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民事二審案件庭審準(zhǔn)備,法官這樣建議

編者按

庭審是法官、當(dāng)事人和其他訴訟參與人共同參與的一項(xiàng)訴訟活動(dòng),也是審判工作的重要環(huán)節(jié)。如何規(guī)范、有序、高效開庭,上海一中院一直在探索。

官方微信公眾號(hào)推出《開庭》欄目,聚焦庭審實(shí)務(wù),分享一線優(yōu)秀法官庭審經(jīng)驗(yàn)。

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第1期

法庭答辯,法官建議這三步

第2期

法庭辯論,法官說這樣更簡(jiǎn)潔高效!

第3期

庭審中的法律適用,法官建議兩大思維

第4期

法庭事實(shí)調(diào)查,法官提醒這三個(gè)環(huán)節(jié)

第5期

庭審爭(zhēng)議焦點(diǎn),法官建議這樣歸納

第6期

反訴的提出與審理,法官這樣說

第7期

當(dāng)事人如何排查爭(zhēng)點(diǎn)?法官這樣建議

第8期

開好庭前會(huì)議,法官有份「操作手冊(cè)」

第9期

二審如何規(guī)范有效提交證據(jù)?法官這樣總結(jié)

第10期

最大限度發(fā)揮證人證言作用,法官這樣建議

第11期

優(yōu)秀的訴訟代理人什么樣?法官這樣看

第12期

關(guān)于司法鑒定,法官這樣總結(jié)

第13期

刑事庭審質(zhì)證,法官這樣建議

第14期

“民告官”,法官這樣建議

第15期

訴訟請(qǐng)求如何提出,法官這樣說

第16期

刑事法庭調(diào)查如何高效有序,法官這樣說

第17期

原告如何確定訴訟主張,法官這樣建議

第18期

關(guān)于辯護(hù)詞,法官這樣建議

第19期

明天要開庭?法官提示這10個(gè)問題

 第 20 期 

王韶婧


WANGSHAOJING



民事審判庭

侵權(quán)糾紛審判團(tuán)隊(duì)

審判長(zhǎng)

三級(jí)高級(jí)法官

法學(xué)博士

民事第二審程序是指當(dāng)事人對(duì)一審法院作出的未發(fā)生法律效力的民事裁判不服,依照法定程序和期限,提請(qǐng)上一級(jí)人民法院對(duì)案件進(jìn)行審理并作出終審裁判的程序。

我國(guó)實(shí)行兩審終審制,所以第二審程序既是上訴程序,又是終審程序。民事第二審程序是司法體制的重要組成部分,擔(dān)負(fù)著糾正事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤和法律適用錯(cuò)誤、實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)、促進(jìn)法律適用統(tǒng)一等重要功能,也是中級(jí)法院“重在二審有效終審、精準(zhǔn)定分止?fàn)帯甭毮芏ㄎ坏闹饕獙?shí)現(xiàn)路徑。

第二審程序中,各方訴訟參與人各自做好充分的庭前準(zhǔn)備,是二審程序高效有序推進(jìn)并充分發(fā)揮程序功能的前提。做好民事二審案件庭前準(zhǔn)備,可以從以下幾個(gè)方面著手。

PART 1

明確審理范圍,固定上訴請(qǐng)求

民事二審案件的審理是在一審裁判的基礎(chǔ)上展開,審理范圍原則上與一審審理范圍相一致。而當(dāng)事人對(duì)一審判決不服提起上訴,上訴請(qǐng)求往往籠統(tǒng)表述為要求“撤銷一審判決,依法予以改判或?qū)⒈景赴l(fā)回重審”,尚需區(qū)分上訴人在一審中的訴訟地位并結(jié)合其二審的訴訟主張對(duì)具體上訴請(qǐng)求加以明確固定。

1

明確二審程序的審理范圍

首先,第二審人民法院圍繞當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求進(jìn)行審理。當(dāng)事人沒有提出請(qǐng)求的,不予審理,但一審判決違反法律禁止性規(guī)定,或者損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的除外。二審的審理圍繞上訴人的上訴請(qǐng)求展開,當(dāng)事人在上訴期內(nèi)未提起上訴,視為對(duì)上訴權(quán)利的放棄,對(duì)方當(dāng)事人上訴后其在二審審理中表達(dá)不服一審判決、要求改判或發(fā)回重審的,除上述民事訴訟法司法解釋規(guī)定的特殊情形外,一般無法獲得二審法院的支持。這就提示當(dāng)事人應(yīng)慎重對(duì)待上訴權(quán)利,在上訴期內(nèi)對(duì)是否上訴及時(shí)做出決定。

其次,在第二審程序中,原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求或者原審被告提出反訴的,第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請(qǐng)求或者反訴進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解不成的,告知當(dāng)事人另行起訴。雙方當(dāng)事人同意由第二審人民法院一并審理的,可以一并裁判。也就是說,二審審理范圍原則上應(yīng)與一審相一致,超出一審訴訟請(qǐng)求或反訴請(qǐng)求的,以調(diào)解為原則,在雙方當(dāng)事人均同意放棄審級(jí)利益的情況下方才能在第二審程序中做出裁判。

2

明確發(fā)回重審的適用情形

司法實(shí)踐中,有部分當(dāng)事人在明確上訴請(qǐng)求時(shí),將“發(fā)回重審”作為兜底訴請(qǐng),認(rèn)為一審裁判錯(cuò)誤即可發(fā)回重審,實(shí)乃認(rèn)識(shí)誤區(qū)。若上訴請(qǐng)求中主張將案件發(fā)回重審,則上訴理由中應(yīng)包含適用發(fā)回重審的法定情形。

第一,原判決嚴(yán)重違反法定程序,包括:遺漏當(dāng)事人、違法缺席判決、審判組織的組成不合法、應(yīng)當(dāng)回避的審判人員未回避、無訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟的、違法剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利等。

第二,對(duì)當(dāng)事人在第一審程序中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求,原審人民法院未作審理、判決的,第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解不成的,發(fā)回重審。

第三,必須參加訴訟的當(dāng)事人或者有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,在第一審程序中未參加訴訟,第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則予以調(diào)解,調(diào)解不成的,發(fā)回重審。

另外,原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清,且難以通過第二審程序查清事實(shí)的,發(fā)回重審。但能否在第二審程序中通過雙方當(dāng)事人舉質(zhì)證或法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等查清案件基本事實(shí),需由二審法院做出判斷。

3

明確準(zhǔn)確具體的上訴請(qǐng)求

若提起上訴時(shí)未明確具體的上訴請(qǐng)求,可在二審?fù)デ皽?zhǔn)備階段做出修正,根據(jù)上訴人在一審中的訴訟地位不同,并結(jié)合其二審的訴訟主張,明確準(zhǔn)確具體的上訴請(qǐng)求。向二審法院明確提出具體上訴請(qǐng)求,有助于二審法官準(zhǔn)確確定審理重點(diǎn),有利于第二審程序高效展開。

例如,在侵權(quán)類糾紛中,原審被告提起上訴,針對(duì)的可能是原判決對(duì)雙方法律關(guān)系或侵權(quán)責(zé)任主體的認(rèn)定不服,可能是對(duì)己方責(zé)任大小的認(rèn)定不服,也有可能是對(duì)某一項(xiàng)或幾項(xiàng)損失金額的認(rèn)定不認(rèn)可,那么對(duì)應(yīng)的上訴請(qǐng)求分別是改判責(zé)任主體、改判責(zé)任比例、改判賠償金額,開庭前上訴人應(yīng)明確好準(zhǔn)確且具體的上訴請(qǐng)求。

司法實(shí)踐中,有的當(dāng)事人基于樸素的認(rèn)識(shí),將諸多不具有訴的利益或不具有可執(zhí)行性的請(qǐng)求統(tǒng)統(tǒng)列于上訴請(qǐng)求中,亦無法得到法院支持,如要求認(rèn)定被上訴人缺乏誠(chéng)信、認(rèn)定原審?fù)鞣ú门械鹊取?/p>

PART 2

梳理案件事實(shí),補(bǔ)強(qiáng)薄弱證據(jù)

收到一審判決書,當(dāng)事人往往最為關(guān)心裁判結(jié)果,對(duì)裁判結(jié)果不認(rèn)可即提起上訴,而忽略了一審判決書中對(duì)事實(shí)的認(rèn)定以及本院認(rèn)為的說理部分。第二審程序的審理是在一審裁判的基礎(chǔ)上進(jìn)行,并非完全重新審理該案件,將己方在一審中的訴訟主張或抗辯主張?jiān)獠粍?dòng)的呈現(xiàn)在二審法官面前顯然并不是一次有針對(duì)性的上訴。

1

梳理原審認(rèn)定事實(shí),確定二審事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)

民事訴訟中的事實(shí)認(rèn)定,是指人民法院通過確定的證據(jù)按照法定規(guī)則推導(dǎo)出案件法律事實(shí)的過程。在事實(shí)認(rèn)定過程中所認(rèn)定的事實(shí)不是普通事實(shí),而是對(duì)案件裁判有法律意義的事實(shí)。作為上訴理由之一的認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤,主要指以虛假或者偽造的事實(shí)作為定案依據(jù)。而基本事實(shí),是指用以確定當(dāng)事人主體資格、案件性質(zhì)、民事權(quán)利義務(wù)等對(duì)原判決、裁定的結(jié)果有實(shí)質(zhì)性影響的事實(shí),認(rèn)定基本事實(shí)不清,則主要是指對(duì)基本事實(shí)的認(rèn)定不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未將案件事實(shí)調(diào)查清楚。

第二審人民法院對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)的審查圍繞上訴人的主張及雙方的舉證進(jìn)行。上訴準(zhǔn)備階段,當(dāng)事人應(yīng)對(duì)一審裁判中認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行全面梳理,確定己方一審中未主張但影響裁判結(jié)果的關(guān)鍵事實(shí)、一審中已進(jìn)行了相應(yīng)舉證但未被一審法院認(rèn)定的事實(shí)以及一審認(rèn)定為未完成舉證責(zé)任的爭(zhēng)議事實(shí),作為事實(shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn)予以關(guān)注。

上訴狀中對(duì)案件爭(zhēng)議事實(shí)的陳述,應(yīng)根據(jù)案件法律關(guān)系,以時(shí)間順序表述,但切忌將爭(zhēng)議事實(shí)與已認(rèn)定的事實(shí)、不具有法律意義的背景事實(shí)不加區(qū)分的全面概述,反而模糊了重點(diǎn)。

2

全面閱卷,將案件事實(shí)了然于胸

對(duì)于缺席一審?fù)彽漠?dāng)事人及二審新委托的訴訟代理人,應(yīng)在上訴準(zhǔn)備階段向一審法院申請(qǐng)調(diào)閱一審卷宗材料,各方當(dāng)事人提交的證據(jù)、歷次開庭的筆錄應(yīng)當(dāng)作為閱卷的重點(diǎn)。對(duì)于參與了第一審訴訟程序的代理人,亦可以通過閱卷全面梳理案件事實(shí),面對(duì)二審法官對(duì)案件關(guān)鍵事實(shí)的調(diào)查發(fā)問時(shí),方能從容對(duì)答。

當(dāng)事人在第一審程序中實(shí)施的訴訟行為,在第二審程序中對(duì)該當(dāng)事人仍具有拘束力。當(dāng)事人推翻其在第一審程序中實(shí)施的訴訟行為時(shí),應(yīng)當(dāng)說明理由,理由不成立的,不予支持。因此,若第二審程序中當(dāng)事人本人對(duì)其親身經(jīng)歷的事實(shí)之主張發(fā)生變化,應(yīng)有充分合理的理由,否則非但新主張不會(huì)被二審法院采納,還會(huì)影響二審法官對(duì)其誠(chéng)信度的判斷。

3

補(bǔ)強(qiáng)薄弱證據(jù),完整證據(jù)鏈條

二審舉證應(yīng)在《舉證通知書》規(guī)定的舉證期限內(nèi)完成,圍繞事實(shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn),補(bǔ)強(qiáng)原有的薄弱證據(jù),即使無法取得直接證據(jù),亦可通過補(bǔ)強(qiáng)有相互印證作用的間接證據(jù)來完整證據(jù)鏈條。在證據(jù)證明力位階上,二審法院顯然更加傾向于原始形成的客觀證據(jù),因?yàn)榘讣聦?shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn)在一審階段已經(jīng)形成,訴訟中形成的證據(jù)或主觀性較強(qiáng)的證據(jù)如證人證言等,容易受到人為因素的影響及干擾,從而削弱其證明力。

對(duì)于一審時(shí)已經(jīng)形成或取得的證據(jù),證據(jù)與案件基本事實(shí)的認(rèn)定相關(guān),當(dāng)事人并非因故意或重大過失逾期舉證,第二審人民法院不以不屬于二審新證據(jù)不予采納。

4

根據(jù)證據(jù)類型,做好舉證的庭前準(zhǔn)備

一審中已經(jīng)經(jīng)過舉證質(zhì)證程序的證據(jù)材料,在二審審理中無需再次提交。對(duì)于二審提交的新證據(jù),舉證方應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)目錄,分組列明證據(jù)編號(hào),對(duì)證據(jù)材料的名稱、來源、證明對(duì)象及內(nèi)容作簡(jiǎn)要說明。

二審中需申請(qǐng)證人出庭作證的,應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前向法院提交證人出庭作證申請(qǐng)書,由二審法院審核。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明證人的姓名、職業(yè)、住所、聯(lián)系方式,作證的主要內(nèi)容,作證內(nèi)容與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性以及證人出庭作證的必要性。證人因健康等原因確有困難不能出庭作證的,經(jīng)申請(qǐng)并由人民法院準(zhǔn)許,可以以書面證言等方式作證。無正當(dāng)理由未出庭的證人以書面等方式提供的證言,不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

視聽資料證據(jù)應(yīng)提交副本及文字整理資料,并攜帶原始錄制載體,供二審法院核查。

電子數(shù)據(jù)證據(jù),如手機(jī)短信、電子郵件、即時(shí)通信信息、電子交易記錄、網(wǎng)頁信息等,應(yīng)提交原件、提供輸出介質(zhì)做好當(dāng)庭展示的準(zhǔn)備或提交公證書保全固定電子數(shù)據(jù)證據(jù)內(nèi)容。

PART 3

厘清適法爭(zhēng)點(diǎn),提供有效參考

1

上訴狀做到邏輯清晰、重點(diǎn)突出

上訴狀是上訴人向二審法院闡明上訴所依據(jù)的事實(shí)及理由的最為直接有效的途徑,也是獲得上訴成功的關(guān)鍵之一。結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、論證充分、用語精確的上訴狀,有助于讓二審法官最快捕獲到上訴人上訴所依據(jù)的理據(jù)。長(zhǎng)篇累牘或缺少邏輯結(jié)構(gòu)的論述,顯然并不能取得理想的效果。

上訴人應(yīng)根據(jù)請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ),圍繞訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí),對(duì)法律適用爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開論述,準(zhǔn)確闡明所依據(jù)的基本法律依據(jù),以反駁對(duì)方的觀點(diǎn)或原審認(rèn)定。應(yīng)選取最可能推翻原判正當(dāng)性的角度,并將最具說服力的角度列于論述首位。有針對(duì)性的分點(diǎn)論述并概括小標(biāo)題,有利于突出重點(diǎn)、切中要害。

應(yīng)避免將上訴狀作為個(gè)人主觀情緒的宣泄,情緒性的表達(dá)和反問并非上訴人上訴主張的事實(shí)及理由被二審法院采納或支持的考量因素。同時(shí),應(yīng)避免空洞無物的夸夸其談,大段摘抄一審判決內(nèi)容亦無必要。

2

以類案檢索報(bào)告輔證己方觀點(diǎn)

對(duì)與待決案件在基本事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用問題等方面具有相似性,且已經(jīng)人民法院裁判生效的案件進(jìn)行類案檢索,是論證己方觀點(diǎn)正確性的有效論據(jù)。

檢索類案裁判,范圍及位階應(yīng)以最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例、典型案例及裁判生效的案件,本省高級(jí)人民法院發(fā)布的參考性案例,上一級(jí)人民法院及本院裁判生效的案件為檢索順序,近三年裁判生效的案件更具有參考價(jià)值。

需要注意的是,要準(zhǔn)確識(shí)別和比對(duì)待決案件與檢索結(jié)果的相似性,并實(shí)事求是的加以概括表述,以論證己方觀點(diǎn)。若類案的基本事實(shí)與待決案件存在部分差異,應(yīng)如實(shí)陳述,由二審法官判斷是否參照、參考適用,而不應(yīng)避重就輕有所隱瞞,若檢索報(bào)告存在不實(shí)之處,反而會(huì)降低可信性起到反效果。

3

明確調(diào)解意愿,框定調(diào)解方案

二審?fù)デ皽?zhǔn)備階段,當(dāng)事人本人或訴訟代理人通過與當(dāng)事人溝通,應(yīng)明確是否具有調(diào)解意愿,協(xié)商確定好己方的基本調(diào)解方案,有助于充分把握第二審程序中的調(diào)解機(jī)會(huì),有利于實(shí)質(zhì)性化解雙方當(dāng)事人之間的矛盾糾紛。

文:王韶婧

值班編輯:汪菲



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