補(bǔ)充偵查完畢，就該放人了吧？
在刑事案件的辯護(hù)過程中，除卻最終判決結(jié)果，案件當(dāng)下的進(jìn)展、流程也是最為撥動(dòng)當(dāng)事人及家屬心弦的關(guān)鍵。
而在偵查、審查起訴、審判等一系列的流程中，補(bǔ)充偵查則是最讓人放心不下的。什么時(shí)候可以補(bǔ)充偵查？誰來決定以及誰來進(jìn)行補(bǔ)充偵查？補(bǔ)充偵查能夠進(jìn)行幾次？為什么要補(bǔ)充偵查？補(bǔ)充偵查完畢，就該放人了嗎？
這些問題不僅讓身處刑事程序之中的當(dāng)事人無所適從，也讓翹首以盼的家屬忐忑不安。
近日來，我們正在辦理的案件出現(xiàn)了這樣的情況：
案件涉及兩個(gè)罪名，非法吸收公眾存款罪和組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。由于案件比較重大、復(fù)雜，一開始是由某市經(jīng)偵偵辦，相應(yīng)則是由市檢察院進(jìn)行審查批捕和審查起訴。
在審查起訴過程中，市檢察院審查后認(rèn)為該案不屬于可能被判處無期徒刑、死刑的案件，也即不應(yīng)當(dāng)由市檢察院進(jìn)行級(jí)別管轄，所以該案由市檢察院移交給區(qū)檢察院進(jìn)行審查起訴。
伴隨著區(qū)檢察院的兩次退回補(bǔ)充偵查，第二次退回補(bǔ)充偵查后延長(zhǎng)的審查起訴時(shí)限也行將屆滿。檢察院是否要對(duì)我的當(dāng)事人作出起訴決定？如何要起訴，我們是否進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰協(xié)商？
在這決定訴與不訴的關(guān)鍵時(shí)期，辯護(hù)律師與承辦檢察官進(jìn)行了高頻次的溝通。最后區(qū)檢察院的決定是將此案重新移交回市檢察院進(jìn)行審查起訴。
在確認(rèn)案件移交回市檢察院決定之后，我們將案件進(jìn)展情況第一時(shí)間告知了家屬。家屬的心一下子就被揪了起來，當(dāng)事人在本案中的作用并不重要，又恰逢臨近春節(jié)，家屬本希望當(dāng)事人在區(qū)檢察院能夠不起訴或辦理取保候?qū)?，也希望案件能夠得到輕緩而迅速的處置。在得知案件被移送給市檢后，向辯護(hù)律師提出了兩個(gè)問題：
1.移送給市檢察院是不是意味著案情很嚴(yán)重，最后是否被判的很重？
2.這種情況下，市檢察院還會(huì)不會(huì)進(jìn)行退回補(bǔ)充偵查？
一、什么時(shí)候、由誰來進(jìn)行補(bǔ)充偵查？
規(guī)范來說，補(bǔ)充偵查指公安機(jī)關(guān)或檢察院依照法定程序，在原有偵查工作的基礎(chǔ)上，就案件的由于某種原因沒有完成的偵查任務(wù)，或者是案件部分事實(shí)不清，或者是案件的部分證據(jù)不足，重新進(jìn)行的收集證據(jù)的偵查活動(dòng)。
常見的補(bǔ)充偵查是審查起訴階段的退回補(bǔ)充偵查，也即由檢察院決定，交由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行補(bǔ)充偵查活動(dòng)。但是補(bǔ)充偵查即不專屬于審查起訴階段，更不是只能由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行。
（一）偵查階段的補(bǔ)充偵查
偵查階段的補(bǔ)充偵查主要是不批捕時(shí)的補(bǔ)充偵查。
對(duì)于公安機(jī)關(guān)報(bào)捕的案件、當(dāng)事人，如果檢察院因證據(jù)不足作出不批準(zhǔn)逮捕決定，對(duì)于其中需要補(bǔ)充偵查的（并非所有的不捕案件），檢察院應(yīng)當(dāng)制作補(bǔ)充偵查提綱，列明證據(jù)體系存在的問題、補(bǔ)充偵查方向、取證要求等事項(xiàng)并說明理由。
補(bǔ)充偵查的通知和不批準(zhǔn)逮捕的決定同時(shí)作出，犯罪嫌疑人已被拘留的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立即釋放。公安機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查期間，可以對(duì)犯罪嫌疑人采取取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。
公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查完畢，認(rèn)為符合逮捕條件的，應(yīng)當(dāng)重新提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。
注意，此時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充偵查的主體一般是公安機(jī)關(guān)，但是如果是檢察院的自偵案件，則也有可能是檢察院負(fù)責(zé)偵查的部門。
可以說，在偵查階段時(shí)審查批捕中的補(bǔ)充偵查意味著，檢察院認(rèn)為雖然嫌疑人有犯罪事實(shí)，但是在案證據(jù)還沒有達(dá)到需要逮捕的程度，因此需要補(bǔ)充偵查。
（二）審查起訴階段的補(bǔ)充偵查
審查起訴階段的補(bǔ)充偵查則比較普遍，人民檢察院可以將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，也可由檢察院自行補(bǔ)充偵查。但退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的必須是公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣?，人民檢察院不能將自偵案件退回公安機(jī)關(guān)。人民檢察院自偵機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查，既可以是原來由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣?，也可以是人民檢察院的自偵案件。
對(duì)于補(bǔ)充偵查的案件，移送人民檢察院后，重新計(jì)算審查起訴期限。
法律規(guī)定，檢察院對(duì)于經(jīng)過一次退回補(bǔ)充偵查的案件，認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件，且沒有再次退回補(bǔ)充調(diào)查或者補(bǔ)充偵查必要的，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以作出不起訴決定。檢察院對(duì)于二次退回補(bǔ)充偵查的案件，仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，依法作出不起訴決定。
也就是說，審查起訴階段，經(jīng)過一次或者兩次退回補(bǔ)充偵查之后，檢察院認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足的，則要做出不起訴決定，在現(xiàn)實(shí)中往往都是在進(jìn)行過兩次補(bǔ)充偵查后才會(huì)作出不起訴決定。
也就是說，一個(gè)刑事案件，在審查起訴階段，當(dāng)補(bǔ)充偵查完畢之后，當(dāng)事人是有可能被無罪釋放的。
（三）審判階段的補(bǔ)充偵查
這一階段的補(bǔ)充偵查適用于三種情形：
第一，人民檢察院主動(dòng)要求退回補(bǔ)充偵查。法院應(yīng)當(dāng)同意，以兩次為限；
第二，在被告人提出新的立功線索時(shí)，法院可以建議檢察院補(bǔ)充偵查；
第三，法院審理過程中發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)，可能影響定罪量刑的，或者需要補(bǔ)查補(bǔ)證的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院，由其決定是否補(bǔ)充、變更、追加起訴或者補(bǔ)充偵查。
需要注意，此時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充偵查的主體是檢察院而非公安機(jī)關(guān)。法律規(guī)定，在審判過程中，對(duì)于需要補(bǔ)充提供法庭審判所必需的證據(jù)或者補(bǔ)充偵查的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)自行收集證據(jù)和進(jìn)行偵查，只是在必要時(shí)可以要求偵查機(jī)關(guān)提供協(xié)助，也可以書面要求偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充提供證據(jù)。如人民檢察院要求公安機(jī)關(guān)提供證據(jù)材料，以及要求公安機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)的合法性作出說明等情形。
對(duì)于審判階段的補(bǔ)充偵查，法律同樣規(guī)定兩次為限——公訴人在法庭審理過程中建議延期審理的次數(shù)不得超過兩次，每次不得超過1個(gè)月。
補(bǔ)充偵查后，如果案件事實(shí)依然不清，或者指控的罪名不能成立，則法院會(huì)建議檢察院撤回起訴或者判決無罪。
同樣，審判階段，補(bǔ)充偵查完畢，當(dāng)事人也有可能獲釋。
二、補(bǔ)充偵查次數(shù)怎么算？
對(duì)于補(bǔ)充偵查的次數(shù)，當(dāng)事人可能存在有一個(gè)籠統(tǒng)的認(rèn)識(shí)：兩次為限。但是這一認(rèn)識(shí)是不準(zhǔn)確的。
有一些案件中，當(dāng)事人在審查批捕階段由于證據(jù)不足未被批捕，且因?yàn)樾枰a(bǔ)充偵查，檢察院已經(jīng)要求公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了一次補(bǔ)充偵查。而在審查起訴階段，檢察院第二次做出補(bǔ)充偵查決定時(shí)，家屬則有可能向我們提出一個(gè)疑問：不是說補(bǔ)充偵查以2次為限嗎？怎么這都第3次了，是不是程序違法了？
補(bǔ)充偵查兩次為限，是指在審查起訴階段的補(bǔ)充偵查不能超過兩次，而并非限制整個(gè)刑事訴訟中補(bǔ)充偵查的次數(shù)不能超過兩次。因此，即使在審查批捕階段時(shí)有一次補(bǔ)充偵查，在審查起訴階段依然可以進(jìn)行兩次退回補(bǔ)充偵查。
如本文一開始提出的那種情形，在移交市檢之前，區(qū)檢察院已經(jīng)將本案進(jìn)行過兩次退回補(bǔ)充偵查，市檢接手本案后還能退回補(bǔ)充偵查嗎？
按照刑訴法及相關(guān)的司法解釋，這種情況雖然很特殊，但是也在兩次之限內(nèi)，也即改變管轄前后退回補(bǔ)充偵查的次數(shù)總共不得超過二次。
綜上，補(bǔ)充偵查的兩次為限，以常見的審查起訴階段退回補(bǔ)充偵查為例，這里的兩次不包括審查批捕階段可能進(jìn)行的補(bǔ)充偵查次數(shù)，也不包括審判階段可能進(jìn)行的補(bǔ)充偵查次數(shù)，是在本階段獨(dú)立計(jì)算的。但是請(qǐng)注意改變管轄前后退回補(bǔ)充偵查的次數(shù)總共也不得超過兩次，因此，即使案件在審查起訴階段存在不同的審查起訴機(jī)關(guān)，也不能突破兩次之限。
三、退回是不是不起訴了——為什么要退回補(bǔ)充偵查？
當(dāng)家屬得知，案件在審查起訴期限屆滿前，被檢察院退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查時(shí)，總會(huì)迫不及待向我們確認(rèn)：這是不是說明案件不會(huì)被起訴了？如果不是不起訴，為什么要退回補(bǔ)充偵查呢？
實(shí)踐中補(bǔ)充偵查的現(xiàn)實(shí)原因有二：
第一，案件事實(shí)不清楚或者證據(jù)不足，所以需要補(bǔ)充偵查完善證據(jù)、事實(shí)；
第二，因?yàn)闀r(shí)限要求，檢察員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無法完成審查起訴工作，所以將案件以補(bǔ)充偵查的名義退回公安機(jī)關(guān)為自己爭(zhēng)取充足的審查起訴時(shí)間，此時(shí)一般檢察院只退文書不退卷，而且再次移送后卷宗并沒有增添新內(nèi)容。
其中，第一個(gè)原因是可以擺上臺(tái)面的，而第二個(gè)原因則通常心照不宣、秘而不發(fā)。
另外需要注意的是，補(bǔ)充偵查是為了補(bǔ)充完善證據(jù)、事實(shí)，但是并非“證據(jù)需要完善就要補(bǔ)充偵查”。
即使在案的證據(jù)、事實(shí)有缺失，如果辦案人員認(rèn)為缺失的事實(shí)不影響定罪量刑，或者缺失的事實(shí)客觀上沒有通過補(bǔ)充偵查查證的可能性（如同案犯在逃），又或者退回補(bǔ)充偵查已經(jīng)兩次了，則即使存在事實(shí)的缺失，也不能再退回補(bǔ)充偵查。
四、結(jié)語
補(bǔ)充偵查是刑事訴訟程序的補(bǔ)丁，是“例外”，但是這一“例外”在現(xiàn)實(shí)中卻是作為常態(tài)而出現(xiàn)的。這不僅是辦案人員在辦案時(shí)限緊迫之下的權(quán)宜之舉，也從側(cè)面反映了辦案人員對(duì)于事實(shí)、證據(jù)的高要求、高標(biāo)準(zhǔn)的追求，與之而來的則是補(bǔ)充偵查給當(dāng)事人及家屬帶來的緊張感與不確定感。
本文認(rèn)為，當(dāng)事人及其家屬面對(duì)補(bǔ)充偵查時(shí)無需緊張，客觀看待即可。雖然補(bǔ)充偵查意味著偵查羈押期限的延長(zhǎng)，但是也要看到，案件需要補(bǔ)充偵查，也就意味著案件事實(shí)和證據(jù)出現(xiàn)了“問題”，并且這些問題被辦案人員所重視，因此，補(bǔ)充偵查也可能會(huì)是案件的突破口。
此外，補(bǔ)充偵查也意味著案件可能出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)：如經(jīng)過審查起訴階段的兩次補(bǔ)充偵查，若案件事實(shí)不清則檢察院就要做出不起訴決定；在審判階段的補(bǔ)充偵查，也可能意味著法官接納了當(dāng)事人存在“新立功線索”的主張，又或者認(rèn)為檢察院的事實(shí)、證據(jù)可能無法支撐控訴的罪名。這兩種情況下，補(bǔ)充偵查完畢，當(dāng)事人就會(huì)重獲自由。
總而言之，補(bǔ)充偵查對(duì)于當(dāng)事人而言，雖然意味著更多的不確定性，但是也并非全無好處。辯護(hù)律師應(yīng)善于把握好每一次訴訟過程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)機(jī)，盡全力為當(dāng)事人爭(zhēng)取到最好的案件結(jié)果。
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