他用，融入方可能承擔(dān)因證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
待購(gòu)回期間，質(zhì)押標(biāo)的證券發(fā)生跨市場(chǎng)吸收合并等情形，融入方面臨提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）【信用風(fēng)險(xiǎn)】融入方違約，根據(jù)約定質(zhì)押標(biāo)的證券可能被處置的風(fēng)險(xiǎn)；因處置價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等的不確定，可能會(huì)給融入方造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）【黑名單風(fēng)險(xiǎn)】在股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間，融入方可能會(huì)因違反相關(guān)規(guī)定被記錄違約信息，并因此在披露日期起相應(yīng)時(shí)間內(nèi)不得通過證券公司進(jìn)行融資等風(fēng)險(xiǎn)。
（六）【利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)】在股票質(zhì)押回購(gòu)中，證券公司既可以是融出方或融出方管理人，又根據(jù)融入方委托辦理交易指令申報(bào)以及其他與股票質(zhì)押回購(gòu)有關(guān)的事項(xiàng)，可能存在利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）【特殊類型標(biāo)的證券】標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需要獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，融入方應(yīng)自行承擔(dān)由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（八）【標(biāo)的證券范圍調(diào)整】標(biāo)的證券可能被深交所暫停用于股票質(zhì)押回購(gòu)或被證券公司調(diào)整出范圍，導(dǎo)致初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押無法成交的風(fēng)險(xiǎn)。
（九）【交易期限】股票質(zhì)押回購(gòu)累計(jì)的回購(gòu)期限超過深交所和中國(guó)結(jié)算規(guī)定的最長(zhǎng)期限的，無法通過深交所進(jìn)行購(gòu)回交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（十）【異常情況】融入方進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)時(shí)應(yīng)關(guān)注各類異常情況及由此可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1.質(zhì)押標(biāo)的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；
2.質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；
3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；
4.證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)權(quán)限；
5.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序。
（十一）【操作風(fēng)險(xiǎn)】由于技術(shù)系統(tǒng)故障、資金交收或質(zhì)押與解除質(zhì)押登記失敗、通知與送達(dá)異常、證券公司未履行職責(zé)等原因?qū)е碌牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)。
（十二）【政策風(fēng)險(xiǎn)】由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會(huì)對(duì)融入方的存續(xù)交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。
（十三）【不可抗力風(fēng)險(xiǎn)】在股票質(zhì)押回購(gòu)的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會(huì)給融入方造成經(jīng)濟(jì)損失。
除上述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在本公司制訂的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉。
風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目的文字載明：
本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明股票質(zhì)押回購(gòu)的所有風(fēng)險(xiǎn)。融入方在參與股票質(zhì)押回購(gòu)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及協(xié)議條款，對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與股票質(zhì)押回購(gòu)而遭受難以承受的損失。
各證券公司還應(yīng)要求《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)由融入方本人簽署，當(dāng)融入方為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章或合同專用章，確認(rèn)已知曉并理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)股票質(zhì)押回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
二、融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶時(shí)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）【信用風(fēng)險(xiǎn)】融入方違約，質(zhì)押標(biāo)的證券被違約處置后，可能無法足額償付債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）【流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間提前終止，但回購(gòu)未到期或違約處置未完成可能導(dǎo)致計(jì)劃客戶無法及時(shí)收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）【限售股風(fēng)險(xiǎn)】質(zhì)押標(biāo)的證券為有限售條件股份，違約處置時(shí)仍處于限售期，無法及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）【司法凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)】標(biāo)的證券被質(zhì)押后，因資金融入方的原因?qū)е聵?biāo)的證券被司法凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，標(biāo)的證券無法被及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）【未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)】證券公司未按照約定盡職履行交易申報(bào)、合并管理、盯市、違約處置等職責(zé)從而損害客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。
（來源：深圳證券交易所官網(wǎng)）
聯(lián)系客服
