在先秦史研究中，有許多重大問題至今仍然沒有得到解決。其中，關(guān)于漢字形成的研究即為一例。在正式行文之前，讓我們先了解下文字的定義。
裘錫圭教授《文字學(xué)概要》說：“在文字定義問題上，語言文字學(xué)者分狹義和廣義兩派。狹義派認(rèn)為文字是記錄語言的符號。廣義派大致認(rèn)為，人們用來傳遞信息的、表示一定意義的圖畫和符號，都可以稱為文字。”
根據(jù)這種定義，狹義的文字是與特定語言聯(lián)系在一起的，并且其擁有成體系的記錄符號，具備通過組織不同的符號以構(gòu)成句子來表達(dá)一個(gè)完整意思的能力。廣義的文字實(shí)際上是把狹義文字形成前的那些具備形、義要素但難以與語言單位相對應(yīng)的早期刻劃符號也納入了文字范疇，學(xué)術(shù)界一般稱這類刻符為“原始文字”，或者叫“史前文字”等。
半坡陶器上的刻符（圖源：《西安半坡》）
按照廣義文字的定義，像諸如西安半坡所見的陶器刻符，以及安徽雙墩、浙江良渚、青海柳灣等遺址發(fā)現(xiàn)的刻符都可稱為文字。然而，由于這類刻符數(shù)量稀少，實(shí)際上并不具備可以構(gòu)成句子以表達(dá)完整意思的能力。因此，目前學(xué)術(shù)界主要使用的是狹義的文字概念。按照狹義文字的定義，從目前的考古材料來看，漢文字形成的標(biāo)志是殷墟甲骨文的出現(xiàn)。
甲骨文標(biāo)志漢字的形成（圖源：中國文字博物館）
殷墟甲骨文為什么會在武丁時(shí)期突然出現(xiàn)，至今仍是一個(gè)謎。由李學(xué)勤、彭裕商二位學(xué)者合著的《殷墟甲骨文分期研究》指出：
就目前所知，全部殷墟出土的甲骨文字，凡是能確切判定年代的，都以武丁時(shí)期為最早。迄今為止，還未找出確切屬于武丁以前的甲骨刻辭?！湍壳八l(fā)現(xiàn)的殷墟甲骨刻辭來說，可以斷言，其中即使有武丁以前的，那也只是鳳毛麟角，絕無形成一類而總結(jié)出稱謂系統(tǒng)的可能，更不可能討論其與其它卜辭之間的各種內(nèi)部聯(lián)系。
殷墟甲骨窖穴（圖源：中國青年網(wǎng)）
整個(gè)殷墟時(shí)期，計(jì)有八代十二商王。其中，武丁為第四王。武丁之前還有盤庚、小辛、小乙三王，為什么成熟的甲骨文字會突然出現(xiàn)在武丁時(shí)期？在武丁之前甚至說在殷墟之前，我們還有沒有可能發(fā)掘到成熟的文字材料？
這些問題，看上去要通過考古才能解決。然而，筆者在進(jìn)行夏代實(shí)證化研究的過程中發(fā)現(xiàn)，甲骨文之所以會在武丁時(shí)期走向成熟，其實(shí)有深刻的歷史根源。那么，究竟是什么原因?qū)е铝思坠俏牡耐蝗怀霈F(xiàn)呢？現(xiàn)在，讓我們先從印度河谷的印章文字談起。
印度河古文明是著名的古代文明之一，因地處印度河流域而得名，其代表性遺址有摩亨佐·達(dá)羅（Mohenjo daro）和哈拉巴（Harappa）等。該文明是雅利安人入侵印度河流域之前的一個(gè)古文化，年代大約在公元前2400年至公元前1700年之間。
印度河人像及印章（圖源：新浪/高關(guān)中博客）
印度河谷出土了大量的帶有類似文字符號性質(zhì)的印章，學(xué)者們大多把這種字符稱為印度河谷文字，或者稱為印章文字、圖形文字等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這類印章文字共有400余個(gè)，大多具有象形文字的特征。關(guān)于這些文字的來源，國外學(xué)者有達(dá)羅毗荼人起源說、蘇美爾或埃及起源說、本地起源說等幾種觀點(diǎn)。當(dāng)然，這些都并非是我們今天要討論的。這里，我們要討論的是印度河谷文字與漢字起源的關(guān)系。
印度河谷印章（圖源：harappa）
1952年，美國學(xué)者蓋布（I. J. Gelb）在其新出版的《文字研究（A Study of Writing）》中提出，中國文字起源于印度。此說在西方學(xué)術(shù)界獲得了不少市場，影響至今。
1982年，饒宗頤教授《選堂集林·史林》在香港出版，書中收錄的《談印度河谷圖形文字》列舉了二十多個(gè)單字，認(rèn)為“印度河谷文字的構(gòu)造方法跟漢字的關(guān)系應(yīng)該很密切”。但是，饒宗頤教授使用的材料既有比印度河文明晚的，如二里頭、殷墟、四川漢墓的材料，也有與印度河文明時(shí)間相當(dāng)?shù)鸟R廠文化材料，還有時(shí)代上遠(yuǎn)早于印度河文明的半坡刻符。這樣，整個(gè)情況一下變得復(fù)雜了起來。
2011年，四川大學(xué)何崝教授的《中國文字起源研究》出版。書中把印度河谷文字與中國各個(gè)時(shí)期所見的文字、刻符進(jìn)行了更大范圍的比較，結(jié)果表明，印度河文字與商代以前黃河流域及北方地區(qū)所見刻符相同相似者有32個(gè)，與中國南方地區(qū)所見刻符相同相似者也有32個(gè)，與殷墟甲骨文字相同或相似者更達(dá)57個(gè)。除去重復(fù)的，中印兩地所見字符相同或相近者合計(jì)達(dá)89個(gè)。這種情況是偶然的嗎？
印度河文字之謎尚未解開，新的問題又出現(xiàn)了。2001年7月31日，《紐約時(shí)報(bào)》第1版發(fā)布一則消息，介紹了賓夕法尼亞大學(xué)的希伯爾特（F. T. Hiebert）博士在土庫曼斯坦安諾遺址發(fā)現(xiàn)的一枚石印。這枚石印為黑玉料，印面刻有4或5個(gè)字符號，筆跡內(nèi)有紅色。
安諾石?。▉碜跃W(wǎng)絡(luò)）
印章的發(fā)現(xiàn)并不是一件奇怪的事情，奇怪的是印章上的字符太像漢字了！然而，據(jù)與石印共存的炭測定，該印的年代為公元前2300年。當(dāng)時(shí)，漢字并沒有形成。賓夕法尼亞大學(xué)的梅維恒（Victor H. Mair）教授由此提出：“安諾印章迫使我們重新用一種根本不同的方式考慮中國文字的起源問題?！?/p>
李學(xué)勤教授在對安諾石印研究后則指出，安諾石印上的字符均可以從中國史前陶器符號中找到，但他又認(rèn)為安諾石印和中國境內(nèi)的仰韶等文化沒有什么直接聯(lián)系。
實(shí)際上，如果我們把考察的時(shí)間范圍拉長、空間范圍擴(kuò)大，就會發(fā)現(xiàn)印度河谷文字和安慶諾石印出現(xiàn)與中國史前刻符相近甚至相同的情況其實(shí)并不奇怪。
從考古資料來看，東西文化的交流在新石器時(shí)代就已經(jīng)發(fā)生，并且直到先秦時(shí)代就沒有停止過。在這一交流過程中，東西方的產(chǎn)品、技術(shù)都在不停地雙向流動。比如，水稻、黍、彩陶、絲綢等就有一個(gè)由東往西傳播的過程，而小麥、馬、權(quán)杖文化、青銅技術(shù)等則有一個(gè)由西往東傳播的過程。
印度河文明的彩陶（圖源：harappa）
在這種交流互動過程中，印章充當(dāng)起了商品和財(cái)物印信的功用，而海貝則逐漸轉(zhuǎn)化為一種商品等價(jià)物。海貝屬于暖水種生物，主要分布于印度洋和中國南海的熱帶海域。從考古材料來看，我國最早使用海貝的地方為馬家窯文化，后盛行于青銅時(shí)代。馬家窯文化地外西北腹地，這一事實(shí)再次證明中國經(jīng)西北與域外的交流在新石器時(shí)代就已經(jīng)存在。
有商品貿(mào)易活動，自然就有從事這一活動的族群。從先秦文獻(xiàn)來看，月氏、有辛氏、殷商等族群均有從事商業(yè)貿(mào)易活動的記錄。從考古材料來看，殷墟婦好墓大量使用了來自今新疆和田的玉料，殷人使用的馬車也是源于域外文化。何崝教授認(rèn)為，較大規(guī)模的貿(mào)易是通行文字（即狹義文字）形成的原動力。從這個(gè)角度來說，殷商人先天就具有成為文字創(chuàng)制者的文化基因。
（1）甲骨文創(chuàng)制者為什么是商不是夏？
筆者在《沒有共時(shí)的文字材料，夏朝如何實(shí)錘？論夏代文明研究的一個(gè)誤區(qū)》中提到，殷商之前的夏人沒有創(chuàng)制文字，并因此提出了在沒有夏人自證性文字的情況下如何實(shí)現(xiàn)夏研究突圍的問題。這篇文章發(fā)布后，有讀者向筆者提出了一個(gè)問題：“為什么創(chuàng)制文字的是殷人而不是夏人？”這個(gè)提問非常好，因?yàn)樗苯又赶蛄思坠俏淖中纬傻臍v史邏輯。下面，筆者就從兩方面來回答這個(gè)問題：
1）殷商民族比夏民族具有更加深厚的商業(yè)文化傳統(tǒng)。
印章是貿(mào)易活動中的信物。由殷商民族具有營商文化傳統(tǒng)可知，殷墟必有印信出土。事實(shí)上，殷墟遺址確實(shí)在1998年、2009年、2010年先后出土過三枚青銅印章，具體可參閱《考古》2012年第12期刊載的相關(guān)簡報(bào)及研究文章。此外，民國時(shí)期黃濬所輯《鄴中片羽》也曾著錄“安陽三璽”（如下圖），李學(xué)勤先生認(rèn)為，安陽三璽均為商代文字印。
安陽三璽（原錄于《鄴中片羽》）
另外，1976年，殷墟婦好墓曾出土一件所謂的“龍紐石器蓋”，經(jīng)李零教授研究，該物實(shí)為圖形章（如圖）。 在殷商崛起之前，印章在商品貿(mào)易活動中起著標(biāo)志器主以明所有權(quán)的作用；而在殷商崛起后，印章開始步入中國人的政治生活并逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N權(quán)力象征。這種印章文化的形成，從源頭上講顯然也可以溯及殷商民族的文化傳統(tǒng)。
婦好墓出土圖形章（圖源：《中國國家博物館館刊》）
再來看三星堆遺址。毫無疑問，三星堆文明與當(dāng)時(shí)的印度河地區(qū)甚至中亞、中東地區(qū)是存在貿(mào)易關(guān)系的。三星堆出土陶器殘片上的七個(gè)刻符，在印度河谷印章文字中多有發(fā)現(xiàn)與之相似者，這就是一個(gè)很好的證明。
值得注意的是，三星堆遺址并沒有出土印章。有關(guān)于這方面的內(nèi)容，2016年還曾發(fā)生過一件趣聞。當(dāng)時(shí)，87版《紅樓夢》賈寶玉的扮演者歐陽奮強(qiáng)先生自稱獲得了一枚古蜀印章，引起了社會關(guān)注。沒料到，三星堆博物館很快對此進(jìn)行了澄清，指出“古蜀文化沒有印章也沒有文字”。
三星堆博物館對“印章”事件的回應(yīng)（截自新浪微博頁面）
三星堆文明存在對外的貿(mào)易活動，但卻沒有印章出土。這種情況表明，在三星堆文明中，從事貿(mào)易活動的族群并沒有進(jìn)入虞夏聯(lián)盟的權(quán)力中樞。從整個(gè)先秦史體系來看，上文提到月氏、有辛氏、殷商等諸族其實(shí)都是虞族集團(tuán)成員（另文說），這種情況再次表明在虞夏聯(lián)盟中，夏族是居于統(tǒng)攝地位的。
2）在夏商二代的政治運(yùn)行機(jī)制中，夏人通過神像來與鬼神溝通，殷人則通過文字來實(shí)現(xiàn)這一功能。
殷人毀滅三星堆王朝之后，如何表明自己擁有繼承虞夏王統(tǒng)的合法性，對于殷商人來說是頭等重要的大事。三星堆文化和殷墟文化都有濃厚的原始宗教氣息。在那樣一個(gè)時(shí)代，如何塑造自身與天地鬼神的溝通能力事關(guān)整個(gè)政權(quán)的統(tǒng)治基礎(chǔ)。
在三星堆時(shí)代，夏人與天地溝通是通過鑄造神像、神樹、太陽形器、神鳥、神獸等器物來實(shí)現(xiàn)的。如果殷商人完全照搬夏人的文化模式，則顯示不出其具有繼承王統(tǒng)的必要性。在這種情況下，基于殷商民族自身的文化傳統(tǒng)，通過創(chuàng)造成體系的文字來實(shí)現(xiàn)與神靈的溝通，對殷商民族來說無疑是一個(gè)極佳選擇。《淮南子》說“蒼頡作書而天雨粟，鬼夜哭”，這條記載看似不經(jīng)，實(shí)則說明了文字創(chuàng)制具有神圣特征，這與古埃及把文字稱為”神的語言“是相似的。
（2）甲骨文的體系化，為什么是在武丁時(shí)期，而不是盤庚、小辛、小乙時(shí)期？
1）依照“夏與商周并行論”的觀點(diǎn)，甲骨文之所以會在武丁時(shí)期完成體系化創(chuàng)制與三星堆青銅文明的毀滅事件有關(guān)。筆者已在多篇文章中點(diǎn)明，這一毀滅事件即《左傳》中的“后羿代夏”，《竹書紀(jì)年》中的“益干啟位”。伯益猶言后羿，后、伯均取王義。益為影母錫部字，羿為影母質(zhì)部，益、羿二字雙聲對轉(zhuǎn)，古音極近。
武丁時(shí)期的甲骨文
據(jù)測年數(shù)據(jù)，三星堆青銅文明毀滅于約公元前1260年。從殷商世系表來看，這一時(shí)期在位的商王為小乙。乙、羿二字上古音為雙聲迭韻，發(fā)音相同。小乙之后，商王為武丁。從殷墟卜辭一期的記載可知，當(dāng)時(shí)殷商西部戰(zhàn)事尤其頻繁而慘烈，這說明夏商之爭從小乙時(shí)期一直延續(xù)到了武丁時(shí)期，甚至直到金沙文明重新崛起也沒有停止。從這個(gè)角度來說，后羿代夏、益干啟位和商滅鬼方之戰(zhàn)完全可能是同一事件的不同記錄。對于這一重大事件，筆者曾經(jīng)利用三星堆青銅神樹的毀滅、竹瓦街青銅器銘文來進(jìn)行說明，今從甲骨文的崛起而言，是又增一證。殷人本屬于虞族集團(tuán)的成員，卻滅掉了代表著虞夏聯(lián)盟的三星堆文明。從虞人角度來看，三星堆文明的事件與“商均叛舜”的記載也是相呼應(yīng)的。
2）從甲骨材料來看，商王武丁為甲骨文的創(chuàng)制做過大量工作，一個(gè)重要的證據(jù)就是武丁時(shí)期存在一個(gè)龐大的卜人集團(tuán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從武丁到帝辛?xí)r期的殷代卜人總數(shù)為117個(gè)，其中僅武丁時(shí)期就達(dá)70人，超過其他八代商王時(shí)期的總和。卜人數(shù)量的龐大，是甲骨文的創(chuàng)制提供了充分條件，也為武丁時(shí)代加強(qiáng)神權(quán)提供了重要支持。
綜上可知，作為一種成體系的文字，甲骨文之所以會在武丁時(shí)期出現(xiàn)，是多重因素共同作用的結(jié)果。從文化層面來看，我國從新石器時(shí)代開始就出現(xiàn)了大量具有記事性質(zhì)的刻劃符號，這是甲骨文能夠產(chǎn)生的社會土壤。從經(jīng)濟(jì)層面來看，從新石器時(shí)代開始出現(xiàn)的遠(yuǎn)距離商品和技術(shù)交流活動，在促進(jìn)記事符號的進(jìn)一步使用的同時(shí)，也促成了月氏、殷商等這些具有營商文化傳統(tǒng)的族群的形成。從政治層面來看，殷商民族在取得政權(quán)后，創(chuàng)造一種全新的、能夠?qū)崿F(xiàn)與鬼神溝通的神圣工具，是為了證明其王統(tǒng)具有神圣性的必然要求，而這一點(diǎn)也正是甲骨文之所以會在武丁時(shí)期出現(xiàn)的根本原因。
過去，學(xué)者們在研究文字起源時(shí)，要么注意到了經(jīng)濟(jì)層面的因素，要么注意到了文化層面的因素，但對政治層面的因素則往往關(guān)注不夠，甚至也沒有意識到這個(gè)課題應(yīng)該放到整個(gè)歷史年代框架中來思考，而這一點(diǎn)正是甲骨文形成之謎長期不能破解的根本原因。
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