作為一名交易者，相信我們每個(gè)人都有一個(gè)財(cái)富的夢(mèng)想，并因此而付出過(guò)足夠多的努力，甚至犧牲寶貴的身體健康和金錢卻依然無(wú)怨無(wú)悔。但現(xiàn)實(shí)是殘酷的，盡管我們付出許多努力，損失了許多的時(shí)間、金錢和健康，但絕大部分交易者的生活還是沒有得到改變，我們迷茫而焦慮，我們到底還缺了什么？
眾多交易者之所以陷于交易的迷宮中不能破局而出，最主要的是他們的交易思維沒有得到提升，就像推磨的驢子，因?yàn)楸幻勺×搜劬?，不停地一圈一圈地拉著磨，雖然自己覺得是在一直往前走，在不斷進(jìn)步、不斷成長(zhǎng)，但事實(shí)上，它只是一直在原地打轉(zhuǎn)而已。
一個(gè)層次的問(wèn)題，很難靠相同層次的思考來(lái)解決。只有在更高的思維層次上進(jìn)行改變，擁有『降維攻擊』的能力，以一種全新的、更高的、更寬闊的視野和格局來(lái)看待世界，才能讓我們從眼下的困局中跳脫出來(lái)，從根源上解決問(wèn)題。
那么，交易者該如何提升自己的交易思維層次，從而走出迷途，找到正確的出路呢？
讓我們從交易者進(jìn)入交易市場(chǎng)的初衷談起。我想，沒有一個(gè)交易者的初衷不是奔著贏家去的。不忘初心，方得始終，但怎么才能“贏”，我們還記得嗎？
我們的前輩先人非常有智慧，一個(gè)贏字，由五個(gè)字構(gòu)成：亡、口、月、貝、凡，每一個(gè)字，都代表著不同的哲學(xué)觀；而五個(gè)字聚在一起，所構(gòu)成的世界觀，瞬間就提升了思維層次的維度，形成了“贏”家思維。
今天，我們就從“贏”的構(gòu)成說(shuō)起，探討一些關(guān)于如何提升交易思維層次方面的話題。
亡
1、風(fēng)險(xiǎn)控制
交易之路千萬(wàn)條，安全總是第一條。一個(gè)“亡”字，時(shí)刻提醒著我們，交易之路并不好走，一不小心，我們就將面對(duì)失敗的結(jié)局。
一名交易者，可以沒有一套好的交易技術(shù)方法或交易系統(tǒng)，可以沒有良好的交易心態(tài)，但絕不可以沒有交易風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和方案。風(fēng)險(xiǎn)控制是你保護(hù)自己交易生命，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不利交易結(jié)果對(duì)交易資金的磨損與沖擊，讓交易者能在交易市場(chǎng)上存活下來(lái)的基礎(chǔ)能力和意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有很多，因人而異。但不變的，永遠(yuǎn)是你需要確定你自己能夠承受最大風(fēng)險(xiǎn)額度并嚴(yán)格執(zhí)行你自己定義的出場(chǎng)規(guī)則的行動(dòng)能力。
交易風(fēng)險(xiǎn)控制是交易者在交易市場(chǎng)上的立身之本，是每個(gè)交易者必須要設(shè)立的保險(xiǎn)和融斷機(jī)制。
在《交易圣經(jīng)》一書里，作者提出了通過(guò)控制單筆交易虧損比例的風(fēng)險(xiǎn)百分比的風(fēng)險(xiǎn)控制方法。比如你自己可以承受的最大資金回撤是20%，你的交易系統(tǒng)最大連續(xù)虧損次數(shù)是10次，那么適合自己的風(fēng)險(xiǎn)百分比就是20%÷10=2%，也就是說(shuō)，每筆交易你的止損幅度不能大于總資金的2%。
活下來(lái)，你才有機(jī)會(huì)。
2、概率思維
我們?cè)诮灰字?，如果你覺得自己必須贏，自己必須是對(duì)的，自己不能輸、不能錯(cuò)，那么，你在交易市場(chǎng)上完全就是一種自虐行為，趁早離開是你最好的選擇。
交易市場(chǎng)是具有高度不確定性的市場(chǎng)，任何一個(gè)交易者在市場(chǎng)上交易，失敗和錯(cuò)誤都無(wú)法避免。我們需要承認(rèn)錯(cuò)誤存在的合理性，一次交易的成與敗，完全是一種概率的表現(xiàn)，事先我們是無(wú)法預(yù)測(cè)得到的。將允許失敗納入交易系統(tǒng)，把對(duì)失敗的反饋和應(yīng)對(duì)策略納入交易規(guī)則，明白交易系統(tǒng)的有效性在哪，它的缺陷又在哪，交易者就能擁有良好的交易心態(tài)和自信，能夠有所為，有所不為。
從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，交易就是一種運(yùn)用概率的活動(dòng)。在不確定性的世界里概率思考是一種基本能力。
口
口——學(xué)習(xí)，歸納，總結(jié)，思考，溝通，感悟；然后，制定規(guī)則。
交易者在市場(chǎng)上交易的是什么？很多交易者認(rèn)為我們交易的對(duì)象是合約，是股票......其實(shí)，我們交易的，是自己制定的交易規(guī)則。
交易規(guī)則的制定是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)，不斷自我否定的過(guò)程。沒有哪個(gè)交易者生下來(lái)就什么都會(huì)，什么都知道，交易人的一生，是學(xué)習(xí)的一生。我們不但要學(xué)習(xí)前輩交易大師們留給我們的那些經(jīng)典，更要根據(jù)市場(chǎng)變化和新工具的出現(xiàn)而不斷多思多想多悟多用。通過(guò)學(xué)習(xí)和交流，才能制定出合乎自身，適應(yīng)市場(chǎng)的規(guī)則，從而不被時(shí)代和市場(chǎng)所拋棄。
交易的目的是獲得金錢，但是，我們不能把眼光放在金錢上，而是要放在自己未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略上，在自己身上進(jìn)行投資，提升自己制定交易規(guī)則的能力，讓自身的高價(jià)值和高能力來(lái)吸引金錢流向自己，從而讓自己的人生進(jìn)入一個(gè)正循環(huán)。
交易需要我們有強(qiáng)大的歸納總結(jié)能力。學(xué)到的東西，要能將它說(shuō)出來(lái)，通過(guò)將文字轉(zhuǎn)變成語(yǔ)言，將語(yǔ)言轉(zhuǎn)變成文字，這個(gè)過(guò)程必然會(huì)包含你自己的理解、思考和感悟，也就變相的鍛煉和增強(qiáng)了我們的交易思維能力。
只有將我們理解并掌握的知識(shí)，能用語(yǔ)言清晰的表達(dá)出來(lái)，才能說(shuō)明我們已經(jīng)掌握了知識(shí)，說(shuō)不清，道不明，沒邏輯，則是說(shuō)明沒有真正掌握。所謂的心里明白，其實(shí)很多時(shí)候只是似是而非，對(duì)自己的成長(zhǎng)是沒有多少好處的。
最后來(lái)說(shuō)說(shuō)我們的學(xué)習(xí)對(duì)象。我們的學(xué)習(xí)對(duì)象，不光要有那些在交易市場(chǎng)上生存下來(lái)的交易贏家，更要有失敗者，他們身上發(fā)生的一切，同樣值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。
那些交易贏家，他們的成功是怎么取得的？他們和我們有哪些不同？他們擁有哪些理念和知識(shí)？他們的交易系統(tǒng)和我們有哪些不同？一個(gè)偉大的交易大師，都是愿意與人分享的，并且他們給你分享的東西，絕不深?yuàn)W。能夠擁有站在前輩肩膀上前行的機(jī)會(huì)，我們要珍惜，沒必要非得自己再去碰得頭破血流才回頭，當(dāng)然，有的交易者，直到血流干了，也不會(huì)回頭。執(zhí)著固然值得欽佩，但不辨方向的執(zhí)著，是一種愚蠢。
對(duì)于失敗者，我們要借鑒他們的失敗是怎么造成的。是沒有運(yùn)用科學(xué)的方法，是知識(shí)缺乏，是勤奮不夠，還是因?yàn)樾膽B(tài)問(wèn)題？我們通過(guò)對(duì)失敗因素的分析和借鑒，從而警醒自己。我們并不比前輩們更優(yōu)秀，不要再去走前人已走不通的道路，少交些沒必要交的學(xué)費(fèi)。
月
在中國(guó)古語(yǔ)言文字里，月代表著光陰，代表著時(shí)間。對(duì)時(shí)間的認(rèn)知可以說(shuō)是提升交易“贏”家思維高度和層次的核心所在。
提升交易思維的層次，很重要的一點(diǎn)是把時(shí)間這個(gè)因子納入考量。加入時(shí)間這個(gè)因子，很多事情就容易變得清晰明了起來(lái)。
眾所周知，國(guó)內(nèi)外的頂級(jí)投資交易大師，他們的投資周期基本都是以年為計(jì)的。市場(chǎng)上那些交易贏家，從技術(shù)上說(shuō)，交易周期低于日K級(jí)別的很少，至少都是周K級(jí)別的交易者。
很多時(shí)候，我們都高估了交易市場(chǎng)上短期收益的回報(bào)能力，而低估了長(zhǎng)期投資的回報(bào)才是巨額財(cái)富產(chǎn)生的基礎(chǔ)。
當(dāng)交易者將交易周期放在周K這個(gè)級(jí)別上時(shí)，他基本上就是屬于戰(zhàn)略級(jí)的交易者了。他的視野和格局已經(jīng)超過(guò)了大部分人，他犯錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)將大幅度減少。他已經(jīng)洞見到了要在交易這種“輸家游戲”中成為贏家的基本規(guī)則——減少或避免錯(cuò)誤。
一個(gè)交易者投資的時(shí)間長(zhǎng)度，決定了他思維的高度。結(jié)合時(shí)間要素進(jìn)行思考，會(huì)讓交易者更容易針對(duì)性的對(duì)事物的演化方向作出計(jì)劃和布局，增強(qiáng)對(duì)事物確定性的把握能力；應(yīng)對(duì)將更從容，心態(tài)更容易得到調(diào)整，目標(biāo)將更清晰，更明確。
當(dāng)一個(gè)交易者開始做較大周期的交易時(shí)，他無(wú)形中就已完成了突破。
貝
我們周圍有不少人，他們?cè)?jīng)很有錢，但是為了賺更多的錢，為了賺自己其實(shí)已經(jīng)不需要的錢，把自己手里的錢，以投資的名義，以擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)的名義，以事業(yè)的名義，最終將保障自己基本生活質(zhì)量的錢都搭了進(jìn)去。
為了自己不需要的更多財(cái)富而押上了自己輸不起的東西，這些人蠢嗎？不，他們都是精英。
那么，造成他們今日局面的根本原因是什么呢？
對(duì)，這就是典型的沒有資金管理，或者說(shuō)缺乏資產(chǎn)管理思維的常見結(jié)局。你再多的金錢，沒有管理的方法，缺乏風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，爆掉，幾乎是注定的宿命。
資金管理對(duì)交易的重要性，無(wú)論怎么強(qiáng)調(diào)都不為過(guò)。
我們將目光收回到交易市場(chǎng)上來(lái)。對(duì)于一套交易系統(tǒng)而言，由于它的出入場(chǎng)規(guī)則是事先確定好的。也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)被控制了，相對(duì)的，單筆交易的利潤(rùn)和空間也是有限的。那么，交易者需要如何擴(kuò)展利潤(rùn)呢？
一般而言，我們可以通過(guò)兩種方式來(lái)進(jìn)行：一是通過(guò)加倉(cāng)的方式在單一市場(chǎng)單一品種上增加盈利機(jī)會(huì)，二是通過(guò)多市場(chǎng)交易（多品種組合）的方式來(lái)尋找增加盈利的機(jī)會(huì)。
對(duì)單一市場(chǎng)單一品種而言，我們先以底倉(cāng)進(jìn)行交易，錯(cuò)了，止損出局，對(duì)了，進(jìn)行加倉(cāng)。也就是常說(shuō)的“贏沖輸縮”，當(dāng)我們正確的時(shí)候，倉(cāng)位是重的，當(dāng)我們錯(cuò)誤的時(shí)候，倉(cāng)位是輕的。這樣就能使得我們的交易累積下來(lái)，會(huì)獲得一個(gè)較好的盈虧比，從而利用盈虧比盈利。
盈虧同源，我們?cè)跀U(kuò)展交易利潤(rùn)的同時(shí)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)被放大。如果一筆交易的盈利空間不夠，我們?cè)谧裱鰣?chǎng)規(guī)則出局時(shí)，很可能底倉(cāng)部分是盈利了，但加倉(cāng)部分是虧損，總的結(jié)果是虧損的。所以，這就要求我們?cè)谶M(jìn)行相應(yīng)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)，一定要保證當(dāng)有較大行情和波段來(lái)臨時(shí)，你的系統(tǒng)不但能抓住，還不會(huì)被輕易掃出局。
說(shuō)到這里，相信很多交易者也就明白了為什么非趨勢(shì)交易類型的中短線交易者不適合使用加倉(cāng)策略的原因，太短的盈利空間會(huì)導(dǎo)致虧損風(fēng)險(xiǎn)的增加。
趨勢(shì)交易系統(tǒng)可配套的資金管理方法很多，常見的有經(jīng)典的凱利公式加倉(cāng)，正金字塔加倉(cāng)，倒金字塔加倉(cāng)，等價(jià)鞅加倉(cāng)，反等價(jià)鞅加倉(cāng)，等分比加倉(cāng)，盈利加倉(cāng)等（每一種加倉(cāng)方法的效果和區(qū)別，以后有機(jī)會(huì)我將專門寫一篇文章，取一段相同的合約數(shù)據(jù)，以模型運(yùn)行的數(shù)據(jù)展示不同的資金管理方式在同一市場(chǎng)、同一合約、同一期間上的不同表現(xiàn)）。
盈利加倉(cāng)是比較適合廣大交易者的。你以不帶杠桿的倉(cāng)位開始，在你盈利后，利用盈利資金作為風(fēng)險(xiǎn)金進(jìn)行加倉(cāng)，漸進(jìn)加倉(cāng)。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)出場(chǎng)規(guī)則出現(xiàn)時(shí)，你頂多就是坐了個(gè)過(guò)山車，浮盈清零，對(duì)本金傷害不大。而當(dāng)你遇到一波較大的行情時(shí)，你的盈利就會(huì)如雪球一般越滾越大，獲利非凡。你用不帶杠桿的倉(cāng)位做底倉(cāng)，說(shuō)實(shí)話，只要你的運(yùn)氣不是那么那么太差，你總熬得到雪球來(lái)臨的時(shí)候，至少，你也可以堅(jiān)持很久，有足夠的時(shí)間來(lái)調(diào)整你的交易系統(tǒng)。
盈利加倉(cāng)還有個(gè)好處，就是執(zhí)行計(jì)劃比較容易。由于你在加倉(cāng)時(shí)已經(jīng)有一筆利潤(rùn)在手，知道加倉(cāng)的虧損不過(guò)利潤(rùn)清零，不會(huì)損失到本金，因此心態(tài)會(huì)比較好，能較容易的執(zhí)行交易系統(tǒng)。而在連續(xù)虧損多次后執(zhí)行交易計(jì)劃會(huì)產(chǎn)生糾結(jié)，患得患失，無(wú)形中加大了心理風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行會(huì)很難。當(dāng)交易者無(wú)法正常執(zhí)行交易規(guī)則時(shí)，很可能就放棄了可以產(chǎn)生大利潤(rùn)的交易機(jī)會(huì)，損失就可以用巨大來(lái)形容了。
組合投資策略我們可以理解為“把雞蛋放在多個(gè)藍(lán)子里”。也就是對(duì)多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行投資交易，以充分利用資金，提升資金的利用效率；也可以簡(jiǎn)單的理解為通過(guò)在多個(gè)市場(chǎng)中交易以增加單位時(shí)間內(nèi)的盈利機(jī)會(huì)，從而起到利潤(rùn)擴(kuò)展作用。
組合投資不單有擴(kuò)展利潤(rùn)的作用，另一個(gè)重要作用是回避風(fēng)險(xiǎn)。組合投資回避風(fēng)險(xiǎn)的作用通常表現(xiàn)為將資金分散在多個(gè)品種多個(gè)市場(chǎng)來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，平滑資金曲線。交易者在交易中必然會(huì)產(chǎn)生連續(xù)虧損，但如果在一個(gè)品種虧損的同時(shí)在另一個(gè)品種上有一筆交易是盈利的，且知道只要結(jié)束盈利倉(cāng)位就可以抵消全部或部分連續(xù)虧損所造成的損失，那么心理壓力就會(huì)大幅度減輕。一方面能緩解由于恐懼所產(chǎn)生的不能正常執(zhí)行交易規(guī)則的心理風(fēng)險(xiǎn)，另一方面在降低資金回撤率方面也能起到一定作用。
凡
1、平凡人、平常心
我們對(duì)待交易，需要有一顆平常的心，不焦慮，不急燥。過(guò)分看重交易中的一小段得與失，容易讓我們患得患失，不能自拔！我們需要安心、寬心、耐心的對(duì)待交易中的一切。交易市場(chǎng)上比的不是智力而是自律與耐力，比的是面對(duì)壓力，我們是否還保有那顆不忘初心的心。
學(xué)會(huì)向愚蠢低頭，不爭(zhēng)論，不計(jì)較。交易路上大家認(rèn)知不同，經(jīng)歷不同，個(gè)體千差萬(wàn)別。我們不需要與無(wú)知之人爭(zhēng)辯，堅(jiān)持自己的內(nèi)心。
2、簡(jiǎn)單
“眾里尋他千百度，驀然回首，那人卻在，燈火闌珊處?！?br>
一個(gè)成功的交易“贏”家，談起自己交易來(lái)，總會(huì)簡(jiǎn)單的給人講述他的簡(jiǎn)單。新手總是不相信交易是件簡(jiǎn)單的事，其實(shí)也對(duì)，沒有經(jīng)歷過(guò)復(fù)雜，沒有過(guò)臺(tái)上五分鐘，臺(tái)下十年功的千錘百煉，沒幾個(gè)人能明白簡(jiǎn)單是什么。一個(gè)羽毛球業(yè)余選手初一看專業(yè)選手，他的動(dòng)作我也會(huì)呀，簡(jiǎn)單得很嘛?？梢簧蠄?chǎng)，立馬就被虐得丟盔棄甲，潰不成軍。
看似簡(jiǎn)單的東西很難引起人們的關(guān)注。然而具有諷刺意味的是，當(dāng)你有了正確的交易態(tài)度，當(dāng)你有了簡(jiǎn)單的交易技藝，你在面對(duì)持續(xù)的不確定性時(shí)會(huì)變得自信，交易會(huì)變得如你最初想的那樣簡(jiǎn)單。
保持長(zhǎng)期交易成功的精髓是簡(jiǎn)單。越簡(jiǎn)單的東西，我們?cè)饺菀装盐?，越容易完成?xùn)練，越容易得到執(zhí)行。堅(jiān)持簡(jiǎn)單，是我們?cè)诮灰咨闹辛⑸碇尽?br>
復(fù)雜其實(shí)是一種貪婪，從物理上來(lái)說(shuō)，越復(fù)雜的東西，它的熵增越多，生命力就越短，可適用邊界就越窄。反過(guò)來(lái)，不敢面對(duì)簡(jiǎn)單就是恐懼，相信簡(jiǎn)單，遵循簡(jiǎn)單，這需要個(gè)過(guò)程。但，大道至簡(jiǎn)，你最終會(huì)選擇簡(jiǎn)單的。
古人一個(gè)“贏”字，幾乎概括了我們交易思維和素養(yǎng)的方方面面：
亡——風(fēng)險(xiǎn)管理、概率思維
口——學(xué)習(xí)知識(shí)、制定規(guī)則
月——拉長(zhǎng)交易時(shí)間長(zhǎng)度，減少錯(cuò)誤，增強(qiáng)確定性，獲得長(zhǎng)期回報(bào)
貝——資金管理，贏沖輸縮，擴(kuò)展利潤(rùn)
凡——耐心、堅(jiān)持、自律；放棄復(fù)雜，追求簡(jiǎn)單
交易與人生一樣，考驗(yàn)胸懷、考驗(yàn)承載、考驗(yàn)智慧。從簡(jiǎn)者快樂，從繁者憂愁；從大處著想者愜意，鉆小利者驚恐；站高位者望遠(yuǎn)，立低處者障目。我們用概率理解風(fēng)險(xiǎn)，用資金管理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，用常識(shí)和時(shí)間增加確定性，用盈虧比去獲利，簡(jiǎn)單的邏輯，不簡(jiǎn)單的思維。要成為一名交易“贏”家，從提升我們的交易思維層次做起，做到眼高手低。
眼高——視野開闊、意境深邃、思慮長(zhǎng)遠(yuǎn)
手低——熟練掌握、靈活運(yùn)用、簡(jiǎn)單致勝
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