變更申請執(zhí)行人如何準(zhǔn)備證據(jù)？
閱讀提示：
已訴已執(zhí)行的債權(quán)轉(zhuǎn)讓，受讓人如何成為原案件的當(dāng)事人？為了提起法律追償程序，受讓人應(yīng)當(dāng)如何提前準(zhǔn)備證據(jù)呢？
裁判要旨：
變更申請執(zhí)行人主要有兩個條件，一是原申請執(zhí)行人依法轉(zhuǎn)讓了債權(quán)；二是原申請執(zhí)行人書面認(rèn)可債權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
【溫馨提示：本文引述案例非指導(dǎo)案例，裁判要旨系法律文書中的觀點(diǎn)，不代表本所及律師的法律意見，僅供學(xué)習(xí)和參考】
案情介紹：
1．農(nóng)行鐘樓支行與九州公司、神州公司等借款合同糾紛，經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行未獲受償。2016年農(nóng)行西安分行將上述債權(quán)轉(zhuǎn)讓給長城資產(chǎn)陜西分公司，并在報(bào)紙上公告，且出具書面確認(rèn)函。
2．2018年長城資產(chǎn)陜西分公司又將上述債權(quán)轉(zhuǎn)讓給美環(huán)億速公司，并在報(bào)紙上公告，且出具書面確認(rèn)函。經(jīng)美環(huán)億速公司申請，西安中院作出（2019）陜01執(zhí)異633號執(zhí)行裁定，變更其為上述債權(quán)執(zhí)行案件的申請執(zhí)行人。
3.九州公司、神州公司向陜西高院申請復(fù)議，未獲支持。九州公司、神州公司不服，向最高法院申訴。
實(shí)務(wù)總結(jié)：
在不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)務(wù)中，對于已經(jīng)被生效法律文書確認(rèn)的債權(quán)，受讓人若想提起法律程序依法進(jìn)行追償，首要的工作就是依法變更為原債務(wù)糾紛的當(dāng)事人，獲得法律認(rèn)可的債權(quán)人身份。
第一，受讓人如何獲得法律認(rèn)可的債權(quán)人身份呢？
對于已經(jīng)過執(zhí)行程序的債權(quán)，受讓人應(yīng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》的第九條，向原債權(quán)執(zhí)行法院申請變更申請執(zhí)行人。
對于已經(jīng)審判程序確認(rèn)并未經(jīng)過執(zhí)行程序的債權(quán)，受讓人可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第18條，向作出生效判決的法院直接申請強(qiáng)制執(zhí)行。
對于尚在審判程序中的債權(quán)糾紛，受讓人可依據(jù)《民事訴訟法》第五十九條，向法庭申請以第三人的身份參與到審判程序中。
第二，受讓人如何向法院申請變更呢？
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問題的意見》（法發(fā)〔2014〕26號）第九條的規(guī)定，在受讓人向法院申請變更申請執(zhí)行人時，法院應(yīng)以“執(zhí)異”字案號予以立案審查。
在實(shí)務(wù)中，北京法院多要求按照上述規(guī)定單獨(dú)去立案庭提交材料進(jìn)行“執(zhí)異字”立案，但很多地方法院均要求直接聯(lián)系原執(zhí)行實(shí)施案件的承辦法官。對于債權(quán)受讓人來講，直接聯(lián)系原承辦執(zhí)行法官，便于一并提出恢復(fù)執(zhí)行申請，也便于在變更審查過程中對債務(wù)人采取財(cái)產(chǎn)保全措施。
但若原承辦執(zhí)行法官參與到變更審查案件中，或者成為變更審查的合議庭成員，則可能違反《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》（法釋〔2020〕21號）第十一條“辦理執(zhí)行實(shí)施案件的人員不得參與相關(guān)執(zhí)行異議和復(fù)議案件的審查?！保瑢?dǎo)致變更審查程序違法。
第三，受讓人如何證明已經(jīng)合法受讓債權(quán)呢？
實(shí)務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)，原債權(quán)人將同一債務(wù)人的多筆債務(wù)放在一個案件中起訴，但最后對外轉(zhuǎn)讓時又是按照原始借款合同分列多筆債務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)出，造成受讓人取得的債權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證與生效法律文書確認(rèn)的債權(quán)出現(xiàn)偏差。還有的案件在執(zhí)行程序可能獲得部分清償，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓的債權(quán)本息與判決書中確認(rèn)的債權(quán)范圍不一致，容易產(chǎn)生爭議。
之所以在債權(quán)已合法轉(zhuǎn)讓的情況下，再要求申請執(zhí)行人向執(zhí)行法院作出第三人取得債權(quán)的書面認(rèn)可，原因在于債權(quán)轉(zhuǎn)讓是當(dāng)事人之間的民事法律行為，未經(jīng)過生效法律文書確認(rèn)，通過申請執(zhí)行人向執(zhí)行法院作出該書面認(rèn)可，表明其對債權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為及結(jié)果已經(jīng)沒有實(shí)體爭議，避免執(zhí)行程序變更申請執(zhí)行人陷入不必要的實(shí)體爭議之中。
前面提到的申請執(zhí)行人的書面認(rèn)可證據(jù)，其內(nèi)容必須為將生效法律文書確認(rèn)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人，已訴已執(zhí)行的生效法律文書應(yīng)同時寫明具體的裁判文書案號和執(zhí)行案號；其形式可以是單獨(dú)的書面證明、也可以是在執(zhí)行筆錄中簽字認(rèn)可。單獨(dú)的書面證明，我們實(shí)務(wù)中一般叫做“書面確認(rèn)函”，抬頭為致***法院。
但是需要注意的是，申請執(zhí)行人的書面認(rèn)可證據(jù)與債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一樣，具有合同的相對性。若債權(quán)經(jīng)過多次轉(zhuǎn)讓的，除原債權(quán)人申請執(zhí)行人外，所有前手債權(quán)人均需出具書面認(rèn)可證據(jù)，才能證明生效法律文書項(xiàng)下的債權(quán)由最后受讓人取得。
第四，如何獲取申請執(zhí)行人的書面認(rèn)可證據(jù)呢？
受讓人取得債權(quán)人身份時間的快慢，直接影響著后期處置回款的收益。因此建議受讓人在前期買包盡調(diào)中，就對已訴已執(zhí)行的重點(diǎn)案件做出記錄，在確認(rèn)競買成功后，即要求前手債權(quán)人協(xié)助溝通其前手債權(quán)人出具書面確認(rèn)函。
若債權(quán)經(jīng)過多次拆包重組再轉(zhuǎn)讓的，要求申請執(zhí)行人或前手債權(quán)人出具書面認(rèn)可證據(jù)困難的，或者前手債權(quán)人已喪失法律主體資格的，法院以證據(jù)不全擬不支持受讓人變更申請的，受讓人還可依法申請將前手債權(quán)人或其權(quán)利承繼主體全部追加為第三人，由法院組織聽證來審查確認(rèn)生效法律文書項(xiàng)下債權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)。因?yàn)樯暾垐?zhí)行人和前手債權(quán)人在執(zhí)行筆錄中簽字認(rèn)可事實(shí)，也可以作為書面認(rèn)可證據(jù)的一種形式。
相關(guān)法規(guī)：
《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》（法釋〔2020〕21號）
第九條 申請執(zhí)行人將生效法律文書確定的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人，且書面認(rèn)可第三人取得該債權(quán)，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。
《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（法釋〔2020〕21號）
18．申請執(zhí)行，應(yīng)向人民法院提交下列文件和證件：（1）申請執(zhí)行書。（2）生效法律文書副本。（3）申請執(zhí)行人的身份證明。（4）繼承人或權(quán)利承受人申請執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)提交繼承或承受權(quán)利的證明文件。（5）其他應(yīng)當(dāng)提交的文件或證件。
《中華人民共和國民事訴訟法》（2021修正）
第五十九條 對當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的，第三人雖然沒有獨(dú)立請求權(quán)，但案件處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系的，可以申請參加訴訟，或者由人民法院通知他參加訴訟。人民法院判決承擔(dān)民事責(zé)任的第三人，有當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)?！ ?/span>
法院認(rèn)為：
以下為該案判決書中“本院認(rèn)為”部分就該問題的論述：
本院認(rèn)為，本案爭議焦點(diǎn)問題為，本案應(yīng)否將美環(huán)億速公司變更為申請執(zhí)行人。對于變更、追加申請執(zhí)行人，《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定：“申請執(zhí)行人將生效法律文書確定的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人，且書面認(rèn)可第三人取得該債權(quán)，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。”可以看出，變更申請執(zhí)行人主要有兩個條件，一是原申請執(zhí)行人依法轉(zhuǎn)讓了債權(quán)；二是原申請執(zhí)行人書面認(rèn)可債權(quán)的轉(zhuǎn)讓。結(jié)合申訴人所提申訴理由，本案重點(diǎn)審查，原債權(quán)人是否依法將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了美環(huán)億速公司。本案所執(zhí)行的債權(quán)為公證文書確定的債權(quán)，后經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)讓。美環(huán)億速公司依法受讓已經(jīng)確定的案涉?zhèn)鶛?quán)不違反禁止性規(guī)定。
案例來源：
最高人民法院，陜西九州生物科技股份有限公司、陜西神州生物技術(shù)有限公司等借款合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行裁定書【（2020）最高法執(zhí)監(jiān)244號執(zhí)行裁定書】
實(shí)務(wù)拓展：
最高人民法院在天津深德物流有限公司、深圳中建和貿(mào)易有限公司等租賃合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行裁定書【（2021）最高法執(zhí)監(jiān)158號】中認(rèn)為：一般來講，如果提交了債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等證明債權(quán)轉(zhuǎn)讓證明材料，又無其他相反證據(jù)證明債權(quán)轉(zhuǎn)讓虛假，且申請執(zhí)行人書面認(rèn)可即可以認(rèn)定債權(quán)已轉(zhuǎn)讓給第三人，從而變更該第三人為申請執(zhí)行人，被執(zhí)行人或他人如有異議可依法再進(jìn)行救濟(jì)。而如果存在申請執(zhí)行人已經(jīng)被注銷等特殊情形，從形式上已無法滿足“申請執(zhí)行人書面認(rèn)可”的第二個條件，一概認(rèn)定缺乏法定要件不予支持，則有機(jī)械適用法律之嫌。本案中，作為債權(quán)人的中建和公司及其股東邯鄲杰隆公司均已注銷，在深德公司提供了其與中建和公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且由邯鄲杰隆公司的股東作出債權(quán)承繼說明的情況下，撫順中院及遼寧高院可召開聽證會，聽取各方當(dāng)事人的意見，根據(jù)相關(guān)事實(shí)證據(jù)判斷債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否可能為虛假以及中建和公司與其股東邯鄲杰隆公司注銷后權(quán)利義務(wù)承繼問題。
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