編者按
庭審是法官、當(dāng)事人和其他訴訟參與人共同參與的一項(xiàng)訴訟活動(dòng),也是審判工作的重要環(huán)節(jié)。如何規(guī)范、有序、高效開庭,上海一中院一直在探索。
官方微信公眾號(hào)推出《開庭》欄目,聚焦庭審實(shí)務(wù),分享一線優(yōu)秀法官庭審經(jīng)驗(yàn)。
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第 20 期
王韶婧
WANGSHAOJING
民事審判庭
侵權(quán)糾紛審判團(tuán)隊(duì)
審判長(zhǎng)
三級(jí)高級(jí)法官
法學(xué)博士
民事第二審程序是指當(dāng)事人對(duì)一審法院作出的未發(fā)生法律效力的民事裁判不服,依照法定程序和期限,提請(qǐng)上一級(jí)人民法院對(duì)案件進(jìn)行審理并作出終審裁判的程序。
我國(guó)實(shí)行兩審終審制,所以第二審程序既是上訴程序,又是終審程序。民事第二審程序是司法體制的重要組成部分,擔(dān)負(fù)著糾正事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤和法律適用錯(cuò)誤、實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)、促進(jìn)法律適用統(tǒng)一等重要功能,也是中級(jí)法院“重在二審有效終審、精準(zhǔn)定分止?fàn)帯甭毮芏ㄎ坏闹饕獙?shí)現(xiàn)路徑。
第二審程序中,各方訴訟參與人各自做好充分的庭前準(zhǔn)備,是二審程序高效有序推進(jìn)并充分發(fā)揮程序功能的前提。做好民事二審案件庭前準(zhǔn)備,可以從以下幾個(gè)方面著手。
PART 1
明確審理范圍,固定上訴請(qǐng)求
民事二審案件的審理是在一審裁判的基礎(chǔ)上展開,審理范圍原則上與一審審理范圍相一致。而當(dāng)事人對(duì)一審判決不服提起上訴,上訴請(qǐng)求往往籠統(tǒng)表述為要求“撤銷一審判決,依法予以改判或?qū)⒈景赴l(fā)回重審”,尚需區(qū)分上訴人在一審中的訴訟地位并結(jié)合其二審的訴訟主張對(duì)具體上訴請(qǐng)求加以明確固定。
1
明確二審程序的審理范圍
首先,第二審人民法院圍繞當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求進(jìn)行審理。當(dāng)事人沒有提出請(qǐng)求的,不予審理,但一審判決違反法律禁止性規(guī)定,或者損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的除外。二審的審理圍繞上訴人的上訴請(qǐng)求展開,當(dāng)事人在上訴期內(nèi)未提起上訴,視為對(duì)上訴權(quán)利的放棄,對(duì)方當(dāng)事人上訴后其在二審審理中表達(dá)不服一審判決、要求改判或發(fā)回重審的,除上述民事訴訟法司法解釋規(guī)定的特殊情形外,一般無法獲得二審法院的支持。這就提示當(dāng)事人應(yīng)慎重對(duì)待上訴權(quán)利,在上訴期內(nèi)對(duì)是否上訴及時(shí)做出決定。
其次,在第二審程序中,原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求或者原審被告提出反訴的,第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請(qǐng)求或者反訴進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解不成的,告知當(dāng)事人另行起訴。雙方當(dāng)事人同意由第二審人民法院一并審理的,可以一并裁判。也就是說,二審審理范圍原則上應(yīng)與一審相一致,超出一審訴訟請(qǐng)求或反訴請(qǐng)求的,以調(diào)解為原則,在雙方當(dāng)事人均同意放棄審級(jí)利益的情況下方才能在第二審程序中做出裁判。
2
明確發(fā)回重審的適用情形
司法實(shí)踐中,有部分當(dāng)事人在明確上訴請(qǐng)求時(shí),將“發(fā)回重審”作為兜底訴請(qǐng),認(rèn)為一審裁判錯(cuò)誤即可發(fā)回重審,實(shí)乃認(rèn)識(shí)誤區(qū)。若上訴請(qǐng)求中主張將案件發(fā)回重審,則上訴理由中應(yīng)包含適用發(fā)回重審的法定情形。
第一,原判決嚴(yán)重違反法定程序,包括:遺漏當(dāng)事人、違法缺席判決、審判組織的組成不合法、應(yīng)當(dāng)回避的審判人員未回避、無訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟的、違法剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利等。
第二,對(duì)當(dāng)事人在第一審程序中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求,原審人民法院未作審理、判決的,第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解不成的,發(fā)回重審。
第三,必須參加訴訟的當(dāng)事人或者有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,在第一審程序中未參加訴訟,第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則予以調(diào)解,調(diào)解不成的,發(fā)回重審。
另外,原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清,且難以通過第二審程序查清事實(shí)的,發(fā)回重審。但能否在第二審程序中通過雙方當(dāng)事人舉質(zhì)證或法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等查清案件基本事實(shí),需由二審法院做出判斷。
3
明確準(zhǔn)確具體的上訴請(qǐng)求
若提起上訴時(shí)未明確具體的上訴請(qǐng)求,可在二審?fù)デ皽?zhǔn)備階段做出修正,根據(jù)上訴人在一審中的訴訟地位不同,并結(jié)合其二審的訴訟主張,明確準(zhǔn)確具體的上訴請(qǐng)求。向二審法院明確提出具體上訴請(qǐng)求,有助于二審法官準(zhǔn)確確定審理重點(diǎn),有利于第二審程序高效展開。
例如,在侵權(quán)類糾紛中,原審被告提起上訴,針對(duì)的可能是原判決對(duì)雙方法律關(guān)系或侵權(quán)責(zé)任主體的認(rèn)定不服,可能是對(duì)己方責(zé)任大小的認(rèn)定不服,也有可能是對(duì)某一項(xiàng)或幾項(xiàng)損失金額的認(rèn)定不認(rèn)可,那么對(duì)應(yīng)的上訴請(qǐng)求分別是改判責(zé)任主體、改判責(zé)任比例、改判賠償金額,開庭前上訴人應(yīng)明確好準(zhǔn)確且具體的上訴請(qǐng)求。
司法實(shí)踐中,有的當(dāng)事人基于樸素的認(rèn)識(shí),將諸多不具有訴的利益或不具有可執(zhí)行性的請(qǐng)求統(tǒng)統(tǒng)列于上訴請(qǐng)求中,亦無法得到法院支持,如要求認(rèn)定被上訴人缺乏誠(chéng)信、認(rèn)定原審?fù)鞣ú门械鹊取?/p>
PART 2
梳理案件事實(shí),補(bǔ)強(qiáng)薄弱證據(jù)
收到一審判決書,當(dāng)事人往往最為關(guān)心裁判結(jié)果,對(duì)裁判結(jié)果不認(rèn)可即提起上訴,而忽略了一審判決書中對(duì)事實(shí)的認(rèn)定以及本院認(rèn)為的說理部分。第二審程序的審理是在一審裁判的基礎(chǔ)上進(jìn)行,并非完全重新審理該案件,將己方在一審中的訴訟主張或抗辯主張?jiān)獠粍?dòng)的呈現(xiàn)在二審法官面前顯然并不是一次有針對(duì)性的上訴。
1
梳理原審認(rèn)定事實(shí),確定二審事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)
民事訴訟中的事實(shí)認(rèn)定,是指人民法院通過確定的證據(jù)按照法定規(guī)則推導(dǎo)出案件法律事實(shí)的過程。在事實(shí)認(rèn)定過程中所認(rèn)定的事實(shí)不是普通事實(shí),而是對(duì)案件裁判有法律意義的事實(shí)。作為上訴理由之一的認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤,主要指以虛假或者偽造的事實(shí)作為定案依據(jù)。而基本事實(shí),是指用以確定當(dāng)事人主體資格、案件性質(zhì)、民事權(quán)利義務(wù)等對(duì)原判決、裁定的結(jié)果有實(shí)質(zhì)性影響的事實(shí),認(rèn)定基本事實(shí)不清,則主要是指對(duì)基本事實(shí)的認(rèn)定不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未將案件事實(shí)調(diào)查清楚。
第二審人民法院對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)的審查圍繞上訴人的主張及雙方的舉證進(jìn)行。上訴準(zhǔn)備階段,當(dāng)事人應(yīng)對(duì)一審裁判中認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行全面梳理,確定己方一審中未主張但影響裁判結(jié)果的關(guān)鍵事實(shí)、一審中已進(jìn)行了相應(yīng)舉證但未被一審法院認(rèn)定的事實(shí)以及一審認(rèn)定為未完成舉證責(zé)任的爭(zhēng)議事實(shí),作為事實(shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn)予以關(guān)注。
上訴狀中對(duì)案件爭(zhēng)議事實(shí)的陳述,應(yīng)根據(jù)案件法律關(guān)系,以時(shí)間順序表述,但切忌將爭(zhēng)議事實(shí)與已認(rèn)定的事實(shí)、不具有法律意義的背景事實(shí)不加區(qū)分的全面概述,反而模糊了重點(diǎn)。
2
全面閱卷,將案件事實(shí)了然于胸
對(duì)于缺席一審?fù)彽漠?dāng)事人及二審新委托的訴訟代理人,應(yīng)在上訴準(zhǔn)備階段向一審法院申請(qǐng)調(diào)閱一審卷宗材料,各方當(dāng)事人提交的證據(jù)、歷次開庭的筆錄應(yīng)當(dāng)作為閱卷的重點(diǎn)。對(duì)于參與了第一審訴訟程序的代理人,亦可以通過閱卷全面梳理案件事實(shí),面對(duì)二審法官對(duì)案件關(guān)鍵事實(shí)的調(diào)查發(fā)問時(shí),方能從容對(duì)答。
當(dāng)事人在第一審程序中實(shí)施的訴訟行為,在第二審程序中對(duì)該當(dāng)事人仍具有拘束力。當(dāng)事人推翻其在第一審程序中實(shí)施的訴訟行為時(shí),應(yīng)當(dāng)說明理由,理由不成立的,不予支持。因此,若第二審程序中當(dāng)事人本人對(duì)其親身經(jīng)歷的事實(shí)之主張發(fā)生變化,應(yīng)有充分合理的理由,否則非但新主張不會(huì)被二審法院采納,還會(huì)影響二審法官對(duì)其誠(chéng)信度的判斷。
3
補(bǔ)強(qiáng)薄弱證據(jù),完整證據(jù)鏈條
二審舉證應(yīng)在《舉證通知書》規(guī)定的舉證期限內(nèi)完成,圍繞事實(shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn),補(bǔ)強(qiáng)原有的薄弱證據(jù),即使無法取得直接證據(jù),亦可通過補(bǔ)強(qiáng)有相互印證作用的間接證據(jù)來完整證據(jù)鏈條。在證據(jù)證明力位階上,二審法院顯然更加傾向于原始形成的客觀證據(jù),因?yàn)榘讣聦?shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn)在一審階段已經(jīng)形成,訴訟中形成的證據(jù)或主觀性較強(qiáng)的證據(jù)如證人證言等,容易受到人為因素的影響及干擾,從而削弱其證明力。
對(duì)于一審時(shí)已經(jīng)形成或取得的證據(jù),證據(jù)與案件基本事實(shí)的認(rèn)定相關(guān),當(dāng)事人并非因故意或重大過失逾期舉證,第二審人民法院不以不屬于二審新證據(jù)不予采納。
4
根據(jù)證據(jù)類型,做好舉證的庭前準(zhǔn)備
一審中已經(jīng)經(jīng)過舉證質(zhì)證程序的證據(jù)材料,在二審審理中無需再次提交。對(duì)于二審提交的新證據(jù),舉證方應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)目錄,分組列明證據(jù)編號(hào),對(duì)證據(jù)材料的名稱、來源、證明對(duì)象及內(nèi)容作簡(jiǎn)要說明。
二審中需申請(qǐng)證人出庭作證的,應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前向法院提交證人出庭作證申請(qǐng)書,由二審法院審核。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明證人的姓名、職業(yè)、住所、聯(lián)系方式,作證的主要內(nèi)容,作證內(nèi)容與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性以及證人出庭作證的必要性。證人因健康等原因確有困難不能出庭作證的,經(jīng)申請(qǐng)并由人民法院準(zhǔn)許,可以以書面證言等方式作證。無正當(dāng)理由未出庭的證人以書面等方式提供的證言,不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。
視聽資料證據(jù)應(yīng)提交副本及文字整理資料,并攜帶原始錄制載體,供二審法院核查。
電子數(shù)據(jù)證據(jù),如手機(jī)短信、電子郵件、即時(shí)通信信息、電子交易記錄、網(wǎng)頁信息等,應(yīng)提交原件、提供輸出介質(zhì)做好當(dāng)庭展示的準(zhǔn)備或提交公證書保全固定電子數(shù)據(jù)證據(jù)內(nèi)容。
PART 3
厘清適法爭(zhēng)點(diǎn),提供有效參考
1
上訴狀做到邏輯清晰、重點(diǎn)突出
上訴狀是上訴人向二審法院闡明上訴所依據(jù)的事實(shí)及理由的最為直接有效的途徑,也是獲得上訴成功的關(guān)鍵之一。結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、論證充分、用語精確的上訴狀,有助于讓二審法官最快捕獲到上訴人上訴所依據(jù)的理據(jù)。長(zhǎng)篇累牘或缺少邏輯結(jié)構(gòu)的論述,顯然并不能取得理想的效果。
上訴人應(yīng)根據(jù)請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ),圍繞訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí),對(duì)法律適用爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開論述,準(zhǔn)確闡明所依據(jù)的基本法律依據(jù),以反駁對(duì)方的觀點(diǎn)或原審認(rèn)定。應(yīng)選取最可能推翻原判正當(dāng)性的角度,并將最具說服力的角度列于論述首位。有針對(duì)性的分點(diǎn)論述并概括小標(biāo)題,有利于突出重點(diǎn)、切中要害。
應(yīng)避免將上訴狀作為個(gè)人主觀情緒的宣泄,情緒性的表達(dá)和反問并非上訴人上訴主張的事實(shí)及理由被二審法院采納或支持的考量因素。同時(shí),應(yīng)避免空洞無物的夸夸其談,大段摘抄一審判決內(nèi)容亦無必要。
2
以類案檢索報(bào)告輔證己方觀點(diǎn)
對(duì)與待決案件在基本事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用問題等方面具有相似性,且已經(jīng)人民法院裁判生效的案件進(jìn)行類案檢索,是論證己方觀點(diǎn)正確性的有效論據(jù)。
檢索類案裁判,范圍及位階應(yīng)以最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例、典型案例及裁判生效的案件,本省高級(jí)人民法院發(fā)布的參考性案例,上一級(jí)人民法院及本院裁判生效的案件為檢索順序,近三年裁判生效的案件更具有參考價(jià)值。
需要注意的是,要準(zhǔn)確識(shí)別和比對(duì)待決案件與檢索結(jié)果的相似性,并實(shí)事求是的加以概括表述,以論證己方觀點(diǎn)。若類案的基本事實(shí)與待決案件存在部分差異,應(yīng)如實(shí)陳述,由二審法官判斷是否參照、參考適用,而不應(yīng)避重就輕有所隱瞞,若檢索報(bào)告存在不實(shí)之處,反而會(huì)降低可信性起到反效果。
3
明確調(diào)解意愿,框定調(diào)解方案
二審?fù)デ皽?zhǔn)備階段,當(dāng)事人本人或訴訟代理人通過與當(dāng)事人溝通,應(yīng)明確是否具有調(diào)解意愿,協(xié)商確定好己方的基本調(diào)解方案,有助于充分把握第二審程序中的調(diào)解機(jī)會(huì),有利于實(shí)質(zhì)性化解雙方當(dāng)事人之間的矛盾糾紛。
文:王韶婧
值班編輯:汪菲
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