摘要：就資本的本性而言，作為一種經(jīng)濟(jì)范疇，資本是一種形式規(guī)定或具有形式規(guī)定性；其中，生產(chǎn)關(guān)系構(gòu)成其本質(zhì)規(guī)定，承載生產(chǎn)關(guān)系的種種物質(zhì)實(shí)體則構(gòu)成其物質(zhì)規(guī)定。資本以實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖為目的，為此就必須與工人發(fā)生雇傭關(guān)系，雇傭勞動(dòng)(制)從而成為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)際內(nèi)容。雇傭勞動(dòng)既不同于獨(dú)立勞動(dòng)，也不同于合作勞動(dòng)。為生產(chǎn)而生產(chǎn)、為消費(fèi)而消費(fèi)，是資本最為本真的行為特征和規(guī)律，由此造成了各種嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。依靠行政和法律手段，只能在一定程度上抑制這些問題的發(fā)生，要從根本上解決和消除這些問題，就必須大力發(fā)展社會(huì)主義公有制，不斷探索社會(huì)主義公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式。關(guān)鍵詞：資本;資本特性;資本行為規(guī)律;《資本論》在改革開放新時(shí)期，資本因素和資本關(guān)系獲得了前所未有的生長(zhǎng)壯大空間，在助力我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)巨大發(fā)展的同時(shí)，也把一系列重大理論和現(xiàn)實(shí)問題擺到桌面上來。這些問題能否得到正確認(rèn)識(shí)和有效解決，直接關(guān)系到社會(huì)主義事業(yè)的健康發(fā)展，關(guān)系到中華民族復(fù)興偉業(yè)的實(shí)現(xiàn)，因此引起了黨和國家的高度重視。2021年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出：“要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律”“有效控制其消極作用”“為資本設(shè)置'紅綠燈’,依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)”。[1]本文立足馬克思《資本論》及其手稿，就正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律問題發(fā)表一家之言。完成一個(gè)生產(chǎn)過程，一方面需要生產(chǎn)資料，另一方面需要?jiǎng)趧?dòng)力，生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力從而構(gòu)成物質(zhì)生產(chǎn)和生產(chǎn)力不可或缺的內(nèi)在要素。馬克思講：“勞動(dòng)過程所需要的一切因素：物的因素和人的因素，即生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力”。[2]215在商品生產(chǎn)條件下，假設(shè)購買生產(chǎn)資料需要投入100個(gè)單位的貨幣，生產(chǎn)的產(chǎn)品出售后得到110個(gè)單位的貨幣；其中，100個(gè)單位的貨幣補(bǔ)償所耗費(fèi)的生產(chǎn)資料，剩余10個(gè)單位的貨幣就是凈贏余。再假設(shè)，這一生產(chǎn)過程是由甲方一個(gè)人或其家庭單獨(dú)完成的，總共用去10個(gè)小時(shí)；那么，10個(gè)單位的貨幣就是這10個(gè)小時(shí)勞動(dòng)的報(bào)酬或貨幣表現(xiàn)，也是這10個(gè)小時(shí)勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值。這個(gè)生產(chǎn)過程在學(xué)理上叫做“個(gè)體勞動(dòng)”,在日常語言中則叫做“單干”。這是第一種生產(chǎn)模型。假設(shè)甲方及其家庭無法單獨(dú)完成這一生產(chǎn)過程，因此，需要雇用其他人如乙方來共同完成。再假設(shè)甲方耗費(fèi)了5個(gè)小時(shí)的勞動(dòng)，獲得5個(gè)單位的貨幣報(bào)酬，這也是他5個(gè)小時(shí)勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值；那么，乙方所需要耗費(fèi)的勞動(dòng)就同樣是5個(gè)小時(shí)，他所得到的報(bào)酬也同樣是5個(gè)單位的貨幣，這也同樣是他5個(gè)小時(shí)勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值。這個(gè)生產(chǎn)過程在學(xué)理上叫做“合作勞動(dòng)”,在日常語言中則叫做“合伙制”。這是第二種生產(chǎn)模型。現(xiàn)實(shí)中，由于100個(gè)單位的貨幣是由甲方支出的，所以他付出的勞動(dòng)往往會(huì)小于5個(gè)小時(shí)，而他所得到的報(bào)酬卻往往會(huì)多于5個(gè)單位的貨幣。在此情況下，乙方所付出的勞動(dòng)必然大于5個(gè)小時(shí)，他所得到的報(bào)酬也必然小于5個(gè)單位的貨幣。就是說，在甲方所獲得的貨幣報(bào)酬中，有一部分并不是他自己勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值，而是乙方的勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值。由此就引起了生產(chǎn)過程的質(zhì)的變化，即一個(gè)人的貨幣報(bào)酬不是以自己的勞動(dòng)為基礎(chǔ)，而是以他人的勞動(dòng)為基礎(chǔ)?；蛘哒f，這個(gè)生產(chǎn)過程中包含了憑借對(duì)生產(chǎn)資料的私人所有權(quán)而無償占有他人勞動(dòng)的剝削關(guān)系。在資本主義商品生產(chǎn)條件下，這種剝削關(guān)系就是資本對(duì)勞動(dòng)的剝削。這是第三種生產(chǎn)模型，這種生產(chǎn)模型就是資本主義“雇傭勞動(dòng)制”。因此，要把體現(xiàn)資本本性的雇傭勞動(dòng)與個(gè)體勞動(dòng)和合作勞動(dòng)本質(zhì)地區(qū)別開來。從現(xiàn)象上看，在第二種生產(chǎn)模型中，雖說發(fā)生了以貨幣為中介的雇用與被雇用的關(guān)系，但卻不存在資本與勞動(dòng)之間的剝削關(guān)系；在第一種和第二種生產(chǎn)模型中，雖然都發(fā)生了單純的貨幣額(或價(jià)值量)的增長(zhǎng)或擴(kuò)大，但同樣不存在資本與勞動(dòng)之間的剝削關(guān)系。因?yàn)樵谶@兩種生產(chǎn)模型中，每個(gè)人所取得的報(bào)酬都建立在自己(而非他人)勞動(dòng)的基礎(chǔ)上，都是自己所創(chuàng)造的價(jià)值的貨幣表現(xiàn)。有一種說法，認(rèn)為“8個(gè)人”是區(qū)別資本企業(yè)(私營企業(yè))和非資本企業(yè)(個(gè)體戶)的標(biāo)準(zhǔn)，雇用8個(gè)(及以上)人的企業(yè)就帶有資本性質(zhì)，就存在著剝削關(guān)系。而實(shí)際上，這并非是一個(gè)數(shù)量問題，而是一個(gè)性質(zhì)問題；并非是一個(gè)雇用多少人的問題，而是是否不通過自己的勞動(dòng)就獲得報(bào)酬從而無償?shù)卣加辛怂藙趧?dòng)的問題。當(dāng)然，用這種生產(chǎn)模型來說明資本本性是有思想風(fēng)險(xiǎn)的，例如，模型分析會(huì)有馬克思所批判的孤立個(gè)人的觀點(diǎn)之嫌，難以體現(xiàn)本質(zhì)分析的整體性和過程性，更難以體現(xiàn)人類生產(chǎn)的社會(huì)性和歷史性。生產(chǎn)模型有助于理解資本的本性，但決不能替代對(duì)資本本性的學(xué)理說明和闡釋。其一，凡是資本都會(huì)追求價(jià)值的增殖，用馬克思的話說：“資本的增殖是資本主義生產(chǎn)的唯一目的”。[3]270那么，如何理解價(jià)值增殖的含義呢?馬克思講：“資本概念……不僅包含著價(jià)值的保存和再生產(chǎn)，而且包含著價(jià)值的增殖，也就是說，價(jià)值的成倍增加，即剩余價(jià)值的創(chuàng)造”;“剩余價(jià)值是資本家使勞動(dòng)能力超過勞動(dòng)能力本身的價(jià)值而發(fā)生的價(jià)值增殖”;“資本的增殖，即資本所生產(chǎn)的超過自身價(jià)值的剩余價(jià)值”。[4]177、198、236可見，價(jià)值增殖所指的就是獲得剩余價(jià)值，就是資本無償?shù)卣加泄と嗽谑Ｓ鄤趧?dòng)時(shí)間所創(chuàng)造的剩余價(jià)值，就是資本對(duì)勞動(dòng)的剝削。一些人說什么資本具有二重性，一方面是剝削性，另一方面是增殖性；資本主義的資本既具有增殖性也具有剝削性，而社會(huì)主義的資本則只具有增殖性而不具有剝削性。這種觀點(diǎn)明顯與馬克思的論述相去甚遠(yuǎn)，因?yàn)椴荒馨奄Y本的增殖性和剝削性分離開來，二者是資本本性的不同表達(dá)形式，而非資本的兩種不同的本性，更非兩種不同性質(zhì)的資本。就資本和商品價(jià)值的關(guān)系而言，“如果說一切資本都是價(jià)值，那么，價(jià)值本身還不是資本。”[4]171因此，決不能把價(jià)值看成是資本主義生產(chǎn)的目的，因?yàn)?，“資本只有在它創(chuàng)造剩余價(jià)值的條件下才創(chuàng)造價(jià)值”;[5]82更不能把使用價(jià)值看成資本主義生產(chǎn)的目的，“進(jìn)行生產(chǎn)的資本的目的，決不是使用價(jià)值”,[6]603資本之所以生產(chǎn)使用價(jià)值是因?yàn)槭褂脙r(jià)值是價(jià)值和剩余價(jià)值的物質(zhì)基質(zhì)和承擔(dān)者?？傊霸谫Y本主義生產(chǎn)中，問題決不只是要生產(chǎn)產(chǎn)品或者甚至生產(chǎn)商品，而是要生產(chǎn)一個(gè)比投入生產(chǎn)的價(jià)值更大的價(jià)值?！盵4]173這個(gè)更大的價(jià)值就是剩余價(jià)值，無償占有剩余價(jià)值就是資本的價(jià)值增殖。其二，資本要實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，就必須與工人發(fā)生雇用關(guān)系，必須有雇傭勞動(dòng)存在。從表面來看，資本作為一定量的貨幣或價(jià)值額在不斷地增加，“價(jià)值在這里已經(jīng)成為一個(gè)過程的主體，在這個(gè)過程中，它不斷地變換貨幣形式和商品形式，改變著自己的量，作為剩余價(jià)值同作為原價(jià)值的自身分出來，自行增殖著。既然它生出剩余價(jià)值的運(yùn)動(dòng)是它自身的運(yùn)動(dòng)，它的增殖也就是自行增殖?！盵2]180一些人正是囿于這樣的表面現(xiàn)象，認(rèn)為資本主義的本質(zhì)特征不是雇傭勞動(dòng)，而是極端的商品化；沒有雇傭勞動(dòng)，資本主義剝削照樣存在。[7]140、143而實(shí)際上，沒有雇傭勞動(dòng)，何來極端商品化呢?因?yàn)?，“雇傭勞?dòng)”的德語原文是“Lohnarbeit”,其英譯文是“wage-labour”,直譯就是“拿工資的勞動(dòng)”,而工人拿工資的前提就是把自己的勞動(dòng)力作為商品賣給資本家。把人的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為商品，不正是資本主義極端商品化的題中應(yīng)有之意嗎?從勞動(dòng)力由工人自己作為商品自由出賣的時(shí)候起，“商品生產(chǎn)才普遍化，才成為典型的生產(chǎn)形式”;“只有當(dāng)雇傭勞動(dòng)成為商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)時(shí)，商品生產(chǎn)才強(qiáng)加于整個(gè)社會(huì)”。工人把自己的勞動(dòng)力商品出賣給資本家，資本家獲得對(duì)勞動(dòng)力的使用權(quán)和消費(fèi)權(quán)。資本主義生產(chǎn)過程就是勞動(dòng)力的使用和消費(fèi)過程，由于勞動(dòng)力在市場(chǎng)上的交換價(jià)值和勞動(dòng)力在勞動(dòng)過程中所創(chuàng)造的價(jià)值是兩個(gè)不等的量，所以“勞動(dòng)力的消費(fèi)過程，同時(shí)就是商品和剩余價(jià)值的生產(chǎn)過程”。[2]677、204因此，沒有雇傭勞動(dòng)，就沒有剩余價(jià)值的創(chuàng)造，也就沒有資本的價(jià)值增殖。正是在這個(gè)意義上馬克思指出：“資本即雇傭勞動(dòng)”,[5]149“雇傭勞動(dòng)是資本主義生產(chǎn)的前提”。[4]181“沒有雇傭勞動(dòng)的資本家，是荒謬的”,[6]595同樣，沒有雇傭勞動(dòng)制度的資本主義也是荒謬的?！百Y本和雇傭勞動(dòng)僅僅表現(xiàn)同一關(guān)系的兩個(gè)因素”;“雇傭勞動(dòng)或者說雇傭勞動(dòng)制度(工資是勞動(dòng)的價(jià)格)對(duì)資本主義生產(chǎn)來說是必要的社會(huì)勞動(dòng)形式，同樣，資本，自乘的價(jià)值，也是一種必要的社會(huì)形式，勞動(dòng)的對(duì)象條件必須具有這種形式，才能使勞動(dòng)成為雇傭勞動(dòng)?！盵4]126,127其三，雇傭勞動(dòng)所體現(xiàn)的是“死勞動(dòng)”(資本)對(duì)“活勞動(dòng)”(工人)的單向度的和不平等的權(quán)力-支配關(guān)系，這種關(guān)系構(gòu)成資本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)內(nèi)容。馬克思指出，“資本……是由于特殊階級(jí)占有……生產(chǎn)條件和勞動(dòng)能力作為商品存在而產(chǎn)生的關(guān)系”;“形成雇傭勞動(dòng)的是這種勞動(dòng)與資本的關(guān)系”。[4]161這是一種什么關(guān)系呢?從市場(chǎng)交換來看，工人和資本家的交換雖然是一種簡(jiǎn)單交換，并且，資本家在這個(gè)簡(jiǎn)單交換中得到的是使用價(jià)值；但是，通過這種交換，資本家得到了至關(guān)重要的“對(duì)他人勞動(dòng)的支配權(quán)”,盡管說，“他的支配權(quán)本身只限于一定的勞動(dòng)和一定的時(shí)間(若干勞動(dòng)時(shí)間)”。[6]241從生產(chǎn)過程來看，這種支配權(quán)或者說權(quán)力-支配關(guān)系不僅得到具體落實(shí)，而且使得“不是工人使用勞動(dòng)條件，相反地，而是勞動(dòng)條件使用工人”;不是“工人使用機(jī)器”,而是“機(jī)器使用工人”;“不是生產(chǎn)過程為工人而存在”,而是相反，“工人為生產(chǎn)過程而存在”。[2]487、508、563可見，雇傭勞動(dòng)在本質(zhì)上就是作為死勞動(dòng)的資本對(duì)作為活勞動(dòng)的工人的權(quán)力-支配關(guān)系。馬克思說：資本是“與勞動(dòng)相對(duì)立的獨(dú)立的權(quán)力”[4]159;“資本關(guān)系——一定的社會(huì)關(guān)系，在這種社會(huì)關(guān)系中，過去勞動(dòng)獨(dú)立地同活勞動(dòng)相對(duì)立，并支配著活勞動(dòng)”。[3]449顯然，這種權(quán)力-支配關(guān)系不僅意味著人和物的顛倒而且是單向度的和不平等的，因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)“建立在不通過交換卻又在交換的假象下占有他人勞動(dòng)的基礎(chǔ)上”。從其內(nèi)容來看，資本主義生產(chǎn)關(guān)系就是存在于資本和勞動(dòng)之間的這種權(quán)力-支配關(guān)系。因此，馬克思一再強(qiáng)調(diào)：“資本顯然是關(guān)系，而且只能是生產(chǎn)關(guān)系”;“現(xiàn)代生產(chǎn)關(guān)系，即資本”;[6]505、510、237資本是一種“社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系”。[4]130馬克思對(duì)資本本性的闡釋，還有一種哲學(xué)現(xiàn)象學(xué)的視角，這一點(diǎn)明顯地受到黑格爾現(xiàn)象學(xué)方法的影響。因此，不理解黑格爾的現(xiàn)象學(xué)方法，就難以真正理解馬克思的資本概念。李嘉圖認(rèn)為，“資本是國家財(cái)富中用于生產(chǎn)的部分，包括實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)所必需的食物、衣服、工具、原料、機(jī)器等等”;“整個(gè)社會(huì)所能經(jīng)營的全部企業(yè)取決于其資本的數(shù)量，也就是由該社會(huì)用在生產(chǎn)上的原料、機(jī)器、食物、船舶等等的數(shù)量?！盵8]78、312對(duì)此，馬克思指出，李嘉圖“不是把資本看作處在特有形式規(guī)定性上的資本，即在自身中反映的生產(chǎn)關(guān)系，而只是想到資本的物質(zhì)實(shí)體，原料等等?？墒沁@種物質(zhì)要素還不能把資本變成資本”。[6]268這里出現(xiàn)了一個(gè)非常重要的概念——“形式規(guī)定”。在馬克思那里，任何經(jīng)濟(jì)概念都是一種形式規(guī)定，或者說都具有形式規(guī)定性。所謂“形式規(guī)定”,指的是“物質(zhì)規(guī)定”和“本質(zhì)規(guī)定”的辯證統(tǒng)一；其中，本質(zhì)規(guī)定指的是生產(chǎn)關(guān)系，物質(zhì)規(guī)定指的則是承載生產(chǎn)關(guān)系的各種物質(zhì)實(shí)體及其規(guī)定。打個(gè)比方，如果把經(jīng)濟(jì)概念看成是一種活生生的生命存在，那么，物質(zhì)實(shí)體就構(gòu)成其軀體，本質(zhì)關(guān)系或本質(zhì)規(guī)定則構(gòu)成其靈魂。以資本概念為例，馬克思講：“紡紗機(jī)是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本?！盵9]344資本作為一種形式規(guī)定，是一定生產(chǎn)關(guān)系和紡紗機(jī)這種物質(zhì)實(shí)體相結(jié)合的產(chǎn)物，紡紗機(jī)構(gòu)成資本的物質(zhì)存在和物質(zhì)規(guī)定，生產(chǎn)關(guān)系則構(gòu)成資本的本質(zhì)存在和本質(zhì)規(guī)定。馬克思把承載資本關(guān)系的各種物質(zhì)實(shí)體和使用價(jià)值稱為資本的“軀體”,[6]230把這種關(guān)系本身稱為資本的“社會(huì)靈魂”,并指出：“生產(chǎn)資料和生活資料，作為直接生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)，不是資本。它們只有在同時(shí)還充當(dāng)剝削和統(tǒng)治工人的手段的條件下，才成為資本。但是，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中，它們的這個(gè)資本主義靈魂和它們的物質(zhì)實(shí)體如此緊密地結(jié)合在一起，以致在任何情況下，甚至當(dāng)它們正好是資本的對(duì)立面的時(shí)候，他也把它們稱為資本?！盵2]855、878就是說，由于不理解“資本”作為一種形式規(guī)定是本質(zhì)規(guī)定和物質(zhì)規(guī)定的辯證統(tǒng)一，所以資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家總是把資本的物質(zhì)規(guī)定和本質(zhì)規(guī)定混為一談，把不是資本的東西如商品和貨幣也誤認(rèn)為是資本。在他們那里，“資本僅僅被理解為它借以存在的那些商品的使用價(jià)值(資本對(duì)象),而不是被理解為形式規(guī)定性，以商品為承擔(dān)者的一定的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系?！盵4]130僅就方法論而言，馬克思關(guān)于形式規(guī)定和形式規(guī)定性的思想與黑格爾的現(xiàn)象學(xué)方法如出一轍。但是，這種方法論背后的存在論基礎(chǔ)卻有著質(zhì)的區(qū)別。在黑格爾那里，作為本質(zhì)存在的是“精神”或“絕對(duì)精神”。他說：精神或“理性是世界的靈魂，理性居住在世界中，理性構(gòu)成世界的內(nèi)在的、固有的、深邃的本性，或者說，理性是世界的共性”;理性或“邏輯思想是一切事物的自在自為地存在著的根據(jù)”。[10]80、85與此不同，在馬克思這里，作為本質(zhì)存在的則是生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。馬克思指出：“機(jī)器正像拖犁的牛一樣，并不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇”,因?yàn)?，“?jīng)濟(jì)范疇只不過是生產(chǎn)方面社會(huì)關(guān)系的理論表現(xiàn)，即其抽象”。[11]163、143因此，如果說黑格爾是一種“精神現(xiàn)象學(xué)”,即研究精神或絕對(duì)精神的自我顯現(xiàn)過程的理論；[12]9那么，馬克思就是一種生產(chǎn)關(guān)系現(xiàn)象學(xué)或經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象學(xué)，即研究生產(chǎn)關(guān)系或經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種表現(xiàn)形式和實(shí)現(xiàn)方式的理論。當(dāng)然，就資本作為生產(chǎn)關(guān)系而言，它是一種結(jié)構(gòu)化了的社會(huì)關(guān)系，具有一定的堅(jiān)固性和穩(wěn)定性；在作為社會(huì)主體的人的層面，它是一種整體的階級(jí)關(guān)系，而非個(gè)人與個(gè)人之間的關(guān)系。最后，人們總是會(huì)問，資本在生產(chǎn)中難道就沒有任何作用嗎?資本家難道都是吃干飯的嗎?馬克思指出，“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂?！盵2]269就是說，資本在本質(zhì)上是一種生產(chǎn)關(guān)系，而資本家則是這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系賦予人的經(jīng)濟(jì)角色。資本家不等于自然人，一個(gè)自然人在生產(chǎn)中可能處于不同的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，從而扮演著不同的經(jīng)濟(jì)角色，具有不同的經(jīng)濟(jì)職能。例如同一個(gè)人可能同時(shí)處于勞動(dòng)關(guān)系和剝削關(guān)系中，從而具有勞動(dòng)者和資本家的雙重角色。在此情況下，“如果資本家的勞動(dòng)被看作是同工人的勞動(dòng)并列并且是在工人的勞動(dòng)以外的特殊勞動(dòng)，如監(jiān)督勞動(dòng)等等，那么他也會(huì)像工人一樣得到一定的工資，于是他也就屬于工人的范疇，而決不是作為資本家同勞動(dòng)發(fā)生關(guān)系了”。并且，“如果這個(gè)資本家自己勞動(dòng)，用自己的資金勞動(dòng)，他顯然會(huì)得到雙重利益，因?yàn)槌耸Ｓ鄷r(shí)間，他還會(huì)賺得付給工人的工資?！盵6]277、591正因?yàn)橥粋€(gè)自然人可能具有不同的經(jīng)濟(jì)職能，所以馬克思區(qū)別了“小資本家”“半個(gè)資本家”與“不折不扣的資本家”,[2]859并認(rèn)為：“一般說來，資本家的勞動(dòng)和他的資本量成反比，就是說，和他成為資本家的程度成反比”。[3]274一個(gè)人所擁有的資本量越小，他就越是需要參加勞動(dòng)，就越是靠近小資本家的行列；反之，一個(gè)人所擁有的資本量越大，他就越是無須參加勞動(dòng)，就越是靠近大資本家的行列。而最終把資本家和勞動(dòng)者區(qū)別開來的是：資本家可以不參加勞動(dòng)，而勞動(dòng)者則不能不參加勞動(dòng)。(1)在正常狀態(tài)下，進(jìn)行物質(zhì)生產(chǎn)是為了獲得使用價(jià)值從而滿足人們的物質(zhì)和精神生活需要。無論是奴隸的生產(chǎn)還是農(nóng)民的生產(chǎn)，也無論是個(gè)體私有者的生產(chǎn)還是原始共同體的生產(chǎn)，開展物質(zhì)生產(chǎn)都是為了解決勞動(dòng)者和非勞動(dòng)者(包括剝削者)的衣、食、住、行問題，滿足人們對(duì)住房、教育、醫(yī)療等的生活需要。即使在商品生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)者需要把自己的全部或部分產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣，獲得貨幣也并非目的本身，其最終目的依然是為了用貨幣購買自己所需要的使用價(jià)值或物品。資本主義生產(chǎn)的情況則與此不同，馬克思指出：“將一個(gè)把自己的生產(chǎn)方式建立在價(jià)值基礎(chǔ)上，進(jìn)而按照資本主義方式組織起來的國家，看成是一個(gè)單純?yōu)榱藵M足國民需要而工作的總體，這是錯(cuò)誤的抽象?！盵3]964就是說，如果認(rèn)為資本主義生產(chǎn)的目的是單純地獲得使用價(jià)值從而滿足人們的需要，那就大錯(cuò)特錯(cuò)了。如前所述，資本以追求價(jià)值增殖為目的，因此，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用“為積累而積累，為生產(chǎn)而生產(chǎn)”這個(gè)公式表達(dá)了“資產(chǎn)階級(jí)時(shí)期的歷史使命”。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，“無產(chǎn)者不過是生產(chǎn)剩余價(jià)值的機(jī)器，而資本家也不過是把這剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為追加資本的機(jī)器”。[2]686,687就是說，在資本主義條件下，無論是作為生產(chǎn)者的雇傭工人還是作為剝削者的資本家，他們都淪為了資本實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖的手段和工具。(2)關(guān)于為生產(chǎn)而生產(chǎn)，馬克思指出：“只有在越來越多地占有抽象財(cái)富成為他的活動(dòng)的唯一動(dòng)機(jī)時(shí)，他才作為資本家或作為人格化的、有意志和意識(shí)的資本執(zhí)行職能?！盵2]178什么是抽象財(cái)富?抽象財(cái)富指的就是貨幣!因?yàn)椋Y本主義生產(chǎn)的目的是價(jià)值增殖，而貨幣則是價(jià)值的獨(dú)立代表。資本家組織物質(zhì)生產(chǎn)，決不是為了獲得具體財(cái)富即這樣那樣的使用價(jià)值或物品，而是為了獲得貨幣這種抽象財(cái)富本身。資本家用利潤(rùn)或利潤(rùn)率來衡量獲得抽象財(cái)富的成效，把拿出去的貨幣(C+V)看作成本，把收回來的貨幣(M)看作收益；后一個(gè)貨幣量在絕對(duì)值上就是利潤(rùn)量，后一個(gè)貨幣量與前一個(gè)貨幣量的百分比就是利潤(rùn)率。因此，利潤(rùn)或“利潤(rùn)率是資本主義生產(chǎn)的推動(dòng)力；那種而且只有那種生產(chǎn)出來能夠提供利潤(rùn)的東西才會(huì)被生產(chǎn)”。[3]288一種東西，如果不能提供利潤(rùn)，或不能保證一定的利潤(rùn)率，即使人民群眾對(duì)之有實(shí)際需求，資本家也不會(huì)生產(chǎn)。顯然，“生產(chǎn)剩余價(jià)值或賺錢，是這個(gè)生產(chǎn)方式的絕對(duì)規(guī)律”。[2]714(3)關(guān)于為積累而積累，馬克思指出：資本家會(huì)“把剩余價(jià)值或剩余產(chǎn)品中盡可能大的部分重新轉(zhuǎn)化為資本”。[2]686在物質(zhì)生產(chǎn)完成之后，資本家所獲得的剩余價(jià)值和剩余產(chǎn)品，靠資本家階級(jí)自身是無法全部消費(fèi)掉的。怎么辦?唯一的辦法就是把它們?cè)偻度肷a(chǎn)，分別追加生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，從而使物質(zhì)生產(chǎn)在規(guī)模擴(kuò)大的基礎(chǔ)上進(jìn)行。剩余價(jià)值的資本化，就是資本積累。而且，資本家會(huì)盡可能多地進(jìn)行資本積累，盡可能大地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。在現(xiàn)象層面，這表現(xiàn)為資本家的主觀意志和目的，以及資本之間競(jìng)爭(zhēng)的外在壓力；在本質(zhì)層面，則是由資本追求價(jià)值增殖的內(nèi)在動(dòng)因所決定的。因?yàn)椋Y本積累量越大，積累率越高，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中就越是處于有利位置，就越是符合資本追求價(jià)值增殖的內(nèi)在本性。任何社會(huì)都要進(jìn)行積累，但在一般情況下，積累是為了生產(chǎn)更多的使用價(jià)值或產(chǎn)品以滿足人們不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要；但對(duì)資本家而言，積累是為了獲得更多的貨幣額，更多的利潤(rùn)，更高的利潤(rùn)率。在當(dāng)下社會(huì)，資本積累所追求的目標(biāo)已經(jīng)從抽象財(cái)富即貨幣轉(zhuǎn)化為“GDP”即一種市場(chǎng)交易價(jià)格量。但無論如何，對(duì)資本主義生產(chǎn)而言，“數(shù)量關(guān)系在這里就是一切”,[4]462抽象財(cái)富才是重要的，其他都是次要的和非本質(zhì)的。(4)從表面上看，貨幣貯藏者也是為積累而積累，但資本家不同于貨幣貯藏者。資本家“作為資本的人格化，他同貨幣貯藏者一樣，具有絕對(duì)的致富欲。但是，在貨幣貯藏者那里表現(xiàn)為個(gè)人的狂熱的事情，在資本家那里卻表現(xiàn)為社會(huì)機(jī)制的作用，而資本家不過是這個(gè)社會(huì)機(jī)制中的一個(gè)主動(dòng)輪罷了?！盵2]683無論資本家還是貨幣貯藏者，都有一種絕對(duì)的致富欲，對(duì)貨幣都有一種病態(tài)的追求，都狂熱地追求抽象財(cái)富的增加。這是二者的相同之處。馬克思講：“當(dāng)資本家把貨幣轉(zhuǎn)化為商品，使商品充當(dāng)新產(chǎn)品的物質(zhì)形成要素或勞動(dòng)過程的因素時(shí)，當(dāng)他把活的勞動(dòng)力同這些商品的死的對(duì)象性合并在一起時(shí)，他就把價(jià)值，把過去的、對(duì)象化的、死的勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為資本，轉(zhuǎn)化為自行增殖的價(jià)值，轉(zhuǎn)化為一個(gè)有靈性的怪物，它用'好像害了相思病’的勁頭開始去'勞動(dòng)’?！盵2]227在貨幣面前，資本家和貨幣貯藏者都像是相思病患者，處于一種不正常狀態(tài)。他們的不同之處則在于：貨幣貯藏者的相思病是一種個(gè)人病，而資本家的相思病則是一種“階級(jí)病”。二者的病因是不同的，一個(gè)是個(gè)體主觀欲念和個(gè)體狂熱使然，一個(gè)則是客觀規(guī)律和社會(huì)機(jī)制使然，盡管都表現(xiàn)為個(gè)體貪欲。馬克思說：“資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，使投入工業(yè)企業(yè)的資本有不斷增長(zhǎng)的必要，而競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律支配著每一個(gè)資本家。”[2]683資本家當(dāng)然不會(huì)像貨幣貯藏者那樣把貨幣拿在手里或存入銀行，他只會(huì)也只能把這些自己消費(fèi)不了的貨幣繼續(xù)投入生產(chǎn)，即進(jìn)行資本積累而不是進(jìn)行一般的財(cái)富積累。(1)資本主義生產(chǎn)包含著兩種行為、兩個(gè)過程。把商品生產(chǎn)出來只是完成了第一種行為或第一個(gè)過程，還需要把商品賣出去以便完成第二種行為或第二個(gè)過程。究其原因，是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)是商品生產(chǎn)，只有把商品賣出去，才能實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值和剩余價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)資本的價(jià)值增殖。前一種行為能否成功取決于物質(zhì)生產(chǎn)力的水平，取決于物質(zhì)生產(chǎn)中的技術(shù)要素和技術(shù)關(guān)系；后一種行為能否成功則取決于社會(huì)購買力的大小，購買力取決于分配關(guān)系，分配關(guān)系又取決于作為一種權(quán)力-支配關(guān)系的生產(chǎn)關(guān)系。(2)在資本主義條件下，社會(huì)購買力主要由工人階級(jí)的工資收入決定。工人的工資是勞動(dòng)力商品的價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式，而“勞動(dòng)力價(jià)值是由平均工人通常必要的生活資料的價(jià)值決定的。這些生活資料在形式上雖然可能有變化，但是在一定社會(huì)的一定時(shí)代，它們的量是一定的，所以可以看作是一個(gè)不變量”[2]593。這就是說，一方面，就生活資料的形式而言，工人享有什么樣的生活資料，這些生活資料的不同種類和由此形成的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，都是可變的。因?yàn)?，這種形式取決于物質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平，生產(chǎn)力發(fā)展水平越高，生活資料的種類就越多，結(jié)構(gòu)就越是合理；但另一方面，問題的關(guān)鍵并不在于生活資料的形式，而在于其數(shù)量，這個(gè)數(shù)量既不能“過多”也不能“過少”,因而是一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定和固定的數(shù)值。究其原因，是因?yàn)閷?duì)于絕大多數(shù)工人而言，如果生活資料過多，他們就可以自己組織物質(zhì)生產(chǎn)，從而無須再去出賣自己的勞動(dòng)力；反之，如果生活資料過少，他們就無法維系勞動(dòng)力商品的再生產(chǎn)，從而無法繼續(xù)出賣自己的勞動(dòng)力。在這兩種情況下，都會(huì)危及雇傭勞動(dòng)制，危及資本主義生產(chǎn)關(guān)系。因此，就其個(gè)別和局部的情況看，工人的工資可以(也必然會(huì))發(fā)生變化，但是，從總的趨勢(shì)和整體情況來看，工人“工資的變動(dòng)就限制在資本主義剝削所容許的范圍內(nèi)”,因而“永遠(yuǎn)也不會(huì)達(dá)到威脅制度本身的程度”。[2]881、715在現(xiàn)象上，工資隨著市場(chǎng)供求關(guān)系的變化而變化，“資本家力圖盡可能少支付”[6]251工資，工人通過階級(jí)聯(lián)合和斗爭(zhēng)想方設(shè)法提高工資，而國家則通過立法規(guī)定工資的最低標(biāo)準(zhǔn)，這些都會(huì)對(duì)工資的局部和個(gè)別決定產(chǎn)生影響，但是絕不會(huì)改變工資決定的長(zhǎng)期趨勢(shì)和整體結(jié)構(gòu)。在此意義上，政府行為、法律作用、供求關(guān)系的變化、階級(jí)斗爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)等等，都不過是工資決定的內(nèi)在規(guī)律的外部實(shí)現(xiàn)方式和表現(xiàn)形式。這是處于不同層面性質(zhì)不同的問題，決不能混為一談。在本質(zhì)上，工人的工資是由資本主義生產(chǎn)目的決定的，生產(chǎn)目的又是由生產(chǎn)關(guān)系決定的，是資本主義生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的總的結(jié)果。以美國工人階級(jí)為例，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，“盡管工資有波動(dòng)(經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)期工資一般都上漲),但是自20世紀(jì)70年代中期以來直到2010年，工資一直沒有上漲”,而是在一個(gè)相對(duì)固定的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)。[13]179,180與此形成鮮明對(duì)照的是，以GDP為計(jì)量形式的社會(huì)財(cái)富總量卻在大幅度不斷增長(zhǎng)，由此引發(fā)生產(chǎn)與銷售、供給與需求、剩余價(jià)值生產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)之間的矛盾也就在所難免。工人有限的購買力和消費(fèi)力極大地制約著商品的出售和資本價(jià)值增殖的實(shí)現(xiàn)。馬克思說：“商品的出售，商品資本的實(shí)現(xiàn)，從而剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，不是受一般社會(huì)的消費(fèi)需求的限制，而是受大多數(shù)人總是處于貧困狀態(tài)、而且必然總是處于貧困狀態(tài)的那種社會(huì)的消費(fèi)需求的限制?！盵14]因此，對(duì)于資本主義生產(chǎn)來說，它的第一種行為即生產(chǎn)過程越是成功，無償占有的剩余價(jià)值越多，其第二種行為即交換過程就越是失敗，就越是難以把商品賣出去，越是難以實(shí)現(xiàn)資本的價(jià)值增殖。(3)當(dāng)然，面對(duì)如此困局，資本家階級(jí)決不會(huì)束手就擒、坐以待斃。一方面，資本家“要求工人始終保持最低限度的生活享受”,即“維持動(dòng)物般的最低限度的需要和生活資料”,由此“造成了工人純粹牲畜般的處境”;另一方面，“資本家不顧一切'虔誠的’詞句，尋求一切辦法刺激工人的消費(fèi)，使自己的商品具有新的誘惑力，強(qiáng)使工人有新的需求”。[6]246、245、247既盡可能地限制工人的工資和購買力，又要讓工人購買自己的商品；既限制工人的消費(fèi)，又借助商業(yè)廣告和各種營銷手段刺激工人的消費(fèi)。借貸消費(fèi)或信用消費(fèi)由此應(yīng)運(yùn)而生，工人的家庭債務(wù)也從此不斷攀升。例如在美國，由于“當(dāng)工資停滯的時(shí)候，家庭擴(kuò)張消費(fèi)、改進(jìn)生活水平的唯一辦法就是借錢”;所以，“工資收入停滯的一個(gè)結(jié)果是家庭借款的緩慢穩(wěn)定增長(zhǎng)，這些借款被用于購買住房和一般的消費(fèi)品需求”。并且，“抵押債務(wù)在20世紀(jì)80年代快速增加，然后從20世紀(jì)90年代開始直到2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這期間的發(fā)展速度進(jìn)一步加快。”[13]179,180在正常情況下，消費(fèi)是某種需求的滿足，有需求才有消費(fèi)；沒有需求作為基礎(chǔ)的消費(fèi)，就是一種為消費(fèi)而消費(fèi)。在商品經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，僅有需求是不夠的，這種需求必須轉(zhuǎn)化為有支付能力的需求；不以有支付能力的需求為基礎(chǔ)的消費(fèi)，同樣是一種為消費(fèi)而消費(fèi)。在資本主義條件下，資本家的消費(fèi)就是一種為消費(fèi)而消費(fèi)，因?yàn)楸M管他們有巨大的支付能力，但其驕奢淫逸的消費(fèi)已經(jīng)超出了正常需求的范圍；而工人的消費(fèi)同樣是一種為消費(fèi)而消費(fèi)，因?yàn)楸M管他們對(duì)商品有實(shí)際需求，但由于沒有足夠的購買力，因而是一種無支付能力的需求。當(dāng)然，造成這種為消費(fèi)而消費(fèi)的最終原因，仍然在于資本主義對(duì)抽象財(cái)富的追求，在于價(jià)值增殖的生產(chǎn)目的，在于資本主義生產(chǎn)關(guān)系的作用。(4)從資本主義發(fā)展的總的結(jié)果來看，一方面是為生產(chǎn)而生產(chǎn)，使得生產(chǎn)無限擴(kuò)張和盲目發(fā)展，由此引發(fā)了嚴(yán)重的資源危機(jī)、環(huán)境和生態(tài)危機(jī)；另一方面則是為消費(fèi)而消費(fèi)，使得社會(huì)陷入消費(fèi)主義的泥淖而不能自拔，出現(xiàn)了各種不正常的消費(fèi)現(xiàn)象，如跟風(fēng)消費(fèi)、超前消費(fèi)、透支消費(fèi)、炫耀性消費(fèi)，甚至是變態(tài)消費(fèi)。由于這些消費(fèi)往往缺乏有支付能力的支撐，不過是一種泡沫消費(fèi)，所以當(dāng)這種泡沫或遲或早或快或慢地破滅時(shí)，資本主義生產(chǎn)所特有的相對(duì)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)也就在所難免。一如馬克思所說的：“一切現(xiàn)實(shí)的危機(jī)的最后原因，總是群眾的貧窮和他們的消費(fèi)受到限制，而與此相對(duì)比的是，資本主義生產(chǎn)竭力發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會(huì)的絕對(duì)的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限?！盵3]548毋庸諱言，資本具有巨大的文明面和文明作用。馬克思將之概括為三個(gè)“有利于”,即：“有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會(huì)關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級(jí)的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造”。[3]927,928資本通過機(jī)器生產(chǎn)、科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明等，把物質(zhì)生產(chǎn)力推進(jìn)到了空前的水平；通過開辟世界市場(chǎng)、促進(jìn)人的交往、擴(kuò)大交往范圍，使社會(huì)關(guān)系得到空前發(fā)展；通過分工協(xié)作和聯(lián)合勞動(dòng)等，為未來新社會(huì)的建立奠定了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，從而使所有制形式的下列變革成為可能：“在資本主義時(shí)代的成就的基礎(chǔ)上，也就是說，在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制”。[2]874資本的文明作用體現(xiàn)了資本的歷史合理性和存在理由，但是，決不能把這種合理性抽象化、非歷史化。比之于前資本主義的自然共同體經(jīng)濟(jì)，資本具有巨大的文明作用；但比之于超越資本主義的更高的社會(huì)形態(tài)，資本則帶有自身固有的歷史局限性和暫時(shí)性。馬克思講：“資本既不是生產(chǎn)力發(fā)展的絕對(duì)形式，也不是與生產(chǎn)力發(fā)展絕對(duì)一致的財(cái)富形式?！盵6]396當(dāng)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)存在著大量前資本主義的因素和關(guān)系時(shí)，發(fā)展資本私有制無疑是一種進(jìn)步；但歷史事實(shí)一再表明，資本私有制的發(fā)展必然會(huì)使該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的兩極分化，周期性引爆經(jīng)濟(jì)危機(jī)，引發(fā)嚴(yán)重的環(huán)境危機(jī)乃至公共衛(wèi)生和健康危機(jī)。馬克思指出：“現(xiàn)代工業(yè)的歷史告訴我們，資本的無限貪求從來不會(huì)由于工人的分散的努力而受到約束，而斗爭(zhēng)必然首先采取階級(jí)斗爭(zhēng)的形式，從而引起國家政權(quán)的干涉，直到每天的總勞動(dòng)時(shí)間規(guī)定一定的界限”。[4]207就是說，法律對(duì)工作日的規(guī)定，決不是資本主義自發(fā)演化的結(jié)果，更不是某種所謂法權(quán)觀念的產(chǎn)物，而是工人階級(jí)長(zhǎng)期斗爭(zhēng)的結(jié)果，也是資本主義國家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治干預(yù)和反作用。以立法的形式，如勞動(dòng)法、工資法、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等來規(guī)范和節(jié)制資本，把資本運(yùn)行控制在一定范圍內(nèi)，已經(jīng)成為當(dāng)代資本主義國家的普遍做法。其實(shí)，早在機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，以教育條款和衛(wèi)生條款為內(nèi)容，對(duì)工人階級(jí)維護(hù)自身權(quán)益具有重要作用的工廠立法，就在客觀上起到了節(jié)制和控制資本的作用。馬克思講：“工廠立法是社會(huì)對(duì)其生產(chǎn)過程自發(fā)形態(tài)的第一次有意識(shí)、有計(jì)劃的反作用。”[2]553當(dāng)然，通過行政措施和國家立法對(duì)資本予以規(guī)范和引導(dǎo)，只能在一定程度上防止和避免資本的野蠻生長(zhǎng)和由此帶來的種種現(xiàn)實(shí)問題。因?yàn)?，資本有一雙“山貓眼睛”,隨時(shí)尋覓著法律的漏洞和賺錢的機(jī)會(huì)；更何況，資本“為了100%的利潤(rùn)，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤(rùn)，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險(xiǎn)”。[2]332、871因此，要從根本上消除這些現(xiàn)實(shí)問題，就必須大力發(fā)展社會(huì)主義公有制，不斷探索公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式。當(dāng)初，我們引進(jìn)資本、發(fā)展資本是為了解決現(xiàn)代化大生產(chǎn)所亟需的“技術(shù)”和“管理”問題，一句話，是為了更好地解放和發(fā)展生產(chǎn)力。既然如此，馬克思所說的“利用資本本身來消滅資本”[6]390,391,就應(yīng)當(dāng)始終成為社會(huì)主義國家對(duì)待資本的總的原則和基本態(tài)度。為此，就必須不斷提高與資本進(jìn)行博弈和駕馭資本的能力。當(dāng)然，這些都將是長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，需要幾代馬克思主義者和社會(huì)主義國家的不懈奮斗和探求。參考文獻(xiàn)
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[13] 羅伯特·L.海爾布羅納，威廉·米爾博格.經(jīng)濟(jì)社會(huì)的起源[M].李陳華，許敏蘭，譯.上海：格致出版社、上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2012.
[14] 馬克思.資本論：第2卷[M].北京：人民出版社，2004:350.
