一是做好內(nèi)控合規(guī)文化的宣導(dǎo)。宣導(dǎo)合規(guī)理念、營(yíng)造合規(guī)氛圍、根植合規(guī)文化，讓董監(jiān)高全全員同心，信任并認(rèn)可內(nèi)控合規(guī)工作對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的意義，認(rèn)可“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。在企業(yè)戰(zhàn)略、文化、理念中融入內(nèi)控合規(guī)要求，在企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動(dòng)，以形式多樣、內(nèi)容豐富的教育宣導(dǎo)活動(dòng)，推動(dòng)合規(guī)理念落地，進(jìn)而帶動(dòng)戰(zhàn)略執(zhí)行。
二是做好員工行為管理。緊盯關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員。明確異常行為內(nèi)容，定期開(kāi)展員工異常行為排查，層層壓實(shí)責(zé)任，防止員工存在違法違規(guī)違紀(jì)行為，特別是黃賭毒、酒駕等可能影響企業(yè)聲譽(yù)的行為。
三是三道防線各司其職。一道防線要對(duì)本部門內(nèi)控合規(guī)管理承擔(dān)第一責(zé)任，將落實(shí)合規(guī)要求貫穿于日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；二道防線要靠前站位，貼近一線，充分發(fā)揮統(tǒng)籌管理及支持服務(wù)的作用，為一道防線業(yè)務(wù)創(chuàng)新及經(jīng)營(yíng)管理提供堅(jiān)強(qiáng)有力的支持保障；三道防線要獨(dú)立自主，做實(shí)工作，督促第一、二道防線履職盡責(zé)。
四是提升合規(guī)工作質(zhì)效。從檢查、整改、問(wèn)責(zé)方面系統(tǒng)性提升。聚焦鎖定問(wèn)題，不斷增強(qiáng)合規(guī)督導(dǎo)檢查的針對(duì)性，提高檢查的質(zhì)量和效率；問(wèn)題整改要更加深入、系統(tǒng)，針對(duì)典型問(wèn)題開(kāi)展流程梳理，及時(shí)補(bǔ)齊管理短板和漏洞；問(wèn)責(zé)處理要嚴(yán)格、嚴(yán)肅、到位，對(duì)于典型問(wèn)題必須從嚴(yán)、從重問(wèn)責(zé)，堅(jiān)決杜絕有責(zé)不問(wèn)、重責(zé)輕問(wèn)、上責(zé)下問(wèn)。
五是科學(xué)合規(guī)考核。合規(guī)考核權(quán)重不能低于主要單一業(yè)務(wù)指標(biāo)權(quán)重，在遵循重要性、客觀性的基礎(chǔ)上從過(guò)程和結(jié)果雙維度對(duì)合規(guī)進(jìn)行考核，對(duì)于分支機(jī)構(gòu)、部門、主要業(yè)務(wù)要定期進(jìn)行合規(guī)評(píng)價(jià)，以有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)部門和業(yè)務(wù)，加強(qiáng)督導(dǎo)幫扶。
六是完善內(nèi)控合規(guī)信息傳導(dǎo)機(jī)制。健全內(nèi)控合規(guī)信息報(bào)送機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)信息在企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)、全體必要人員之間順暢、及時(shí)、真實(shí)地傳遞；同時(shí)，建立健全內(nèi)控合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制，對(duì)監(jiān)管形勢(shì)與動(dòng)態(tài)保持高度敏感性。
七是加強(qiáng)與監(jiān)管部門良性互動(dòng)。推進(jìn)監(jiān)管部門合規(guī)要求在企業(yè)有效落地，尊重監(jiān)管、服從監(jiān)管，不打合規(guī)要求的折扣和擦邊球。建立健全與監(jiān)管部門常態(tài)對(duì)接聯(lián)系機(jī)制，對(duì)其部署的工作任務(wù)積極響應(yīng)，對(duì)復(fù)雜合規(guī)問(wèn)題主動(dòng)尋求監(jiān)管部門指導(dǎo)和幫助。
八是做好制度建設(shè)清洗工作。首先要做好外部監(jiān)管規(guī)定的內(nèi)化，對(duì)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的最新變化進(jìn)行持續(xù)跟蹤、解讀，及時(shí)、準(zhǔn)確落地執(zhí)行，防止存在理解或執(zhí)行上的偏差；其次，不斷完善企業(yè)制度體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)制度全覆蓋，并定期清洗，確保制度跟上實(shí)際需求；強(qiáng)化制度執(zhí)行。確?！坝蟹梢?、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。
九是加快企業(yè)內(nèi)控合規(guī)數(shù)字化建設(shè)。可以考慮設(shè)立一套專門的系統(tǒng)來(lái)管理企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作，為內(nèi)控合規(guī)管理提供更先進(jìn)、更智能的管理工具和信息支持，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理向信息化轉(zhuǎn)變，整合完善合規(guī)審查、合規(guī)管理、檢查和整改問(wèn)責(zé)等全流程，提高工作效率。
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