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作者丨顧寧、李東旭

來源丨盈深企業(yè)合規(guī)研究會(huì)、李東旭說法律

前言

基于當(dāng)前“六穩(wěn)”、“六?！钡拇蟓h(huán)境、企業(yè)（單位）犯罪的固有特征，以及他國刑事合規(guī)發(fā)展的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，企業(yè)合規(guī)用于刑事辯護(hù)領(lǐng)域的條件已經(jīng)成熟，企業(yè)合規(guī)辯護(hù)已經(jīng)可以成為一種全新的、基本的技術(shù)。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)的概念

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)是企業(yè)合規(guī)與企業(yè)刑事辯護(hù)兩項(xiàng)工作融合的產(chǎn)物，指企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，針對該風(fēng)險(xiǎn)涉及的主體、風(fēng)險(xiǎn)來源、企業(yè)合規(guī)控制情況等相關(guān)問題，利用企業(yè)合規(guī)的理論與實(shí)操方法進(jìn)行辯護(hù)，最終獲得無罪、罪輕結(jié)果的刑事辯護(hù)過程。

其中，企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)章程、規(guī)章制度、商業(yè)道德以及國際條約、國際準(zhǔn)則等要求。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)的分類

筆者認(rèn)為，企業(yè)合規(guī)辯護(hù)可從三個(gè)有效并且相關(guān)的視角進(jìn)行分類。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)分類一：以犯罪主體視角

該視角分類的意義在于，區(qū)分到底是誰在犯罪？犯罪的主體不同，采用的辯護(hù)策略就會(huì)截然不同。

1、企業(yè)中的個(gè)人犯罪

在所有涉及企業(yè)犯罪的案例中，員工個(gè)人犯罪占據(jù)較高比例。在企業(yè)內(nèi)部，員工可能涉嫌職務(wù)侵占等職務(wù)類犯罪。在企業(yè)外部，可能構(gòu)成非公行賄等犯罪。

2、第三方犯罪

未對企業(yè)的合作伙伴進(jìn)行嚴(yán)格盡職調(diào)查時(shí)，一旦第三方的合作伙伴等主體涉嫌犯罪，那么企業(yè)本身也會(huì)受到牽連。

3、企業(yè)單位犯罪

當(dāng)一個(gè)犯罪行為體現(xiàn)了企業(yè)的單位意志，以單位的名義實(shí)施，最終非法利益歸單位所有，單位沒有很有效的證明責(zé)任切割的證據(jù)。那么司法機(jī)關(guān)就會(huì)以單位犯罪對企業(yè)追究刑事責(zé)任。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)分類二：以合規(guī)階段視角

該視角分類的意義在于，區(qū)分我們的當(dāng)事企業(yè)到底有沒有企業(yè)合規(guī)？這決定著我們進(jìn)行的具體是哪些辯護(hù)工作。

1、梳理展示型合規(guī)辯護(hù)

假設(shè)企業(yè)現(xiàn)階段已經(jīng)構(gòu)建了一套完整的合規(guī)體系。當(dāng)其單位員工個(gè)人或第三方涉嫌刑事犯罪時(shí)，我們便可以梳理出企業(yè)現(xiàn)階段的合規(guī)制度，向調(diào)查機(jī)關(guān)展示與案件有關(guān)的合規(guī)內(nèi)容。體現(xiàn)企業(yè)已達(dá)到合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，從而切割企業(yè)自身刑事責(zé)任。

2、承諾構(gòu)建型合規(guī)辯護(hù)

如果企業(yè)在被刑事立案調(diào)查時(shí)，未構(gòu)建合規(guī)體系。我們可以與辦案機(jī)關(guān)溝通，協(xié)商解決辦法，出具承諾構(gòu)建合規(guī)方案。短時(shí)間內(nèi)盡快打造企業(yè)合規(guī)制度，為調(diào)查機(jī)關(guān)展現(xiàn)企業(yè)構(gòu)建合規(guī)能力，從而保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展經(jīng)營。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)分類三：以辯護(hù)類型視角

該視角分類的意義在于，區(qū)分我們可能爭取、要爭取到的是什么結(jié)果？這也涉及到整個(gè)辯護(hù)策略，以及當(dāng)事人的預(yù)期。

1、無罪辯護(hù)

對于被立案調(diào)查但確實(shí)不構(gòu)成犯罪的企業(yè)，我們將采取無罪辯護(hù)策略，切實(shí)保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

2、認(rèn)罪認(rèn)罰罪輕辯護(hù)

對于確實(shí)犯罪的情況，我們將協(xié)助企業(yè)切實(shí)貫徹認(rèn)罪認(rèn)罰制度，爭取不被起訴或從輕處罰。

如前所述，三種類型各有視角，但密切相關(guān)。筆者認(rèn)為，這些分類之間存在如下圖所示的相關(guān)性。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)的核心技術(shù)要求

對于開展企業(yè)合規(guī)辯護(hù)工作的人員來說，至少要達(dá)到兩方面的技術(shù)儲備要求，一是企業(yè)合規(guī)技術(shù)要求，二是刑事辯護(hù)技術(shù)要求。

1、企業(yè)合規(guī)方面要求

如果辯護(hù)人不懂企業(yè)合規(guī)理念，不會(huì)打造企業(yè)合規(guī)，僅可開展傳統(tǒng)辯護(hù)工作，那他可能無法考慮到企業(yè)合規(guī)在辯護(hù)中的作用，從而無法利用企業(yè)合規(guī)進(jìn)行有利于企業(yè)的權(quán)利主張，導(dǎo)致最終效果不理想。

在我國司法實(shí)踐逐漸推進(jìn)合規(guī)不起訴等政策的情況下，當(dāng)企業(yè)涉嫌刑事犯罪時(shí)，傳統(tǒng)辯護(hù)工作的效果可能遠(yuǎn)不及合規(guī)辯護(hù)的效果。據(jù)某試點(diǎn)地區(qū)反饋，企業(yè)合規(guī)不起訴的個(gè)人量刑區(qū)間，已經(jīng)可達(dá)到十年有期徒刑。也就是企業(yè)犯罪中的個(gè)人責(zé)任主體，量刑建議達(dá)到十年有期徒刑的，符合一定條件，可以適用合規(guī)不起訴?？梢娦Ч土Χ仁欠浅？捎^的。

對于已有合規(guī)體系建設(shè)的企業(yè)，辯護(hù)人要了解企業(yè)合規(guī)理念，通過調(diào)查充分掌握企業(yè)合規(guī)手段，向司法機(jī)關(guān)梳理并展示企業(yè)合規(guī)；沒有構(gòu)建合規(guī)的企業(yè)，可以通過“溝通確定刑事合規(guī)范圍”、“風(fēng)險(xiǎn)評估”、“建立完善企業(yè)刑事合規(guī)制度”、“合規(guī)計(jì)劃運(yùn)行”、“評審改進(jìn)”等五大操作流程，為企業(yè)打造合規(guī)系統(tǒng)，向司法機(jī)關(guān)承諾構(gòu)建合規(guī)，從而開展辯護(hù)。

2、刑事辯護(hù)方面要求

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)，是以企業(yè)合規(guī)的技術(shù)開展刑事辯護(hù)工作。這項(xiàng)工作依舊屬于刑事辯護(hù)，刑事辯護(hù)依舊是本項(xiàng)技術(shù)的核心。

如果辯護(hù)人只懂得企業(yè)合規(guī)，但不具備刑事辯護(hù)能力，從根本上是無法有效開展工作的。因?yàn)榘讣叩氖切淌鲁绦?，要按照刑事訴訟的邏輯推進(jìn)案件。案件辦理過程中，辯護(hù)人需要和各辦案機(jī)關(guān)頻繁聯(lián)系，必須要從事刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)的律師進(jìn)行辦理。

因此，開展企業(yè)合規(guī)辯護(hù)的律師，必須是具備辯護(hù)理念、熟練掌握辯護(hù)技術(shù)、有刑事辯護(hù)規(guī)范化操作能力、懂得控制辯護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的刑事律師。

企業(yè)合規(guī)辯護(hù)的核心操作方法

我國目前約80％的企業(yè)是缺少合規(guī)體系的。當(dāng)他們因涉嫌刑事犯罪被相關(guān)部門調(diào)查后，要進(jìn)行合規(guī)辯護(hù)，多數(shù)要采取承諾構(gòu)建型合規(guī)辯護(hù)策略，協(xié)調(diào)司法機(jī)關(guān)，爭取合規(guī)不起訴等。下面以常見、復(fù)雜的承諾構(gòu)建型合規(guī)辯護(hù)為例，介紹核心操作方法。

律師介入案件后，通過查閱案卷材料、企業(yè)文件資料、與相關(guān)人員溝通等方式了解案情，結(jié)合企業(yè)負(fù)責(zé)人意愿、企業(yè)現(xiàn)有的合規(guī)制度，評估、確定是否進(jìn)行企業(yè)合規(guī)辯護(hù)。確定采用企業(yè)合規(guī)辯護(hù)后，具體開展以下工作（以合規(guī)不起訴為例）：

（一）提交《適用合規(guī)不起訴申請書》

向辦案機(jī)關(guān)申請相關(guān)案件適用合規(guī)不起訴，從而啟動(dòng)合規(guī)不起訴工作。

（二）參與企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰

對于確實(shí)構(gòu)成犯罪的，協(xié)助企業(yè)及責(zé)任人開展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，為企業(yè)及責(zé)任人爭取權(quán)益，在企業(yè)合規(guī)辯護(hù)前提下認(rèn)罪認(rèn)罰。

（三）協(xié)助企業(yè)出具《合規(guī)承諾書》

向辦案機(jī)關(guān)出具承諾，包含合規(guī)期限、合規(guī)投入、合規(guī)步驟、合規(guī)效果等全面打造企業(yè)合規(guī)的信息。

（四）參與《合規(guī)不起訴協(xié)議》的起草與協(xié)商

合規(guī)不起訴協(xié)議的條款內(nèi)容非常重要，辯護(hù)人要與辦案單位進(jìn)行協(xié)商，為企業(yè)及負(fù)責(zé)人爭取應(yīng)有權(quán)益。

（五）開展企業(yè)刑事合規(guī)

企業(yè)刑事合規(guī)構(gòu)建主要圍繞以下內(nèi)容開展：

1、建立合規(guī)部門、確定具體人員；

2、確定合規(guī)整改期限；

3、協(xié)助合規(guī)監(jiān)管。司法機(jī)關(guān)會(huì)派駐合規(guī)監(jiān)督員進(jìn)駐企業(yè)，以便司法機(jī)關(guān)較深度介入企業(yè)治理。律師要保證企業(yè)不得妨礙合規(guī)監(jiān)督人的工作；為合規(guī)監(jiān)督人開展工作提供便利；嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)監(jiān)督人提出的要求建議；

4、改善經(jīng)營工作。完善決策程序；對違規(guī)行為進(jìn)行自查整改；

5、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)部門（如稅務(wù)、財(cái)務(wù)、信貸、知識產(chǎn)權(quán)等）；

6、強(qiáng)化內(nèi)部處分、加強(qiáng)合規(guī)考核培訓(xùn)。對違法違規(guī)行為的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的員工或管理者作出處分（涉嫌違法犯罪的移交相應(yīng)部門）；對培訓(xùn)處分工作全面留痕并加強(qiáng)考核；

7、持續(xù)配合調(diào)查。為監(jiān)管部門辦理案件提供便利，協(xié)助配合監(jiān)管部門找尋了解情況的員工；

8、承諾禁止做出與整改方案宗旨不一致的行為等。

（六）協(xié)助配合“監(jiān)督人”開展監(jiān)督工作

配合協(xié)助合規(guī)監(jiān)管人對企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)度的監(jiān)督。

（七）合規(guī)考察期結(jié)束時(shí)，在公開聽證會(huì)上發(fā)表意見

在由辦案機(jī)關(guān)牽頭舉辦的公開聽證會(huì)中，發(fā)表企業(yè)合規(guī)的相關(guān)意見，介紹企業(yè)合規(guī)歷程及最終達(dá)到的合規(guī)效果。

（八）發(fā)表書面合規(guī)辯護(hù)意見，爭取最大限度從寬處理

向辦案機(jī)關(guān)出具案件合規(guī)辯護(hù)意見，爭取最大程度的從寬、從輕處理。

小結(jié)：企業(yè)合規(guī)辯護(hù)，是企業(yè)合規(guī)制度和方法在刑事辯護(hù)中的運(yùn)用。當(dāng)然，企業(yè)合規(guī)的適用場景更為廣泛，不限于審查起訴階段辯護(hù)，包括刑事案前、偵查、審判、企業(yè)日常經(jīng)營等階段。掌握企業(yè)合規(guī)辯護(hù)技術(shù)和方法，是新時(shí)代進(jìn)行涉企刑事辯護(hù)的必需技術(shù)，也是辯護(hù)人做好涉企刑事辯護(hù)工作的基本要求。本文僅為拋磚引玉，與各位研究者共勉。

特別鳴謝：陳瑞華教授；岱山縣人民檢察院。

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