閱讀提示：《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第九十二條第一款、第二款和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三條對(duì)訴訟上自認(rèn)的一般規(guī)則作了規(guī)定。所謂訴訟上自認(rèn)，是指當(dāng)事人在訴訟過程中對(duì)不利于己的實(shí)體事實(shí)作出的承認(rèn)。本期“實(shí)務(wù)解析”通過解讀上述司法解釋的規(guī)定，以設(shè)問方式整理、提煉了有關(guān)民事訴訟當(dāng)事人自認(rèn)的13條一般規(guī)則。
1.什么是自認(rèn)？自認(rèn)經(jīng)法院確認(rèn)后會(huì)產(chǎn)生什么法律效果？最廣義的當(dāng)事人自認(rèn)，包括對(duì)訴訟請(qǐng)求的承認(rèn)、對(duì)實(shí)體事實(shí)的承認(rèn)、對(duì)證據(jù)的承認(rèn)和對(duì)程序事項(xiàng)的承認(rèn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》）規(guī)定的自認(rèn)專指對(duì)實(shí)體事實(shí)的承認(rèn)。在實(shí)行辯論主義的民事訴訟中，對(duì)實(shí)體事實(shí)的自認(rèn)，是指當(dāng)事人在訴訟過程中對(duì)不利于己的實(shí)體事實(shí)予以承認(rèn)的聲明或表示。此類聲明，在訴訟中通常表現(xiàn)為一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人主張的于其不利的實(shí)體事實(shí)予以直接、積極、明確地承認(rèn)；而作為一種表示，則既可以為明示的作為，也可以是默示的不作為，既可以由當(dāng)事人自己作出，也可以由經(jīng)其授權(quán)的訴訟代理人作出。當(dāng)然，在以默示的不作為方式自認(rèn)和訴訟代理人作出自認(rèn)時(shí)，須符合法定的條件方能產(chǎn)生自認(rèn)的效力。在辯論主義訴訟中，訴訟上的自認(rèn)具備生效要件的，經(jīng)法院確認(rèn)后，將產(chǎn)生如下兩方面的法律效果：一是對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生拘束力，即當(dāng)事人一方對(duì)另一方主張的于己不利的實(shí)體事實(shí)一經(jīng)作出承認(rèn)的聲明或表示，另一方當(dāng)事人即無須對(duì)該事實(shí)舉證證明。而且，基于誠實(shí)信用原則，除特定情形外，作出自認(rèn)的當(dāng)事人不得隨意撤銷自認(rèn)，并且在本案中也不得主張與自認(rèn)不一致的事實(shí)（屬于“禁反言”的范疇）。二是對(duì)法院產(chǎn)生拘束力，即對(duì)于當(dāng)事人自認(rèn)的實(shí)體事實(shí)，法院應(yīng)當(dāng)直接將其作為判決的根據(jù)，不能作出與自認(rèn)的實(shí)體事實(shí)相反的認(rèn)定，無法定情形不能否定自認(rèn)的效力。2.自認(rèn)可以劃分為哪些類型？各類型之間有何區(qū)別？自認(rèn)因不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的類型。（1）依據(jù)自認(rèn)作出的場合，自認(rèn)可以劃分為訴訟上的自認(rèn)和訴訟外的自認(rèn)。訴訟上的自認(rèn)是指在訴訟過程中當(dāng)事人一方就另一方主張的于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)，或者陳述對(duì)己方不利的事實(shí)。這里的“訴訟過程中”，是指審理前的準(zhǔn)備程序和開庭審理程序。當(dāng)事人在證據(jù)交換、詢問、調(diào)查過程中，或者在起訴狀、答辯狀、陳述及其訴訟代理人的代理詞等書面材料中明確承認(rèn)于己不利的事實(shí)，均屬訴訟上的自認(rèn)。訴訟上的自認(rèn)具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任和約束法院、當(dāng)事人的效力。訴訟外的自認(rèn)是指當(dāng)事人在訴訟過程之外所作的自認(rèn)。與訴訟上的自認(rèn)不同，訴訟外的自認(rèn)只是影響法官心證的因素，其本身與證明責(zé)任無直接關(guān)聯(lián)，不具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效果，而只能被容許作為證明案件事實(shí)的證據(jù)加以使用。（2）根據(jù)自認(rèn)是否附加條件，自認(rèn)可以劃分為完全自認(rèn)與限制自認(rèn)。完全自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)全部予以承認(rèn)，又稱為無條件自認(rèn)。完全自認(rèn)能夠免除雙方當(dāng)事人的舉證責(zé)任。而限制自認(rèn)是一種有條件的自認(rèn)，是指當(dāng)事人一方承認(rèn)另一方所主張的事實(shí)時(shí)附加一定的限制條件。限制自認(rèn)主要包括兩種情況：一是當(dāng)事人一方在承認(rèn)另一方所主張的事實(shí)時(shí)，附加獨(dú)立的攻擊或防御方法。比如，在借款合同糾紛中，原告要求被告償還借款，被告對(duì)借款的事實(shí)予以承認(rèn)，但提出借款已經(jīng)償還或者清償期限已經(jīng)延長，這里的業(yè)已清償和清償期限已經(jīng)延長的主張即為附加的獨(dú)立防御方法。二是當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)，只承認(rèn)其中的一部分。比如，原告要求被告償還借款1萬元，被告只承認(rèn)借款5000元。在限制自認(rèn)中，自認(rèn)一方應(yīng)當(dāng)對(duì)所附條件按照舉證責(zé)任負(fù)擔(dān)的原則舉證。（3）根據(jù)自認(rèn)意思表示的方式，自認(rèn)可以劃分為明示自認(rèn)和默示自認(rèn)。明示自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)通過言詞或書面方式予以積極、明確的承認(rèn)；默示自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)既不承認(rèn)也不否認(rèn)或者不爭執(zhí)，即通過沉默的方式作出消極的承認(rèn)。對(duì)于默示自認(rèn)，只有在法律規(guī)定將其視為自認(rèn)時(shí)，方能產(chǎn)生自認(rèn)的效力，故又稱為準(zhǔn)自認(rèn)或擬制自認(rèn)。《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第四條將審判人員行使釋明權(quán)作為確認(rèn)默示自認(rèn)成立的必要條件。即必須經(jīng)審判人員充分說明后當(dāng)事人仍不明確表示肯定或否定的，才能視為自認(rèn)。這里的“充分說明”，主要是指審判人員就當(dāng)事人沉默的法律后果進(jìn)行說明，并告知其對(duì)認(rèn)為不正確的事實(shí)有反駁的權(quán)利和有權(quán)提出有利的申請(qǐng)等。（4）根據(jù)責(zé)任主體的不同，自認(rèn)可以劃分為當(dāng)事人自認(rèn)和代理人自認(rèn)。當(dāng)事人自認(rèn)是指當(dāng)事人本人就對(duì)方當(dāng)事人主張的不利于己的事實(shí)的承認(rèn)。代理人自認(rèn)是指法定訴訟代理人或委托訴訟代理人就對(duì)方當(dāng)事人主張的不利于被代理人的事實(shí)的承認(rèn)。一般學(xué)理上認(rèn)為，法定訴訟代理人有權(quán)代理被代理人作出自認(rèn)。而對(duì)委托訴訟代理人而言，根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第五條的規(guī)定，除授權(quán)委托書明確排除的事項(xiàng)外，委托訴訟代理人的自認(rèn)視為當(dāng)事人本人的自認(rèn)，但當(dāng)事人在場對(duì)訴訟代理人的自認(rèn)明確否認(rèn)的，不視為自認(rèn)；當(dāng)事人在場但不作否認(rèn)表示的，視為當(dāng)事人的自認(rèn)。另外，如果當(dāng)事人認(rèn)為委托訴訟代理人的自認(rèn)與自己意志相抵觸，可以請(qǐng)求撤銷代理人的自認(rèn)，使代理人的自認(rèn)歸于無效。3.自認(rèn)是否可以歸屬或等同于當(dāng)事人的陳述或者普通的證人證言？對(duì)于自認(rèn)，我們不能將其簡單地歸屬或等同于當(dāng)事人的陳述和普通的證人證言。相比于當(dāng)事人的陳述和普通的證人證言，自認(rèn)具有如下特性：（1）自認(rèn)必須發(fā)生在訴訟過程中。只有當(dāng)事人在訴訟過程中的自認(rèn)才能夠產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果。當(dāng)事人在訴訟外對(duì)不利于自己的案件事實(shí)的承認(rèn)是影響法官心證的因素，而非免除當(dāng)事人舉證責(zé)任的法定事由。（2）自認(rèn)是當(dāng)事人陳述于己不利的事實(shí)，或者對(duì)于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)。（3）自認(rèn)一般應(yīng)當(dāng)明確表示，默示自認(rèn)必須符合法定條件?！睹袷略V訟證據(jù)規(guī)定》對(duì)自認(rèn)的成立限定了較為嚴(yán)格的條件，即自認(rèn)必須是明確表示承認(rèn)。如果當(dāng)事人默示自認(rèn)，即對(duì)另一方當(dāng)事人的陳述既不承認(rèn)也不否認(rèn)的，只有在審判人員進(jìn)行釋明后仍然默示的，才能視為自認(rèn)。（4）自認(rèn)必須具有合法性。當(dāng)事人的自認(rèn)不能改變現(xiàn)行法律的規(guī)定，即不能與現(xiàn)行有效的法律相沖突。4.自認(rèn)是否包括對(duì)證據(jù)的認(rèn)可？2001年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第七十四條規(guī)定自認(rèn)既包括對(duì)事實(shí)的承認(rèn)也包括對(duì)證據(jù)的認(rèn)可。對(duì)此，2019年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》作了修改，其第三條僅保留了對(duì)事實(shí)承認(rèn)的內(nèi)容，而在第八十九條對(duì)證據(jù)的認(rèn)可作了單獨(dú)規(guī)定。該條規(guī)定：“當(dāng)事人在訴訟過程中認(rèn)可的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人對(duì)認(rèn)可的證據(jù)反悔的，參照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二百二十九條的規(guī)定處理?！笨梢?，對(duì)證據(jù)的認(rèn)可與自認(rèn)不能等同。自認(rèn)僅限于對(duì)事實(shí)的承認(rèn)，而不包括對(duì)證據(jù)的認(rèn)可。5.自認(rèn)是否等同于認(rèn)諾？自認(rèn)不同于認(rèn)諾。認(rèn)諾是指被告對(duì)原告訴訟請(qǐng)求的承認(rèn)。兩者的區(qū)別體現(xiàn)在：（1）客體不同。自認(rèn)的客體為對(duì)方當(dāng)事人主張的對(duì)己不利的實(shí)體事實(shí)，認(rèn)諾的客體為原告提出的訴訟請(qǐng)求。（2）法律后果不同。自認(rèn)的法律后果表現(xiàn)為免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，自認(rèn)的事實(shí)為法院判決的依據(jù)，但法院仍須就自認(rèn)的事實(shí)適用法律，不得立即作出自認(rèn)當(dāng)事人敗訴的判決。而在認(rèn)諾的情形下，法院即應(yīng)不調(diào)查當(dāng)事人所主張?jiān)V訟標(biāo)的的法律關(guān)系是否存在，而以認(rèn)諾為依據(jù)判決自認(rèn)當(dāng)事人實(shí)體敗訴。6.法律規(guī)范能否作為自認(rèn)的對(duì)象？根據(jù)辯論主義，訴訟上自認(rèn)的對(duì)象僅限于實(shí)體事實(shí)。法律規(guī)范不得為自認(rèn)，其主要原因是法律法規(guī)是由擁有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)制定的，不得由當(dāng)事人以自認(rèn)方式認(rèn)定其內(nèi)容和效力，并且在訴訟中適用法律是法官的職責(zé)，當(dāng)事人無權(quán)以自認(rèn)方式來確定法律如何適用。7.構(gòu)成訴訟上的自認(rèn)，應(yīng)當(dāng)具備哪些要件？構(gòu)成訴訟上的自認(rèn)，須具備如下四個(gè)要件：（1）自認(rèn)人應(yīng)當(dāng)合格。自認(rèn)的合格主體包括原告、被告、法定代理人、委托訴訟代理人（授權(quán)委托書明確排除的事項(xiàng)除外）、共同訴訟人、訴訟代表人（須特別授權(quán)）。（2）自認(rèn)的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是依法可以自認(rèn)的、對(duì)自認(rèn)人不利的實(shí)體事實(shí)。首先，有關(guān)公益的事實(shí)、真實(shí)的或者法院已經(jīng)查明的事實(shí)不得作為訴訟上自認(rèn)的對(duì)象。其次，對(duì)自認(rèn)人不利的實(shí)體事實(shí)是指對(duì)方當(dāng)事人負(fù)證明責(zé)任的案件事實(shí)。通常體現(xiàn)為，被告自認(rèn)權(quán)益產(chǎn)生的事實(shí)，原告自認(rèn)權(quán)益妨害、阻卻或者消滅的事實(shí)。（3）自認(rèn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與對(duì)方當(dāng)事人的事實(shí)主張相一致。這里可以是全部一致（即完全自認(rèn)），也可以是部分一致（即限制自認(rèn)）。在“一致”或“自認(rèn)”的范圍內(nèi)，免除對(duì)方當(dāng)事人的證明責(zé)任，法院據(jù)此作出判決。（4）應(yīng)當(dāng)在法定訴訟階段以法定方式向本案審判法官作出。這里的“法定訴訟階段”，既包括本案的初審程序、上訴審程序和再審程序，也包括審前階段和庭審階段。訴訟上的自認(rèn)可以在本案初審程序、上訴審程序和再審程序中作出，可以在審前階段和庭審階段作出。在本案審理程序之外或者在其他案件中的自認(rèn)，包括當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解協(xié)議所作出的自認(rèn)，均屬于訴訟外自認(rèn)，不產(chǎn)生自認(rèn)的效力。同時(shí)，根據(jù)“直接言詞原則”，訴訟上自認(rèn)必須向本案審判法官作出，如果向第三人或其他法官作出，則構(gòu)成訴訟外自認(rèn)。需要明確的是，訴訟上的自認(rèn)屬于當(dāng)事人的單方行為，不以對(duì)方當(dāng)事人在場或承認(rèn)為要件。8.訴訟上的明示自認(rèn)應(yīng)當(dāng)采用何種表現(xiàn)方式？對(duì)此，我國現(xiàn)行法未作出限制性規(guī)定。據(jù)此，可以認(rèn)為，訴訟上的明示自認(rèn)既可以采用書面方式，比如被告在答辯狀中直接作出自認(rèn)，或者當(dāng)事人向本案審判法官提交書面自認(rèn)；也可以采用言詞或口頭方式。當(dāng)然，當(dāng)事人口頭自認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)被記入審前準(zhǔn)備筆錄或者審理筆錄，且由自認(rèn)人、本案審判法官、記錄人等簽名或蓋章。9.訴訟上的明示自認(rèn)應(yīng)當(dāng)在何時(shí)作出？對(duì)此，通常認(rèn)為應(yīng)當(dāng)是在對(duì)方當(dāng)事人主張利己而不利于自認(rèn)人的事實(shí)之后，在該事實(shí)得到證明或法院采納之前，自認(rèn)人可以承認(rèn)該事實(shí)，此為“后行自認(rèn)”。在訴訟中，自認(rèn)人也可能作出“先行自認(rèn)”，即自認(rèn)人預(yù)先陳述對(duì)已不利的事實(shí)，然后對(duì)方當(dāng)事人引用該陳述的。如果對(duì)方當(dāng)事人未引用或引用前，則不構(gòu)成自認(rèn)；此時(shí)，“自認(rèn)人”可以自由撤回先前陳述。如果“自認(rèn)人”沒有撤回這種陳述，則可以作為訴訟資料而由法官斟酌是否作為判決的依據(jù)。10.同一當(dāng)事人的數(shù)個(gè)委托訴訟代理人就自認(rèn)發(fā)生抵觸的，應(yīng)當(dāng)如何處理？根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第五條的規(guī)定，當(dāng)事人委托訴訟代理人參加訴訟的，除授權(quán)委托書明確排除的事項(xiàng)外，訴訟代理人的自認(rèn)視為當(dāng)事人的自認(rèn)。當(dāng)事人在場對(duì)訴訟代理人的自認(rèn)明確否認(rèn)的，不視為自認(rèn)。也就是說，當(dāng)事人與其委托代理人一并出庭時(shí)，如果兩者對(duì)是否自認(rèn)或自認(rèn)范圍等發(fā)生抵觸的，以當(dāng)事人的為準(zhǔn)；如果當(dāng)事人對(duì)其代理人的承認(rèn)不及時(shí)否認(rèn)、撤銷或更正的，視為當(dāng)事人的承認(rèn)。如果同一當(dāng)事人的數(shù)個(gè)委托代理人就自認(rèn)發(fā)生抵觸的，其處理原則是先作出的自認(rèn)在效力上優(yōu)先，除非該自認(rèn)依法被撤回或撤銷。11.對(duì)于哪些事實(shí)，即使當(dāng)事人作出自認(rèn)，也不能適用有關(guān)自認(rèn)的規(guī)定？根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第八條、《民事訴訟法解釋》第九十二條第二款、第九十六條第一款的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)以下事實(shí)不得作出自認(rèn)，即使當(dāng)事人作出自認(rèn)，法院也不能適用有關(guān)自認(rèn)的規(guī)定。（1）涉及可能損害國家利益、社會(huì)公共利益的事實(shí)；（2）涉及身份關(guān)系的事實(shí)；（3）涉及公益訴訟的事實(shí)；（4）涉及當(dāng)事人有惡意串通損害他人合法權(quán)益可能的事實(shí)；（5）涉及法院依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等程序性事項(xiàng)的事實(shí)；（6）法院已經(jīng)查明的事實(shí)。在當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)與法院查明的事實(shí)不符的場合，由于事實(shí)已經(jīng)被證據(jù)所證明，從發(fā)現(xiàn)真實(shí)的角度出發(fā)，不能適用有關(guān)自認(rèn)的規(guī)定。這里的“自認(rèn)的事實(shí)與法院查明的事實(shí)不符”，是指當(dāng)事人在訴訟中自認(rèn)的事實(shí)，與法官依據(jù)法律、司法解釋的規(guī)定以及在案證據(jù)，已經(jīng)形成內(nèi)心確信的事實(shí)不相符，且當(dāng)事人的自認(rèn)不足以動(dòng)搖法官的心證的情形。12.對(duì)于自認(rèn)的對(duì)象、自認(rèn)的場合等，立法上有何變化？2001年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第八條第一款規(guī)定的自認(rèn)的對(duì)象為“另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)”，并未強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人承認(rèn)的事實(shí)應(yīng)當(dāng)為于己不利的事實(shí)；2014年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱）《民事訴訟法解釋》）第九十二條（2020年、2022年《民事訴訟法解釋》兩次修正時(shí)，該條均被原文保留）將自認(rèn)的對(duì)象修改為“于己不利的事實(shí)”，不僅將自認(rèn)對(duì)象的性質(zhì)限定為“于自認(rèn)者不利”的事實(shí)，而且將自認(rèn)的對(duì)象擴(kuò)展為“任何”于自認(rèn)者不利的事實(shí)，不僅限于“另一方當(dāng)事人陳述”的案件事實(shí)，還包括證人、鑒定人等陳述的事實(shí)，而且不限于“陳述”這一種證據(jù)形式，訴訟中所有“于自認(rèn)者不利”的事實(shí)，均能成為自認(rèn)的對(duì)象。2019年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》在《民事訴訟法解釋》第九十二條規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)充了自認(rèn)的對(duì)象，增加規(guī)定當(dāng)事人本人陳述的于己不利的事實(shí)亦為自認(rèn)的對(duì)象；同時(shí)，將自認(rèn)的場合由《民事訴訟法解釋》第九十二條“法庭審理中”，擴(kuò)展至包括“證據(jù)交換、詢問、調(diào)查過程中”，即不限于在法庭上或者與法庭具有相似功能的場合。13.司法實(shí)踐中，具體適用自認(rèn)規(guī)則時(shí)，是以《民事訴訟法解釋》作為依據(jù)還是以《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》作為依據(jù)？2019年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第三條至第九條在《民事訴訟法解釋》第九十二條基礎(chǔ)上，對(duì)2001年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定作了全面修改，改變了訴訟代理人自認(rèn)和撤銷自認(rèn)的條件，增加了限制自認(rèn)、共同訴訟人自認(rèn)的規(guī)則，對(duì)于不適用自認(rèn)的情形作出明確、具體的、更有操作性的規(guī)定。司法實(shí)踐中，有關(guān)自認(rèn)規(guī)則的具體適用，應(yīng)當(dāng)以2019年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》為依據(jù)。
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