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摘要：窯洞最初出現(xiàn)于半坡四期的關(guān)中、隴東、隴中和晉中地區(qū)，是因應(yīng)仰韶中期社會(huì)、文化和資源衰退時(shí)的替代性簡(jiǎn)陋居住形式。在此后的泉護(hù)二期成為黃土高原上聚落的主體建筑形式，并逐漸向陜北、河套、晉南、豫西和甘青地區(qū)擴(kuò)展，到龍山文化時(shí)期徹底占據(jù)了整個(gè)黃土高原。廟底溝二期至龍山時(shí)期，窯洞聚落在山脊上修建石砌圍墻，在山頂建造夯土和石砌院落，以適應(yīng)社會(huì)關(guān)系的緊張和社會(huì)內(nèi)部的分化，豐富和完善了以窯洞這種簡(jiǎn)陋的建筑為主體的聚落形式。窯洞以其節(jié)省木材、適合黃土高原腹地原梁峁地貌的優(yōu)勢(shì)，開拓了較仰韶早中期半地穴式建筑形態(tài)更為廣闊的聚落分布空間，發(fā)展出新的聚落樣式，影響了之后該地區(qū)幾千年的居住形態(tài)。

窯洞是幾千年來(lái)黃土高原上一種最主要的建筑形式。相關(guān)研究指出，這種建筑形式創(chuàng)制于新石器時(shí)代仰韶文化晚期，至龍山文化時(shí)期已經(jīng)遍布整個(gè)黃土高原的各個(gè)主要區(qū)域[1]。但此前研究偏重于辨析和追溯窯洞的形制、結(jié)構(gòu)與演變，其他方面涉及不多且不夠深入。本文將在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合新近發(fā)現(xiàn)的相關(guān)資料，論述以窯洞作為建筑主體的聚落形式在聚落景觀上的布局、特點(diǎn)與演進(jìn)，進(jìn)一步梳理窯洞這種建筑形式從開始出現(xiàn)到逐漸擴(kuò)散的具體過程，進(jìn)而結(jié)合其他文化和社會(huì)的變化情況，對(duì)窯洞式建筑聚落在史前時(shí)期出現(xiàn)和發(fā)展的原因做初步探討。

一、窯洞式建筑聚落形式

本文所謂窯洞式建筑聚落，是指以窯洞為主體建筑形式或普通民居而構(gòu)成的聚落。需要說明的是，即便是在龍山文化時(shí)期窯洞遍布黃土高原之后，這個(gè)區(qū)域的聚落也不是全由窯洞構(gòu)成，在沒有深厚黃土的沙地、戈壁邊緣，聚落的主體建筑仍然會(huì)是半地穴或其他形式，如深入毛烏素沙漠的神木木柱柱梁環(huán)壕內(nèi)1.7萬(wàn)平方米就發(fā)掘清理了半地穴房址52座[2]。在窯洞成為聚落建筑主體的地區(qū)，聚落中也有其他形式的地面式建筑，如臨潼康家[3]和西安米家崖[4]都有地面式分間房屋，只是還不清楚這樣的建筑在康家和米家崖聚落中是否為普通民居。在一些聚落布局比較清楚的遺址上，可知這些地面式夯土、土坯乃至石砌地面式房屋乃是聚落中等級(jí)比較高或功能特殊的建筑形式，是當(dāng)時(shí)窯洞式聚落的重要組成部分。

目前所見窯洞式聚落，因窯洞掏挖方式不同，其布局也有所不同。相關(guān)研究將窯洞掏挖方式分為靠崖式和下沉式兩類[5]，前者依山坡修出垂直壁面掏挖，后者挖地坑或溝槽，于坑槽底部掏挖窯洞。在目前的資料中，聚落布局最清楚的是坐落于山坡上的靠崖式窯洞組成的聚落，廣泛分布于陜北、內(nèi)蒙古中南部和晉西北地區(qū)。在較大規(guī)模發(fā)掘的案例中，仰韶文化泉護(hù)二期橫山楊界沙遺址發(fā)掘的32座窯洞式房屋（圖一）分布在頭道梁和二道梁的西南山坡上（圖二）[6]。廟底溝二期吳堡后寨子峁遺址在三道山梁的山坡上都發(fā)現(xiàn)有窯洞，占地面積達(dá)21萬(wàn)平方米，其中下面兩座山梁有石砌圍墻隔開[7]。龍山文化時(shí)期榆林寨峁梁遺址面積有3萬(wàn)多平方米，發(fā)現(xiàn)有石砌圍墻，清理的109座窯洞分布于遺址南側(cè)山體馬鞍部和西側(cè)山坡，沿等高線繞寨峁梁山體東、北、西三面呈圓弧狀排列，高低錯(cuò)落，大致可分為上下四至五排，成組分布規(guī)律明顯，門道均開向山坡下[8]。岱海北岸蠻汗山山坡老虎山文化聚落很有規(guī)律，經(jīng)過發(fā)掘的老虎山[9]、西白玉[10]和板城遺址[11]面積都在10萬(wàn)平方米，遺址的地貌為向東南敞開的“兩坡夾一溝”，沿兩坡山脊修筑有石砌圍墻。老虎山遺址石墻匯聚于西北山頂，圍墻內(nèi)沖溝兩側(cè)山坡分布有大量窯洞（圖三），在不同區(qū)域清理了70座（圖四）。園子溝遺址面積更大，未見石墻，在三面朝南的山坡上分布有三片聚落，每處聚落的面積有10萬(wàn)平方米，分別發(fā)現(xiàn)窯洞45、47和40座，各自組成院落、群或排[12]。

如老虎山聚落所見，靠崖式窯洞聚落有不少都在窯洞居住區(qū)上方山脊上修建石砌圍墻。一般認(rèn)為年代最早的聚落石砌圍墻發(fā)現(xiàn)于準(zhǔn)格爾旗白草塔遺址一期[13]，年代相當(dāng)于陜北、關(guān)中地區(qū)的泉護(hù)二期[14]，這個(gè)時(shí)期石墻的例子太少，而白草塔也還有二期和三期聚落，年代相當(dāng)于廟底溝二期和龍山時(shí)期，因此石墻不一定就是仰韶晚期的。以石砌圍墻防衛(wèi)窯洞聚落可以確定的實(shí)例大量發(fā)現(xiàn)于廟底溝二期，如陜北寨峁梁、后寨子峁及內(nèi)蒙古大青山南麓和黃河南流地區(qū)的一系列“石城”[15]，這些聚落大多都很普通，并不一定就是大型聚落，像老虎山、西白玉、板城和園子溝這些面積達(dá)10萬(wàn)平方米的遺址，就目前大面積揭露的各種遺跡以及聚落布局的情況來(lái)看，也都是普通的聚落。有的大型聚落如蘆山峁并沒有發(fā)現(xiàn)石砌圍墻，但龍山時(shí)期多數(shù)大型聚落是有石墻的，特別是在陜北和晉西北地區(qū)[16]。

此外，靠崖式窯洞聚落還會(huì)在山坡窯洞群上面的山頂上修建石砌建筑。即便是普通聚落也是如此，如老虎山在石砌圍墻匯聚的山頂上，建有一座邊長(zhǎng)40米的方形圍墻，里面發(fā)現(xiàn)一座石砌房屋。臨近老虎山的板城遺址西北山頂上有5座一字排開結(jié)構(gòu)基本一樣的“石方壇”。大青山南麓廟底溝二期石城也是類似情況。只是內(nèi)蒙中南部這些聚落的山頂石砌建筑規(guī)模都不大，用途還沒有定論，不一定就是日常居住用房。新近發(fā)現(xiàn)于陜北和晉西的一些聚落相對(duì)比較清楚，是一種山坡掏挖窯洞，山頂修建夯土、土坯或石砌院落的聚落模式，山坡窯洞數(shù)量很多，與山頂院落反差巨大，應(yīng)當(dāng)是社會(huì)分化的體現(xiàn)。例如面積與老虎山基本相當(dāng)?shù)募芽h石摞摞山城址有外城環(huán)繞，城內(nèi)山頂建有約3000平方米的“內(nèi)城”，估計(jì)應(yīng)當(dāng)是一處院落，城內(nèi)山坡上發(fā)現(xiàn)有窯洞[17]。又如興縣碧村，遺址面積約75萬(wàn)平方米，自西向東主要包括寨梁上、小玉梁、殿樂梁、城墻圪垛等四個(gè)臺(tái)地，遺址東部的城墻圪垛邊緣砌筑了一道城墻，在小玉梁上發(fā)掘了4座大型石砌房址[18]。結(jié)合下述延安蘆山峁和神木石峁的情況來(lái)看，這種聚落模式更應(yīng)當(dāng)是廟底溝二期和龍山時(shí)期大型聚落的布局常態(tài)。

新近發(fā)掘的廟底溝二期—龍山時(shí)期蘆山峁院落[19]（圖五）。蘆山峁面積超過200萬(wàn)平方米，坐落在延河與碾莊溝之間的南北向分水嶺—“大山梁”上，“大山梁”的頂部，鉆探確認(rèn)了四座大型夯土臺(tái)基，由北向南依次為寨子峁、小營(yíng)盤梁、二營(yíng)盤梁、大營(yíng)盤梁。每座臺(tái)基之上坐落著規(guī)劃有序的圍墻院落和建筑群。而在山梁坡地上，勘探發(fā)現(xiàn)的遺跡有白灰地面房址—窯洞、灰坑、墓葬等，超過300處。大營(yíng)盤梁經(jīng)過發(fā)掘，上面墊土夯筑有南北長(zhǎng)約160、東西寬約100米的臺(tái)基，臺(tái)基頂部分布有以夯土圍墻圍住的三座院落，由北部一座大型院落（一號(hào)院落）和南部?jī)勺⌒驮郝錁?gòu)成“品”字形布局。其中一號(hào)院落為兩進(jìn)，坐北朝南，院落中部偏北是三座主建筑，單個(gè)建筑面積均超過200平方米，主建筑將院落分隔為前院和后庭，東西兩側(cè)院墻內(nèi)有廂房，門向均朝向院落中心。一號(hào)院落南圍墻外對(duì)稱分布著兩座獨(dú)立的小型院落，面積各700平方米。每個(gè)小院落內(nèi)分布著多座小型夯土房址，可能是負(fù)責(zé)警備安全的門塾區(qū)。大營(yíng)盤梁最南端是一片小型廣場(chǎng)，有來(lái)自院落內(nèi)外的道路在此匯集，通向遺址南部馬家坬等地帶。在大型房址附近的堆積中，還發(fā)現(xiàn)有一定數(shù)量的筒瓦及槽形板瓦，個(gè)體超過100件。

目前發(fā)現(xiàn)規(guī)模最大的靠崖式窯洞聚落當(dāng)屬龍山時(shí)期石峁城址[20]，這個(gè)城址西北背靠禿尾河崖岸，總面積超過400萬(wàn)平方米，由皇城臺(tái)、內(nèi)城和外城三部分構(gòu)成。內(nèi)城修建的年代早于外城，也就是說外城是擴(kuò)建的部分。城墻沿山脊構(gòu)筑，隔一段就設(shè)有馬面，城門則由內(nèi)外甕城、兩側(cè)墩臺(tái)、城門門塾等建筑組成，防御性一望可知。在內(nèi)城后陽(yáng)灣、呼家洼和韓家圪旦等地點(diǎn)的山坡上都清理出過窯洞，韓家圪旦更是發(fā)掘了40余座(圖六)，由此可知，城內(nèi)一般的民居正是窯洞[21]。在內(nèi)城西北居中的最高點(diǎn)是一座臺(tái)城—皇城臺(tái)。皇城臺(tái)氣勢(shì)宏偉，底部面積24萬(wàn)、頂部面積8萬(wàn)平方米，有逐層向上收縮的石護(hù)坡，最高達(dá)11級(jí)70米?；食桥_(tái)唯一的出口設(shè)在東偏南側(cè)，這里建有一座城門，結(jié)構(gòu)與外城東城門完全一樣。皇城臺(tái)臺(tái)頂修建了大規(guī)模包石夯土臺(tái)基建筑以及所謂“池苑”（圖七），墻體上嵌有石雕人像[22]。與規(guī)模小一些的聚落如蘆山峁和碧村相比，皇城臺(tái)應(yīng)當(dāng)與蘆山峁大營(yíng)盤梁、碧村小玉梁在各自聚落中的地位一樣，是窯洞聚落中山頂?shù)慕ㄖ郝?。只是石峁皇城臺(tái)規(guī)模宏大，單就皇城臺(tái)城門與內(nèi)城和外城城門結(jié)構(gòu)完全一樣、具備完整的防衛(wèi)設(shè)施和結(jié)構(gòu)這一點(diǎn)來(lái)看，皇城臺(tái)大有“以鄰為壑”的架勢(shì)，可以稱之為“城中城”，是黃土高原迄今所見唯一的城址結(jié)構(gòu)。

下沉式窯洞目前更多地發(fā)現(xiàn)于晉中和晉南，如五臺(tái)陽(yáng)白、太谷白燕、夏縣東下馮和襄汾陶寺。其中大致能夠看出聚落布局的當(dāng)屬二里頭時(shí)期的東下馮聚落[23]。東下馮遺址面積有25萬(wàn)平方米，但延續(xù)的時(shí)間比較長(zhǎng)，既有新石器時(shí)代遺存（主要在發(fā)掘西區(qū)，但中區(qū)也有），又有二里頭和商代遺存（中、東、北區(qū)）。其中位于中區(qū)的東下馮第III期，開挖有“回字形”溝槽，里溝槽大致接近方形，邊長(zhǎng)120～150米，外溝槽邊長(zhǎng)接近200米。溝槽口寬4～5、底寬2～3、殘深3米左右。在連片發(fā)掘揭露的第五地點(diǎn)（里、外溝槽圍住聚落的西南部），里、外溝槽底部?jī)蓚?cè)都掏挖有成排窯洞和儲(chǔ)藏室，西里溝兩側(cè)就有窯洞11座，儲(chǔ)藏室6座。有窯洞的位置溝底就有路土，溝槽內(nèi)有的地方還有夯土墻隔開，可能是為了間隔成院落。里溝槽環(huán)繞在內(nèi)的上方區(qū)域，發(fā)現(xiàn)有大型土坑，土坑四壁也掏挖有窯洞、儲(chǔ)藏室和陶窯，如南壁處的F554、F558，西壁上的F572、S15，門道處發(fā)現(xiàn)的路土通向坑底，可知里溝槽包圍起來(lái)的平地上還有“地坑院”式的院落（圖八）。由于I、II期發(fā)現(xiàn)的遺存很少，里、外溝槽內(nèi)遺跡和填土出土物都屬于III期，因此可知這個(gè)由兩圈溝槽圍住的聚落是III期時(shí)規(guī)劃建成的，但并不清楚里、外溝槽是同時(shí)建成還是有先后。兩圈溝槽東面間距最大，有12.5米，北面最小，為5.5～8.5米，之間沒有什么遺跡，也難以用作居住的空間。因此無(wú)論兩道臨近的溝槽是同時(shí)還是有先后，如果是以防衛(wèi)為優(yōu)先目的話就顯得多余，溝槽主要的用途應(yīng)該首先是為了掏挖窯洞，同時(shí)也可以兼做防衛(wèi)。

與東下馮三期聚落相比，陶寺遺址的面積要大得多，接近300萬(wàn)平方米。2000～2002年在遺址上發(fā)現(xiàn)了280萬(wàn)平方米的陶寺文化中期大城和大城北部56萬(wàn)平方米的早期小城[24]，加之此后大城外東南小城“觀象臺(tái)”[25]以及一些諸如“手工業(yè)作坊區(qū)”“宮城”“宮殿”等跡象的認(rèn)定[26]，至少陶寺中期聚落已經(jīng)被發(fā)掘者依照類似于中原王朝都城的規(guī)劃來(lái)解釋了。但2013年在小城位置發(fā)現(xiàn)了陶寺早期至中期“宮城”后，早期小城旋即被否認(rèn)。2017年最終確認(rèn)“宮城”走向與大城一致，面積13萬(wàn)平方米，但這座“宮城”的城墻是否存在溝是有爭(zhēng)議的[27]?！皩m城城墻”下的“基槽”實(shí)際上是陶寺早期深達(dá)7～9米的環(huán)壕，解剖發(fā)掘部位環(huán)壕底部發(fā)現(xiàn)有早期窯洞[28]，可以斷定環(huán)壕至少在早期是敞開的，這就很像東下馮那種溝槽窯洞的形式了。陶寺文化早、中期發(fā)現(xiàn)的房屋大都是窯洞（圖九）以及天井式窯洞院落[29]，如1978III區(qū)F319、F321共用天井F324（圖一〇），1978IV區(qū)F407與F402共用天井H416[30]。陶寺晚期發(fā)現(xiàn)的絕大多數(shù)房屋都是所謂“凸”字形“半地穴式”建筑，沒有柱洞也沒有墻體，如II區(qū)發(fā)掘的10座中有9座是這樣的房屋，面積都不大，在7.7～16.7平方米之間，顯然都是窯洞（圖一一）[31]。只是早、中期窯洞為圓形，晚期則是圓角方形，有著龍山晚期黃土高原窯洞一致的特點(diǎn)。而在早期環(huán)壕內(nèi)所謂“宮殿區(qū)”東部平地上則發(fā)現(xiàn)有大型半地穴房屋以及夯土地基、石頭柱礎(chǔ)平地起建房屋（IFJT3）[32]，遺址其他位置也還有類似的夯土地面建筑，如所謂“觀象臺(tái)”（IIFJT1），以及大片墓地（圖一二）。因此像陶寺這樣的大型聚落，一般民居也應(yīng)當(dāng)為“地坑院”式或“溝槽”式的窯洞，平地上則有平地起建的高等級(jí)建筑。陶寺早、中、晚三期的聚落布局和形式目前并不完全清楚。古環(huán)境研究的結(jié)論認(rèn)為，陶寺遺址東北和西南兩邊的南河和宋村溝在陶寺文化時(shí)期雖未下切這么深，但已經(jīng)是溝谷型河流[33]，夾在兩河之間，甚至城墻就在河邊的陶寺中期大城是否有存在的必要值得考慮，“觀象臺(tái)”（面積1740平方米）被封閉在大城東南狹窄的長(zhǎng)條形小城內(nèi)，視線并不通透，也不易理解。按照中原地區(qū)史前乃至歷史時(shí)期“城址”的城市規(guī)劃來(lái)構(gòu)想陶寺聚落恐怕是有問題的。

陶寺遺址上那些沖溝當(dāng)初是長(zhǎng)期有水的河流，還是像現(xiàn)在一樣，是可以當(dāng)作道路的干溝，其實(shí)并無(wú)定論。就遺址景觀而言，青海民和喇家齊家文化遺址的地貌與陶寺很像，遺址上也有很多條沖溝。這個(gè)遺址位于黃河邊一個(gè)小盆地中，背依山前階地，面向黃河，面積近70萬(wàn)平方米，遺址周邊據(jù)稱還有環(huán)壕，但未發(fā)表環(huán)壕的具體資料。遺址上發(fā)掘I、II區(qū)等位置都發(fā)現(xiàn)有深5～7、寬10余米的壕溝（或沖溝），II區(qū)沖溝（呂家溝）壁面上發(fā)現(xiàn)一排窯洞，編號(hào)為F1、F3、F4（圖一四）、F7、F10，門都朝北，往南另一條壕溝壁面上發(fā)掘清理的一排有F13、F14、F15、F17等，門皆朝西[34]，可以看出，這兩排窯洞門向都開在了不利的朝向上，明顯就是利用了現(xiàn)成的地形，當(dāng)然也有可能是被聚落規(guī)劃規(guī)定的位置。2005年發(fā)掘XI區(qū)的崗溝與II區(qū)呂家溝交匯，崗溝坡沿上發(fā)掘的并列兩座房屋F30、F31門朝東[35]，2014年發(fā)掘區(qū)發(fā)現(xiàn)有F47、F52、F56三座房屋共用一片門前場(chǎng)地[36]，2015年發(fā)掘的Ⅷ3區(qū)也發(fā)現(xiàn)了壕溝和成排的窯洞，門朝南開向溝底[37]，壕溝溝壁上有腳窩可上下[38]。2016年發(fā)掘清理的齊家文化G12，東西壁面上都發(fā)現(xiàn)有當(dāng)時(shí)的工具痕跡，盡管據(jù)此還無(wú)法確定壕溝是否全系人工開挖，但至少修整壕溝壁面以利掏挖窯洞的目的是顯而易見的[39]。此外，遺址西部Ⅷ區(qū)2004和2005年發(fā)掘清理了多座房屋，其中F23、F24、F26、F27一排房屋門朝東，與F25相對(duì)，東面和西面還有F28、F29門朝南[40]，可見這里很可能還有下沉式地坑院。在V區(qū)沖溝上面的臺(tái)地上，則發(fā)掘有“小型廣場(chǎng)”“干欄式建筑”和墓葬[41]，說明這里可能有糧倉(cāng)和墓地等公共活動(dòng)場(chǎng)所（圖一三）。以上遍布遺址多個(gè)發(fā)掘地點(diǎn)的發(fā)現(xiàn)說明，齊家文化時(shí)期，喇家臺(tái)地上有多條東西向和南北向的沖溝或壕溝，沿沖溝兩側(cè)的崖面上應(yīng)該都會(huì)掏挖窯洞，不然朝北和朝西的窯洞就難以理解，窯洞完全依照沖溝的走勢(shì)成排分布，沖溝平時(shí)無(wú)水，溝底就是當(dāng)時(shí)的道路。喇家聚落似乎是溝底窯洞，臺(tái)地上面有地坑院和公共活動(dòng)建筑的聚落布局形式。如果喇家壕溝確系為建窯洞而人工開挖的話，那么喇家窯洞也可以歸入下沉式一類。

綜上，不論窯洞以何種方式建造，其聚落的基本構(gòu)思都是一樣的，需要利用坡面切出垂直壁面掏挖窯洞，或者干脆向下挖溝或坑，利用溝壁坑壁掏挖窯洞，形成普通的居民住宅，其他特殊的地面式建筑則在窯洞上面的高處起建。聚落整體布局最清楚的是陜北周邊和內(nèi)蒙河套地區(qū)的靠崖式窯洞聚落，利用山坡坡面構(gòu)筑窯洞，坡上山脊壘砌石墻，山頂修筑平臺(tái)，起建夯土、土坯、石墻大型院落或大型建筑群。而晉中、晉南等地下沉式窯洞聚落雖然也都可以找到溝底窯洞、天井式窯洞院落和上面平地起建的建筑，但整體結(jié)構(gòu)多不清楚，或許都應(yīng)當(dāng)是像二里頭時(shí)期東下馮那種聚落結(jié)構(gòu)，利用環(huán)壕兼做防御體系，同時(shí)環(huán)壕下面也用來(lái)掏挖溝底窯洞，環(huán)壕里面有平地起建的建筑以及天井式窯洞院落。晉南龍山到二里頭時(shí)期遺址多見環(huán)壕而無(wú)城墻，如絳縣周家莊[42]和西吳壁[43]都有這種情況，不知環(huán)壕里是否也有窯洞。再有就是像喇家這種利用天然沖溝，溝底走路、溝壁挖窯洞的聚落形式。靠崖式窯洞聚落應(yīng)當(dāng)多見于粱峁地貌發(fā)達(dá)的地區(qū)，而下沉式窯洞聚落則應(yīng)多見于晉南、豫西、關(guān)中乃至甘青地區(qū)寬闊平坦的階地和黃土原上。

二、窯洞的初現(xiàn)與擴(kuò)散

依現(xiàn)有資料來(lái)看，年代最早的窯洞出現(xiàn)在仰韶文化晚期[44]，但由于仰韶晚期延續(xù)時(shí)間比較長(zhǎng)，還可以做進(jìn)一步的劃分。根據(jù)王煒林、邸楠的認(rèn)識(shí)[45]，渭河流域及周邊地區(qū)的仰韶晚期至少還可以清晰地劃分為半坡四期和泉護(hù)二期兩個(gè)階段。在半坡四期階段，黃土高原就已經(jīng)出現(xiàn)了兩種窯洞式建筑。第一種發(fā)現(xiàn)于隴東、關(guān)中和晉中地區(qū)，平面多為圓形或葫蘆形，室內(nèi)后部有灶，形式簡(jiǎn)陋，面積多不足10平方米。保存最好的是高陵楊官寨遺址南區(qū)長(zhǎng)達(dá)72米的一排13座窯洞式建筑（圖一五），每座都有前后室，后室為窯洞（圖一六），只是有幾座門外還附帶有一座陶窯，陶窯的年代是否與窯洞完全同時(shí)不得而知[46]。福臨堡三期F11等多座面積也非常小的建筑也有可能是窯洞，F(xiàn)11底徑只有1.4米[47]。此外西安米家崖遺址也發(fā)掘了一座這樣的橢圓形“半地穴”建筑，長(zhǎng)徑2.6、短徑1.7米，后部有灶[48]。只是在楊官寨北區(qū)和福臨堡還發(fā)現(xiàn)有多座20平方米左右的地面式建筑，因此即便在小型窯洞已經(jīng)被廣泛發(fā)現(xiàn)的渭水流域，目前也還沒有確鑿證據(jù)能夠證明窯洞是當(dāng)時(shí)聚落中最為普通的住宅。但隴東寧縣陽(yáng)坬遺址只有4500平方米，發(fā)現(xiàn)房屋33座，清理的12座都是圓形和葫蘆形的窯洞，面積也多不足10平方米，應(yīng)當(dāng)就是當(dāng)時(shí)正常的普通住宅[49]。此外晉中太谷白燕遺址第二、三、四地點(diǎn)第一期第一階段有一種10平方米左右圓形小房屋[50]，以及五臺(tái)陽(yáng)白遺址發(fā)現(xiàn)的一座類似的12平方米房屋，可能也是窯洞，年代也應(yīng)早到這個(gè)時(shí)期[51]。這種小型簡(jiǎn)陋窯洞大多只發(fā)現(xiàn)于這個(gè)時(shí)期，此后便不多見。

第二種目前只發(fā)現(xiàn)于隴中，這里的半坡四期遺存通常稱為石嶺下類型。在秦安大地灣四期三段[52]、天水師趙村第四期[53]和武山傅家門[54]普遍出現(xiàn)了一種圓形、方形或短長(zhǎng)方形短門道的“半地穴”式建筑，居住面多為白灰面，圓形灶居中，大多沒有柱洞，面積多在10平方米左右[55]，如大地灣F401、F402、F404，師趙村F28、F4等，在師趙村第七期和西山坪第七期（齊家文化早期）都發(fā)現(xiàn)保存比較深的穴壁上部?jī)?nèi)收，應(yīng)該可以判定為窯洞（圖一七），齊家文化或龍山時(shí)期典型的窯洞其實(shí)就是這種形式。石嶺下類型這種房屋發(fā)現(xiàn)的數(shù)量還很少，不知是否構(gòu)成聚落的主體。在半坡四期—石嶺下類型之前的仰韶中期及中晚期之交（大地灣四期一、二段），黃土高原的仰韶聚落都是由面積很大的半地穴房屋構(gòu)成的，目前所見，位置最靠西的青海民和陽(yáng)洼坡遺址（大地灣四期）發(fā)現(xiàn)房屋5座，也都是有柱洞的半地穴式房屋[56]。在豫西、關(guān)中、山西、河北北部流行的多是五邊形半地穴式房屋[57]。同時(shí)，大地灣四期的關(guān)中和隴中地區(qū)還有像大地灣F901那樣的地面式建筑。顯然，半坡四期在關(guān)中、隴東、晉中和隴中地區(qū)的這兩種窯洞式建筑是新出現(xiàn)的建筑形式，只是后來(lái)流行起來(lái)的窯洞是最先出現(xiàn)在隴中的第二種窯洞的樣式。

到泉護(hù)二期，有諸多確鑿無(wú)疑的證據(jù)表明，窯洞在黃土高原多數(shù)地區(qū)都成為了構(gòu)成聚落房屋的主體建筑形式。特別是在陜北，已經(jīng)發(fā)掘了多個(gè)這樣的地點(diǎn)。如橫山楊界沙、靖邊廟梁[58]、五莊果墚[59]等遺址，面積在數(shù)千至數(shù)萬(wàn)平方米，都發(fā)現(xiàn)在山坡上成排窯洞構(gòu)成的聚落，窯洞平面多為“凸”字形，少數(shù)為“呂”字形，形狀有橢圓、圓形和長(zhǎng)方形多種，主室面積一般在數(shù)平方米至十幾平方米之間。晉中在太谷白燕遺址第三、四地點(diǎn)第一期第二階段發(fā)現(xiàn)有這個(gè)時(shí)期的窯洞[60]。晉南夏縣西陰村“廟底溝二期”（報(bào)告稱年代在西王村三期和廟底溝二期之間，大致也就是泉護(hù)二期）[61]和東下馮發(fā)掘的泉護(hù)二期7座窯洞[62]，平面有圓有方，沒有白灰面，后部或側(cè)面有壁龕或窖穴。襄汾陶寺遺址被發(fā)掘報(bào)告稱為“廟底溝二期”的遺存也屬泉護(hù)二期，分布在居住址III區(qū)，清理的17座房屋全部為圓形窯洞，并組成天井式院落[63]。隴中地區(qū)這一時(shí)期為馬家窯文化的馬家窯期，在師趙村五期[64]、武山傅家門[65]和東鄉(xiāng)林家遺址[66]都有圓形、方形、長(zhǎng)方形等多種形式的“凸字形”和“呂字形”房屋。內(nèi)蒙古中南部河套地區(qū)在半坡四期伊金霍洛旗朱開溝遺址Ⅶ區(qū)第一期[67]、包頭阿善遺址第二期[68]、準(zhǔn)格爾旗白草塔遺址一期[69]和西園遺址一、二期[70]則均為半地穴房址，岱海、黃旗海附近的廟子溝、大壩溝[71]、王墓山坡上[72]等遺址所見也是仰韶式的半地穴房屋。但其中年代比較晚的東灘遺址和紅臺(tái)坡上遺址年代應(yīng)在泉護(hù)二期階段，所見房屋的形式已經(jīng)是窯洞式建筑了[73]。

廟底溝二期時(shí)，陜北的吳堡后寨子峁、橫山寨山[74]、府谷鄭則峁第一期[75]、延安蘆山峁、旬邑下魏洛遺址[76]所見依然是以窯洞為主體建筑的聚落。黃河以東的山西石樓岔溝遺址則發(fā)現(xiàn)有窯洞加夯土墻的建筑[77]。關(guān)中地區(qū)和豫西地區(qū)這個(gè)時(shí)期的發(fā)現(xiàn)雖少，但扶風(fēng)案板遺址第三期房屋[78]、武功滸西莊廟底溝二期房屋[79]、華縣泉護(hù)村三期發(fā)掘的一座房屋F801[80]、陜縣廟底溝遺址二期F551[81]都應(yīng)當(dāng)是窯洞。晉南陶寺遺址廟底溝二期（陶寺文化早期）仍見此前已經(jīng)出現(xiàn)的天井式窯洞院落（F321、F319），也就是地坑院，此外還有垣曲東關(guān)[82]和寧家坡遺址[83]發(fā)現(xiàn)的廟底溝二期簡(jiǎn)陋窯洞等。內(nèi)蒙中南部河套地區(qū)豐鎮(zhèn)北黃土溝遺址清理的窯洞，年代似在泉護(hù)二期和廟底溝二期之間[84]，接下來(lái)的阿善三期文化時(shí)期，清水河后城嘴二期[85]、白泥窯子D地點(diǎn)[86]、準(zhǔn)格爾旗白草塔第二期[87]、官地遺址三期[88]和魯家坡三期[89]房屋都應(yīng)該是窯洞，包頭阿善遺址第三期（晚段）[90]、西園遺址三期普遍發(fā)現(xiàn)有“凸”字形窯洞[91]。寧夏這個(gè)時(shí)期是所謂常山下層文化或菜園文化時(shí)期，在鎮(zhèn)原常山遺址下層[92]、海源林子梁[93]等遺址所見顯然都是窯洞為主體的聚落。但在蘭州以西的河湟地區(qū)，相當(dāng)于廟底溝二期的半山期蘭州青崗岔F1是半地穴式房屋，面積48平方米，四周有柱洞[94]，永靖馬家灣遺址發(fā)掘4座方形、3座圓形半地穴房屋，中心及四角共5個(gè)柱洞，可知也不是窯洞[95]，馬家灣遺址年代大致在半山期和馬廠早期之間，河湟地區(qū)這個(gè)時(shí)期顯然尚未利用窯洞。

龍山文化時(shí)期，河湟地區(qū)的馬廠期（又稱馬廠類型）雖然沒有發(fā)掘到明確的房屋基址，但這個(gè)地區(qū)從馬廠期突然開始流行洞室墓，一般認(rèn)為是模仿了窯洞式居住房屋的樣式。相當(dāng)于龍山晚期的齊家文化早期，河湟地區(qū)民和喇家遺址發(fā)掘所見的房屋都是有門前場(chǎng)地、門道、白灰面及居中圓形灶址的典型窯洞式建筑。黃土高原最東部的冀北地區(qū)，新近發(fā)掘的崇禮鄧槽溝梁遺址也發(fā)掘到窯洞[96]。至此，窯洞式建筑遍布黃土高原，達(dá)到了分布的最大范圍，從最西邊的青海直至最東邊的冀北張家口，此前仰韶式半地穴房屋徹底不見。而且，這個(gè)時(shí)期在整個(gè)黃土高原上隨處可見的窯洞，也幾乎只有一種標(biāo)準(zhǔn)的窯洞樣式，這就是白灰面加居中正圓的地面灶的形制。龍山時(shí)期在黃土高原發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘窯洞數(shù)量較多的遺址在陜北有靖邊廟梁[97]、府谷鄭則峁二期[98]、神木新華[99]、石峁遺址韓家圪旦等地點(diǎn)和旬邑下魏洛[100]；在關(guān)中有客省莊二期臨潼康家、姜寨第五期[101]、西安客省莊遺址二期[102]、高陵馬家灣[103]、東營(yíng)[104]、武功趙家來(lái)客省莊二期[105]、岐山雙庵[106]、寶雞石嘴頭[107]；晉西北地區(qū)有河曲坪頭[108]、偏關(guān)樓溝[109]、興縣白崖溝[110]、碧村；晉中有岢嵐喬家灣[111]、窯子坡[112]、原平辛章[113]、太谷白燕、石樓岔溝[114]、忻州游邀[115]、五臺(tái)陽(yáng)白龍山時(shí)期；晉南有夏縣東下馮龍山時(shí)期、襄汾丁村[116]、曲舌頭[117]、陶寺中晚期、絳縣周家莊[118]；內(nèi)蒙河套地區(qū)有涼城園子溝、老虎山、西白玉、面坡[119]、板城、準(zhǔn)格爾旗二里半[120]、永興店[121]；寧夏地區(qū)有隆德沙塘[122]、頁(yè)河子“客省莊文化”[123]；隴中則有武山傅家門齊家文化、天水師趙村和西山坪第七期[124]、永靖大何莊[125]等。其他尚有許多零星的發(fā)現(xiàn)，此處不再贅述。

三、窯洞式聚落與史前黃土高原的再度繁盛

窯洞這種建筑形式普遍開始出現(xiàn)在黃土高原上的時(shí)間是在半坡四期，這一點(diǎn)應(yīng)無(wú)疑問。最先出現(xiàn)的地點(diǎn)目前來(lái)看是在關(guān)中、隴東、隴中東部至?xí)x中一帶，也應(yīng)當(dāng)還包括晉南和豫西，只是晉南和豫西還沒有這一時(shí)期房屋的資料。由于相關(guān)資料不夠充分，早期的窯洞在當(dāng)時(shí)的聚落中究竟起到多大的作用還難以準(zhǔn)確評(píng)估，但至少楊官寨和陽(yáng)坬所見，窯洞已經(jīng)成為當(dāng)時(shí)聚落的重要組成部分。至泉護(hù)二期，陜北、晉中、晉南的聚落已經(jīng)均以窯洞為主體建筑，此外還應(yīng)當(dāng)包括了涇渭地區(qū)、甘肅中部和寧夏。廟底溝二期進(jìn)而擴(kuò)展到整個(gè)內(nèi)蒙古中南部、晉西北以及豫西，但還不包括蘭州以西的甘青地區(qū)。至龍山時(shí)代，東起張家口、西到青海，全部的黃土高原都已經(jīng)是窯洞的天下。黃土高原上的仰韶晚期（半坡四期和泉護(hù)二期）至今未見大型聚落，以窯洞為主體建筑的聚落規(guī)模也都很小。到廟底溝二期，包括陜北在內(nèi)的河套地區(qū)靠崖式窯洞聚落，在山坡兩側(cè)的山脊上修建了石頭圍墻，即便小型聚落也是如此，大型聚落如蘆山峁，形成了山頂院落、山坡窯洞的結(jié)構(gòu)。在晉南和豫西則是如陶寺那樣的下沉式“地坑院”窯洞聚落，還應(yīng)有如二里頭時(shí)期東下馮遺址所見環(huán)溝（環(huán)壕）窯洞，環(huán)溝或環(huán)壕內(nèi)平地上也應(yīng)當(dāng)有夯土和土坯建筑，與上述靠崖式窯洞聚落的設(shè)計(jì)理念大致相同。龍山時(shí)代延續(xù)了這種窯洞聚落的基本形式，只是更高級(jí)的聚落如石峁加強(qiáng)了山頂建筑的規(guī)模，創(chuàng)造出了“城中城”的樣式。以窯洞為民居的居住形態(tài)，逐漸發(fā)展為形態(tài)穩(wěn)定、可以容納多種社會(huì)群體和社會(huì)組織的聚落模式。

窯洞式居住形式的出現(xiàn)，并不是黃土高原史前社會(huì)文化逐漸演進(jìn)的結(jié)果，窯洞開始出現(xiàn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)在仰韶文化晚期，反而是仰韶文化衰落的時(shí)期。此前黃土高原的仰韶文化經(jīng)歷3000年的發(fā)展，至仰韶中期也就是廟底溝期開始興盛，至仰韶文化中晚期之交達(dá)到了最為繁盛的頂點(diǎn)[126]。在仰韶興盛時(shí)期，黃土高原東部聚落密集，并在陜晉豫鄰境地區(qū)的關(guān)中、晉南和豫西出現(xiàn)很多數(shù)十萬(wàn)乃至上百萬(wàn)平方米的大型環(huán)壕聚落，如靈寶盆地仰韶中期遺址就有105處，其中面積在40萬(wàn)至100萬(wàn)平方米之間的就有北陽(yáng)平、西坡、五帝、窯頭—人馬寨等多處，以西坡遺址所見，社會(huì)分化在這個(gè)時(shí)期也最為嚴(yán)重[127]。但在隨后的半坡四期，聚落數(shù)量減少，大型聚落完全不見，靈寶盆地調(diào)查發(fā)現(xiàn)的仰韶晚期遺址只有44處，而且不見大型遺址[128]。就連仰韶文化的標(biāo)志性器物—彩陶也是最先從這個(gè)區(qū)域消失的。由于目前材料所限，我們還不清楚原本最為興盛的關(guān)中東部、晉南和豫西在半坡四期時(shí)的情況，但最早的窯洞實(shí)際都發(fā)現(xiàn)于這個(gè)區(qū)域的周邊如關(guān)中西部、隴東和晉中。值得注意的是這批最早的窯洞都很矮小，面積甚至不足10平方米，較之此前廟底溝時(shí)期那些動(dòng)輒上百平方米的大型半地穴房屋，無(wú)論如何都是文化和經(jīng)濟(jì)衰落的產(chǎn)物。而且，仰韶晚期的衰落實(shí)際主要發(fā)生在原來(lái)仰韶中期文化最為繁盛的陜晉豫鄰境地區(qū)，周邊如晉中、陜北、河套和甘青地區(qū)仰韶晚期并無(wú)衰落跡象，這些地區(qū)中，隴中在半坡四期（石嶺下類型時(shí)期）也出現(xiàn)了窯洞，只是窯洞規(guī)整且面積比較大，裝修也比較好，成為此后窯洞的標(biāo)準(zhǔn)形制。隨后，這些地區(qū)從泉護(hù)二期開始也逐漸放棄了半地穴式房屋，轉(zhuǎn)而利用窯洞這種建筑形式，連半地穴式房屋傳統(tǒng)延續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的黃土高原邊緣河湟地區(qū)，到龍山時(shí)期（馬廠類型—齊家文化）也都變?yōu)楦G洞式聚落，足以說明以大量木材為建筑材料的仰韶式半地穴和地面式建筑是不可持續(xù)的，越是興盛的地區(qū)，半地穴式建筑消失得就越早。窯洞式建筑的優(yōu)點(diǎn)不僅是在建筑結(jié)構(gòu)上不需要大量的木材，而且尤為適合黃土高原上黃土這種垂直節(jié)理發(fā)育的沉積物堆積深厚的地理?xiàng)l件[129]。

窯洞的出現(xiàn)不單單是一種建筑形式的改變，而且由這種建筑形式的特點(diǎn)帶來(lái)了整個(gè)聚落布局和聚落位置的變化。新石器時(shí)代以來(lái)，農(nóng)業(yè)村落從老官臺(tái)文化開始進(jìn)入黃土高原，直至仰韶中期，半地穴房屋一直是聚落的主體建筑形式，半地穴式建筑需要建造于相對(duì)平坦的地形條件，因此聚落的位置一般都坐落在河邊階地上。大地灣遺址就是一個(gè)很好的例子，這個(gè)遺址上有多個(gè)時(shí)期的聚落遺存，其中大地灣一期、仰韶早期（大地灣二期）和仰韶中期（大地灣三期）的聚落均位于清水河河邊階地上，直到仰韶中晚期之交的大地灣四期（一、二段），聚落才開始往南邊山坡上較高的位置遷移，并在大地灣四期三段，也就是半坡四期或石嶺下類型時(shí)期，出現(xiàn)了窯洞式建筑。大地灣四期一、二段聚落位置向山上遷移是仰韶晚期以來(lái)黃土高原聚落演變的共同趨勢(shì)，遷移的原因不得而知，但那個(gè)時(shí)候應(yīng)該已經(jīng)解決了山上用水的問題。之后興起的窯洞式建筑，則可以修建在更高的山坡上，大型聚落除了利用山坡的位置掏挖窯洞，還在山脊上修建石砌圍墻，在山頂興建特殊的平地建筑，形成山頂院落—山坡窯洞的固定聚落形態(tài)。新的聚落形式突破了河流階地的限制，使黃土高原的原梁峁地貌形態(tài)得到了更為充分的利用，窯洞聚落于是可以深入黃土高原的腹地，這應(yīng)當(dāng)是仰韶晚期以后，仰韶文化及其諸多變體持續(xù)在該地區(qū)向西、向北擴(kuò)張，進(jìn)而在隨后的龍山時(shí)期最終占據(jù)了黃土高原全境的原因之一。

窯洞因其建筑結(jié)構(gòu)的原因難以挖得很大，一般室內(nèi)面積很少超過20平方米，只有林子梁LF13和樓溝F2面積達(dá)到了30～40平方米，不過，即便是這兩座大型窯洞也看不出與普通窯洞有功能和社會(huì)分化的差別。像蘆山峁、石峁那樣的大型聚落中，凸顯出來(lái)的也不是窯洞，而是那些山頂上修建的院落、臺(tái)城以及大型城防，這些建筑體量巨大，充分體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)緊張的社群關(guān)系、社群內(nèi)部社會(huì)等級(jí)分化的加劇以及勞動(dòng)力資源的調(diào)動(dòng)能力。前文所見靠崖式和下沉式兩種窯洞聚落中，后者的聚落防衛(wèi)系統(tǒng)和地面式大型建筑的情況都不是很清楚，但像陶寺那樣的大型遺址，在社群規(guī)模和大型墓葬所見的社會(huì)分化程度上，應(yīng)當(dāng)可以比擬同時(shí)期的蘆山峁和石峁?？垦率骄勐涞氖龀菈蜕巾斒鼋ㄖ邪l(fā)現(xiàn)于陜北、晉西北和內(nèi)蒙中南部河套東部地區(qū)。年代最早的石砌建筑出現(xiàn)在仰韶晚期的泉護(hù)二期階段，如伊金霍洛旗朱開溝VII區(qū)第二期石砌房屋，應(yīng)該也是一種半地穴式房屋的替代性產(chǎn)物。石砌“城墻”和山頂石砌建筑年代稍晚，集中發(fā)現(xiàn)于大青山南麓阿善、西園、沙木佳、黑麻板、威俊等5個(gè)地點(diǎn)和準(zhǔn)格爾、清水河南流黃河沿岸的白草塔、小沙灣、寨子塔、馬路塔等遺址[130]，這些遺址都是一些小規(guī)模的普通聚落，聚落中多數(shù)建筑應(yīng)當(dāng)是窯洞。這批石城或石墻的規(guī)模不大，結(jié)構(gòu)不十分清楚，山頂?shù)氖鼋ㄖ行┍徽J(rèn)為是“祭壇”，不一定與社會(huì)分化有關(guān)系。這種石砌建筑技術(shù)的來(lái)源，雖然有研究者推測(cè)可能與歐亞草原阿凡納謝沃—奧庫(kù)涅夫文化系統(tǒng)有關(guān)，但并沒有切實(shí)的證據(jù)。考慮到內(nèi)蒙古東南部的紅山文化很早就有石砌建筑的傳統(tǒng)，紅山文化晚期分布到了冀北張家口壩上地區(qū)[131]，相當(dāng)接近了河套東部，這里仰韶晚期最后階段與小河沿文化有密切的聯(lián)系，石砌建筑來(lái)源于紅山文化的傳統(tǒng)更為合理。直到廟底溝二期偏晚階段和龍山時(shí)期，陜北和晉西北出現(xiàn)了一批規(guī)模更大的石城和山頂建筑群，石城的結(jié)構(gòu)如石峁所見，是一種墻體有馬面，城門有墩臺(tái)、門塾、內(nèi)外甕城的完整防御體系。山頂則有帶圍墻的夯土建筑群乃至石峁的夯土包石墻臺(tái)城。這種聚落景觀、城防的建筑設(shè)計(jì)乃至山頂石砌建筑技術(shù)隨后還被周邊地區(qū)如夏家店下層文化所繼承。石峁城成體系的防衛(wèi)規(guī)劃更是影響了東亞地區(qū)此后幾千年的筑城理念[132]。

當(dāng)然，廟底溝二期以后黃土高原上復(fù)雜社會(huì)的出現(xiàn)并不以窯洞為主因，而是由多種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)原因造成的。依陜北榆林地區(qū)的調(diào)查情況來(lái)看，從仰韶晚期到龍山時(shí)期，聚落數(shù)量逐漸增加，至龍山時(shí)期達(dá)到頂峰，大型聚落數(shù)量逐漸增多、規(guī)模增大[133]。這一變化的原因，應(yīng)當(dāng)還與生業(yè)經(jīng)濟(jì)的變化有關(guān)。其中最為重要的因素是引進(jìn)了綿羊、山羊、黃牛等食草家畜，大大提高了肉食來(lái)源中家畜的比例。以最為普通的聚落木柱柱梁為例，出土動(dòng)物骨骼中羊和牛的比例達(dá)77.32%，豬為11.34%[134]，想必石峁那樣的大型聚落比例應(yīng)當(dāng)更高。此外，隨著這些食草動(dòng)物飼養(yǎng)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，生業(yè)經(jīng)濟(jì)還應(yīng)當(dāng)開發(fā)了羊毛、奶類和畜力等二級(jí)產(chǎn)品資源。這就形成半農(nóng)半牧的新經(jīng)濟(jì)形式，豐富了此前旱地農(nóng)業(yè)的取食經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容，提升了黃土高原環(huán)境資源的利用能力。不過這種經(jīng)濟(jì)形式的形成，目前還只有龍山時(shí)期的材料，最早也不會(huì)超過廟底溝二期[135]，多個(gè)遺址的證據(jù)表明，陜北仰韶晚期的生業(yè)經(jīng)濟(jì)仍然還是此前仰韶文化的旱作農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)，不僅不見牛羊等食草家畜，家豬的比例也很低，肉食來(lái)源多依賴狩獵[136]。也就是說，仰韶晚期文化及其變體如馬家窯文化、海生不浪文化向西、向北深入黃土高原腹地，不斷拓展發(fā)展空間的趨勢(shì)增強(qiáng)之時(shí)，尚未發(fā)生生業(yè)經(jīng)濟(jì)的改變。仰韶晚期數(shù)百年間一直都沒有出現(xiàn)特別大型的聚落所代表的大型社會(huì)群體，可見聚落和人群的擴(kuò)張并沒有造成社會(huì)特別大變化。窯洞在仰韶晚期的出現(xiàn)，只是仰韶社會(huì)發(fā)達(dá)區(qū)域在衰落時(shí)的一種節(jié)約資源的替代性策略，但也正是這種聚落形式的出現(xiàn)，使得黃土高原東南部仰韶中期興盛地區(qū)在衰落后文化和社會(huì)得以延續(xù)，并且憑借這種替代性建筑形式的優(yōu)勢(shì)，仰韶晚期人群得以向西、向北持續(xù)拓展到黃土高原全境，為此后文化、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的轉(zhuǎn)變打下了基礎(chǔ)。窯洞式建筑以及隨后出現(xiàn)的窯洞式聚落模式一直延續(xù)至今，較此前老官臺(tái)—仰韶文化半地穴式建筑模式持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)，開拓的地形地貌更廣，容納的社會(huì)形式更多，因此可以說是窯洞征服了黃土高原。

四、結(jié)語(yǔ)

仰韶文化在黃土高原上延續(xù)三千年，一直以半地穴式房屋組成大大小小的環(huán)壕聚落，分布在河流階地上。在仰韶中期和中晚期之交的鼎盛時(shí)期，陜晉豫鄰境地區(qū)發(fā)展出了密集的聚落群和面積數(shù)十萬(wàn)乃至上百萬(wàn)平方米的大型社區(qū)，大型社區(qū)中已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的社會(huì)分化。但在接下來(lái)的半坡四期突然衰落，大型聚落消失，小型聚落的數(shù)量也有所減少。與此同時(shí)，關(guān)中、隴東和晉中都出現(xiàn)了以簡(jiǎn)陋小窯洞作為普通民居的聚落，在關(guān)中地區(qū)楊官寨和隴東地區(qū)陽(yáng)坬遺址有集中連片的窯洞，說明聚落的建筑主體已經(jīng)是窯洞式房屋。但這一時(shí)期隴中大地灣、師趙村、傅家門等遺址發(fā)現(xiàn)的石嶺下類型窯洞，面積比較大，以白灰面、居中正圓地面灶為特征，是此后黃土高原窯洞的標(biāo)準(zhǔn)形制。窯洞在半坡四期也應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在關(guān)中東部、晉南和豫西地區(qū)，只是目前考古工作很少，還沒有足夠的證據(jù)。在此后泉護(hù)二期和廟底溝二期，窯洞式聚落普遍發(fā)現(xiàn)于陜北、河套、晉北、晉中、晉南、豫西、關(guān)中、隴東和隴中地區(qū)，到龍山文化時(shí)期擴(kuò)展到青海東部和冀北，徹底占據(jù)了整個(gè)黃土高原。在這一過程中，黃土高原也逐漸開始了新一輪的繁盛，并于龍山文化時(shí)期達(dá)到史前文化和社會(huì)最為繁盛頂點(diǎn)。在社會(huì)關(guān)系持續(xù)緊張和社會(huì)分化不斷增強(qiáng)的情況下，從廟底溝文化二期開始，山坡上的窯洞聚落在山脊上修建石砌圍墻，在山頂建造夯土和石砌院落，新近發(fā)掘的蘆山峁遺址就是這樣的聚落類型。更為極端性的代表則是龍山時(shí)期石峁那樣的“城中城”模式，在城中最高的山頂建造了一座臺(tái)城?？梢匀菁{大型社會(huì)群體和展現(xiàn)社會(huì)分化的窯洞聚落樣式由此形成。而在晉南、豫西乃至青海東部河流階地和黃土原上，還應(yīng)當(dāng)有另外一種下沉式窯洞聚落的形式，東下馮是迄今所知的典型案例，聚落由兩重溝槽式窯洞以及溝槽圈起來(lái)平地上的地坑院構(gòu)成，或者如喇家遺址那樣沿沖溝兩側(cè)掏挖成排窯洞，溝底為道路，溝上平地有地坑院、公共建筑以及墓地，陶寺雖然不夠清楚，但也應(yīng)當(dāng)屬于這樣的聚落。窯洞建筑本來(lái)應(yīng)該是因應(yīng)仰韶中期社會(huì)、文化和資源衰退時(shí)出現(xiàn)的替代性簡(jiǎn)陋居住形式，但之后就以其節(jié)省木材、適合黃土高原腹地原梁峁地貌的優(yōu)勢(shì)，深入黃土高原腹地，開拓了較仰韶早中期半地穴式建筑形態(tài)更為廣闊的空間，發(fā)展出新的聚落樣式，影響了之后該地區(qū)幾千年的居住形態(tài)。

注釋

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[1]a.錢耀鵬.窯洞式建筑的產(chǎn)生及其環(huán)境考古學(xué)意義[J].文物,2004(3).b.孫周勇,邵晶.論寨峁梁房址的建造、使用和廢棄[J].考古與文物,2018(1).

[2]陜西省考古研究院.陜西神木縣木柱柱梁遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2015(5).

[3]a.西安半坡博物館.陜西臨潼康家遺址第一、二次試掘簡(jiǎn)報(bào)[J].史前研究,1985(1).b.陜西省考古研究所康家考古隊(duì).陜西省臨潼縣康家遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,1988(6).c.陜西省考古研究所康家考古隊(duì).陜西省臨潼縣康家遺址1987年發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,1992(4).

[4]陜西省考古研究院.西安米家崖—新石器時(shí)代遺址2004～2006考古發(fā)掘報(bào)告[M].北京:科學(xué)出版社,2012.

[5]唐博豪.河套地區(qū)史前時(shí)代靠崖式窯洞初步研究[J].文物春秋,2016(1).

[6]陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探工作隊(duì).陜西橫山楊界沙遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2011(6).

[7]a.王煒林,馬明志,杜林淵.山西吳堡縣后寨子峁遺址發(fā)現(xiàn)廟底溝二期至龍山早期遺存[J].中國(guó)文物報(bào),2005-10-13.b.王煒林,馬明志,杜林淵.山西吳堡后寨子峁新石器時(shí)代遺址[M]∥2004中國(guó)重要考古發(fā)現(xiàn).北京:文物出版社,2005.

[8]陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探工作隊(duì),榆林區(qū)文管辦.陜西榆林寨峁梁遺址2014年度發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2018(1).

[9]內(nèi)蒙古文物考古研究所.岱?？脊拧匣⑸轿幕z址發(fā)掘報(bào)告集（一）[M].北京:科學(xué)出版社,2000:199-391.

[10]同[9]:393-457.

[11]內(nèi)蒙古文物考古研究所,日本京都中國(guó)考古學(xué)研究會(huì).板城遺址勘查與發(fā)掘報(bào)告[C]∥岱?？脊拧腥蔗泛５貐^(qū)考察研究報(bào)告集（二）.北京:科學(xué)出版社,2001.

[12]同[9]:100-197.

[13]內(nèi)蒙古文物考古研究所.準(zhǔn)格爾旗白草塔遺址[C]∥內(nèi)蒙古文物考古文集(第一輯).北京:大百科全書出版社,1994.

[14]張?zhí)於?/span>,丁巖.石摞摞山龍山古城及相關(guān)問題淺論[J].考古與文物,2016(4).但也有研究者認(rèn)為屬于半坡四期,如魏堅(jiān),曹建恩.內(nèi)蒙古中南部新石器時(shí)代石城初步研究[J].文物,1999(2).

[15]包頭市文物管理所.內(nèi)蒙古大青山西段新石器時(shí)代遺址[J].考古,1986(6).

[16]a.孫周勇.公元前第三千紀(jì)北方地區(qū)社會(huì)復(fù)雜化過程考察—以榆林地區(qū)考古資料為中心[J].考古與文物,2016(4).b.王曉毅,張光輝.興縣碧村龍山時(shí)代遺存初探[J].考古與文物,2016(4).

[17]陜西省考古研究院.山西佳縣石摞摞山遺址龍山遺存發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2016(4).

[18]a.山西省考古研究所,興縣文物旅游局.2015年山西興縣碧村遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2016(4).b.山西省考古研究所,興縣文物旅游局.2016年山西興縣碧村遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].中原文物,2017(6).

[19]陜西省考古研究院,西北大學(xué)文化遺產(chǎn)學(xué)院,延安市文物研究所.陜西延安市蘆山峁新石器時(shí)代遺址[J].考古,2019(7).

[20]a.陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探工作隊(duì),神木縣文體局.陜西神木縣石峁遺址[J].考古,2013(7).b.邵晶.試論石峁城址的年代及修建過程[J].考古與文物,2016(4).

[21]a.陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探工作隊(duì),神木縣文體局.陜西神木縣石峁遺址后陽(yáng)灣、呼家洼地點(diǎn)試掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,2015(5).b.陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探工作隊(duì),神木縣文體廣電局.陜西神木縣石峁遺址韓家圪旦地點(diǎn)發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2016(4).

[22]a.陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探工作隊(duì),神木縣文體局.陜西神木縣石峁城址皇城臺(tái)地點(diǎn)[J].考古,2017(7).b.孫周勇,邵晶,邸楠.山西神木石峁遺址皇城臺(tái)地點(diǎn)發(fā)掘收獲[M]∥2018中國(guó)重要考古發(fā)現(xiàn).北京:文物出版社,2019.

[23]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所,中國(guó)歷史博物館,山西省考古研究所.夏縣東下馮[M].北京:文物出版社,1988:49-65.

[24]a.梁星彭,嚴(yán)志斌.山西襄汾陶寺文化城址[M]∥2001中國(guó)重要考古發(fā)現(xiàn).北京:文物出版社,2002.b.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西省考古研究所,臨汾市文物局.山西襄汾陶寺城址2002年發(fā)掘報(bào)告[J].考古學(xué)報(bào),2005(3).

[25]a.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西省考古研究所,臨汾市文物局.山西襄汾陶寺城址祭祀?yún)^(qū)大型建筑基址2003年發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,2004(7).b.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西省考古研究所,臨汾市文物局.山西襄汾陶寺中期城址大型建筑IIFJT1基址2004～2005年發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,2007(4).

[26]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西省考古研究所,臨汾市文物局.2012年陶寺遺址發(fā)掘的主要收獲[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)院古代文明研究中心通訊,2013(24).

[27]何駑,高江濤.薪火相傳探堯都—陶寺遺址發(fā)掘與研究四十年歷史述略[J].南方文物,2018(4).

[28]2015年發(fā)掘期間所見,承發(fā)掘者何駑告知(待核實(shí)).

[29]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所,山西省臨汾市文物局.襄汾陶寺—1978～1985年發(fā)掘報(bào)告（第一冊(cè)）[M].北京:文物出版社,2015:122-137.

[30]同[27].對(duì)比上引《薪火相傳探堯都—陶寺遺址發(fā)掘與研究四十年歷史述略》圖一和圖一〇,1978Ⅲ區(qū)似在“宮城”內(nèi)西北部,1978Ⅳ區(qū)在“宮城”外西北部。

[31]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西臨汾行署文化局.山西襄汾縣陶寺遺址Ⅱ區(qū)居住址1999～2000年發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,2003(3).

[32]a.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西省考古研究所,臨汾市文物局.山西襄汾陶寺城址2002年發(fā)掘報(bào)告[J].考古學(xué)報(bào),2005(3).b.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西隊(duì),山西省考古研究所,臨汾市文物局.山西襄汾縣陶寺城址發(fā)現(xiàn)陶寺文化中期大型夯土建筑基址[J].考古,2008(3).

[33]王海濱,莫多聞,李拓宇.陶寺古城形成與選址的環(huán)境與文化背景[J].水土保持研究,2014(3).

[34]a.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘青工作隊(duì),青海省文物考古研究所.青海民和喇家史前遺址的發(fā)掘[J].考古,2002(7).b.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘青工作隊(duì),青海省文物考古研究所.青海民和縣喇家遺址2000年發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,2002(12).

[35]葉茂林,任曉燕,蔡林海,鐘健,何克洲.喇家遺址去年發(fā)掘又取得新進(jìn)展[N].中國(guó)文物報(bào),2006-6-21(2).

[36]杜戰(zhàn)偉,于孟州,杜瑋,王倩倩.青海民和喇家遺址2014年發(fā)掘收獲[M]∥2014中國(guó)重要考古發(fā)現(xiàn).北京:文物出版社,2015.

[37]杜戰(zhàn)偉,杜瑋,馬騫,張啟珍.青海民和喇家遺址2015年發(fā)掘收獲[M]∥2015中國(guó)重要考古發(fā)現(xiàn).北京:文物出版社,2016.

[38]青海省文物考古研究所,四川大學(xué)歷史文化學(xué)院,喇家遺址博物館.青海民和縣喇家遺址公園排水管道建設(shè)區(qū)域2015年度發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].四川文物,2019(4).

[39]青海省文物考古研究所,四川大學(xué)考古系,成都文物考古研究所,民和縣博物館.青海省民和喇家遺址考古發(fā)掘再獲重要發(fā)現(xiàn)[N].中國(guó)文物報(bào),2017-7-14(8).?為研究喇家遺址聚落形態(tài)和聚落廢棄過程提供了重要資料。

[40]同[35].

[41]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘青工作隊(duì),青海省文物考古研究所.青海民和喇家遺址發(fā)現(xiàn)齊家文化祭壇和干欄式建筑[J].考古,2004(6).

[42]中國(guó)國(guó)家博物館田野考古研究中心,山西省考古研究所,運(yùn)城市文物保護(hù)研究所.山西絳縣周家莊遺址2007～2012年勘察與發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,2015(5).

[43]戴向明,田偉.山西絳縣西吳壁遺址發(fā)掘取得重要收獲[N].中國(guó)文物報(bào),2020-1-3(5).

[44]李小龍,程鵬飛.中國(guó)北方地區(qū)新石器時(shí)代窯洞式建筑結(jié)構(gòu)演變研究[J].草原文物,2015(1).

[45]a.王煒林.試論泉護(hù)二期文化[J].考古與文物,2011(6).

b.邸楠,楊亞長(zhǎng),邵晶.陜西藍(lán)田新街遺址仰韶文化晚期遺存的分期及相關(guān)問題研究[J].考古與文物,2014(4).

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[48]山西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院,西安市文物保護(hù)考古研究院.陜西西安米家崖遺址2010～2011年度I區(qū)發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2019(5).

[49]慶陽(yáng)地區(qū)博物館.甘肅寧縣陽(yáng)坬遺址試掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1983(10).

[50]晉中考古隊(duì).山西太谷白燕第二、三、四地點(diǎn)發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].文物,1989(3).

[51]山西大學(xué)歷史系,忻州地區(qū)文物管理處,五臺(tái)縣博物館.山西五臺(tái)縣陽(yáng)白遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1997(4).

[52]甘肅省文物考古研究所.秦安大地灣—新石器時(shí)代遺址發(fā)掘報(bào)告[M].北京:文物出版社,2006:433.大地灣四期一、二段大致相當(dāng)于仰韶中晚期之交,四期三段相當(dāng)于半坡四期,也就是石嶺下類型階段。

[53]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所.師趙村與西山坪[M].北京:大百科全書出版社,1999:50-52.

[54]a.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘青工作隊(duì).甘肅武山傅家門史前文化遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1995(4).b.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘青工作隊(duì).武山傅家門遺址的發(fā)掘與研究[C]∥考古學(xué)集刊(第16集).北京:科學(xué)出版社,2006.

[55]這樣的建筑最早一例是師趙村三期（見《師趙村與西山坪》第34、35頁(yè)）,年代在大地灣四期一、二段,即仰韶中晚期之交,但屬于孤例,其他同時(shí)期遺址未見這樣的建筑,如果將來(lái)年代和建筑形式能夠確定,或許窯洞最早出現(xiàn)在隴中地區(qū)的仰韶中晚期之交。

[56]青海省文物考古隊(duì).青海民和陽(yáng)洼坡遺址試掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1984(1).

[57]田建文.中原地區(qū)走向文明的門檻—太平莊M701期遺存的認(rèn)識(shí)問題[J].南方文物,2018(3).

[58]陜西省考古研究院,榆林市文物考古勘探隊(duì),靖邊縣文管辦.陜西靖邊廟梁遺址仰韶時(shí)代遺存發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].文博,2019(1).

[59]陜西省考古研究院.陜西靖邊五莊果墚遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古與文物,2011(6).

[60]同[50].

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[63]同[29]:23-41.

[64]同[53]:71-75.

[65]同[54]a.

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[69]同[13].

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[90]同[68].

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[98]同[75].

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[105]同[79].

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[114]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所山西工作隊(duì).山西石樓岔溝原始文化遺存[J].考古學(xué)報(bào),1985(2).

[115]忻州考古隊(duì).山西忻州市游邀遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1989(4).

[116]山西省考古研究所.山西省襄汾縣丁村新石器時(shí)代遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1991(10).

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[123]a.北京大學(xué)考古實(shí)習(xí)隊(duì),寧夏固原博物館.寧夏隆德縣頁(yè)河子新石器時(shí)代遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)[J].考古,1990(4).b.北京大學(xué)考古實(shí)習(xí)隊(duì),固原博物館.隆德頁(yè)河子新石器時(shí)代遺址發(fā)掘報(bào)告[C]∥考古學(xué)研究（三）.北京:科學(xué)出版社,1997.

[124]同[53]:152-165,270-272.

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（作者：張弛北京大學(xué)中國(guó)考古學(xué)研究中心；原文刊于《考古與文物》2022年第2期）

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