根據(jù)昆山市廉政辦關(guān)于《“查找廉政風險，建立防控機制”聯(lián)系示范點工作方案》文件精神，我局作為聯(lián)系示范點，結(jié)合前階段“查找廉政風險，建立防控機制”工作開展情況進行回頭看，為鞏固此項工作的成果，如何進一步深入開展下去，結(jié)合廉政示范點工作目標，制定規(guī)劃行政審批廉政風險防控模式、現(xiàn)場管理廉政風險防控模式、行政決策(部門管理)廉政風險防控模式。
一、目的和意義
通過“查找廉政風險，建立防控機制”工作，能預測城市規(guī)劃工作中存在的廉政風險將如何發(fā)生，有效識別黨員干部工作中各個環(huán)節(jié)、各個崗位可能構(gòu)成的風險及程度，在此基礎(chǔ)上科學地配置和整合有限的監(jiān)督資源，突出監(jiān)督重點，形成規(guī)范化的處置措施，把對權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務運行的各個方面，牢牢控制住主要廉政風險，并進一步創(chuàng)新和完善制度，建立一套相生相克的體系機制，提升制度執(zhí)行力，促進黨風、政風、干部作風的全面優(yōu)化，最終達到人人自覺抵御風險的目標。為加快我市“第二個率先”步伐，全面構(gòu)建和諧社會提供堅強有力的政治保證。
二、制定廉政風險防控路線圖
廉政風險的防控是一項長期的工作，而最根本的前提是全體工作人員思想素質(zhì)和廉政風險意識的提高，我們的目標是，通過一系列的各階段不同措施，達到人人高度自覺防控拒腐，至此，各項強有力的舉措也可逐步簡化，使得更多的行政資源用于城市規(guī)劃中心業(yè)務工作。因此，我們引進路線圖概念，將防控的模式作為風險防控工作的重大保障，同時從部門工作性質(zhì)的角度，按行政審批、現(xiàn)場管理及行政決策（部門管理）三大塊進行分類指導，并按過程進行階段性預測，分別提出廉政目錄和配對監(jiān)控，行政審批環(huán)環(huán)相扣，形成監(jiān)督、監(jiān)控等方法，盡可能地提供各階段做好防控的機制性措施。
三、制定規(guī)劃行政審批廉政風險防控模式、現(xiàn)場管理廉政風險防控模式、行政決策(部門管理)廉政風險防控模式。
（一）規(guī)劃行政審批廉政風險防控模式
1、工作職責
（1）主要內(nèi)容。建設(shè)工程項目方案審批，《建設(shè)項目選址意見》審批、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》審批、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（包括外立面裝修、戶外廣告）審批、《規(guī)劃驗收合格證》審批。
（2）主要職責和涉及科室。
總工室：主要負責各類規(guī)劃的編制和審批工作；對重大招投標建設(shè)用地提出規(guī)劃設(shè)計條件；負責組織規(guī)劃設(shè)計方案的招標和評審論證工作；負責規(guī)劃設(shè)計市場等；
用地規(guī)劃科：主要負責提出招標拍賣地塊的性質(zhì)和規(guī)劃設(shè)計條件；負責市域范圍內(nèi)建設(shè)項目的選址工作，核發(fā)《建設(shè)項目選址意見書》；負責用地規(guī)劃方案的審查與會審，受理建設(shè)用地規(guī)劃申請，劃定規(guī)劃用地范圍并提出相關(guān)規(guī)劃設(shè)計條件，核發(fā)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》；
工程規(guī)劃科：主要負責建設(shè)工程規(guī)劃方案的審查與會審，受理城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)各類新建、擴建、改建工程的規(guī)劃設(shè)計方案，提出建設(shè)工程相關(guān)規(guī)劃設(shè)計條件，核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》；
市政規(guī)劃科：主要負責市政交通工程和市政管線工程“一書二證”的核發(fā)工作；負責市政工程的放線驗線工作；負責市政交通工程和市政管線工程竣工測量驗收和數(shù)據(jù)更新。
法規(guī)（驗收）科：主要負責對規(guī)劃的批后管理和監(jiān)督、規(guī)劃驗收及核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃驗收合格證》工作。
（3）相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù)。
用地科核發(fā)《建設(shè)項目選址意見》依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十六條：按照國家規(guī)定需要有關(guān)部門批準或者核準的建設(shè)項目，以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位在報送有關(guān)部門批準或者核準前，應當向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請核發(fā)選址意見書。
用地科核發(fā)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》審批依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十八條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以出讓方式提供國有土地使用權(quán)的，在國有土地使用權(quán)出讓前，城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應當依據(jù)控制性詳細規(guī)劃，提出出讓地塊的位置、使用性質(zhì)、開發(fā)強度等規(guī)劃條件，作為國有土地使用權(quán)出讓合同的組成部分。未確定規(guī)劃條件的地塊，不得出讓國有土地使用權(quán)。以出讓方式取得國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，在簽訂國有土地使用權(quán)出讓合同后，建設(shè)單位應當持建設(shè)項目的批準、核準、備案文件和國有土地使用權(quán)出讓合同，向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門不得在建設(shè)用地規(guī)劃許可證中，擅自改變作為國有土地使用權(quán)出讓合同組成部分的規(guī)劃條件。第三十九條：規(guī)劃條件未納入國有土地使用權(quán)出讓合同的，該國有土地使用權(quán)出讓合同無效；對未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證的建設(shè)單位批準用地的，由縣級以上人民政府撤銷有關(guān)批準文件；占用土地的，應當及時退回；給當事人造成損失的，應當依法給予賠償。
工程科核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》審批依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個人應當向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應當提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計方案等材料。需要建設(shè)單位編制修建性詳細規(guī)劃的建設(shè)項目，還應當提交修建性詳細規(guī)劃。對符合控制性詳細規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府應當依法將經(jīng)審定的修建性詳細規(guī)劃、建設(shè)工程設(shè)計方案的總平面圖予以公布。
法規(guī)（驗收）科核發(fā)《規(guī)劃驗收合格證》審批依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十一條：縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門按照國務院規(guī)定對建設(shè)工程是否符合規(guī)劃條件予以核實。未經(jīng)核實或者經(jīng)核實不符合規(guī)劃條件的，建設(shè)單位不得組織竣工驗收。建設(shè)單位應當在竣工驗收后六個月內(nèi)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門報送有關(guān)竣工驗收資料。
2、廉政風險的識別與評估
（1）發(fā)現(xiàn)廉政風險主要途徑
A. 通過自查自糾、相互查找潛在廉政風險；
B. 服務對象的舉報、投訴或電話；
C. 通過倒查制發(fā)現(xiàn)廉政風險；
D. 上級部門批轉(zhuǎn)的信件；
E. 行風監(jiān)督員提供的信息；
F. 業(yè)務數(shù)據(jù)有關(guān)分析判斷；
G. 其它渠道。
（2）廉政風險涉及科室及主要表現(xiàn)形式
總工室：
A. 與建設(shè)單位保持不正常關(guān)系，不按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案，濫用自由裁量權(quán)；
B. 與規(guī)劃編制單位保持不正常關(guān)系，不按相關(guān)操作規(guī)程進行招投標；
C. 與測繪單位保持不正常關(guān)系，不按相關(guān)規(guī)范規(guī)定執(zhí)行測繪管理；
D. 方案調(diào)整不按規(guī)定的程序和標準，有些規(guī)范和管理技術(shù)規(guī)定的解釋沒有統(tǒng)一的標準；
E. 重要規(guī)劃信息和資料的泄密。
用地規(guī)劃科：
A. 出具用地規(guī)劃指標時，不按規(guī)劃和規(guī)范，項目選址和黃卡與總規(guī)不一致；
B. 對用地性質(zhì)、用地范圍的審核降低標準，不符合規(guī)劃；
C. 擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；
D. 紅線圖管理不夠準確嚴格；
E. 規(guī)劃變更不嚴格按照程序規(guī)定；
F. 對不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項目直接報領(lǐng)導審批；
G. 重要規(guī)劃信息和資料的泄密。
工程規(guī)劃科：
A. 不按相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求擅自降低審核標準，對房屋間距、日照要求、綠化面積等指標把關(guān)不嚴格；
B. 擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；
C. 審批項目工程規(guī)劃許可（尤其房產(chǎn)項目）存在一定的差異性；
D. 現(xiàn)場踏勘不實事求是，搞形式主義；
E. 規(guī)劃變更不嚴格按照程序規(guī)定；
F. 對不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項目直接報領(lǐng)導審批；
G. 重要規(guī)劃信息和資料的泄密。
市政規(guī)劃科：
A. 違反相關(guān)規(guī)劃規(guī)范要求或降低審批標準;
B. 現(xiàn)場踏勘不實事求是，搞形式主義；
C. 對不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項目直接報領(lǐng)導審批；
法規(guī)（驗收）科：
一些不符合規(guī)劃要求的：驗收范圍內(nèi)存在違章建筑、建筑位置發(fā)生變化、建筑物改變使用性質(zhì)、建筑物改變里面效果和房產(chǎn)公司出現(xiàn)違法建設(shè)等情況，建設(shè)單位可能通過請客、送禮、托熟人請托等方式希望瞞報違法建設(shè)事實通過規(guī)劃驗收。
（3）相關(guān)權(quán)力科室不同崗位職責和廉政風險排查
A．總工室（信息中心）崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
總工室
主任
1、負責科室全面工作；
2、主要負責組織城市規(guī)劃編制；
3、方案審查工作。
1、處理好與規(guī)劃編制單位的關(guān)系；
2、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
3、按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案，慎用自由裁量權(quán)；
4、重要規(guī)劃信息的保密工作。
總工室
副主任
1、負責測繪市場的管理；
2、基礎(chǔ)資料的建設(shè)與管理工作
1、處理好與測繪單位的關(guān)系；
2、執(zhí)行測繪管理的相關(guān)規(guī)范規(guī)定。
馮蓓蓉
信息中心主任
1、負責信息中心工作；
2、工業(yè)項目方案的審查工作
1、電腦設(shè)備、耗材的管理，及產(chǎn)品提供商的選擇；
2、按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案；
3、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
王 偉
副主任
科 員
1、負責放、驗線的審查工作；
2、測繪單位備案審查工作
1、處理好與測繪單位的關(guān)系；
2、執(zhí)行測繪管理的相關(guān)規(guī)范規(guī)定；
3、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
張曉東
1、負責電腦設(shè)備的管理；
2、管理信息系統(tǒng)的開發(fā)和管理；
3、網(wǎng)站的管理工作；
4、多媒體設(shè)備的使用。
1、電腦設(shè)備、耗材的管理；
2、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
宋明彥
1、負責方案初步審查工作；
2、科室相關(guān)日常工作
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案；
3、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
孫雪茹
1、負責城市規(guī)劃編制的聯(lián)絡(luò)；
2、方案初步審查工作
1、處理好與規(guī)劃編制單位的關(guān)系；
2、按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案；
3、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
崔 晗
1、負責城市交通規(guī)劃編制的聯(lián)絡(luò)；
2、方案及交通分析初步審查工作。
1、處理好與規(guī)劃編制單位的關(guān)系；
2、按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案；
3、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
葛 華
方案初步審查工作
1、按相關(guān)規(guī)范規(guī)定審查方案；
2、規(guī)劃資料的保密和合理使用。
顧志榮
B．用地規(guī)劃科崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
科長
1、全面負責科室各項工作；
2、負責核發(fā)《建設(shè)項目選址意見》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》；
3、負責出讓地塊的規(guī)劃設(shè)計要點及辦理市政府辦文單。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核，不擅自降低審核標準，不擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；
3、規(guī)劃變更嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序；
4、重要規(guī)劃信息的保密工作。
目前由陳國英代理科長職責
副科長
1、負責對核發(fā)建設(shè)項目選址意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證報送的圖件進行審核，不符合審批要求的，說明理由，并書面完全告知；
2、負責對出讓地塊的規(guī)劃設(shè)計要點出具審批意見；
3、負責對市政府辦文單出具規(guī)劃意見，并報領(lǐng)導審核、簽發(fā)。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、按照規(guī)定在審批中嚴格要求，審批情況如實向領(lǐng)導匯報；
3、準確嚴格管理紅線圖；
4、嚴格按照規(guī)劃要求實施規(guī)劃變更；
5、重要規(guī)劃信息的保密工作。
陳國英
科員
1、負責對核發(fā)建設(shè)項目選址意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證報送的圖件進行步初審核；
2、負責對出讓地塊的規(guī)劃設(shè)計要點出具初步意見。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、對用地性質(zhì)、用地范圍的審核是否資料齊全、實事求是，嚴格把關(guān)；
3、出具用地規(guī)劃指標時，嚴格按照規(guī)劃和規(guī)范；
4、準確嚴格管理紅線圖；
5、嚴格按照規(guī)劃要求實施規(guī)劃變更；
6、重要規(guī)劃信息的保密工作。
馮平
C．工程規(guī)劃科崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
科長
1、全面負責科室各項工作。
2、對城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)各類新建、擴建、改建工程進行審核，核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》；
3、配合查處違法建設(shè)案件及規(guī)劃驗收工作；
4、處理相關(guān)信訪事宜。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核，不擅自降低審核標準， 不擅自更該規(guī)劃許可內(nèi)容；
3、嚴格按照規(guī)劃要求實施規(guī)劃變更；
4、重要規(guī)劃信息的保密工作。
陳遙
副科長
1、完成城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)房產(chǎn)項目的初審工作；
2、配合規(guī)劃驗收工作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核；
3、現(xiàn)場踏勘實事求是，審批情況如實匯報；
4、房屋間距、日照要求、綠化面積等指標的把關(guān)；
5、重要規(guī)劃信息的保密工作。
邰漪宏
科員
1、負責巴城、張浦、陸家、千燈、淀山湖、錦溪、周莊工業(yè)項目初步審核；參與部分房產(chǎn)項目審核。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、建筑尺寸以及移位嚴格把關(guān)；
3、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；
4、各類審批情況如實匯報。
李畢
1、負責玉山、周市工業(yè)項目的初步審核；參與部分房產(chǎn)項目審核；
2、負責戶外廣告方案初步審核；
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、建筑尺寸以及移位嚴格把關(guān)；
3、廣告審批執(zhí)行規(guī)定流程；
4、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；
5、各類審批情況如實匯報。
徐宇
D．市政規(guī)劃科崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
科 長
1、全面負責科室各項工作；
2、負責市政交通工程、市政管線工程專項規(guī)劃的編制和實施規(guī)劃管理；
3、負責核發(fā)《市政工程規(guī)劃許可證》；
4、負責道路開口方案初步審查。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核，不擅自降低審核標準，不擅自更該規(guī)劃許可內(nèi)容；
3、重要規(guī)劃信息的保密工作。
顧 京
副科長
1、參與市政交通、管線工程專項規(guī)劃的有關(guān)編制及方案審查工作；
2、負責城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)市政交通、管線工程規(guī)劃審批復核工作，符合要求的報領(lǐng)導審批，不符合要求的及時完全告知建設(shè)方；
3、負責居住小區(qū)排水工程規(guī)劃審批初審工作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)范要求審核不擅自降低審核標準，；
3、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；
4、審批情況如實匯報。
牟成念
科員
1、負責城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)市政交通、管線工程規(guī)劃初審工作；
2、負責城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)工業(yè)企業(yè)生活污水、雨水排水工程規(guī)劃審批初審工作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)范要求審核不擅自降低審核標準，；
3、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；
4、審批情況如實匯報。
董 黎
E．法規(guī)（驗收）科崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
科長
1、全面負責科室各項工作：
2、負責房產(chǎn)項目的現(xiàn)場驗收；
3、法律法規(guī)宣傳等；
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核， 不擅自降低審核標準，不擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；
3、杜絕一些不符合規(guī)劃要求的建設(shè)單位通過請客、送禮、托熟人請托等方式希望瞞報違法建設(shè)事實通過規(guī)劃驗收；
副科長陳麗萍主持工作
副科長
1、協(xié)助科長負責規(guī)劃驗收工作；
2、負責千燈、周市、巴城、周莊工業(yè)項目圖審、現(xiàn)場驗收。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、現(xiàn)場驗收可能會出現(xiàn)以下情況：驗收范圍內(nèi)存在違章建筑，建筑位置發(fā)生變化，建筑物改變使用性質(zhì)，建筑物改變里面效果等，對此必須進行嚴格把關(guān)；
3、杜絕建設(shè)單位通過送禮金、禮券或宴請等方式要求現(xiàn)場驗收人員瞞報以達到通過規(guī)劃驗收的目的。
沈國強
科員
1、負責房產(chǎn)項目圖審和現(xiàn)場驗收。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、房產(chǎn)項目涉及百姓的切身利益，有時房產(chǎn)公司出現(xiàn)違法建設(shè)情況，會通過找領(lǐng)導打招呼，請客、送禮等方式請求驗收人員瞞報，以達到通過規(guī)劃驗收的目的，對此必須進行嚴格把關(guān)。
祝奇峰
1、負責玉山、陸家、錦溪、淀山湖、張浦工業(yè)項目圖審和現(xiàn)場驗收。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、現(xiàn)場驗收可能會出現(xiàn)以下情況：驗收范圍內(nèi)存在違章建筑，建筑位置發(fā)生變化，建筑物改變使用性質(zhì)，建筑物改變里面效果等，對此必須進行嚴格把關(guān)；
3、建設(shè)單位可能會通過送禮金、禮券或宴請等方式要求現(xiàn)場驗收人員瞞報以達到通過規(guī)劃驗收的目的，對此必須進行嚴格把關(guān)。
趙志彤
1、負責資料輸入；
2、調(diào)取驗收所需規(guī)劃檔案。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、擔任駕駛員的職責，參與所有項目的現(xiàn)場驗收；
3、建設(shè)單位可能會通過送禮、宴請等方式請求瞞報違法建設(shè)事實，對此必須嚴格杜絕。
鄧偉
3、廉政風險的預防
（1）實行“一書二證”網(wǎng)上審批及電子監(jiān)察防控流程
通過實現(xiàn)網(wǎng)上審批，達成電子監(jiān)察目標，有效保障廉政風險防控。主要方式：
A. 依程序設(shè)定。對報批資料不齊全的，當點擊下一步或?qū)徍送ㄟ^鍵時，系統(tǒng)便彈出警告，并出現(xiàn)兩個選項：一是強行返回上一級；二是說明情況并注明經(jīng)辦人后進入下一步環(huán)節(jié)。凡說明情況的，此后各審批環(huán)節(jié)都應由經(jīng)辦人提供補充，而要繼續(xù)進入下一環(huán)節(jié)的，由本環(huán)節(jié)的經(jīng)辦人與前環(huán)節(jié)經(jīng)辦人共同承擔責任。
B. 依程序設(shè)定指標數(shù)據(jù)不符的，主要是容積率、面積等超出（高于）上一環(huán)節(jié)（或明顯低于上一環(huán)節(jié)，可依情況設(shè)定比例）的出現(xiàn)警告，凡要進入下一環(huán)節(jié)的，依據(jù)相關(guān)制度和規(guī)范，進入會審或其他相關(guān)程序說明，并在以后審批環(huán)節(jié)以顯著標識進行警示。
C. 依程序設(shè)定對審批過程中的是否符合流程規(guī)定進行實時監(jiān)控，一些應走而未走程序的，系統(tǒng)拒絕進入下一環(huán)節(jié)。
上述三項為主要電子監(jiān)察內(nèi)容，各環(huán)節(jié)凡出現(xiàn)警示的，后臺監(jiān)控平臺便同時顯示警告并寫入日志，便于事后查看。
以密鑰方式授予網(wǎng)上審批權(quán)限，各環(huán)節(jié)審核、審批人員的密鑰密碼不得隨意透露，系統(tǒng)管理人員做好保密工作。對科長以上經(jīng)辦的審核、審批項目，定期打印清單，供審批人確認簽字并存檔備查。
系統(tǒng)管理員對系統(tǒng)安全及網(wǎng)絡(luò)安全工作，定期出具檢測報告，報局領(lǐng)導及紀檢部門備案。
（2）審批科室廉政風險流程圖
A．建設(shè)項目規(guī)劃方案審批及變更廉政風險防控流程圖
（3）制定廉政風險承諾書
市規(guī)劃局廉政服務承諾書
為加強我局的廉政建設(shè)，進一步做好服務工作，自覺接受服務對象的監(jiān)督，特作出以下承諾：
一、本項目的報建資料已正式受理，如無特殊情況，并符合相關(guān)規(guī)劃要求的，承諾在_______個工作日內(nèi)辦結(jié)。
二、遵循公開、公平、公正、誠實信用原則，謝絕報建單位通過找領(lǐng)導打招呼，請客、送禮等方式與我局審批人員進行不正常的接觸。
三、發(fā)現(xiàn)審批人員有違規(guī)、違紀、違法行為的，局紀檢部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處罰，并主動向紀檢監(jiān)察、司法等機關(guān)舉報。
服務咨詢電話：57379061 服務舉報電話：57757809
責任人簽名：______________
4、風險控制
（1）廉政風險預警與防控方式
A. 科室互相監(jiān)督：一是以科室會審為主，審批信息共享（建立共享系統(tǒng)），二是局務會審：民主決策、優(yōu)化決策；
B. 風險點電子監(jiān)察：一是網(wǎng)絡(luò)信息化電子監(jiān)控，建立網(wǎng)上廉政風險信息平臺和檔案庫；二是風險點預警提示，提示審批人員的同時，后臺自動作記錄，并反映到紀檢部門電子監(jiān)察系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)控；
C. 現(xiàn)場督查：組成督查小組，一方面定期進行訪問式調(diào)查，提醒式教育；另一方面對建設(shè)單位進行跟蹤詢問，反饋信息；
D. 定期向服務單位發(fā)放測評表進行調(diào)查評價，如有廉政問題，以不記名方式提出，并輸入廉政風險檔案，作為考核依據(jù)；
E. 不定期到審批中心以倒查制形式對審批效率、服務情況、廉政風險等進行督查。
（2）廉政風險分析
A. 分析原因。召開廉政風險形勢分析會，對風險處理的個案分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風險發(fā)生、演變的內(nèi)在規(guī)律，提出風險防范建議，及時堵塞漏洞。
B. 查漏補缺。著重從制度入手，剖析發(fā)生廉政風險的原因，進一步健全規(guī)章制度，加強制度的執(zhí)行力，確保從源頭上堵塞漏洞。
C. 教育培訓。通過廉政風險查找和信息溝通促使黨員干部和職工認清所在崗位的風險情況，通過學習教育培訓，認清形勢，增強自我防范和降低風險能力，從而達到人人自覺抵制風險的目標。
（3）廉政風險配套制度和規(guī)定
A. 制定了《核發(fā)<建設(shè)項目選址意見>審批規(guī)程》、《核發(fā)<建設(shè)用地規(guī)劃許可證>審批規(guī)程》、《核發(fā)<建設(shè)工程規(guī)劃許可證>審批規(guī)程》、《核發(fā)<建設(shè)工程規(guī)劃許可證（外立面裝修、戶外廣告）>審批規(guī)程》和《建設(shè)項目規(guī)劃方案審批規(guī)程》，規(guī)范審批程序，亮化審批過程，便于監(jiān)督管理。
B. 制定了“一書二證”若干事項變更、經(jīng)營性用地容積率變更及規(guī)劃設(shè)計方案變更的管理規(guī)定，加強城市管理，限制自由裁量權(quán)，維護城市規(guī)劃的權(quán)威性和嚴肅性。
C. 制定了《規(guī)劃公示制度實施細則》、《城市規(guī)劃管理現(xiàn)場辦公制度》、《重要立面跟蹤規(guī)劃管理辦法》等，進行現(xiàn)場公示、批前公示和批后公示，推行現(xiàn)場辦公，加強城市規(guī)劃的監(jiān)督管理，增強城市規(guī)劃的合理性和可行性，規(guī)范城市規(guī)劃的行政行為。
（4）廉政風險的處置
A. 對發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風險表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認錯態(tài)度，進行通報批評；一年內(nèi)累計發(fā)生三次者，給予辭退。
B. 發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)謀取不正當利益九項規(guī)定之一并經(jīng)查實的，在社會上造成不良影響的，按《<中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則（試行）>實施辦法》給予相應的紀律處分。
C. 發(fā)現(xiàn)違反“三禁”規(guī)定的，嚴格按照《昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南》中規(guī)定執(zhí)行。
D. 其他違規(guī)違紀事項結(jié)合情節(jié)輕重，由局務會議集體討論研究，對發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實的當事人進行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。
E. 凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當年度評先評優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。
F. 處罰依據(jù)：《行政機關(guān)公務員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《國家行政機關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定》、《中共中央關(guān)于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定》及《昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南》等。
（二）現(xiàn)場管理防控模式
1、工作職責：
（1）主要內(nèi)容
現(xiàn)場辦公是指城市建設(shè)項目在規(guī)劃管理中需要進行實地的、現(xiàn)場的踏勘、測量及環(huán)境綜合分析，貫穿于建設(shè)項目規(guī)劃方案及“一書二證”審批的批前、批中及批后的各個環(huán)節(jié)。只有充分了解現(xiàn)場及其環(huán)境，才能使規(guī)劃的精神得到科學合理的落實。現(xiàn)場辦公是城市規(guī)劃調(diào)查研究的重要方式之一，也是規(guī)劃管理工作不可替代和忽略的重要組成部分。
（2）各階段現(xiàn)場辦公的內(nèi)容和涉及科室：
序號
內(nèi) 容
責任
科室
配合
科室
1
建設(shè)項目選址和提出土地使用權(quán)出讓的技術(shù)指標階段：應依據(jù)城市總體規(guī)劃和地塊控規(guī)，結(jié)合現(xiàn)場環(huán)境提出選址意見。
用地科
總工室
2
建設(shè)用地規(guī)劃審批階段：根據(jù)地塊控規(guī)及選址意見，結(jié)合現(xiàn)場實際提出用地規(guī)劃條件。
用地科
3
項目規(guī)劃方案審批階段：方案初審中，應結(jié)合周邊環(huán)境，進行現(xiàn)場分析，使方案優(yōu)化并提高可實施性。
總工室
工程科
4
建設(shè)工程規(guī)劃審批階段：應進行現(xiàn)場踏勘，以確保建筑方案的合理性，確保各項規(guī)劃技術(shù)要求落到實處。
工程科
5
市政工程規(guī)劃審批階段：進行現(xiàn)場踏勘，可以充分了解地形地貌，提高市政工程規(guī)劃的可實施性。
市政科
6
戶外廣告方案審批階段：重要街區(qū)及城市節(jié)點的戶外廣告，應進行現(xiàn)場辦公，以保證廣告風格與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)。
工程科
7
規(guī)劃方案調(diào)整，或有關(guān)指標進行調(diào)整、更改：應首先進行現(xiàn)場踏勘分析。
總工室
工程科
8
承辦市政府交辦的任務：應進行現(xiàn)場踏勘，結(jié)合環(huán)境分析，提出合理可行的方案或建議。
相關(guān)
科室
9
信訪辦理：有必要時，應進行現(xiàn)場復勘，以證實審批的合理性，并作好解釋答復，如發(fā)現(xiàn)問題則必須及時糾正。
相關(guān)
科室
辦公室
10
建設(shè)工程規(guī)劃驗收階段：以現(xiàn)場測量、竣工測量報告來核實工程規(guī)劃的落實情況。
驗收科
11
規(guī)劃監(jiān)察：根據(jù)規(guī)劃審批的情況，對各建設(shè)工程進行現(xiàn)場監(jiān)督，執(zhí)法監(jiān)察面全市域覆蓋，監(jiān)察率為100%。
監(jiān)察
大隊
（3）工作職責：
A. 局領(lǐng)導、科室負責人、科員都應該根據(jù)各自職責，參與現(xiàn)場辦公，做好相應的現(xiàn)場管理工作。
B. 工作人員在現(xiàn)場辦公及與市民群眾接觸中要注意形象，遵守有關(guān)紀律，問詢與回答力求完整客觀，避免誤導。
C. 現(xiàn)場辦公應多方了解，注重現(xiàn)場周邊環(huán)境及真實的性質(zhì)，特別是對房屋的用途不能只看表面，并做好現(xiàn)場辦公記錄，建立臺帳，作為出具指標、提出設(shè)計條件、方案論證等的重要依據(jù)。
D. 現(xiàn)場辦公記錄應力求完整，以避免在同一項目的審批中不必要地多次往返現(xiàn)場。各科室在同一項目管理中也要加強溝通，既要充分考慮各階段現(xiàn)場辦公的不同要求，又要有效利用前期現(xiàn)場辦公成果。
E. 進一步加強中心城區(qū)（168平方公里范圍內(nèi)）現(xiàn)場辦公管理，確保現(xiàn)場辦公到位，為決策審批提供準確信息。村鎮(zhèn)范圍內(nèi)的一般項目，可委托建管所進行現(xiàn)場踏勘，并提供現(xiàn)場記錄。重點區(qū)域及重要項目，特別是重要的功能設(shè)施以及與市民利益直接相關(guān)的建設(shè)項目必須精心組織現(xiàn)場踏勘，并提倡各階段現(xiàn)場跟蹤，一方面及時發(fā)現(xiàn)審批不足，及時優(yōu)化、及時糾正，另一方面確保規(guī)劃不走樣。
2、廉政風險的識別與評估
（1）發(fā)現(xiàn)廉政風險主要途徑：
A. 通過現(xiàn)場踏勘、綜合分析查找潛在廉政風險；
B. 服務對象的舉報、投訴或電話；
C. 上級部門批轉(zhuǎn)的信件；
D. 行風監(jiān)督員提供的信息；
E. 業(yè)務數(shù)據(jù)有關(guān)分析判斷；
F. 其它渠道
（2）廉政風險涉及科室及主要表現(xiàn)形式：
總工室：規(guī)劃方案初審中忽略周邊環(huán)境，沒有進行現(xiàn)場分析進行審批；規(guī)劃方案或有關(guān)指標進行調(diào)整時沒有進行現(xiàn)場踏勘分析，降低審批標準。
用地規(guī)劃科：建設(shè)項目選址和提出土地使用權(quán)出讓的技術(shù)指標階段沒有依據(jù)城市總體規(guī)劃和地塊控規(guī)，結(jié)合現(xiàn)場環(huán)境提出選址意見；建設(shè)用地規(guī)劃審批階段沒有結(jié)合現(xiàn)場實際提出用地規(guī)劃條件，降低審批標準。
工程規(guī)劃科：建設(shè)工程規(guī)劃審批階段沒有進行現(xiàn)場踏勘，以確保建筑方案的合理性，確保各項規(guī)劃技術(shù)要求落到實處；戶外廣告方案審批階段：重要街區(qū)及城市節(jié)點的戶外廣告，沒有進行現(xiàn)場辦公，不能保證廣告風格與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)，降低審批標準。
市政規(guī)劃科：市政工程規(guī)劃審批階段沒有進行現(xiàn)場踏勘，不能充分了解地形地貌，降低市政工程規(guī)劃的可實施性，降低審批標準。
法規(guī)（驗收）科：建設(shè)工程規(guī)劃驗收階段不以現(xiàn)場測量、竣工測量報告來核實工程規(guī)劃的落實情況，降低審批標準。
規(guī)劃監(jiān)察大隊：根據(jù)規(guī)劃審批的情況，沒有對各建設(shè)工程進行現(xiàn)場監(jiān)督，執(zhí)法監(jiān)察面沒有達到全市域覆蓋，瞞報違章建筑。
信訪辦理：沒有進行現(xiàn)場復勘來證實審批的合理性。
（3）主要現(xiàn)場管理科室不同崗位分工和廉政風險排查
A．法規(guī)（驗收）科崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
科長
1、全面負責科室各項工作：
2、負責房產(chǎn)項目的現(xiàn)場驗收；
3、法律法規(guī)宣傳等；
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核， 不擅自降低審核標準，不擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；
3、杜絕一些不符合規(guī)劃要求的建設(shè)單位通過請客、送禮、托熟人請托等方式希望瞞報違法建設(shè)事實通過規(guī)劃驗收；
副科長陳麗萍主持工作
副科長
1、協(xié)助科長負責規(guī)劃驗收工作；
2、負責千燈、周市、巴城、周莊工業(yè)項目圖審、現(xiàn)場驗收。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、現(xiàn)場驗收可能會出現(xiàn)以下情況：驗收范圍內(nèi)存在違章建筑，建筑位置發(fā)生變化，建筑物改變使用性質(zhì)，建筑物改變里面效果等，對此必須進行嚴格把關(guān)；
3、杜絕建設(shè)單位通過送禮金、禮券或宴請等方式要求現(xiàn)場驗收人員瞞報以達到通過規(guī)劃驗收的目的。
沈國強
科員
1、負責房產(chǎn)項目圖審和現(xiàn)場驗收。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、房產(chǎn)項目涉及百姓的切身利益，有時房產(chǎn)公司出現(xiàn)違法建設(shè)情況，會通過找領(lǐng)導打招呼，請客、送禮等方式請求驗收人員瞞報，以達到通過規(guī)劃驗收的目的，對此必須進行嚴格把關(guān)。
祝奇峰
1、負責玉山、陸家、錦溪、淀山湖、張浦工業(yè)項目圖審和現(xiàn)場驗收
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、現(xiàn)場驗收可能會出現(xiàn)以下情況：驗收范圍內(nèi)存在違章建筑，建筑位置發(fā)生變化，建筑物改變使用性質(zhì)，建筑物改變里面效果等，對此必須進行嚴格把關(guān)；
3、建設(shè)單位可能會通過送禮金、禮券或宴請等方式要求現(xiàn)場驗收人員瞞報以達到通過規(guī)劃驗收的目的，對此必須進行嚴格把關(guān)。
趙志彤
1、負責資料輸入；
2、調(diào)取驗收所需規(guī)劃檔案。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、擔任駕駛員的職責，參與所有項目的現(xiàn)場驗收；
3、建設(shè)單位可能會通過送禮、宴請等方式請求瞞報違法建設(shè)事實，對此必須嚴格杜絕。
鄧偉
B．規(guī)劃監(jiān)察大隊崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
姓名
大隊長
1、負責大隊全面工作；
2、負責對全市（除開發(fā)區(qū)外）各類建設(shè)項目的規(guī)劃實施情況進行檢查、監(jiān)督、管理；
3、查處各類違法建設(shè)行為。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、杜絕檢查、監(jiān)督過程中違法建設(shè)者的錢、物誘惑，以情代法；
3、處理違法建設(shè)項目過程中，處罰額度的自由裁量權(quán)掌握，嚴格按標準，不亂罰款；
4、杜絕與違法建設(shè)者串通，包庇違法建設(shè)行為。
許改敏
副大隊長
1、負責老城區(qū)改造全面工
作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、檢查、監(jiān)督、管理施工現(xiàn)場過程中，抵制施工單位的錢、物誘惑；
3、施工改造過程中招投標工作過程中，抵制投標單位的錢、物誘惑，正確使用工程款；
張幸福
副大隊長
1、負責違法建設(shè)現(xiàn)象日常 巡查A小組全面工作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、杜絕違法建設(shè)項目查找及現(xiàn)場勘查取證的正確、真實性；
3、杜絕受違法建設(shè)者錢、物誘惑，從而包庇違法建設(shè)行為、謊報違法建設(shè)程度。
周 斌
1、負責違法建設(shè)現(xiàn)象日常巡查B小組全面工作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、杜絕違法建設(shè)項目查找及現(xiàn)場勘查取證的正確、真實性；
3、杜絕受違法建設(shè)者錢、物誘惑，從而包庇違法建設(shè)行為、謊報違法建設(shè)程度。
李永清
隊員
1、B小組巡查過程中，違法建設(shè)現(xiàn)象的查找、調(diào)查、取證工作；
2、認定移交違法建設(shè)案件。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
違法建設(shè)項目查找及現(xiàn)場勘查取證的正確、真實性；
2、受違法建設(shè)者錢、物誘惑，從而包庇違法建設(shè)行為、謊報違法建設(shè)程度。
葛曉乾
1、來電、來信、來人舉報案件接待、受理、回復；
2、日常巡查中發(fā)現(xiàn)及各職能科室移交違法建設(shè)案件的調(diào)查處理工作。
3、大隊日常內(nèi)勤工作。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、違法建設(shè)案件調(diào)查過程中，違法建設(shè)行為的真實正確性；
3、杜絕受違法建設(shè)者錢、物誘惑。
鄒惠平
1、A小組巡查過程中，違法建設(shè)現(xiàn)象的查找、調(diào)查、取證工作。
2、認定移交違法建設(shè)案件。
1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；
2、違法建設(shè)項目查找及現(xiàn)場勘查取證的正確、真實性；
3、杜絕受違法建設(shè)者錢、物誘惑，從而包庇違法建設(shè)行為、謊報違法建設(shè)程度。
鄒小峰
城管委應急機動中隊
1、杜絕執(zhí)法檢查過程中，利用職權(quán)吃、拿、卡、要、敲詐勒索；
2、杜絕截留、私分、挪用罰沒錢物。
沈 勇
駕駛員
城管委應急機動中隊
1、杜絕執(zhí)法檢查過程中，利用職權(quán)吃、拿、卡、要、敲詐勒索；
2、杜絕截留、私分、挪用罰沒錢物。
張宏思
駕駛員
1、嚴禁公車私用；
2、嚴禁假公濟私亂加油。
王學春
4、廉政風險控制
（1） 廉政風險預警和防控方式
A. 科室按審批先后程序進行監(jiān)督：總工室對用地科審批監(jiān)督，工程科對用地科監(jiān)督，驗收科對各審批科室監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)因降低審核標準的，退到上一輪審批環(huán)節(jié)整改，并報紀檢監(jiān)察室備案。
B. 對現(xiàn)場辦公的管理，由局督查小組定期抽查現(xiàn)場辦公臺帳，召開辦公會議，以確保現(xiàn)場辦公廉潔高效。
C. 現(xiàn)場督查：組成督查小組，一方面定期進行訪問式調(diào)查，提醒式教育；另一方面對建設(shè)單位進行跟蹤詢問，反饋信息。
D. 定期向服務單位發(fā)放測評表進行調(diào)查評價，如有廉政問題，以不記名方式提出，并輸入廉政風險檔案，作為考核依據(jù)。
E. 如因?qū)ΜF(xiàn)場不了解而引起的審批失誤，職能科室必須寫明原因報局紀檢監(jiān)察室備案。出現(xiàn)較嚴重的失誤，引起行政訴訟或造成較大損失的，將按照《行政責任追究制》的規(guī)定對相關(guān)人員作相應處理。
（2） 廉政風險配套制度
制定了《規(guī)劃公示制度實施細則》、《城市規(guī)劃管理現(xiàn)場辦公制度》、《重要立面跟蹤規(guī)劃管理辦法》等。推行陽光規(guī)劃，進行現(xiàn)場公示、批前公示和批后公示，讓百姓參與規(guī)劃，監(jiān)督規(guī)劃，并建立公示長效機制；推行現(xiàn)場辦公，加強城市規(guī)劃的監(jiān)督管理，增強城市規(guī)劃的合理性和可行性，規(guī)范城市規(guī)劃的行政行為。
（3）廉政風險的處置
A. 對發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風險表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認錯態(tài)度，進行通報批評；一年內(nèi)累計發(fā)生三次者，給予辭退。
B. 發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)謀取不正當利益九項規(guī)定之一并經(jīng)查實的，在社會上造成不良影響的，按《<中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則（試行）>實施辦法》給予相應的紀律處分。
C. 發(fā)現(xiàn)違反“三禁”規(guī)定的，嚴格按照《昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南》中規(guī)定執(zhí)行。
D. 其他違規(guī)違紀事項結(jié)合情節(jié)輕重，由局務會議集體討論研究，對發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實的當事人進行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。
E. 凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當年度評先評優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。
F. 處罰依據(jù)：《行政機關(guān)公務員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《國家行政機關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定》、《中共中央關(guān)于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定》及《昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南》等。
（三）行政決策(部門管理)防控模式
1、工作職責：
（1）研究制定每年全局工作計劃、年終總結(jié)和部署階段性的重點工作，研究和落實市委、市政府及上級部門的重要文件、會議精神；
（2）討論管理權(quán)限內(nèi)的重要改革方案和措施；
（3）研究決定局領(lǐng)導班子成員的分工及調(diào)整；
（4）研究決定局系統(tǒng)內(nèi)中層以上干部的任免，干部人事管理權(quán)限內(nèi)一般工作人員的錄用、任免、調(diào)配、推薦、獎懲等問題。
（5）討論研究全市的重要路段、重點區(qū)域、重大項目及社會影響力較大項目（如市重點實事工程等）的規(guī)劃方案，研究重大規(guī)劃項目變更及較大范圍規(guī)劃指標變更；
（6）研究決定重大違反規(guī)劃項目的處理；
（7）研究討論涉及本局的重大行政訴訟案件；
（8）討論100萬元以上規(guī)劃專項經(jīng)費使用，30萬元以上機關(guān)內(nèi)部管理建設(shè)經(jīng)費使用；
（9）研究討論上報市政府的重要請示及規(guī)范性文件，機關(guān)各項規(guī)章制度的建立、修改和完善；
（10）其他需局領(lǐng)導班子研究決定的重大問題。
2、廉政風險的識別與評估
（1）發(fā)現(xiàn)廉政風險主要途徑
A. 通過自查自糾、會議討論、領(lǐng)導辨識查找潛在廉政風險；
B. 通過來信、來訪和網(wǎng)上投訴；
C. 通過建設(shè)單位反饋信息；
D. 行風監(jiān)督員提供的信息；
E. 其他渠道。
（2）主要表現(xiàn)形式：
A.不能執(zhí)行貫徹《城市總體規(guī)劃》及各類專業(yè)規(guī)劃，對局工作中涉及選址、工程、市政等各項目管理工作不能按各項規(guī)定及有關(guān)程序順序展開；
B.規(guī)劃審批中對容積率、間距、日照等重要規(guī)劃指標的控制把關(guān)不嚴，規(guī)劃驗收自由裁量權(quán)控制不嚴；
C.測繪行業(yè)管理（定位放樣管理）的公平性和嚴肅性不夠；
D.規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察的合法性、公開性和公正性不夠。
E.窗口的服務質(zhì)量和時效性是否符合要求；
F.對人、財、物的管理沒有做到公開、公平、公正；
G.規(guī)劃專項經(jīng)費使用不公開透明；
H.不遵守財經(jīng)法規(guī)，虛報預算，浪費資金，隱匿或銷毀會計報告，提供不真實數(shù)據(jù)；
I.業(yè)務招待費用的管理不公開透明，費用報銷手續(xù)不全；
J.重大活動安排，大宗物品的采購不公開透明；
K.重要規(guī)劃及規(guī)劃技術(shù)信息的泄漏；
L.利用工作便利為親屬謀取不正當利益。
（3）領(lǐng)導班子、辦公室和財務科崗位職責和廉政風險排查
A．領(lǐng)導班子個人崗位職責分工和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
局 長
主持局全面工作，側(cè)重工作計劃；兼管干部、人事工作；分管辦公室、計劃財務科。
1、是否能執(zhí)行貫徹《城市總體規(guī)劃》及各類專業(yè)規(guī)劃，依法行政；
2、對局工作中涉及選址、工程、市政等各項目管理工作能否按各項規(guī)定及有關(guān)程序順序展開；
3、對人、財、物的管理;
4、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
許振敏
黨組書記
副局長
負責精神文明建設(shè)，機關(guān)黨支部工作，兼管信訪工作。
1、在執(zhí)行《城市總體規(guī)劃》及各類專業(yè)規(guī)劃中，依法行政；
2、嚴格
3、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
盛雪冬
副局長
負責交通規(guī)劃、市政規(guī)劃管理及審批，負責規(guī)劃公示、規(guī)劃技術(shù)進步、規(guī)劃測繪、規(guī)劃管理信息系統(tǒng)及基礎(chǔ)地理信息系統(tǒng)工作。分管市政規(guī)劃科、信息中心。
1、在市政、交通專業(yè)規(guī)劃執(zhí)行中依法行政；
2、對道路開口、管線鋪設(shè)、審批中按照規(guī)范和規(guī)定操作；
3、城市測繪市場管理中公正、公開、不循私；
4、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
單俊煒
負責規(guī)劃編制及各類方案的審查工作；負責與昆山開發(fā)區(qū)、花橋經(jīng)濟開發(fā)區(qū)規(guī)劃部門的日常信息聯(lián)絡(luò)工作。分管總工室、規(guī)劃管理處、規(guī)劃設(shè)計研究院。
1、方案調(diào)整嚴格按照程序和標準；
2、在建設(shè)項目方案審批中嚴格把握自由裁量權(quán)，充分征求專家意見；
3、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
何劍鳴
副局長
負責規(guī)劃驗收工作；負責行政訴訟、政策法規(guī)工作。分管法規(guī)（驗收）科。
1、驗收過程中的自由裁量權(quán)；
2、行政訴訟中要堅持依法行政，正確處理好維護國家、集體及廣大群眾的根本利益；
3、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
沈軍
負責建設(shè)工程規(guī)劃審批及戶外廣告方案審查；負責政府重點、實事工程的規(guī)劃工作；負責安全工作，協(xié)助信訪工作。分管工程規(guī)劃科。
1、審批項目規(guī)劃工程規(guī)劃許可（尤其房產(chǎn)項目存在一定的差異性）；
2、經(jīng)營性用地容積率問題；
3、部分項目委托設(shè)計，簽訂合同；
4、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
陳立新
負責項目選址管理、用地規(guī)劃審批及新農(nóng)村建設(shè)規(guī)劃；負責窗口服務及網(wǎng)上報建工作；負責與各鎮(zhèn)建管所的日常信息聯(lián)絡(luò)工作。分管用地規(guī)劃科、審批服務窗口。
1、項目選址和黃卡是否與總規(guī)一致；
2、用地性質(zhì)的變更是否符合規(guī)劃；
3、窗口的服務質(zhì)量和時效性是否符合要求；
1、新農(nóng)村規(guī)劃要以人為本，高度負責；
2、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
邵桂林
負責機關(guān)效率效能、紀檢監(jiān)察工作；負責規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察工作；負責老干部、工會、婦女及團青年工作；分管紀檢監(jiān)察室、規(guī)劃監(jiān)察大隊。
1、紀檢工作要堅持原則、公正嚴明、一絲不茍；
2、在查處規(guī)劃違法案件時，嚴格按規(guī)定執(zhí)行；
3、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
劉桂才
總規(guī)劃師
負責花橋經(jīng)濟開發(fā)區(qū)規(guī)劃工作，不參與局內(nèi)部行政分工。
1、正確處理與規(guī)劃編制單位之間關(guān)系
2、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系。
雷高燕
B．辦公室崗位職責和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
主 任
主持辦公室工作，側(cè)重局重要工作的協(xié)調(diào)、效能工作、會議組織、接待聯(lián)絡(luò)等。
1、大宗物品（辦公設(shè)備）的購置；
2、重大活動的安排；
3、重要規(guī)劃信息的保密。
張向華
副主任
協(xié)助管理辦公室各項工作，負責科室協(xié)調(diào)，負責人事、教育培訓、工資福利；主持團工作；負責精神文明及各類創(chuàng)建工作
1、人員招聘工作，不以權(quán)謀私；
2、核定工資福利的公平、公正。
華敏嫻
科 員
負責收發(fā)文管理及文件督辦，負責局公章管理、公文檔案資料、文稿起草、黨政信息工作，負責人大建議和政協(xié)提案督辦；負責協(xié)會、老干部活動等事務，協(xié)助接待聯(lián)絡(luò)工作；協(xié)助工會工作
1、按規(guī)定使用公章；
2、重要規(guī)劃信息、秘密文件的保密。
田 慧
負責文稿的起草、黨政信息、規(guī)劃年鑒、大事記等工作，做好相關(guān)統(tǒng)計事務，協(xié)助接待聯(lián)絡(luò)工作，協(xié)助精神文明及各類創(chuàng)建工作；收發(fā)文管理及文件督辦B角
1、重要規(guī)劃信息的保密；
2、統(tǒng)計真實性。
高文云
負責信訪、民聲110工作，負責局業(yè)務招待費用報銷管理，協(xié)助報建資料傳送及規(guī)劃檔案管理，協(xié)助接待聯(lián)絡(luò)工作，協(xié)助做好內(nèi)部考核工作
1、違反規(guī)定程序調(diào)檔；
2、信訪辦理公正性；
3、業(yè)務招待費用的管理。
金利葦
負責報建資料傳送及規(guī)劃檔案管理，配合做好紀檢事務，負責效率效能各類臺帳工作
1、違反規(guī)定程序調(diào)檔；
2、保證借閱資料的完整性，不丟失、不調(diào)換。
李 華
負責辦公場所管理及安全工作，負責辦公用品采購、辦公財物管理，做好車輛及駕駛員管理工作。
1、辦公用品的采購；
2、車輛費用的控制。
潘 琪
C．計劃財務科個人崗位職責分工和廉政風險
崗位
職責
存在廉政風險
責任人
科長
全面負責財務會計管理和經(jīng)濟核算，參與單位的重大決策活動；編制和執(zhí)行預算、財務收支計劃，擬定資金籌措和使用方案；負責對本單位財務會計機構(gòu)的設(shè)置和會計人員的配備、會計專業(yè)職務的設(shè)置，組織會計人員的業(yè)務培訓和考核，支持會計人員依法行使職權(quán)，等等。
不遵守財經(jīng)法規(guī)，虛報預算，浪費資金，隱匿或銷毀會計報告，提供不真實數(shù)據(jù)
顧鳳英
科員
對規(guī)劃局及規(guī)劃管理處的會計憑證、賬簿、報表等的審核、編制及上報工作；配合科長做好本單位部門預、決算工作；做好會計資料的整理及存檔工作；等等。
做假賬，隱匿或銷毀會計報告，提供不真實數(shù)據(jù)
周 戟
對規(guī)劃設(shè)計研究院及規(guī)劃監(jiān)察大隊的會計憑證、賬簿、報表等的審核、編制及上報工作；配合科長做好本單位部門預、決算工作；做好會計資料的整理及存檔工作；等等。
做假賬，隱匿或銷毀會計報告，提供不真實數(shù)據(jù)
錢敏華
審核原始憑證的真實、規(guī)范，日常費用報銷工作，現(xiàn)金及銀行賬戶的管理工作，等等。
費用報銷手續(xù)不全，挪用公款，私設(shè)小金庫
張芬紅
4、廉政風險控制
（1）廉政風險防控方式與措施
A. 規(guī)劃方案審批中的自由裁量權(quán)的控制（風格、立面、布局、功能設(shè)置等），堅持科學合理，全盤統(tǒng)籌；
B. 嚴格執(zhí)行黨員領(lǐng)導干部廉政自律準則；
C. 嚴格執(zhí)行規(guī)劃法規(guī)及上級政策；
D. 依法行政，強化廉政防范意識；
E. 強化內(nèi)部會審，杜絕個人說了算；
F. 加強教育，增強拒腐防變的能力；
G. 加強制度建設(shè)，實行監(jiān)督管理；
H. 實行網(wǎng)上審批，亮化審批過程；
I. 推進政務公開，接受社會監(jiān)督。
（2）廉政風險配套制度
A. 制定了《領(lǐng)導決策重大問題議事規(guī)則》，嚴格落實“凡屬重大問題都要按照集體領(lǐng)導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則，由黨的委員會集體討論，作出決定”的規(guī)定；
B. 制定了《財務制度》、《費用開支管理規(guī)定》和《規(guī)劃經(jīng)費使用制度》，規(guī)范機關(guān)財務活動，加強經(jīng)費管理，提高資金利用效果，保證行政管理工作的正常運作。
C. 制定了《崗位責任制》、《限時辦結(jié)制》、《首問負責制》、《重要崗位AB角制》、《承諾制》、《一次性告知制》、《部門會商制》等制度，落實以人為本的服務理念，建立社會誠信體系，加強誠信教育，建立優(yōu)化發(fā)展環(huán)境的長效機制；
D. 制定了《會議制度》、《工作紀律》、《檔案管理制度》等，加強我局內(nèi)部管理，推進廉政建設(shè)，提高工作效能，推動各項工作的有序開展；
E. 制定了《輪崗制度》、《內(nèi)部會審制度》、《內(nèi)部監(jiān)督制度》，堅持民主集中，防止各科室及個人在自由裁量權(quán)的無序運作；
F. 制作了《行政責任制手冊》，嚴格執(zhí)行《招投標制度》、《聽證制度》等一系列制度，依法行政，體現(xiàn)透明、公正、高效，便于管理與監(jiān)督。
（3）廉政風險的處置
A. 對發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風險表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認錯態(tài)度，進行通報批評；一年內(nèi)累計發(fā)生三次者，給予辭退。
B. 發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)謀取不正當利益九項規(guī)定之一并經(jīng)查實的，在社會上造成不良影響的，按《<中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則（試行）>實施辦法》給予相應的紀律處分。
C. 發(fā)現(xiàn)違反“三禁”規(guī)定的，嚴格按照《昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南》中規(guī)定執(zhí)行。
D. 其他違規(guī)違紀事項結(jié)合情節(jié)輕重，由局務會議集體討論研究，對發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實的當事人進行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。
E. 凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當年度評先評優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。
F. 處罰依據(jù)：《行政機關(guān)公務員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《國家行政機關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定》、《中共中央關(guān)于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定》及《昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南》等。
（供學習借鑒）
