利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律
第十三章
規(guī) 律 本 身
在工資和工作日已定時(shí)，一個(gè)可變資本，例如100，代表著一定數(shù)目的被推動(dòng)的工人；它就是這個(gè)人數(shù)的指數(shù)。例如，假定100鎊是100個(gè)工人一周的工資。如果這100個(gè)工人所完成的必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)一樣多，也就是說(shuō)，如果他們每天為自己勞動(dòng)的時(shí)間，即再生產(chǎn)他們的工資的時(shí)間，和他們?yōu)橘Y本家勞動(dòng)的時(shí)間，即生產(chǎn)剩余價(jià)值的時(shí)間一樣多，那么，他們的總價(jià)值產(chǎn)品就＝200鎊，他們生產(chǎn)的剩余價(jià)值則是100鎊。剩余價(jià)值率m/v就＝100％。但是我們已經(jīng)知道，這個(gè)剩余價(jià)值率由于不變資本c的大小不等，從而由于總資本C的大小不等，會(huì)表現(xiàn)為極不相同的利潤(rùn)率，因?yàn)槔麧?rùn)率＝m/C。假定剩余價(jià)值率為100%：
如果c＝50，v＝100，那末p′＝100/150＝66 又2/3％；
如果c＝100，v＝100，那末p′=100/200＝50％；
如果c＝200，v＝100，那末p′=100/300＝33 又1/3%；
如果c＝300，v＝100，那末p′=100/400＝25%；
如果c＝400，v＝100，那末p′＝100/500＝20%。
這樣，在勞動(dòng)的剝削程度不變時(shí)，同一個(gè)剩余價(jià)值率會(huì)表現(xiàn)為不斷下降的利潤(rùn)率，因?yàn)殡S著不變資本的物質(zhì)量的增加，不變資本從而總資本的價(jià)值量也會(huì)增加，雖然不是按相同的比例增加。
如果我們進(jìn)一步假定，資本構(gòu)成的這種逐漸變化，不僅發(fā)生在個(gè)別生產(chǎn)部門(mén)，而且或多或少地發(fā)生在一切生產(chǎn)部門(mén)，或者至少發(fā)生在具有決定意義的生產(chǎn)部門(mén)，因而這種變化就包含著某一個(gè)社會(huì)的總資本的平均有機(jī)構(gòu)成的變化，那么，不變資本同可變資本相比的這種逐漸增加，就必然會(huì)有這樣的結(jié)果：在剩余價(jià)值率不變或資本對(duì)勞動(dòng)的剝削程度不變的情況下，一般利潤(rùn)率會(huì)逐漸下降。而我們已經(jīng)看到，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，可變資本同不變資本相比，從而同被推動(dòng)的總資本相比，會(huì)相對(duì)減少，這是資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律。這只是說(shuō)，由于資本主義生產(chǎn)內(nèi)部所特有的生產(chǎn)方法的日益發(fā)展，一定價(jià)值量的可變資本所能支配的同數(shù)工人或同量勞動(dòng)力，會(huì)在同一時(shí)間內(nèi)推動(dòng)、加工、生產(chǎn)地消費(fèi)掉數(shù)量不斷增加的勞動(dòng)資料，機(jī)器和各種固定資本，原料和輔助材料，——也就是價(jià)值量不斷增加的不變資本。可變資本同不變資本從而同總資本相比的這種不斷的相對(duì)減少，和社會(huì)資本的平均有機(jī)構(gòu)成的不斷提高是一回事。這也只是勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的另一種表現(xiàn)，而這種發(fā)展正好表現(xiàn)在：由于更多地使用機(jī)器和一般固定資本，同數(shù)工人在同一時(shí)間內(nèi)可以把更多的原料和輔助材料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，也就是說(shuō)，可以用較少的勞動(dòng)把它們轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。與不變資本價(jià)值量的這種增加——雖然它只是大致地表現(xiàn)出在物質(zhì)上構(gòu)成不變資本的各種使用價(jià)值的實(shí)際數(shù)量的增加——相適應(yīng)的，是產(chǎn)品的日益便宜。每一個(gè)產(chǎn)品就其本身來(lái)看，同較低的生產(chǎn)階段相比，都只包含一個(gè)更小的勞動(dòng)量，因?yàn)樵谳^低的生產(chǎn)階段上，投在勞動(dòng)上的資本比投在生產(chǎn)資料上的資本大得多。因此，本章開(kāi)頭假定的序列，表示了資本主義生產(chǎn)的實(shí)際趨勢(shì)。資本主義生產(chǎn)，隨著可變資本同不變資本相比的日益相對(duì)減少，使總資本的有機(jī)構(gòu)成不斷提高，由此產(chǎn)生的直接結(jié)果是：在勞動(dòng)剝削程度不變甚至提高時(shí)，剩余價(jià)值率會(huì)表現(xiàn)為一個(gè)不斷下降的一般利潤(rùn)率。(以后我們將會(huì)看到，為什么這種下降不是以這個(gè)絕對(duì)的形式而是以不斷下降的趨勢(shì)表現(xiàn)出來(lái)。)因此，一般利潤(rùn)率日益下降的趨勢(shì)，只是勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力日益發(fā)展在資本主義生產(chǎn)方式下所特有的表現(xiàn)。這并不是說(shuō)利潤(rùn)率不能由于別的原因而暫時(shí)下降，而是根據(jù)資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)證明了一種不言而喻的必然性：在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，一般的平均的剩余價(jià)值率必然表現(xiàn)為不斷下降的一般利潤(rùn)率。因?yàn)樗褂玫幕顒趧?dòng)的量，同它所推動(dòng)的對(duì)象化勞動(dòng)的量相比，同生產(chǎn)中消費(fèi)掉的生產(chǎn)資料的量相比，不斷減少，所以，這種活勞動(dòng)中對(duì)象化為剩余價(jià)值的無(wú)酬部分同所使用的總資本的價(jià)值量相比，也必然不斷減少。而剩余價(jià)值量和所使用的總資本價(jià)值的比率就是利潤(rùn)率，因而利潤(rùn)率必然不斷下降。
利潤(rùn)率不斷下降的規(guī)律，或者說(shuō)，所占有的剩余勞動(dòng)同活勞動(dòng)所推動(dòng)的對(duì)象化勞動(dòng)的量相比相對(duì)減少的規(guī)律，決不排斥這樣的情況：社會(huì)資本所推動(dòng)和所剝削的勞動(dòng)的絕對(duì)量在增大，因而社會(huì)資本所占有的剩余勞動(dòng)的絕對(duì)量也在增大；同樣也決不排斥這樣的情況：?jiǎn)蝹€(gè)資本家所支配的資本支配著日益增加的勞動(dòng)量，從而支配著日益增加的剩余勞動(dòng)量，甚至在它們所支配的工人人數(shù)并不增加的時(shí)候，也支配著日益增加的剩余勞動(dòng)量。
關(guān)于勞動(dòng)量和剩余勞動(dòng)量已定的情況所說(shuō)的話，也適用于工人人數(shù)增加的情況，從而，在上述前提下，也適用于所支配的勞動(dòng)量增加的情況，特別是適用于這個(gè)勞動(dòng)的無(wú)酬部分即剩余勞動(dòng)的量增加的情況。如果工人人口由200萬(wàn)增加到300萬(wàn)，以工資形式付給工人人口的可變資本現(xiàn)在也由以前的200萬(wàn)增加到300萬(wàn)，而不變資本由400萬(wàn)增加到1500萬(wàn)，那末，在上述前提下(工作日和剩余價(jià)值率不變)，剩余勞動(dòng)量或剩余價(jià)值量就增加一半，即50%，由200萬(wàn)增加到300萬(wàn)。但是，盡管剩余勞動(dòng)的絕對(duì)量，因而剩余價(jià)值的絕對(duì)量增加了50％，可變資本和不變資本的比率還是會(huì)由2:4下降到3:15，而剩余價(jià)值和總資本的比率如下(以百萬(wàn)為單位)：
I．
II．
剩余價(jià)值量增加了一半，而利潤(rùn)率則比以前下降了一半。但是，利潤(rùn)只是按社會(huì)資本計(jì)算的剩余價(jià)值，因而就社會(huì)范圍來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)量，利潤(rùn)的絕對(duì)量，同剩余價(jià)值的絕對(duì)量相等。因此，盡管這個(gè)利潤(rùn)量和全部預(yù)付資本的比率大大下降了，即一般利潤(rùn)率大大下降了，利潤(rùn)的絕對(duì)量，它的總量，還是增加了50％。所以，盡管利潤(rùn)率不斷下降，資本所使用的工人人數(shù)，即它所推動(dòng)的勞動(dòng)的絕對(duì)量，從而它所吸收的剩余勞動(dòng)的絕對(duì)量，從而它所生產(chǎn)的剩余價(jià)值量，從而它所生產(chǎn)的利潤(rùn)的絕對(duì)量，仍然能夠增加，并且不斷增加。事情還不只是能夠如此。在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，撇開(kāi)那些暫時(shí)的波動(dòng)，事情也必然如此。
資本主義生產(chǎn)過(guò)程實(shí)質(zhì)上同時(shí)就是積累過(guò)程。我們已經(jīng)指出，在資本主義生產(chǎn)的發(fā)展中，那個(gè)只是必須再生產(chǎn)和保存的價(jià)值量，甚至在所使用的勞動(dòng)力不變的情況下，也會(huì)隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而增加。但是，隨著勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，所生產(chǎn)的使用價(jià)值——生產(chǎn)資料是其中的一個(gè)部分——的量，還會(huì)增加得更多。而追加勞動(dòng)——通過(guò)對(duì)它的占有，這種追加財(cái)富能夠再轉(zhuǎn)化為資本——并不是取決于這種生產(chǎn)資料(包括生活資料)的價(jià)值，而是取決于它的量，因?yàn)楣と嗽趧趧?dòng)過(guò)程中不是同生產(chǎn)資料的價(jià)值發(fā)生關(guān)系，而是同生產(chǎn)資料的使用價(jià)值發(fā)生關(guān)系。然而，資本的積累本身以及隨之而來(lái)的資本積聚，本身就是提高生產(chǎn)力的一個(gè)物質(zhì)手段。但是，生產(chǎn)資料的這種增加已經(jīng)意味著工人人口的增加，意味著創(chuàng)造出同剩余資本相適應(yīng)的工人人口，甚至大體上總是超過(guò)這個(gè)資本的需要的工人人口，即過(guò)剩工人人口。剩余資本暫時(shí)超過(guò)它所支配的工人人口，這會(huì)發(fā)生雙重的作用。因此，從資本主義積累過(guò)程——它只是資本主義生產(chǎn)過(guò)程的一個(gè)要素——的性質(zhì)來(lái)看，自然會(huì)得出如下的結(jié)論：預(yù)定要轉(zhuǎn)化為資本的已經(jīng)增加了的生產(chǎn)資料的量，總會(huì)隨時(shí)找到相應(yīng)地增加了的、甚至過(guò)剩的可供剝削的工人人口。所以，在生產(chǎn)過(guò)程和積累過(guò)程的發(fā)展中，可以被占有和已經(jīng)被占有的剩余勞動(dòng)的量，從而社會(huì)資本所占有的利潤(rùn)的絕對(duì)量，都必然會(huì)增加。但是，同樣一些生產(chǎn)規(guī)律和積累規(guī)律，會(huì)隨著不變資本的量增加，使不變資本的價(jià)值同轉(zhuǎn)化為活勞動(dòng)的可變資本部分的價(jià)值相比，越來(lái)越快地增加。因此，同一些規(guī)律，會(huì)使社會(huì)資本的絕對(duì)利潤(rùn)量日益增加，使它的利潤(rùn)率日益下降。
這里完全撇開(kāi)了下述情況：隨著資本主義生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展，隨著生產(chǎn)部門(mén)以及產(chǎn)品的多樣化，同一個(gè)價(jià)值量所代表的使用價(jià)值量和享受品的量會(huì)不斷增加。
資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展進(jìn)程，要求勞動(dòng)過(guò)程的規(guī)模及其范圍日益擴(kuò)大，要求每一個(gè)企業(yè)的預(yù)付資本相應(yīng)地日益增加。因此，日益增長(zhǎng)的資本積聚(與此同時(shí)，資本家人數(shù)也會(huì)增加，只是增加的程度較小)，既是資本主義生產(chǎn)和積累的物質(zhì)條件之一，又是二者本身產(chǎn)生的結(jié)果之一。與此同時(shí)進(jìn)行并互相影響的，是或多或少直接從事生產(chǎn)的人日益被剝奪。因此，對(duì)資本家個(gè)人來(lái)說(shuō)，不言而喻的是：他們支配的勞動(dòng)軍越來(lái)越大(盡管對(duì)他們來(lái)說(shuō)，可變資本同不變資本相比已經(jīng)減少)；他們占有的剩余價(jià)值量，從而利潤(rùn)量會(huì)隨著利潤(rùn)率的下降并且不顧這種下降而同時(shí)增長(zhǎng)起來(lái)。那些使大批勞動(dòng)軍集中在資本家個(gè)人支配下的原因，又正好使所使用的固定資本和原料、輔助材料的量同所使用的活勞動(dòng)量相比以越來(lái)越大的比例增加起來(lái)。
勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力的同一發(fā)展，在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，一方面表現(xiàn)為利潤(rùn)率不斷下降的趨勢(shì)，另一方面表現(xiàn)為所占有的剩余價(jià)值或利潤(rùn)的絕對(duì)量的不斷增加；結(jié)果，總的來(lái)說(shuō)，與可變資本和利潤(rùn)的相對(duì)減少相適應(yīng)的，是二者的絕對(duì)增加。我們講過(guò)，這種雙重的作用，只是在總資本的增加比利潤(rùn)率的下降更為迅速的時(shí)候才能表現(xiàn)出來(lái)。要在構(gòu)成更高或不變資本以更大程度相對(duì)增加的情況下使用一個(gè)絕對(duì)增加了的可變資本，總資本不僅要和更高的構(gòu)成成比例地增加，而且要增加得更快。由此可見(jiàn)，資本主義生產(chǎn)方式越是發(fā)展，要使用同量勞動(dòng)力，就需要越來(lái)越大的資本量；如果要使用更多的勞動(dòng)力，就需要越來(lái)越大的資本量；如果要使用更多的勞動(dòng)力，那就更是如此。因此，在資本主義的基礎(chǔ)上，勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高必然會(huì)產(chǎn)生永久性的表面上的工人人口過(guò)剩。如果可變資本以前占總資本的1/2，現(xiàn)在只占1/6，那么，要使用同量勞動(dòng)力，總資本就必須增加到三倍；如果所用的勞動(dòng)力要增加一倍，總資本就必須增加到六倍。
利潤(rùn)率因生產(chǎn)力的發(fā)展而下降，同時(shí)利潤(rùn)量卻會(huì)增加，這個(gè)規(guī)律也表現(xiàn)為：資本所生產(chǎn)的商品的價(jià)格下降，同時(shí)商品所包含的并通過(guò)商品出售所實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)量卻會(huì)相對(duì)增加。
第十四章
起反作用的各種原因
如果我們考慮到，同以往的一切時(shí)期相比，僅僅最近三十年間社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力有了巨大的發(fā)展；特別是，如果我們考慮到，除了真正的機(jī)器，又有大量的固定資本加入社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的總體，那么，一向使經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到麻煩的困難，即說(shuō)明利潤(rùn)率下降，就會(huì)讓位給相反的困難，即說(shuō)明這種下降為什么不更大、更快。必然有某些起反作用的影響在發(fā)生作用，來(lái)阻撓和抵銷這個(gè)一般規(guī)律的作用，使它只有趨勢(shì)的性質(zhì)，因此，我們也就把一般利潤(rùn)率的下降叫作趨向下降。下面就是這些原因中最普遍的原因：
勞動(dòng)的剝削程度，剩余勞動(dòng)和剩余價(jià)值的占有，特別會(huì)由于工作日的延長(zhǎng)和勞動(dòng)的強(qiáng)化而提高。這兩點(diǎn)在第一冊(cè)論述絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)時(shí)已經(jīng)詳細(xì)說(shuō)明過(guò)了。使勞動(dòng)強(qiáng)化的因素很多，其中包括不變資本同可變資本相比的相對(duì)增加，因而也包括利潤(rùn)率的下降，例如在一個(gè)工人必須看管更多機(jī)器的時(shí)候，情況就是這樣。在這里，——也像生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值時(shí)使用的大多數(shù)方法一樣，——引起剩余價(jià)值率提高的同一些原因，都包含著按所使用的總資本的一定量來(lái)考察的剩余價(jià)值量的減少。我們?cè)谘芯坷麧?rùn)率時(shí)總的說(shuō)來(lái)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，同利潤(rùn)率由于所使用的總資本的量增加而下降相適應(yīng)的，是利潤(rùn)量的增加。就社會(huì)的全部可變資本來(lái)看，它生產(chǎn)的剩余價(jià)值等于它生產(chǎn)的利潤(rùn)。剩余價(jià)值的絕對(duì)量增加，剩余價(jià)值率也同時(shí)提高；前者增加，是因?yàn)樯鐣?huì)所使用的勞動(dòng)力的量已經(jīng)增加；后者提高，是因?yàn)檫@個(gè)勞動(dòng)的剝削程度已經(jīng)提高。但就一定量資本例如100來(lái)說(shuō)，剩余價(jià)值率可以在剩余價(jià)值的平均量降低時(shí)提高；因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值率取決于可變資本部分增殖的比率，而剩余價(jià)值量則取決于可變資本在總資本中所占的比例部分。
剩余價(jià)值率的提高是決定剩余價(jià)值量從而決定利潤(rùn)率的一個(gè)因素。這特別是因?yàn)檫@種提高，如上所述，在不變資本同可變資本相比完全沒(méi)有增加或不按比例增加的情況下也會(huì)發(fā)生。這個(gè)因素不會(huì)取消一般的規(guī)律。但是，它不如說(shuō)會(huì)使一般的規(guī)律作為一種趨勢(shì)來(lái)發(fā)生作用，即成為這樣一種規(guī)律，它的絕對(duì)的實(shí)現(xiàn)被起反作用的各種情況所阻礙、延緩和減弱。但是，因?yàn)槭故Ｓ鄡r(jià)值率提高(甚至延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間也是大工業(yè)的一個(gè)結(jié)果)的同一些原因，具有使一定量資本所使用的勞動(dòng)力減少的趨勢(shì)，所以同一些原因具有使利潤(rùn)率降低的趨勢(shì)，同時(shí)又使這種降低的運(yùn)動(dòng)延緩下來(lái)。
II．工資被壓低到勞動(dòng)力的價(jià)值以下
在這里，這種情況只是作為經(jīng)驗(yàn)的事實(shí)提出，因?yàn)樗推渌S多似乎應(yīng)該在這里提到的情況一樣，實(shí)際上同資本的一般分析無(wú)關(guān)，而屬于不是本書(shū)所要考察的競(jìng)爭(zhēng)的研究范圍。但它是阻礙利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的最顯著的原因之一。
III．不變資本各要素變得便宜
本冊(cè)第一篇關(guān)于利潤(rùn)率在剩余價(jià)值率不變時(shí)提高或不以剩余價(jià)值率為轉(zhuǎn)移而提高的各種原因所說(shuō)的一切，都屬于這里研究的范圍。因此，特別要說(shuō)到這樣一種情況：就總資本來(lái)看，不變資本的價(jià)值并不和它的物質(zhì)量按同一比例增加。例如，一個(gè)歐洲紡紗工人在一個(gè)現(xiàn)代工廠中加工的棉花量，同一個(gè)歐洲紡紗業(yè)者從前用紡車加工的棉花量相比，是極大地增加了。但是加工的棉花的價(jià)值，并不和它的量按同一比例增加。機(jī)器和其他固定資本的情況也是這樣。總之，使不變資本量同可變資本相比相對(duì)增加的同一發(fā)展，由于勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，會(huì)使不變資本各要素的價(jià)值減少，從而使不變資本的價(jià)值不和它的物質(zhì)量，就是說(shuō)，不和同量勞動(dòng)力所推動(dòng)的生產(chǎn)資料的物質(zhì)量，按同一比例增加，雖然不變資本的價(jià)值會(huì)不斷增加。在個(gè)別情況下，不變資本各要素的量，甚至?xí)诓蛔冑Y本的價(jià)值保持不變或甚至下降的時(shí)候增加。？？
同上述情況有關(guān)的，是現(xiàn)有資本(即它的物質(zhì)要素)隨著工業(yè)發(fā)展而發(fā)生的貶值。它也是阻礙利潤(rùn)率下降的不斷發(fā)生作用的原因之一，雖然它在某些情況下會(huì)使提供利潤(rùn)的資本的量減少，從而使利潤(rùn)量減少。這里再一次表明，造成利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的同一些原因，也會(huì)阻礙這種趨勢(shì)的實(shí)現(xiàn)。
IV．相對(duì)過(guò)剩人口
相對(duì)過(guò)剩人口的產(chǎn)生，是和表現(xiàn)為利潤(rùn)率下降的勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展分不開(kāi)的，并且由于這種發(fā)展而加速。一個(gè)國(guó)家的資本主義生產(chǎn)方式越發(fā)展，這個(gè)國(guó)家的相對(duì)過(guò)剩人口就表現(xiàn)得越明顯。一方面，相對(duì)過(guò)剩人口又是造成下述情況的原因：許多生產(chǎn)部門(mén)中勞動(dòng)或多或少不完全從屬于資本的現(xiàn)象繼續(xù)存在，而且，即使這種現(xiàn)象初看起來(lái)和一般發(fā)展水平已不相適應(yīng)，這種現(xiàn)象仍會(huì)繼續(xù)存在；它也是下述情況造成的結(jié)果：可供支配的或失業(yè)的雇傭工人價(jià)格低廉和數(shù)量眾多，一些生產(chǎn)部門(mén)出于其本性而更加強(qiáng)烈地反對(duì)由手工勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為機(jī)器勞動(dòng)。另一方面，出現(xiàn)了新的生產(chǎn)部門(mén)，特別是生產(chǎn)奢侈品的部門(mén)，這些生產(chǎn)部門(mén)把其他生產(chǎn)部門(mén)中常常由于不變資本占優(yōu)勢(shì)而失業(yè)的上述相對(duì)過(guò)剩人口作為基礎(chǔ)，而這些生產(chǎn)部門(mén)本身則建立在活勞動(dòng)要素占優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上，以后才逐漸地走其他生產(chǎn)部門(mén)所走過(guò)的路。在這兩個(gè)場(chǎng)合，可變資本在總資本中占有相當(dāng)大的比重，工資則低于平均水平，結(jié)果這些生產(chǎn)部門(mén)的剩余價(jià)值率和剩余價(jià)值量都非常高。因?yàn)橐话憷麧?rùn)率是由各特殊生產(chǎn)部門(mén)利潤(rùn)率的平均化而形成的，所以，造成利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的同一些原因，在這里又會(huì)產(chǎn)生一種和這種趨勢(shì)相反的對(duì)抗力量，或多或少地抵銷這種趨勢(shì)的作用。
V．對(duì)外貿(mào)易
對(duì)外貿(mào)易一方面使不變資本的要素變得便宜，一方面使可變資本轉(zhuǎn)化成的必要生活資料變得便宜，就這一點(diǎn)說(shuō)，它具有提高利潤(rùn)率的作用，因?yàn)樗故Ｓ鄡r(jià)值率提高，使不變資本價(jià)值降低。一般說(shuō)來(lái)，它在這方面起作用，是因?yàn)樗梢允股a(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大。因此，它一方面加速積累，但是另一方面也加速可變資本同不變資本相比的相對(duì)減少，從而加速利潤(rùn)率的下降。同樣，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大，雖然在資本主義生產(chǎn)方式的幼年時(shí)期是這種生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，但在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，由于這種生產(chǎn)方式的內(nèi)在必然性，由于這種生產(chǎn)方式要求不斷擴(kuò)大市場(chǎng)，它成為這種生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物。在這里，我們?cè)僖淮慰匆?jiàn)了同樣的二重作用。
因此，一般說(shuō)來(lái)，我們已經(jīng)看到，引起一般利潤(rùn)率下降的同一些原因，又會(huì)產(chǎn)生反作用，阻礙、延緩并且部分地抵銷這種下降。這些原因不會(huì)取消這個(gè)規(guī)律，但是會(huì)減弱它的作用。否則，不能理解的就不是一般利潤(rùn)率的下降，反而是這種下降的相對(duì)緩慢了。所以，這個(gè)規(guī)律只是作為一種趨勢(shì)發(fā)生作用；它的作用，只有在一定情況下，并且經(jīng)過(guò)一個(gè)長(zhǎng)的時(shí)期，才會(huì)清楚地顯示出來(lái)。
VI．股份資本的增加
除上述五點(diǎn)外，還可以補(bǔ)充下面一點(diǎn)，不過(guò)關(guān)于這一點(diǎn)，我們暫時(shí)不能進(jìn)行深入的研究。在和加速的積累同時(shí)并進(jìn)的資本主義生產(chǎn)的發(fā)展中，資本的一部分只作為生息資本來(lái)計(jì)算和使用。這里的生息資本不是在下述意義上說(shuō)的：每個(gè)貸出資本的資本家會(huì)滿足于利息，而產(chǎn)業(yè)資本家則取得企業(yè)主收入。這同一般利潤(rùn)率的水平無(wú)關(guān)，因?yàn)閷?duì)一般利潤(rùn)率來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)＝利息+各種利潤(rùn)+地租；利潤(rùn)在這些特殊范疇中的分配，同一般利潤(rùn)率無(wú)關(guān)。這里的生息資本是在下述意義上說(shuō)的：這些資本雖然投在大的生產(chǎn)企業(yè)上，但在扣除一切費(fèi)用之后，只會(huì)提供或大或小的利息，即所謂股息。例如，投在鐵路上的資本就是這樣。因此，這些資本不會(huì)參加一般利潤(rùn)率的平均化，因?yàn)樗鼈兲峁┑睦麧?rùn)率低于平均利潤(rùn)率。如果它們參加進(jìn)來(lái)，平均利潤(rùn)率就會(huì)下降得更厲害。從理論上說(shuō)，我們可以把它們計(jì)算進(jìn)去，這樣得到的利潤(rùn)率小于表面上存在的并且實(shí)際上對(duì)資本家起決定作用的利潤(rùn)率，因?yàn)榍『迷谶@些企業(yè)內(nèi)，不變資本同可變資本相比最大。
第十五章
規(guī)律的內(nèi)部矛盾的展開(kāi)
利潤(rùn)率的下降和積累的加速，就二者都表示生產(chǎn)力的發(fā)展來(lái)說(shuō)，只是同一個(gè)過(guò)程的不同表現(xiàn)。積累，既然引起勞動(dòng)的大規(guī)模集中，從而引起資本構(gòu)成的提高來(lái)說(shuō)，又加速利潤(rùn)率的下降。另一方面，利潤(rùn)率的下降又加速資本的積聚，并且通過(guò)對(duì)小資本家的剝奪，通過(guò)對(duì)那些還有一點(diǎn)東西可供剝奪的直接生產(chǎn)者的最后殘余的剝奪，來(lái)加速資本的集中。所以，雖然積累率隨著利潤(rùn)率的下降而下降，但是積累在量的方面還是會(huì)加速進(jìn)行。
利潤(rùn)率下降，不是因?yàn)閷?duì)工人的剝削少了，而是因?yàn)樗褂玫膭趧?dòng)同所使用的資本相比少了。
如果像前面指出的那樣，利潤(rùn)率的下降和利潤(rùn)量的增加同時(shí)發(fā)生，那么，在勞動(dòng)的年產(chǎn)品中，被資本家在資本范疇下占有的部分(作為已經(jīng)耗費(fèi)的資本的補(bǔ)償)變大了，在利潤(rùn)范疇下被占有的部分相應(yīng)變小了。此外，利潤(rùn)量甚至在利潤(rùn)率較低時(shí)也會(huì)隨著所投資本量的增加而增加。但是，這同時(shí)需要有資本的積聚，因?yàn)檫@時(shí)各種生產(chǎn)條件都要求使用大量資本。這同樣需要有資本的集中，即小資本家為大資本家所吞并，小資本家失去資本。這不過(guò)又是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者的再一次的分離，這些小資本家還屬于生產(chǎn)者，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，本人的勞動(dòng)還起著作用；一般說(shuō)來(lái)，資本家的勞動(dòng)和他的資本量成反比，就是說(shuō)，和他成為資本家的程度成反比。正是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者之間的這種分離，形成資本的概念；這種分離從原始積累(第1冊(cè)第24章)開(kāi)始，然后在資本的積累和積聚中表現(xiàn)為不斷的過(guò)程，最后表現(xiàn)為現(xiàn)有資本集中在少數(shù)人手中和許多人喪失資本(現(xiàn)在剝奪正向這方面變化)。如果沒(méi)有相反的趨勢(shì)總是在向心力之旁又起離心作用，這個(gè)過(guò)程很快就會(huì)使資本主義生產(chǎn)崩潰。
II．生產(chǎn)擴(kuò)大和價(jià)值增殖之間的沖突
總的說(shuō)來(lái)，矛盾在于：資本主義生產(chǎn)方式包含著絕對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)，而不管價(jià)值及其中包含的剩余價(jià)值如何，也不管資本主義生產(chǎn)借以進(jìn)行的社會(huì)關(guān)系如何；而另一方面，它的目的是保存現(xiàn)有資本價(jià)值和最大限度地增殖資本價(jià)值(也就是使這個(gè)價(jià)值越來(lái)越迅速地增加)。它的獨(dú)特性質(zhì)是把現(xiàn)有的資本價(jià)值用作最大可能地增殖這個(gè)價(jià)值的手段。它用來(lái)達(dá)到這個(gè)目的的方法包含著：降低利潤(rùn)率，使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)力來(lái)發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力。
現(xiàn)有資本的周期貶值，這個(gè)為資本主義生產(chǎn)方式所固有的、阻礙利潤(rùn)率下降并通過(guò)新資本的形成來(lái)加速資本價(jià)值的積累的手段，會(huì)擾亂資本流通過(guò)程和再生產(chǎn)過(guò)程借以進(jìn)行的現(xiàn)有關(guān)系，從而引起生產(chǎn)過(guò)程的突然停滯和危機(jī)。
與生產(chǎn)力發(fā)展并進(jìn)的、可變資本同不變資本相比的相對(duì)減少，刺激工人人口的增加，同時(shí)又不斷地創(chuàng)造出人為的過(guò)剩人口。資本的積累，從價(jià)值方面看，由于利潤(rùn)率下降而延緩下來(lái)，但這樣一來(lái)更加速了使用價(jià)值的積累，而使用價(jià)值的積累又使積累在價(jià)值方面加速進(jìn)行。
資本主義生產(chǎn)總是竭力克服它所固有的這些限制，但是它用來(lái)克服這些限制的手段，只是使這些限制以更大的規(guī)模重新出現(xiàn)在它面前。
資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身，這就是說(shuō)：資本及其自行增殖，表現(xiàn)為生產(chǎn)的起點(diǎn)和終點(diǎn)，表現(xiàn)為生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)和目的；生產(chǎn)只是為資本而生產(chǎn)，而不是反過(guò)來(lái)生產(chǎn)資料只是生產(chǎn)者社會(huì)的生活過(guò)程不斷擴(kuò)大的手段。以廣大生產(chǎn)者群眾的被剝奪和貧困化為基礎(chǔ)的資本價(jià)值的保存和增殖，只能在一定的限制以內(nèi)運(yùn)動(dòng)，這些限制不斷與資本為它自身的目的而必須使用的并旨在無(wú)限制地增加生產(chǎn)，為生產(chǎn)而生產(chǎn)，無(wú)條件地發(fā)展勞動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的生產(chǎn)方法相矛盾。手段——社會(huì)生產(chǎn)力的無(wú)條件的發(fā)展——不斷地和現(xiàn)有資本的增殖這個(gè)有限的目的發(fā)生沖突。因此，如果說(shuō)資本主義生產(chǎn)方式是發(fā)展物質(zhì)生產(chǎn)力并且創(chuàng)造同這種生產(chǎn)力相適應(yīng)的世界市場(chǎng)的歷史手段，那么，它同時(shí)也是它的這個(gè)歷史任務(wù)和同它相適應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系之間的經(jīng)常的矛盾。
III．人口過(guò)剩時(shí)的資本過(guò)剩
單個(gè)資本家手中為了生產(chǎn)地使用勞動(dòng)所必需的資本最低限額，隨著利潤(rùn)率的下降而增加；這個(gè)最低限額所以是必需的，既是為了剝削勞動(dòng)，也是為了使所用勞動(dòng)時(shí)間成為生產(chǎn)商品的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，使它不超過(guò)生產(chǎn)商品的平均社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。同時(shí)積聚也增長(zhǎng)了，因?yàn)槌^(guò)一定的界限，利潤(rùn)率低的大資本比利潤(rùn)率高的小資本積累得更迅速。這種不斷增長(zhǎng)的積聚，達(dá)到一定程度時(shí)，又引起利潤(rùn)率重新下降。因此，大量分散的小資本被迫走上冒險(xiǎn)的道路：投機(jī)、信用欺詐、股票投機(jī)、危機(jī)。所謂的資本過(guò)剩，實(shí)質(zhì)上總是指那種利潤(rùn)率的下降不能由利潤(rùn)量的增加來(lái)抵消的那種資本——新形成的資本嫩芽總是這樣——的過(guò)剩，或者是指那種自己不能獨(dú)立行動(dòng)而以信用形式交給大經(jīng)營(yíng)部門(mén)的指揮者去支配的資本的過(guò)剩。資本的這種過(guò)剩是由引起相對(duì)過(guò)剩人口的同一些情況產(chǎn)生的，因而是相對(duì)過(guò)剩人口的補(bǔ)充現(xiàn)象，雖然二者處在對(duì)立的兩極上：一方面是失業(yè)的資本，另一方面是失業(yè)的工人人口。
資本主義生產(chǎn)方式的限制表現(xiàn)在：
1．勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展使利潤(rùn)率的下降成為一個(gè)規(guī)律，這個(gè)規(guī)律在某一點(diǎn)上和勞動(dòng)生產(chǎn)力本身的發(fā)展發(fā)生最強(qiáng)烈的對(duì)抗，因而必須不斷地通過(guò)危機(jī)來(lái)克服。
2．生產(chǎn)的擴(kuò)大或縮小，不是取決于生產(chǎn)和社會(huì)需要即社會(huì)地發(fā)展了的人的需要之間的關(guān)系，而是取決于無(wú)酬勞動(dòng)的占有以及這個(gè)無(wú)酬勞動(dòng)和對(duì)象化勞動(dòng)之比，或者按照資本主義的說(shuō)法，取決于利潤(rùn)以及這個(gè)利潤(rùn)和所使用的資本之比，即一定水平的利潤(rùn)率。因此，當(dāng)生產(chǎn)的擴(kuò)大到在另一個(gè)前提下還顯得遠(yuǎn)為不足的程度時(shí)，對(duì)資本主義生產(chǎn)的限制已經(jīng)出現(xiàn)了。資本主義生產(chǎn)不是在需要的滿足要求停頓時(shí)停頓，而是在利潤(rùn)的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)要求停頓時(shí)停頓。
利潤(rùn)率是資本主義生產(chǎn)的推動(dòng)力；那種而且只有那種生產(chǎn)出來(lái)能夠提供利潤(rùn)的東西才會(huì)被生產(chǎn)。在這里，資本主義生產(chǎn)的限制，它的相對(duì)性，以純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，就是說(shuō)，從資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)出發(fā)，在資本主義理解力的界限以內(nèi)，從資本主義生產(chǎn)本身的立場(chǎng)出發(fā)而表現(xiàn)出來(lái)，也就是說(shuō)這里表明，資本主義生產(chǎn)不是絕對(duì)的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個(gè)有限的發(fā)展時(shí)期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式。
IV．補(bǔ)充說(shuō)明
因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展在不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)極不相等，不僅程度上不相等，而且方向也往往相反，所以得出的結(jié)論是，平均利潤(rùn)(＝剩余價(jià)值)的量必然會(huì)大大低于按最進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)部門(mén)中生產(chǎn)力的發(fā)展程度來(lái)推算的水平。不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)力的發(fā)展不僅比例極不相同，而且方向也往往相反，這不僅僅是由競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)政府狀態(tài)和資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式的特性產(chǎn)生的。勞動(dòng)生產(chǎn)率也是和自然條件聯(lián)系在一起的，這些自然條件的豐繞度往往隨著由社會(huì)條件所決定的生產(chǎn)率的提高而相應(yīng)地減低。因此，在這些不同的部門(mén)中就發(fā)生了相反的運(yùn)動(dòng)，有的進(jìn)步了，有的倒退了。
資本的增長(zhǎng)，從而資本的積累，只是在資本的各個(gè)有機(jī)組成部分的比例隨著這種增長(zhǎng)發(fā)生上述變化的時(shí)候，才包含著利潤(rùn)率的下降。
生產(chǎn)力的發(fā)展，如果會(huì)使工人的絕對(duì)人數(shù)減少，就是說(shuō)，如果實(shí)際上能使整個(gè)國(guó)家在較少的時(shí)間內(nèi)完成自己的全部生產(chǎn)，它就會(huì)引起革命，因?yàn)樗鼤?huì)斷絕大多數(shù)人口的活路。在這里，資本主義生產(chǎn)的特有限制又出現(xiàn)了，資本主義生產(chǎn)決不是發(fā)展生產(chǎn)力和生產(chǎn)財(cái)富的絕對(duì)形式，它反而會(huì)在一定點(diǎn)上和這種發(fā)展發(fā)生沖突。這種沖突部分地出現(xiàn)在周期性危機(jī)中，這種危機(jī)是由于工人人口中時(shí)而這個(gè)部分時(shí)而那個(gè)部分在他們?cè)瓉?lái)的就業(yè)方式上成為過(guò)剩所引起的。資本主義生產(chǎn)的限制，是工人的剩余時(shí)間。社會(huì)所贏得的絕對(duì)的剩余時(shí)間，與資本主義生產(chǎn)無(wú)關(guān)。生產(chǎn)力的發(fā)展，只是在它增加工人階級(jí)的剩余勞動(dòng)時(shí)間，而不是減少物質(zhì)生產(chǎn)的一般勞動(dòng)時(shí)間的時(shí)候，對(duì)資本主義生產(chǎn)才是重要的；因此，資本主義生產(chǎn)是在對(duì)立中運(yùn)動(dòng)的。
我們已經(jīng)知道，資本積累的增長(zhǎng)包含著資本積聚的增長(zhǎng)。因此，資本的權(quán)力在增長(zhǎng)，社會(huì)生產(chǎn)條件與實(shí)際生產(chǎn)者分離而在資本家身上人格化的獨(dú)立化過(guò)程也在增長(zhǎng)。資本越來(lái)越表現(xiàn)為社會(huì)權(quán)力，這種權(quán)力的執(zhí)行者是資本家，它和單個(gè)人的勞動(dòng)所能創(chuàng)造的東西不再發(fā)生任何可能的關(guān)系；但是資本表現(xiàn)為異化的、獨(dú)立化了的社會(huì)權(quán)力，這種權(quán)力作為物，作為資本家通過(guò)這種物取得的權(quán)力，與社會(huì)相對(duì)立。由資本形成的一般的社會(huì)權(quán)力和資本家個(gè)人對(duì)這些社會(huì)生產(chǎn)條件擁有的私人權(quán)力之間的矛盾，越來(lái)越尖銳地發(fā)展起來(lái)，并且包含著這種關(guān)系的解體，因?yàn)樗瑫r(shí)包含著把生產(chǎn)條件改造成為一般的、共同的、社會(huì)的生產(chǎn)條件。這種改造是由生產(chǎn)力在資本主義生產(chǎn)條件下的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)這種發(fā)展的方式所決定的。
資本主義生產(chǎn)的三個(gè)主要事實(shí)：
1．生產(chǎn)資料集中在少數(shù)人手中，因此不再表現(xiàn)為直接勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)，而是相反地轉(zhuǎn)化為社會(huì)的生產(chǎn)能力，盡管首先表現(xiàn)為資本家的私有財(cái)產(chǎn)。這些資本家是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的受托人，但是他們會(huì)把從這種委托中得到的全部果實(shí)裝進(jìn)私囊。
2．勞動(dòng)本身由于協(xié)作、分工以及勞動(dòng)和自然科學(xué)的結(jié)合而組織成為社會(huì)的勞動(dòng)。
從這兩方面，資本主義生產(chǎn)方式把私有財(cái)產(chǎn)和私人勞動(dòng)揚(yáng)棄了，雖然是在對(duì)立的形式上把它們揚(yáng)棄的。
3．世界市場(chǎng)的形成。
在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)發(fā)展著的、與人口相比驚人巨大的生產(chǎn)力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價(jià)值(不僅是它的物質(zhì)實(shí)體)的增加，同這個(gè)驚人巨大的生產(chǎn)力為之服務(wù)的、與財(cái)富的增長(zhǎng)相比變得越來(lái)越狹小的基礎(chǔ)相矛盾，同這個(gè)不斷膨脹的資本的價(jià)值增殖的條件相矛盾。危機(jī)就是這樣發(fā)生的。
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