工商機關應如何處罰擅自從事應該取得許可經(jīng)營項目的行為(轉）工商機關應如何處罰擅自從事應該取得許可經(jīng)營項目的行為 ？ 2009-5-27 9:35:00
案情：
某個人獨資企業(yè)在未取得有關行政許可的情況下，超出工商登記機關核定的經(jīng)營范圍擅自從事液化石油氣充裝、銷售活動，辦案機構人員對如何適用法規(guī)處理當事人產(chǎn)生了分歧。
分析：
第一種意見認為，《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》第二條規(guī)定：本規(guī)定適用于在中華人民共和國境內登記的企業(yè)。其第十五條規(guī)定：企業(yè)未經(jīng)批準、登記，或者違反本規(guī)定第十四條規(guī)定，從事許可經(jīng)營項目經(jīng)營的，企業(yè)登記機關應當依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以查處。本案當事人的行為屬于《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款第（五）項規(guī)定的“超出核準登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經(jīng)營活動的違法經(jīng)營行為”，應當適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第一款的規(guī)定直接給予行政處罰。
第二種意見認為，不能直接對當事人進行處罰，因為《個人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款規(guī)定：個人獨資企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未按本法規(guī)定辦理有關變更登記的，責令限期辦理變更登記；逾期不辦理的，處以2000元以下的罰款。根據(jù)《個人獨資企業(yè)法》的有關規(guī)定，個人獨資企業(yè)的經(jīng)營范圍屬于登記事項之一，所以其經(jīng)營范圍發(fā)生變更時，如未依法辦理變更登記，應當首先由工商登記機關責令限期辦理變更登記。只有在當事人逾期不登記的情況下，才可以處以相應罰款。在下位法與上位法的規(guī)定不一致的情況下，應當適用上位法，所以筆者認為第一種意見不正確。況且，依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款“對無照經(jīng)營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”的規(guī)定，本案也應當轉致適用《個人獨資企業(yè)法》的有關規(guī)定予以處理。
那么，應當如何理解《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款和《個人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款的規(guī)定呢？這些規(guī)定是否和《無照經(jīng)營查處取締辦法》、《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》的有關條款相沖突呢？《行政許可法》第八十條規(guī)定：被許可人有下列行為之一的，行政機關應當依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……（二）超越行政許可范圍進行活動的。據(jù)此，對于有關行政許可的專門法律已經(jīng)認定超越行政許可范圍進行活動的行為理當依法給予行政處罰。國家工商總局頒布的《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》對擅自從事許可經(jīng)營項目經(jīng)營的違法行為所應當承擔的行政責任也作出了明確規(guī)定。筆者認為：工商登記機關所核定的市場經(jīng)營主體的經(jīng)營范圍是行政許可的核心內容，國家工商總局依據(jù)《行政許可法》等法律的規(guī)定，把經(jīng)營范圍這一項專門列出予以規(guī)制，屬于對上位法已經(jīng)作出的行政處罰規(guī)定再作出具體規(guī)定的情形，符合《行政處罰法》中有關行政處罰的種類和設定的規(guī)定，所以《個人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款中所指的“登記事項發(fā)生變更”并不包括經(jīng)營范圍這一登記事項。與《個人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款規(guī)定相類似的，還有《合伙企業(yè)法》及其《登記管理辦法》、《公司法》及《公司登記管理條例》等法律法規(guī)中的有關條款，但是，《企業(yè)法人登記管理條例》及其《施行細則》、《私營企業(yè)暫行條例》及其《施行辦法》、《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》及其《實施細則》中卻沒有這方面的規(guī)定，如果按照第二種觀點對擅自從事許可經(jīng)營項目經(jīng)營的違法行為進行處理，就會產(chǎn)生違法性質完全相同的行為因為違法主體的不同，所承擔的結果大不相同的情形，這明顯不符合《行政處罰法》所規(guī)定的行政處罰應當遵循的公正原則。
關于工商行政管理機關依照《無照經(jīng)營查處
取締辦法》行使職能有關問題的答復
工商個字[2004]186號
遼寧省工商行政管理局：
你局《關于〈無照經(jīng)營查處取締辦法〉法規(guī)適用問題的請示》（遼工商[2004]43號）收悉。經(jīng)研究，答復如下：
根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條的規(guī)定，工商行政管理部門在查處超出核準的經(jīng)營范圍，擅自從事應當取得許可方可從事的經(jīng)營活動的違法經(jīng)營行為時，應當依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》的規(guī)定予以查處，其中包括依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》第九條規(guī)定行使職權以及依照第十四條規(guī)定進行處罰。
二○○四年十一月十七日
