本文通過(guò)一手文獻(xiàn)，特別是新發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)，圍繞“用”“量”“器”“聚”四項(xiàng)設(shè)計(jì)特征，考證語(yǔ)料庫(kù)研究的核心概念和理論源流。語(yǔ)料庫(kù)研究哲學(xué)背景深厚，語(yǔ)言學(xué)發(fā)展脈絡(luò)清晰，將其全然視作研究方法有悖史實(shí)。語(yǔ)料庫(kù)研究的演進(jìn)與語(yǔ)言學(xué)發(fā)展史高度同步。20世紀(jì)上半葉可視作語(yǔ)料庫(kù)研究1.0時(shí)代，也可稱為前電子語(yǔ)料庫(kù)時(shí)代，它與（美國(guó)）結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)幾乎可以等同視之。20世紀(jì)五六十年代至今的語(yǔ)料庫(kù)研究2.0時(shí)代委身于形形色色的功能語(yǔ)言學(xué)研究之中。在大數(shù)據(jù)技術(shù)推動(dòng)下，21世紀(jì)的語(yǔ)料庫(kù)研究3.0時(shí)代，借助集成豐富語(yǔ)境信息的海量數(shù)據(jù)，定能完成語(yǔ)料庫(kù)研究“用”“量”“器”“聚”的全面提升，從而將語(yǔ)言學(xué)塑造成領(lǐng)先學(xué)科，于語(yǔ)言描寫(xiě)和闡釋方面皆有大成。
關(guān)鍵詞：語(yǔ)料庫(kù)研究核心概念、哲學(xué)淵源、語(yǔ)言學(xué)淵源、語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)、學(xué)術(shù)史
當(dāng)今語(yǔ)言研究中，語(yǔ)料庫(kù)相關(guān)的學(xué)問(wèn)，即便不是顯學(xué)，也稱得上熱門(mén)無(wú)疑。對(duì)此，學(xué)界有激賞，也有質(zhì)疑?？加喺Z(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)發(fā)展源流，適逢其時(shí)。這有助于學(xué)界客觀認(rèn)識(shí)語(yǔ)料庫(kù)研究現(xiàn)狀，及其在整個(gè)語(yǔ)言學(xué)發(fā)展中的歷史定位。
中國(guó)的語(yǔ)料庫(kù)研究，同諸多學(xué)科領(lǐng)域一樣，是舶來(lái)學(xué)術(shù)，其發(fā)展與西方語(yǔ)料庫(kù)研究傳統(tǒng)有著不可割裂的淵源。因此，本文將重點(diǎn)對(duì)西方語(yǔ)料庫(kù)研究的發(fā)展加以梳理，從而知源明流。厘定學(xué)術(shù)譜系，撰寫(xiě)學(xué)術(shù)史，是嚴(yán)謹(jǐn)而審慎的工作。因此，有必要于開(kāi)篇就本文談及的內(nèi)容、范圍及寫(xiě)作原則加以界定和說(shuō)明。首先是對(duì)“語(yǔ)料庫(kù)”一詞的理解。目前的語(yǔ)言學(xué)文獻(xiàn)一般認(rèn)為，大規(guī)模電子文本數(shù)據(jù)庫(kù)為語(yǔ)料庫(kù)。然而，19世紀(jì)中葉至20世紀(jì)初，便有學(xué)者（如Pitman 1843；Kaeding 1897/1898；Thorndike 1921；陳鶴琴 1922等）按一定取樣方案收集大規(guī)模文本，以數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，獲得詞頻、詞序、文本分布信息。這些工作，即使以今天的眼光看，雖全為手工計(jì)數(shù)，但其發(fā)現(xiàn)絲毫不遜于計(jì)算機(jī)時(shí)代的語(yǔ)料庫(kù)成果。因此，本文將計(jì)算機(jī)普及之前，依一定取樣原則采集、記錄在紙面或磁帶上，并有明確（應(yīng)用）語(yǔ)言學(xué)目的的成規(guī)模語(yǔ)言素材匯集，也視作語(yǔ)料庫(kù)。此類(lèi)語(yǔ)料庫(kù)，F(xiàn)rancis（1992）稱之為“前計(jì)算機(jī)時(shí)代語(yǔ)料庫(kù)”（language corpora B.C.2）。對(duì)這些“古董級(jí)”語(yǔ)料庫(kù)的認(rèn)定，于探討學(xué)術(shù)史意義重大。只有這樣，才可以貫通歷史，將先賢與今人的學(xué)術(shù)關(guān)聯(lián)起來(lái)。
不將“電子化”作為判定語(yǔ)料庫(kù)的必要條件，有助于我們更深入地探討語(yǔ)料庫(kù)研究的本質(zhì)。我們將語(yǔ)料庫(kù)研究的設(shè)計(jì)特征概括為：用、量、器、聚（詳見(jiàn)許家金 2014：35-36）。“用”即尊重語(yǔ)言事實(shí)，關(guān)注用法。正是在這個(gè)意義上，Teubert（2007：57）把語(yǔ)料庫(kù)研究表述為“言語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)”（parole linguistics）。因此不難理解，語(yǔ)料庫(kù)研究以對(duì)語(yǔ)用的充分描寫(xiě)為根本。但若僅從研究對(duì)象（即外在語(yǔ)言或言語(yǔ)）來(lái)界定，語(yǔ)料庫(kù)研究尚無(wú)法同社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、話語(yǔ)分析、語(yǔ)用學(xué)等領(lǐng)域區(qū)分開(kāi)。語(yǔ)料庫(kù)研究在“量”上的要求，特別是通過(guò)“量化”手段研究語(yǔ)言，是其更為關(guān)鍵的設(shè)計(jì)特征。這里的“量”，是指語(yǔ)料庫(kù)研究更關(guān)心大規(guī)模語(yǔ)言實(shí)例中呈現(xiàn)出的使用趨勢(shì)。語(yǔ)料庫(kù)研究主張語(yǔ)言是概率性現(xiàn)象（Halliday 1991）。Halliday（1992）指出概率性既是對(duì)語(yǔ)言實(shí)例的描摹，也是一種理論構(gòu)念。在語(yǔ)料庫(kù)研究中，這種概率性需要通過(guò)數(shù)理統(tǒng)計(jì)及計(jì)算機(jī)分析來(lái)實(shí)現(xiàn)，即“器”。在理論層面，語(yǔ)料庫(kù)研究很大程度上體現(xiàn)為一種聚集或共現(xiàn)關(guān)系，可概括為“聚”。與此相關(guān)的語(yǔ)料庫(kù)研究，主要受到倫敦學(xué)派“語(yǔ)境論”及社會(huì)語(yǔ)言學(xué)等理論的影響。其中圍繞搭配或詞語(yǔ)共現(xiàn)開(kāi)展的短語(yǔ)學(xué)研究，有著清晰的弗斯語(yǔ)言學(xué)背景；另外，如火如荼的語(yǔ)體變異、各種基于語(yǔ)料庫(kù)的話語(yǔ)研究，或多或少受到Labov為代表的變異社會(huì)語(yǔ)言學(xué)的影響。前者更多關(guān)注語(yǔ)言成分之間的關(guān)聯(lián)，其理論貢獻(xiàn)在于語(yǔ)言意義；后者關(guān)注語(yǔ)言成分與社會(huì)語(yǔ)言學(xué)變量之間的共變，其理論聚焦點(diǎn)在于社會(huì)意義。這四項(xiàng)設(shè)計(jì)特征使得語(yǔ)料庫(kù)研究自成一體，也揭示出它與其他領(lǐng)域的學(xué)科交叉特點(diǎn)。
除了“用”“量”“器”“聚”幾項(xiàng)設(shè)計(jì)特征外，在判別和界定語(yǔ)料庫(kù)研究時(shí)，還會(huì)遇到我們稱之為“大寫(xiě)的語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)”（big C Corpus Linguistics，即狹義的語(yǔ)料庫(kù)研究）和“小寫(xiě)的語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)”（little c corpus linguistics，即廣義的語(yǔ)料庫(kù)研究）的現(xiàn)象。大寫(xiě)語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)通常都要對(duì)語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行窮盡式分析，而不像后者僅從語(yǔ)料庫(kù)中引述符合個(gè)人研究所需的語(yǔ)言實(shí)例。這即是Quirk（1960）所謂的“窮盡闡釋”（total accountability）原則。這一點(diǎn)也是上述“量”的原則題中應(yīng)有之義。
綜上，“用”是基礎(chǔ)，“量”是關(guān)鍵，“器”是途徑，“聚”是語(yǔ)言學(xué)理論歸宿。
本文基于第一手文獻(xiàn)，特別是一些此前未被提及過(guò)的文獻(xiàn)，梳理語(yǔ)料庫(kù)研究中核心概念和理論視角的發(fā)展源流。限于篇幅本文僅討論歐美所開(kāi)展的英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)研究。有關(guān)漢語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)的成就可參閱Xu（2015）。
2.語(yǔ)料庫(kù)研究核心概念考
2.1 Corpus
英文corpus這一概念的發(fā)展歷程大致經(jīng)歷了如下幾個(gè)階段：
第1階段：表示文本匯集。約400多年前，corpus指文學(xué)作品集萃、宗教經(jīng)典全集、文獻(xiàn)匯編。
第2階段：表示作為研究資料的文本匯集。19世紀(jì)中后期到20世紀(jì)二三十年代，主要出現(xiàn)在（對(duì)比）語(yǔ)文學(xué)、歷史學(xué)、神學(xué)、法學(xué)、人類(lèi)學(xué)研究文獻(xiàn)中，表示作為研究資料的文本匯集，多指古代典籍文獻(xiàn)。其中以人類(lèi)學(xué)家Malinowski（1922）談的corpus inscriptionum Kiriwiniensium（基里維納人語(yǔ)言素材）與今天的語(yǔ)料庫(kù)概念最為接近。
第3階段：表示作為語(yǔ)言學(xué)研究資料的文本匯集。20世紀(jì)四五十年代在（美國(guó)結(jié)構(gòu)主義）語(yǔ)言學(xué)文獻(xiàn)中，開(kāi)始出現(xiàn)corpus單獨(dú)使用表示語(yǔ)言研究素材庫(kù)的含義。從目前查到的文獻(xiàn)看，以結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)家Harris（1947）為早。其使用語(yǔ)境如下：
When such comparisons are carried out for a large corpus, we obtain morphemic segments which are repeated in various environments throughout the corpus.（同上：175，斜體系本文作者添加，下同）
第4階段：表示作為語(yǔ)言學(xué)研究資料的電子文本匯集。20世紀(jì)60年代以后，以布朗語(yǔ)料庫(kù)（1967）為代表，逐漸確立了按一定取樣方案采集、服務(wù)于語(yǔ)言研究目的的電子文本庫(kù)這一概念。
漢語(yǔ)文獻(xiàn)中“語(yǔ)料庫(kù)”這一中文譯法，大致是對(duì)照計(jì)算機(jī)術(shù)語(yǔ)“數(shù)據(jù)庫(kù)”推衍而出（楊惠中1981：30；楊惠中、黃人杰 1982：60）。
2.2 Corpus linguistics
Corpus linguistics的提法，進(jìn)入英文學(xué)術(shù)話語(yǔ)也有確切記載。有文獻(xiàn)表明，corpus linguistics這一概念的出現(xiàn)不晚于1959年。其使用語(yǔ)境如下：
This certainly is the assumption behind linguistic statements derived wholly from texts. By definition, this means closed corpus linguistics, formerly known as philology. But anthropological linguistics operates with an open corpus （Voegelin 1959：216）
1959年的這一用法很有意味，它將從對(duì)比語(yǔ)文學(xué)到美國(guó)結(jié)構(gòu)主義這前后兩個(gè)世紀(jì)的語(yǔ)言學(xué)研究都視作語(yǔ)料庫(kù)研究，其共性是研究結(jié)論應(yīng)全然基于文本。對(duì)比語(yǔ)文學(xué)所考察的梵語(yǔ)、拉丁語(yǔ)、德語(yǔ)材料，很多不再使用，只存乎文獻(xiàn)，因此是封閉型的；對(duì)真實(shí)發(fā)生的鮮活語(yǔ)言使用則是開(kāi)放式語(yǔ)料。后者是如今語(yǔ)料庫(kù)概念的非標(biāo)記項(xiàng)，因此，open corpus linguistics中的open自然也就略去。
2.3 Concordance
Concordance一詞的歷史較為久遠(yuǎn)。各種文獻(xiàn)都指出，大約在1230年（又1262年），樞機(jī)主教Hugh of Saint-Cher編制的《拉丁文圣經(jīng)通檢》（Concordantiae Sacrorum Bibliorum，又Vulgate，另有學(xué)者認(rèn)為所編為希伯來(lái)文圣經(jīng)索引），即是給出圣經(jīng)中所有詞匯用例和出處的一種工具書(shū)，稱為“詞匯索引”。這項(xiàng)工作是詞匯索引的濫觴。這種工具書(shū)，又稱“逐字索引”（劉殿爵等2000）。由“逐字索引”字面可見(jiàn)，這是集詞表和索引為一體的信息呈現(xiàn)方式。除了不是由計(jì)算機(jī)生成外，它同語(yǔ)料庫(kù)研究中的詞匯索引并無(wú)二致。這種工具書(shū)通常是為研讀文學(xué)和宗教經(jīng)典而編。我國(guó)學(xué)術(shù)界上世紀(jì)二三十年代興起一股“索引運(yùn)動(dòng)”熱潮。其中以蔡廷干（1922/2014）所編《老解老》和洪業(yè)1930年前后開(kāi)始編纂的“哈佛燕京引得叢書(shū)”為代表（洪業(yè)1932），它們開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)詞匯索引（曾譯“堪靠燈”，又稱“串珠”“通檢”）編制的先河。Ohlman和Luhn在1960年前后幾乎同時(shí)分別研制出計(jì)算機(jī)化“帶語(yǔ)境的關(guān)鍵詞”（Keyword in Context，簡(jiǎn)稱 KWIC）的索引技術(shù)（Luhn 1960），后為語(yǔ)料庫(kù)索引工具（concordancer）汲取，成為語(yǔ)料庫(kù)工具的主要功能之一。計(jì)算機(jī)索引工具的出現(xiàn)，將以往學(xué)者們皓首窮經(jīng)方可完成的工作，變得分秒鐘內(nèi)即可實(shí)現(xiàn)，使得索引成為深入研究文本的起點(diǎn)。
2.4 Collocation
英文collocation這一概念的發(fā)展可以分為三個(gè)階段。
第一階段：400多年前，從collocation表示“事物并置”這一含義開(kāi)始，便有詞語(yǔ)并置搭配的用法（參見(jiàn)Simpson & Weiner 1989：487），它是對(duì)一種普通語(yǔ)言現(xiàn)象的描述。
第二階段：1933年前后，collocation成為具有重要教學(xué)價(jià)值的應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)術(shù)語(yǔ)。1933年英國(guó)學(xué)者Harold Palmer在日本出版的《有關(guān)英語(yǔ)搭配的第二階段中期報(bào)告》（Second Interim Report on English Collocations）是一部較早系統(tǒng)描寫(xiě)英語(yǔ)核心詞語(yǔ)搭配行為的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。據(jù)Cowie（1998a）考證，這份報(bào)告的實(shí)際編寫(xiě)者是詞典學(xué)家A. S. Hornby。該報(bào)告封面印有：
A collocation is a succession of two or more words that must be learnt as an integral whole and not pieced together from its component parts.
Cowie（同上：13）曾指出Palmer（1933）是一本“被嚴(yán)重忽略了的經(jīng)典之作”。另?yè)?jù)Cowie（1998b）考證，20世紀(jì)40年代俄羅斯的短語(yǔ)及搭配研究興起，對(duì)英語(yǔ)搭配研究也產(chǎn)生過(guò)積極影響。
第三階段：上個(gè)世紀(jì)五六十年代，搭配發(fā)展成為具有理論語(yǔ)言學(xué)地位的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，它強(qiáng)調(diào)的是語(yǔ)言成分之間的結(jié)伴、相互期待和相互預(yù)見(jiàn)關(guān)系。
這一階段搭配概念的發(fā)展，當(dāng)歸功于J. R. Firth，他認(rèn)為“搭配”是“意義的多維方式”（Firth 1951/1957：194）中的一個(gè)維度。他還在另一作品《1930-55年語(yǔ)言學(xué)理論要覽》（A synopsis of linguistic theory，1930-55）中提出了“識(shí)詞于其所友！”（You shall know a word by the company it keeps!）（Firth 1957/1968a：179）的說(shuō)法。當(dāng)然，“識(shí)詞于其所友”的理念也見(jiàn)于其他早期文獻(xiàn)，詳見(jiàn)梁茂成（2014：26-27）的相關(guān)考證。
另外值得一提的是Firth（1951/1957：194）在文中所談的是“‘搭配’生義”（meaning by“collocation”），而非“搭配”這一術(shù)語(yǔ)本身。這一點(diǎn)很關(guān)鍵，這里所談的“搭配生義”正是Firth語(yǔ)境意義觀在詞匯層面的實(shí)現(xiàn)機(jī)制—詞語(yǔ)意義與它前后結(jié)伴的語(yǔ)境詞語(yǔ)互相依存。在差不多相同的時(shí)期，美國(guó)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)家Harris（1954）提出的“分布假說(shuō)”（distributional hypothesis）也主張語(yǔ)言成分的意義由其所處的語(yǔ)境決定，兩者異曲同工。
最后要特別指出Halliday對(duì)詞語(yǔ)搭配研究的貢獻(xiàn)。Halliday（1961：276）在Firth提出搭配生義之后，較早提出了搭配的概率觀（probabilistic collocation），并使用了node（節(jié)點(diǎn)詞）、collocate（搭配詞）、span（跨距）這些概念，學(xué)界沿用至今。Halliday（1966：158）和Sinclair（1966：415）還分別用實(shí)例說(shuō)明了搭配詞的統(tǒng)計(jì)算法。Sinclair et al.（1970/2004）嘗試了卡方檢驗(yàn)、葉茨校正的卡方檢驗(yàn)、費(fèi)舍爾精確檢驗(yàn)和泊松分布4種搭配強(qiáng)度的算法。此后，語(yǔ)料庫(kù)研究對(duì)于搭配的統(tǒng)計(jì)計(jì)算不斷衍生，并發(fā)展成為獨(dú)具解釋力的短語(yǔ)學(xué)理論。
以上探討的“語(yǔ)料庫(kù)”“詞匯索引”“搭配”等概念，正與語(yǔ)料庫(kù)研究“用”“量”“器”“聚”這些本體特征相對(duì)應(yīng)。厘清這些概念的發(fā)展脈絡(luò)，有利于貫徹和運(yùn)用語(yǔ)料庫(kù)理念，開(kāi)展實(shí)證研究。
3.1語(yǔ)料庫(kù)研究的哲學(xué)源流
語(yǔ)料庫(kù)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)是“經(jīng)驗(yàn)論”，又稱“經(jīng)驗(yàn)主義”，是西方認(rèn)識(shí)論的兩大主流之一。經(jīng)驗(yàn)論源自英國(guó)，始于培根，并由洛克、貝克萊、休謨繼承發(fā)揚(yáng)。培根倡導(dǎo)由行為或外在現(xiàn)象歸納獲得有關(guān)人類(lèi)和世界的知識(shí)。而洛克提出的“白板說(shuō)”更直觀地說(shuō)明了人類(lèi)后天知識(shí)獲得的機(jī)制（Russell 1946）。相比世界其他地區(qū)，語(yǔ)料庫(kù)研究的發(fā)展在英國(guó)更為如火如荼，應(yīng)當(dāng)說(shuō)這與英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)論哲學(xué)土壤不無(wú)關(guān)系。歐洲大陸的語(yǔ)料庫(kù)研究起步也相當(dāng)早，語(yǔ)料庫(kù)學(xué)者分布地域范圍也相當(dāng)廣?？傮w來(lái)說(shuō)，歐洲大陸在語(yǔ)言學(xué)的認(rèn)識(shí)論方面，經(jīng)驗(yàn)論和唯理論兼而有之。
而美國(guó)的情況似乎有所不同，20世紀(jì)中葉至今，美國(guó)語(yǔ)言學(xué)以生成語(yǔ)法為主導(dǎo)，其核心認(rèn)識(shí)論是笛卡爾、萊布尼茨等人倡導(dǎo)的“唯理論”。美國(guó)語(yǔ)料庫(kù)研究不乏亮色，但卻未能走向語(yǔ)言學(xué)的中心舞臺(tái)。這與生成語(yǔ)法領(lǐng)軍人物Chomsky（1957：14-17，97，1965：3-4）斷然否認(rèn)言語(yǔ)使用和語(yǔ)言產(chǎn)品的語(yǔ)言學(xué)價(jià)值有直接關(guān)系。生成語(yǔ)法認(rèn)為語(yǔ)言是人本官能，社會(huì)屬性不是語(yǔ)言研究的首要關(guān)切，因?yàn)槿粘ＵZ(yǔ)言充斥著語(yǔ)誤和不規(guī)范用法，不宜作為語(yǔ)言研究對(duì)象。
經(jīng)驗(yàn)論同唯理論的針?shù)h相對(duì)，即“習(xí)性”與“本性”之爭(zhēng)。在對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)的認(rèn)識(shí)上，前者視語(yǔ)言為“事實(shí)”，后者視之為“心智”。在研究實(shí)踐中，前者采取自下而上的歸納分析法，后者采取自上而下的演繹分析法。某種程度上，在相同研究視域內(nèi)兩者矛盾很難調(diào)和。
在探討語(yǔ)料庫(kù)研究哲學(xué)淵源時(shí)，有些學(xué)者（如Louw 2011；何安平 2013）會(huì)溯及弗雷格、羅素、維特根斯坦、卡爾納普等分析哲學(xué)家。這其中，主要是后期維特根斯坦思想—“意義即使用”與語(yǔ)料庫(kù)研究的“用法觀”較為契合（Firth 1957/1968b：138-139），其他幾位屬于邏輯實(shí)證學(xué)者，他們并不太關(guān)注日常語(yǔ)言。
若將經(jīng)驗(yàn)論和唯理論看作宏觀哲學(xué)原理的話，與語(yǔ)料庫(kù)研究有關(guān)的還有一些中觀、微觀哲學(xué)原則。比如，一元論、格式塔觀念和闡釋學(xué)。Firth，Halliday，Sinclair，Stubbs，Teubert是一元論的堅(jiān)定支持者。這一派學(xué)者不認(rèn)同有關(guān)“能力”（competence）與“使用”（performance）的區(qū)分。Halliday（1991：34）有關(guān)“氣候”和“天氣”的比喻最為直觀形象。他指出人們每天體驗(yàn)或觀察到的天氣變化，累積起來(lái)，以更大的時(shí)間尺度看待，就是氣候。某個(gè)地區(qū)的氣候具有一般性或穩(wěn)定性，是一種概率性特征，經(jīng)年累月的微小天氣變化是氣候的基礎(chǔ)。天氣變化也會(huì)調(diào)節(jié)和影響氣候。兩者是同一個(gè)現(xiàn)象的兩種觀察角度。Saussure所區(qū)分的“語(yǔ)言”與“言語(yǔ)”，Chomsky所區(qū)分的“能力”與“使用”，Halliday區(qū)分的“系統(tǒng)”（system）與“實(shí)例”（instance），不過(guò)是一幣兩面。有關(guān)語(yǔ)料庫(kù)研究與闡釋學(xué)的關(guān)聯(lián)，Teubert（2010：199）談得最多。這一觀點(diǎn)循著語(yǔ)義研究的主線展開(kāi)討論。Teubert指出“話語(yǔ)之外無(wú)意義”，所謂的事實(shí)也都是話語(yǔ)建構(gòu)的事實(shí)。在這一點(diǎn)上，正合Sinclair（2004）“信任文本”（trust the text）的觀點(diǎn)。這里談的一元論、格式塔和闡釋學(xué)，很大程度上，還是一元論的問(wèn)題，即語(yǔ)言之運(yùn)用與語(yǔ)言之本體，實(shí)不可分。研究“用”等同于研究“體”。
3.2語(yǔ)料庫(kù)研究的語(yǔ)言學(xué)源流
3.2.1結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)與語(yǔ)料庫(kù)研究1.0時(shí)代
如前所述，語(yǔ)料庫(kù)研究在當(dāng)今美國(guó)語(yǔ)言學(xué)界不是主流。然而在20世紀(jì)初至五六十年代美國(guó)結(jié)構(gòu)主義一統(tǒng)天下，其核心任務(wù)就是基于真實(shí)語(yǔ)料的語(yǔ)言描寫(xiě)，特別是對(duì)印第安語(yǔ)言的描寫(xiě)。因此，美國(guó)結(jié)構(gòu)主義又被稱為“描寫(xiě)主義”（descriptivism）。其代表人物是Boas，Sapir和Bloom?eld。
真正對(duì)現(xiàn)代語(yǔ)料庫(kù)研究產(chǎn)生直接影響的是所謂后布龍菲爾德學(xué)者（post-Bloom?eldians），代表人物有Harris，Hockett，Pike，Twaddle。美國(guó)布朗大學(xué)Francis和Kucera（Twaddle在上世紀(jì)五六十年代正是布朗大學(xué)語(yǔ)言學(xué)系負(fù)責(zé)人），以及密歇根大學(xué)Fries等人是結(jié)構(gòu)主義思想影響下從事語(yǔ)料庫(kù)研究的早期重要代表。Francis和Kucera專注于書(shū)面語(yǔ)語(yǔ)料的收集和描寫(xiě)，創(chuàng)建了最早的電子化英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)—布朗語(yǔ)料庫(kù)（Francis & Ku era 1967）。很長(zhǎng)時(shí)間里，布朗語(yǔ)料庫(kù)儼然是平衡書(shū)面語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，乃至LOB語(yǔ)料庫(kù)和BNC語(yǔ)料庫(kù)的建設(shè)都直接受其影響。Fries更多關(guān)注口語(yǔ)語(yǔ)料的收集與描寫(xiě)（參見(jiàn)Fries 1952）。學(xué)界對(duì)Fries在口語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)研究方面的貢獻(xiàn)有所忽視（Fries & Fries1985）。他基于真實(shí)語(yǔ)料庫(kù)的研究實(shí)踐早于布朗語(yǔ)料庫(kù)十多年，而Fries基于英語(yǔ)口語(yǔ)語(yǔ)料創(chuàng)編英語(yǔ)語(yǔ)法的這種做法，不但領(lǐng)先美國(guó)，甚至不輸英國(guó)的“英語(yǔ)用法調(diào)查”。
在英國(guó)，倫敦大學(xué)學(xué)院（UCL）的Quirk，Greenbaum，以及后來(lái)赴蘭卡斯特大學(xué)任教的Leech都秉承了結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言描寫(xiě)的傳統(tǒng)。其中Quirk和Leech曾在美國(guó)接受語(yǔ)言學(xué)訓(xùn)練，Greenbaum也在美國(guó)任教多年。與這幾位學(xué)者共事并持相似語(yǔ)言觀的還有一些北歐學(xué)者，如Svartvik和Johansson等。由這些學(xué)者主持創(chuàng)建的語(yǔ)料庫(kù)包括“英語(yǔ)用法調(diào)查”、LOB語(yǔ)料庫(kù)、ICE國(guó)際英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)家族、BNC語(yǔ)料庫(kù)等。他們對(duì)于英語(yǔ)的描寫(xiě)，口語(yǔ)和書(shū)面語(yǔ)并重，某種程度上更注重口語(yǔ)描寫(xiě)。他們立足共時(shí)語(yǔ)言研究，也十分重視歷時(shí)語(yǔ)言考察。
上述努力的首要成績(jī)是系列重要語(yǔ)料庫(kù)的創(chuàng)建。在此基礎(chǔ)上，一批基于語(yǔ)言描寫(xiě)的語(yǔ)法書(shū)應(yīng)運(yùn)而生。比如Quirk et al.（1985）主編的《英語(yǔ)語(yǔ)法大全》（The Comprehensive Grammar of the English Language）和Biber et al.（1999）主編的《朗文口筆語(yǔ)語(yǔ)法》（Longman Grammar of Spoken and Written English），以及與之相配套的教學(xué)語(yǔ)法。
另外，如今各大主流語(yǔ)料庫(kù)期刊、大量語(yǔ)料庫(kù)研究專著、重要語(yǔ)料庫(kù)國(guó)際會(huì)議，有關(guān)某個(gè)或某類(lèi)語(yǔ)言特征的描寫(xiě)，仍然是熱門(mén)選題。相關(guān)的語(yǔ)言特征描寫(xiě)方法也不斷改進(jìn)。可見(jiàn)，結(jié)構(gòu)主義對(duì)于語(yǔ)料庫(kù)研究影響至今，然而在美國(guó)因?yàn)镃homsky理論的橫空出世，結(jié)構(gòu)主義理論路徑的語(yǔ)料庫(kù)研究卻在英國(guó)和歐洲大陸得以發(fā)揚(yáng)。這實(shí)在是因?yàn)樯烧Z(yǔ)法理論與語(yǔ)料庫(kù)研究針?shù)h相對(duì)。Chomsky（1957：14-17，1965）明確主張：1）句子是否合乎語(yǔ)法不能同田野調(diào)查得來(lái)的語(yǔ)料劃等號(hào)；2）句子合乎語(yǔ)法不必跟它是否語(yǔ)義通暢劃等號(hào)；3）不能將英語(yǔ)句子合乎語(yǔ)法與否等同于統(tǒng)計(jì)出來(lái)的語(yǔ)言規(guī)律。Chomsky只認(rèn)可語(yǔ)句合乎語(yǔ)法的可能性（possibility），不認(rèn)可語(yǔ)言使用的概率性（probability）。這些是對(duì)“用”“量”“器”“聚”等語(yǔ)料庫(kù)研究設(shè)計(jì)特征的根本否定，可謂水火不容。然而，當(dāng)爭(zhēng)論雙方各持不同的哲學(xué)觀、認(rèn)識(shí)論時(shí)，一方對(duì)另一方的否定，并不能真正駁倒對(duì)方，不過(guò)是道不同而已。
生成語(yǔ)法是作為結(jié)構(gòu)主義反對(duì)者角色出現(xiàn)的。然而，結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的輝煌時(shí)代已成歷史。繼結(jié)構(gòu)主義而起的是功能語(yǔ)言學(xué)。功能語(yǔ)言學(xué)是當(dāng)今語(yǔ)料庫(kù)研究真正的學(xué)科背景。
3.2.2功能語(yǔ)言學(xué)與語(yǔ)料庫(kù)研究2.0時(shí)代
本文所談功能語(yǔ)言學(xué)是廣義的（參見(jiàn)Siewierska 2011），包括倫敦學(xué)派的弗斯語(yǔ)言學(xué)及其衍生流派系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)、話語(yǔ)分析、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)用學(xué)、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)、類(lèi)型學(xué)等。功能語(yǔ)言學(xué)者主張語(yǔ)言的普遍規(guī)律應(yīng)從人的認(rèn)知能力、語(yǔ)言的交際功能或歷史演變等方面去尋求解釋（陳平 1987：7）。這就不難理解，為什么功能語(yǔ)言學(xué)者十分關(guān)注語(yǔ)境、關(guān)注語(yǔ)言變異，因?yàn)樗麄儾蛔鞣呛诩窗椎臄嗳唬╬ossible）結(jié)論，而是基于對(duì)語(yǔ)言事實(shí)的挖掘，歸納得出或然（probable）結(jié)論。
功能語(yǔ)言學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在語(yǔ)境中考察語(yǔ)言，關(guān)注語(yǔ)言使用和話語(yǔ)交際功能，才能綜合了解語(yǔ)言的運(yùn)作機(jī)制。在英國(guó)，F(xiàn)irth所創(chuàng)的倫敦學(xué)派語(yǔ)言學(xué)影響至今。以Sinclair為代表，主要在伯明翰大學(xué)從事（過(guò)）研究的一批學(xué)者，如Hunston，Teubert，Louw等人，在Malinowski和Firth的“語(yǔ)境語(yǔ)義觀”（contextual theory of meaning）指導(dǎo)下，提出語(yǔ)言描寫(xiě)和解釋的“共選”（co- selection）理論。這一理論主張基于語(yǔ)料庫(kù)，通過(guò)詞語(yǔ)搭配、詞類(lèi)聯(lián)接、語(yǔ)義傾向和評(píng)價(jià)特征，尋求對(duì)語(yǔ)義生成機(jī)制的解釋，即“擴(kuò)展意義單位”模型。這一原創(chuàng)性分析框架，倡導(dǎo)摒棄既有語(yǔ)言學(xué)理論，倚賴文本內(nèi)部共文（co-text）和語(yǔ)境信息，對(duì)局部短語(yǔ)結(jié)構(gòu)乃至語(yǔ)篇意義的建構(gòu)作出解釋。Sinclair（2004：164）稱這種詞匯主義語(yǔ)言觀為“詞匯語(yǔ)法Sinclair”（lexical grammar），多少有些類(lèi)似徐通鏘（1994）所提出的漢語(yǔ)研究“字本位”觀點(diǎn)。準(zhǔn)確地說(shuō)，Sinclair的“擴(kuò)展意義單位”語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)觀是一種“短語(yǔ)本位”的全新語(yǔ)言觀。
Halliday開(kāi)創(chuàng)的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)，在初始階段就與語(yǔ)料庫(kù)研究有著不解之緣。如本文第1節(jié)所述，他注重概率語(yǔ)言觀，重視詞匯語(yǔ)法的語(yǔ)言學(xué)價(jià)值，提出“詞匯語(yǔ)法Halliday”（lexicogrammar）的概念。如前所述，有關(guān)搭配研究的一些核心概念，如節(jié)點(diǎn)詞、跨距及搭配的統(tǒng)計(jì)算法都由Halliday首創(chuàng)。早在Sinclair（1991）提出“習(xí)語(yǔ)原則”（idiom principle）和“開(kāi)放選擇原則”（open choice principle）之前，Halliday（1966：152-153）就指出詞語(yǔ)在橫組合關(guān)系上的制約構(gòu)成搭配關(guān)系，在縱聚合層面構(gòu)成開(kāi)放式的集合關(guān)系（set）。兩者共同界定語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)。Halliday主張的全局制約條件（global constraints）和局部制約條件（local constraints）正是他提出的系統(tǒng)與實(shí)例的互補(bǔ)性。系統(tǒng)功能語(yǔ)法因注重自身理論體系建設(shè)，并未就語(yǔ)料庫(kù)相關(guān)理念作更多拓展。然而，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)創(chuàng)立之初就與語(yǔ)料庫(kù)研究方法高度兼容。
如今國(guó)際語(yǔ)料庫(kù)研究領(lǐng)域，學(xué)者們用力最勤的是話語(yǔ)分析和社會(huì)語(yǔ)言學(xué)研究。這其中仍然可見(jiàn)語(yǔ)境論的影響。上世紀(jì)七八十年代話語(yǔ)分析研究蓄勢(shì)成長(zhǎng)，其主要策源地在英國(guó)和歐洲大陸。起初，學(xué)者們受篇章語(yǔ)言學(xué)影響，較多關(guān)注話語(yǔ)內(nèi)部的謀篇布局，立足于文本語(yǔ)境。近一二十年話語(yǔ)分析的主體已轉(zhuǎn)向研究話語(yǔ)背后的社會(huì)語(yǔ)境—話語(yǔ)權(quán)力或意識(shí)形態(tài)，即所謂的批判話語(yǔ)分析?；谡Z(yǔ)料庫(kù)的批判話語(yǔ)研究是過(guò)去一段時(shí)期內(nèi)語(yǔ)料庫(kù)研究的主流。英國(guó)蘭卡斯特大學(xué)的McEnery，Baker等學(xué)者是這一研究潮流的代表學(xué)者。而Labov上世紀(jì)六七十年代開(kāi)創(chuàng)的變異社會(huì)語(yǔ)言學(xué)，近一二十年在語(yǔ)料庫(kù)方法的強(qiáng)力支撐下，生發(fā)出強(qiáng)大的學(xué)術(shù)活力。美國(guó)語(yǔ)料庫(kù)研究的領(lǐng)軍人物Biber（1988）基于多特征多維度（MF/MD）方法所考察的語(yǔ)域變異（register variation）是變異社會(huì)語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)經(jīng)典語(yǔ)料庫(kù)研究應(yīng)用。《朗文口筆語(yǔ)語(yǔ)法》是變異社會(huì)語(yǔ)言學(xué)框架下的代表作品，其本質(zhì)是在結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言描寫(xiě)體系之上增加了語(yǔ)域變異維度，從而在結(jié)構(gòu)之外，增加了社會(huì)功能維度。
語(yǔ)用學(xué)研究目前也普遍提倡采用真實(shí)語(yǔ)料和量化實(shí)證方法。語(yǔ)用學(xué)的研究領(lǐng)域，特別是歐陸學(xué)派，與話語(yǔ)分析和社會(huì)語(yǔ)言學(xué)，交集甚廣?！墩Z(yǔ)用學(xué)學(xué)刊》（Journal of Pragmatics）是國(guó)際語(yǔ)言學(xué)期刊中采用語(yǔ)料庫(kù)方法最多的期刊之一。
當(dāng)今，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)與語(yǔ)料庫(kù)研究的結(jié)合愈發(fā)緊密?！墩J(rèn)知語(yǔ)言學(xué)》（Cognitive Linguistics）雜志副主編Janda（2013）統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，該刊物從2008年開(kāi)始，出現(xiàn)明顯的量化和實(shí)證轉(zhuǎn)向。她注意到2008年以后認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)期刊論文半數(shù)以上運(yùn)用語(yǔ)料庫(kù)或其他實(shí)證手段。涉及的研究領(lǐng)域有隱喻、轉(zhuǎn)喻、構(gòu)式語(yǔ)法、象似性等。之所以出現(xiàn)這樣的變化，跟認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)陣營(yíng)內(nèi)部很多學(xué)者認(rèn)同語(yǔ)言認(rèn)知的體驗(yàn)基礎(chǔ)有直接關(guān)聯(lián)。他們主張基于用法的語(yǔ)言學(xué)觀（usage-based approach），認(rèn)為語(yǔ)言是一種動(dòng)態(tài)浮現(xiàn)（emergent）現(xiàn)象，是眾多使用者頻繁運(yùn)用語(yǔ)言后固化（entrenchment）的結(jié)果。
語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)作為熱門(mén)語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域，關(guān)注跨語(yǔ)言變異和共性，致力于對(duì)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和功能規(guī)律的描寫(xiě)和概括。當(dāng)前類(lèi)型學(xué)研究還主要基于前人對(duì)各語(yǔ)言的語(yǔ)法描寫(xiě)。類(lèi)型學(xué)研究往往要涉及幾十種以上的語(yǔ)言，很可能是極罕見(jiàn)的語(yǔ)種，相關(guān)的大規(guī)模語(yǔ)料庫(kù)還不具備。隨著語(yǔ)言信息化和計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，語(yǔ)料庫(kù)及技術(shù)在類(lèi)型學(xué)研究中必有用武之地（參見(jiàn)Liu 2010）。
語(yǔ)料庫(kù)與詞典編纂、計(jì)算語(yǔ)言學(xué)（機(jī)器翻譯）、語(yǔ)言習(xí)得、翻譯研究等應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的結(jié)合，也有相當(dāng)長(zhǎng)的歷史，且產(chǎn)出了大量重要成果。限于篇幅，此處不再贅述。
目前的語(yǔ)料庫(kù)研究是在數(shù)字化時(shí)代對(duì)（美國(guó)）結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的續(xù)寫(xiě)，以及對(duì)功能語(yǔ)言學(xué)的發(fā)揚(yáng)。它有自身清晰的哲學(xué)觀、語(yǔ)言觀和堅(jiān)實(shí)的學(xué)科發(fā)展歷史。將語(yǔ)料庫(kù)研究全然視作研究方法（McEnery & Hardie 2012：1），有悖史實(shí)。將它僅僅看作計(jì)算機(jī)技術(shù)，更是嚴(yán)重低估了其語(yǔ)言學(xué)地位。借用計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的命名方式，我們可將20世紀(jì)上半葉稱為語(yǔ)料庫(kù)研究1.0時(shí)代，這一時(shí)期的語(yǔ)料庫(kù)研究與（美國(guó)）結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)幾乎可以劃等號(hào)（另見(jiàn)梁茂成 2015：15）。20世紀(jì)五六十年代至今是語(yǔ)料庫(kù)研究2.0時(shí)代，它委身于形形色色的功能語(yǔ)言學(xué)研究之中。在大數(shù)據(jù)背景下，語(yǔ)料庫(kù)研究3.0時(shí)代已現(xiàn)端倪，它將會(huì)全面升級(jí)過(guò)去一個(gè)世紀(jì)以來(lái)語(yǔ)言描寫(xiě)和研究的范式。在更大規(guī)模電子語(yǔ)料這一基本前提下，充分記錄語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和功能特征，基于“關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)”（linked data）模型，整合結(jié)構(gòu)、語(yǔ)義、語(yǔ)境變量、語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)屬性等信息，輔以智能查詢和分析模塊，從而完成語(yǔ)料庫(kù)研究“用”“量”“器”“聚”的強(qiáng)化和升級(jí)。時(shí)下興起的語(yǔ)言研究多因素分析法也是邁向語(yǔ)料庫(kù)研究3.0時(shí)代，在“器”方面的技術(shù)革新。相信不斷完善的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)模型必將開(kāi)啟語(yǔ)料庫(kù)研究和語(yǔ)言學(xué)的未來(lái)。
當(dāng)前語(yǔ)料庫(kù)研究中還存在一些值得注意的現(xiàn)象。比如：1）語(yǔ)料庫(kù)研究實(shí)踐中存在重詞匯短語(yǔ)、輕句法語(yǔ)義的情況，這種局面隨著技術(shù)革新，應(yīng)會(huì)得到改觀。2）相關(guān)研究論文的標(biāo)題中出現(xiàn)“語(yǔ)料庫(kù)”字樣的情況有所減少，語(yǔ)料庫(kù)理念和方法由標(biāo)題而轉(zhuǎn)入正文，不再作為一種時(shí)髦的學(xué)術(shù)標(biāo)簽，這可以視作是學(xué)科成熟的標(biāo)志。3）研究實(shí)踐已經(jīng)指明，有關(guān)語(yǔ)料庫(kù)研究的本體和方法的爭(zhēng)議已漸有共識(shí)，語(yǔ)料庫(kù)研究者既要成為數(shù)據(jù)采集者，又要爭(zhēng)做理論建構(gòu)者。語(yǔ)料庫(kù)研究很大程度上是“具有很強(qiáng)方法論導(dǎo)向的語(yǔ)言學(xué)分支”（Leech 2011：158）。
中國(guó)語(yǔ)料庫(kù)研究者，應(yīng)切實(shí)立足國(guó)情，堅(jiān)持開(kāi)展?jié)h語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)研究、漢語(yǔ)中介語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)研究、中國(guó)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)料庫(kù)研究和雙語(yǔ)對(duì)比與翻譯研究。語(yǔ)料庫(kù)研究相對(duì)沒(méi)有晦澀復(fù)雜的理論，中國(guó)學(xué)者可以較快上手，甚至后來(lái)居上，為世界語(yǔ)料庫(kù)研究的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
作者簡(jiǎn)介：
本文來(lái)源：《外語(yǔ)教學(xué)與研究》，感謝許家金教授的支持。更多期刊內(nèi)容，歡迎點(diǎn)擊閱讀原文查看。
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