【王志強(qiáng)律師】：工程總承包方式的應(yīng)用及相關(guān)法律問(wèn)題
工程總承包作為一種國(guó)際通行的工程建設(shè)方式，目前在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用還不是很普遍，但其設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)一體化的特點(diǎn)，把資源最有效的組合到工程建設(shè)項(xiàng)目上來(lái)，減少了管理環(huán)節(jié)，集中優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)管理技術(shù)人員，采用先進(jìn)的管理科學(xué)方法，真正的體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與效益，責(zé)任與權(quán)力，過(guò)程與結(jié)果的統(tǒng)一性。建設(shè)部多次出臺(tái)鼓勵(lì)具有勘察設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)通過(guò)改革重組，建立與工程總承包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和管理體系，打破行業(yè)界限，允許勘察設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理等企業(yè)按規(guī)定申請(qǐng)取得相應(yīng)資質(zhì)，為以”設(shè)計(jì)—施工—采購(gòu)” 一體化為主體的建筑工程總承包項(xiàng)目管理更加健康有序地發(fā)展。在目前我國(guó)已加入WTO的形勢(shì)下，面臨國(guó)外建筑巨頭的競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)有必要認(rèn)真學(xué)習(xí)工程總承包的相關(guān)法律知識(shí)，努力提高工程管理水平，盡快掌握工程總承包的相關(guān)管理知識(shí)，以適應(yīng)越來(lái)越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。
一、 工程總承包的概念
根據(jù)建設(shè)部相關(guān)文件的意見(jiàn)，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。工程總承包企業(yè)按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)；分包企業(yè)按照分包合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。工程總承包主要有如下方式：
1、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工（EPC）/交鑰匙總承包。設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。交鑰匙總承包是設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿(mǎn)足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。
2、設(shè)計(jì)—施工總承包（D-B）設(shè)計(jì)—施工總承包。是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類(lèi)型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計(jì)—采購(gòu)總承包（E-P）、采購(gòu)—施工總承包(P-C)等方式。
二、 工程總承包的優(yōu)勢(shì)
目前國(guó)內(nèi)主要采用的是施工總承包，業(yè)主一般自行組建項(xiàng)目管理部，并將勘察、設(shè)計(jì)和施工分別發(fā)包給勘察、設(shè)計(jì)單位和施工企業(yè)，很多業(yè)主還直接分包專(zhuān)業(yè)工程，如樁基礎(chǔ)工程、門(mén)窗工程、幕墻工程等，采購(gòu)方面則由業(yè)主和施工企業(yè)分別采購(gòu)。
工程總承包（EPC）相對(duì)于國(guó)內(nèi)目前采用的施工總承包方式，具有如下優(yōu)勢(shì)：
1、能有效降低工程造價(jià)
在傳統(tǒng)承包模式下，施工和設(shè)計(jì)是分離的，雙方難以及時(shí)協(xié)調(diào)，常常產(chǎn)生造價(jià)和使用功能上的損失。在建設(shè)工程的造價(jià)上，設(shè)計(jì)對(duì)造價(jià)的影響占到80%以上，降低工程造價(jià)，最重要的階段就在于設(shè)計(jì)，在工程總承包模式下，設(shè)計(jì)和施工過(guò)程的深度交叉，能夠在保證工程質(zhì)量的前提下，最大幅度地降低成本。
2、能有效提高建設(shè)運(yùn)行效率
傳統(tǒng)的建設(shè)模式在勘察設(shè)計(jì)、施工采購(gòu)各主要環(huán)節(jié)之間存在互相分離與脫節(jié)的弊端，一般建設(shè)周期長(zhǎng)、效率不高。而在工程總承包模式下，由于工程總承包單位有能力從事或統(tǒng)轄建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、招標(biāo)、安裝的所有工作，屬于知識(shí)型大功能齊全的配套系統(tǒng)企業(yè)，可以調(diào)動(dòng)各專(zhuān)業(yè)在很短時(shí)間內(nèi)完成既定的需求。
3、利于業(yè)主建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
傳統(tǒng)的建設(shè)工程業(yè)主最關(guān)注的是施工過(guò)程質(zhì)量的管理控制，開(kāi)始的環(huán)節(jié)是在施工圖完成以后才進(jìn)入，但實(shí)行工程總承包以后其節(jié)點(diǎn)一般是從初期設(shè)計(jì)開(kāi)始直到項(xiàng)目竣工交鑰匙，帶來(lái)工程總承包企業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程管理理念的重大轉(zhuǎn)變。建設(shè)項(xiàng)目總承包已超越了設(shè)計(jì)單位僅憑業(yè)主設(shè)計(jì)任務(wù)合同書(shū)要求，來(lái)設(shè)計(jì)和施工企業(yè)單純按藍(lán)圖施工和設(shè)備安裝的范疇了。工程總承包帶給承包商優(yōu)化方案和加深施工技術(shù)創(chuàng)新的活力，也能為業(yè)主和承包商降低費(fèi)用提供了一些空間，逐步成為業(yè)主和承包商相融合的綜合體。
三、 實(shí)行工程總承包應(yīng)注意的法律問(wèn)題
1、工程總承包企業(yè)的資質(zhì)問(wèn)題
根據(jù)《建筑法》第二十六條的規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。
建設(shè)部在2003年出臺(tái)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第四條規(guī)定：“鼓勵(lì)具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)和施工企業(yè)，通過(guò)改造和重組，建立與工程總承包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系，充實(shí)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)人員，提高融資能力，發(fā)展成為具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工（施工管理）綜合功能的工程公司，在其勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。工程勘察、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合總承包……打破行業(yè)界限，允許工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等企業(yè)，按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)取得其他相應(yīng)資質(zhì)?！?span lang="EN-US">
根據(jù)以上的規(guī)定，工程總承包涉及勘察、設(shè)計(jì)、施工，實(shí)施工程總承包的企業(yè)，應(yīng)同時(shí)具有總包項(xiàng)下的各項(xiàng)資質(zhì)。不具備全部資質(zhì)的企業(yè)，可以聯(lián)合其他單位一起總承包，也可以突破行業(yè)限制，申請(qǐng)其他相應(yīng)資質(zhì)。目前來(lái)看，現(xiàn)階段在許多地方總承包項(xiàng)目無(wú)論是公開(kāi)或邀請(qǐng)招標(biāo)，一般都要求投標(biāo)企業(yè)具有工程總承包資質(zhì)。同時(shí)由于目前大多數(shù)建筑工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工是分別進(jìn)行招標(biāo)，在全面落實(shí)以設(shè)計(jì)為龍頭的”設(shè)計(jì)—施工—采購(gòu)” 一體化的工程總承包過(guò)程中，設(shè)計(jì)完成方案或是擴(kuò)建，初設(shè)后即開(kāi)始進(jìn)行總承包招標(biāo)，而帶施工藍(lán)圖的項(xiàng)目較少，招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)也是缺乏具體操作實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，即使個(gè)別有設(shè)計(jì)—施工—采購(gòu)一體化的EPC項(xiàng)目招標(biāo)，也多是以施工總承包資質(zhì)單位的為主。就目前的市場(chǎng)來(lái)看，各類(lèi)企業(yè)有必要盡快申請(qǐng)其他類(lèi)別的資質(zhì)，以應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)中對(duì)資質(zhì)的要求。
2.工程總承包商的地位問(wèn)題
工程總承包商承攬工程后，一般還需要將部分項(xiàng)目分包出去（如設(shè)計(jì)單位就需要將設(shè)計(jì)以外的勘察、施工等分包出去），因工程總承包商并不是真正的業(yè)主，其將他人的工程發(fā)包出去，工程總承包商此時(shí)是否處于代理人的地位呢？
有種觀點(diǎn)認(rèn)為此時(shí)工程總承包商處于間接代理人的地位。根據(jù)《合同法》第四百零二條、四百零三條的規(guī)定，間接代理系指代理人以自己的名義為委托人的利益行事。該觀點(diǎn)認(rèn)為工程總承包商雖然以自己的名義對(duì)外發(fā)包，但因工程項(xiàng)目并非其所有，其只是代理業(yè)主，其身份為代理人。
但《建筑法》第二十九條規(guī)定：“建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?！绷硗鈬?guó)際流行的FIDIC合同在"承包商的一般義務(wù)"條款中規(guī)定,承包商對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法,以及全部的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)責(zé)任。承包商對(duì)所有承包商文件、臨時(shí)工程,以及按照合同要求的每項(xiàng)生產(chǎn)‘設(shè)備和材料的設(shè)計(jì)承擔(dān)責(zé)任;承包商應(yīng)把任何分包商、其代理人或雇員的行為或違約視同承包商自己的行為或違約,并對(duì)其負(fù)責(zé)。在實(shí)踐中,正如FIDIC合同規(guī)定的那樣,業(yè)主只與總承包商有合同關(guān)系,業(yè)主不與任何第三方發(fā)生法律關(guān)系。同樣,在總承包模式下,業(yè)主不與分包發(fā)生法律關(guān)系,分包企業(yè)也無(wú)權(quán)繞開(kāi)工程總承包商直接接觸業(yè)主。
綜上可知在工程總承包的方式下，工程總承包商并非處于代理人的地位，其對(duì)其所簽訂的合同，獨(dú)立的承擔(dān)責(zé)任。這不論是對(duì)工程總承包商而言還是對(duì)分包商而言，都是一個(gè)相當(dāng)大的挑戰(zhàn)，因工程總承包商包攬了設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)，任一環(huán)節(jié)的錯(cuò)誤，均視作是工程總承包商的違約；對(duì)于工程總承包商的分包商特別是施工分包商而言，其合同向?qū)Ψ绞枪こ炭偝邪?，和真正的工程業(yè)主之間并無(wú)合同關(guān)系，各項(xiàng)費(fèi)用均由工程總承包商來(lái)支付，分包商需要格外注意工程總承包商的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。
3.工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題
總承包企業(yè)應(yīng)簽訂好與分包企業(yè)的分包合同。應(yīng)利用合同條款約束分包企業(yè)嚴(yán)格按照總承包合同的要求履約,并做好總承包合同與分包合同在內(nèi)容上的連接和轉(zhuǎn)化工作。在合同條款中,總承包企業(yè)必須要求分包企業(yè)全面、充分地履行合同,嚴(yán)格遵循總承包合同規(guī)定的各種程序規(guī)定,做好各項(xiàng)后期服務(wù)工作?？偝邪贤c分包合同之間的轉(zhuǎn)化一般有兩種方式:一種是把總承包合同作為分包合同的附件。另一種方式是把總承包合同的條款全部移植到分包合同中去。由于總承包合同內(nèi)容很多,所以一般可采用把對(duì)外總承包合同作為分包合同附件的做法,同時(shí)在分包合同中列出總承包合同中的重要條款。在分包合同中,要有針對(duì)性地列明工程承包中薄弱和容易忽視的環(huán)節(jié),如合格人員選派和各種程序性工作,以免分包企業(yè)在項(xiàng)目施工中出現(xiàn)前文所述的一系列問(wèn)題。
總承包企業(yè)還可要求分包企業(yè)提供履約的擔(dān)保。履約擔(dān)保一般由銀行或擔(dān)保公司出具，一旦分包企業(yè)出現(xiàn)違約情況，總承包企業(yè)可以及時(shí)的獲得違約賠償。另外，為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，總承包企業(yè)有必要和保險(xiǎn)公司一道，用合適的保險(xiǎn)產(chǎn)品，分散工程總承包帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
工程總承包因其綜合性，會(huì)給工程業(yè)主及工程總承包商帶來(lái)相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪髽I(yè)應(yīng)從全過(guò)程（全局）的觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個(gè)過(guò)程分割開(kāi)來(lái)進(jìn)行的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。我國(guó)目前進(jìn)行總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的條件和環(huán)境尚不理想，經(jīng)驗(yàn)相對(duì)貧乏，與國(guó)際承包商差距很大，容易因此而引發(fā)較大的風(fēng)險(xiǎn)。但有志于建筑工程總承包的企業(yè)不應(yīng)因此而固步自封，不去嘗試，在做好相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上，努力趕上時(shí)代潮流，將企業(yè)做強(qiáng)做大。
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