[導(dǎo)讀]信息技術(shù)的迅速發(fā)展促進(jìn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式和企業(yè)生產(chǎn)模式的變革，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，加劇了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，信息技術(shù)又為企業(yè)提供了先進(jìn)的生產(chǎn)工具和平臺(tái)，在企業(yè)的供應(yīng)鏈管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等環(huán)節(jié)發(fā)揮著越來越大的作用。
信息技術(shù)的迅速發(fā)展促進(jìn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式和企業(yè)生產(chǎn)模式的變革，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，加劇了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，信息技術(shù)又為企業(yè)提供了先進(jìn)的生產(chǎn)工具和平臺(tái)，在企業(yè)的供應(yīng)鏈管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等環(huán)節(jié)發(fā)揮著越來越大的作用。
企業(yè)信息化規(guī)劃是企業(yè)戰(zhàn)略制訂的重點(diǎn)之一，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化已成為當(dāng)前企業(yè)發(fā)展的共識(shí)。然而，企業(yè)信息化工作中還存在很多的困難，“重實(shí)施、輕規(guī)劃，重技術(shù)、輕管理”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)使得企業(yè)信息化缺乏清晰的主線;以需求為驅(qū)動(dòng)的信息化建設(shè)雖然大大加快了信息化建設(shè)和實(shí)施的速度，但也不可避免地帶來系統(tǒng)兼容性、可擴(kuò)展性、數(shù)據(jù)共享等方面的問題。從國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)信息化規(guī)劃的認(rèn)識(shí)和工作深度來說，還有待進(jìn)一步發(fā)展。CECA國(guó)家信息化測(cè)評(píng)中心2008年的調(diào)查報(bào)告顯示，34.5%的企業(yè)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平，6.4%達(dá)到國(guó)際進(jìn)水平13 o，但從實(shí)際的規(guī)劃和應(yīng)用水平來說，還存在以下兩個(gè)方面的問題：一方面如何將戰(zhàn)略的規(guī)劃落實(shí)為實(shí)施的建設(shè)，提出基于企業(yè)模型的信息化整體解決方案;另一方面，如何結(jié)合業(yè)務(wù)模型、應(yīng)用架構(gòu)、信息資源架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)等具體規(guī)劃，提出實(shí)際和具體的指導(dǎo)方法。
1 企業(yè)信息化架構(gòu)概述
企業(yè)信息化架構(gòu)是從IT角度對(duì)企業(yè)架構(gòu)的一種描述，關(guān)注與企業(yè)信息化戰(zhàn)略規(guī)劃到實(shí)施的過程，綜合反映企業(yè)的“人財(cái)物，產(chǎn)供銷”在信息視角上的有效集成和統(tǒng)一。20世紀(jì)80年代，文獻(xiàn)提出了企業(yè)信息化架構(gòu)模型，經(jīng)過近二十年的發(fā)展，企業(yè)架構(gòu)的研究取得較大的進(jìn)展，主要有兩條主線：Zachman框架和ISO/IECl4252。目前，這兩條架構(gòu)研究的線路逐漸相互融合，在架構(gòu)的定義、構(gòu)成要素、實(shí)施路線等方面趨于相同。下面將結(jié)合企業(yè)信息化架構(gòu)研究，對(duì)相關(guān)的基本概念、方法和技術(shù)進(jìn)行分析。
1.1 企業(yè)架構(gòu)
企業(yè)架構(gòu)EA(Enterprise Architecture)是承接企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與IT系統(tǒng)之間的橋梁與標(biāo)準(zhǔn)接口框架，是企業(yè)信息化的核心，主要由業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)(信息資源架構(gòu))和技術(shù)架構(gòu)四部分組成。隨著研究的深入，企業(yè)11戰(zhàn)略、基礎(chǔ)設(shè)施、安全體系和IT治理的相關(guān)研究?jī)?nèi)容被納入到企業(yè)信息化架構(gòu)中。
1.2 業(yè)務(wù)架構(gòu)
業(yè)務(wù)架構(gòu)是企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及其對(duì)業(yè)務(wù)功能和流程影響的表達(dá)，業(yè)務(wù)架構(gòu)定義了企業(yè)如何創(chuàng)造價(jià)值以及企業(yè)內(nèi)外部的協(xié)作關(guān)系，將高層次的業(yè)務(wù)目標(biāo)轉(zhuǎn)換成了可操作的業(yè)務(wù)模型。從總體架構(gòu)設(shè)計(jì)的角度來看，應(yīng)用架構(gòu)、信息資源架構(gòu)、IT組織架構(gòu)等都是由業(yè)務(wù)架構(gòu)推導(dǎo)出來的，業(yè)務(wù)架構(gòu)是企業(yè)架構(gòu)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。
1.3 應(yīng)用架構(gòu)
應(yīng)用架構(gòu)描述了支持企業(yè)運(yùn)作所需應(yīng)用系統(tǒng)的藍(lán)圖，包含應(yīng)用層次、功能、實(shí)現(xiàn)方式和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等。應(yīng)用架構(gòu)主要研究應(yīng)用系統(tǒng)間的交互關(guān)系、應(yīng)用與核心業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，是企業(yè)總體框架研究的重點(diǎn)。
1.4 信息資源架構(gòu)
信息資源(數(shù)據(jù))架構(gòu)研究企業(yè)或組織的邏輯數(shù)據(jù)模型、物理結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)管理資源。信息資源架構(gòu)建立關(guān)鍵信息流模型，描述業(yè)務(wù)事件的關(guān)鍵輸入輸出信息，為應(yīng)用架構(gòu)提供數(shù)據(jù)支撐，在分析、挖掘和處理的基礎(chǔ)上，為企業(yè)提供支持和決策信息。
1.5 技術(shù)架構(gòu)
技術(shù)架構(gòu)是用來描述支持業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用服務(wù)部署的基礎(chǔ)設(shè)施能力，技術(shù)架構(gòu)定義了企業(yè)IT的技術(shù)路線、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)選擇和技術(shù)組件等。完整的企業(yè)技術(shù)架構(gòu)涉及信息架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施的各個(gè)層面。
2 企業(yè)信息化規(guī)劃方法研究
企業(yè)信息化架構(gòu)的規(guī)劃方法一般采用“自上而下”的規(guī)劃、“自下而上”的實(shí)施。傳統(tǒng)的企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法BSP(Business Sys·tem Planning)是IBM在20世紀(jì)70年代提出的，其核心思想是通過對(duì)企業(yè)自上而下的目標(biāo)識(shí)別和細(xì)分，分析企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)資源，然后再自下而上地進(jìn)行數(shù)據(jù)建模、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，以支持企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。然而，BSP缺少對(duì)企業(yè)架構(gòu)規(guī)劃的整體考慮、缺少對(duì)企業(yè)目標(biāo)和系統(tǒng)目標(biāo)的一致性考慮，開放組體系結(jié)構(gòu)框架TOGAF較好地解決了這一問題，將企業(yè)架構(gòu)設(shè)計(jì)和規(guī)劃過程統(tǒng)一到以需求為中心的持續(xù)改進(jìn)過程中。
2.1 TOGAF及ADM方法分析
TOGAF是一個(gè)開放的、標(biāo)準(zhǔn)化的架構(gòu)框架，為企業(yè)信息化架構(gòu)開發(fā)提供了一個(gè)詳細(xì)的方法和相關(guān)支持資源的集合，包含架構(gòu)開發(fā)方法ADM(Architecture Development Method)、基礎(chǔ)架構(gòu)及參考模型、資源庫(kù)三部分。ADM是TOGAF的架構(gòu)開發(fā)方法，基礎(chǔ)架構(gòu)及參考模型是一個(gè)虛擬的資源庫(kù)，包含了TOGAF基礎(chǔ)框架和集成信息基礎(chǔ)參考模型III—RM(Integrated Information Infrastructure ReferenceModel)，資源庫(kù)是一套基于TOGAF和ADM應(yīng)用的工具和方法。
ADM是TOGAF架構(gòu)研究和設(shè)計(jì)的核心，是一個(gè)以需求為中心的循環(huán)的流程，如圖1所示。
圖1 基于ADM方法的TOGAF企業(yè)信息化架構(gòu)
由圖1可知，在總體框架和規(guī)劃原則的前提下，ADM方法從架構(gòu)遠(yuǎn)景出發(fā)，經(jīng)過業(yè)務(wù)架構(gòu)規(guī)劃，確定信息系統(tǒng)架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)，然后結(jié)合現(xiàn)有的信息化基礎(chǔ)，給出企業(yè)信息化建設(shè)，適應(yīng)性改造的解決方案。遷移計(jì)劃針對(duì)實(shí)施方案中不同項(xiàng)目的優(yōu)先權(quán)，評(píng)估各個(gè)項(xiàng)目的依賴程度、遷移費(fèi)用、收益等，并形成具體的實(shí)施規(guī)劃;實(shí)施治理制定了各個(gè)實(shí)施項(xiàng)目的建議，建立架構(gòu)規(guī)約來管理所有實(shí)施和部署的過程，以確保實(shí)施項(xiàng)目架構(gòu)與相關(guān)項(xiàng)目架構(gòu)的一致性。架構(gòu)變更管理關(guān)注業(yè)務(wù)目標(biāo)、環(huán)境和技術(shù)等方面的演變和發(fā)展，為是否啟動(dòng)和規(guī)劃新的架構(gòu)進(jìn)化周期提供決策。
2.2 信息系統(tǒng)規(guī)劃方法
ADM方法的分析可知，在集團(tuán)信息化戰(zhàn)略確定的情況下，步驟信息系統(tǒng)架構(gòu)是規(guī)劃和研究的重點(diǎn)之一，然而就信息系統(tǒng)規(guī)劃方法而言，ADM并沒有限制特定的研究方法。企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BSP)是企業(yè)信息化系統(tǒng)分析和建模方法，能夠根據(jù)企業(yè)目標(biāo)和信息化戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，制定信息系統(tǒng)的功能和目標(biāo)，較好地實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的架構(gòu)規(guī)劃。基于BSP的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法如圖2所示。
圖2 BSP規(guī)劃和實(shí)現(xiàn)的方法
由圖2可知，BSP能夠根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)分解和數(shù)據(jù)處理過程，確定信息系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)，明確系統(tǒng)的子系統(tǒng)組成和開發(fā)子系統(tǒng)的先后順序，并能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制，明確各子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換關(guān)系，保證信息的一致性。特別需要說明的是，BSP法能保證信息系統(tǒng)獨(dú)立于企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)，使信息系統(tǒng)具有對(duì)環(huán)境變更的適應(yīng)性。即使將來企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)或管理體制發(fā)生變化，信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)體系也不會(huì)受到太大的沖擊。
3 總體架構(gòu)到信息系統(tǒng)規(guī)劃過程分析
由企業(yè)信息化規(guī)劃方法的研究可知，ADM和BSP方法在企業(yè)信息化規(guī)劃研究的過程中，具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性：BSP從企業(yè)目標(biāo)入手，逐步將企業(yè)目標(biāo)通過業(yè)務(wù)分析、數(shù)據(jù)分析和功能分析，轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)的目標(biāo);ADM為企業(yè)信息化架構(gòu)研究提供了完整的方法論，覆蓋整個(gè)體系結(jié)構(gòu)的規(guī)劃的生命周期，為企業(yè)信息化架構(gòu)的深入研究和持續(xù)改進(jìn)提供了可行的方法。所以，將基于TOGAF的ADM規(guī)劃設(shè)計(jì)和基于BSP的信息系統(tǒng)分析結(jié)合起來，可以有效地完成從業(yè)務(wù)架構(gòu)到系統(tǒng)架構(gòu)的規(guī)劃過程，具體到信息系統(tǒng)架構(gòu)研究和分析階段，則形成了以信息系統(tǒng)架構(gòu)中心的業(yè)務(wù)架構(gòu)分析、數(shù)據(jù)架構(gòu)分析、應(yīng)用架構(gòu)分析、安全架構(gòu)分析、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析和技術(shù)架構(gòu)分析的六個(gè)階段，如圖3所示。
圖3 ADM方法中信息系統(tǒng)架構(gòu)研究分解示意圖
圖3給出了信息系統(tǒng)架構(gòu)的總體分析，從應(yīng)用的角度看，信息系統(tǒng)的架構(gòu)源于業(yè)務(wù)架構(gòu)的分析，包含數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、安全架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等。數(shù)據(jù)架構(gòu)研究業(yè)務(wù)過程和流程分析中的數(shù)據(jù)表現(xiàn)形式、支持業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)來源，數(shù)據(jù)定義的規(guī)范、使用方法等，不關(guān)心具體數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)，只定義企業(yè)相關(guān)的數(shù)據(jù)實(shí)體，而不是設(shè)計(jì)邏輯或者物理的存儲(chǔ)體系。應(yīng)用架構(gòu)定義數(shù)據(jù)和支持業(yè)務(wù)的應(yīng)用系統(tǒng)的主要種類，定義企業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)用的系統(tǒng)種類及其之間的關(guān)系、功能邏輯，以支持業(yè)務(wù)架構(gòu)中的業(yè)務(wù)活動(dòng)，隨著不斷變化的業(yè)務(wù)需求，保證與業(yè)務(wù)組件和業(yè)務(wù)流程的一致性，在應(yīng)用架構(gòu)的實(shí)現(xiàn)過程中，采用的安全、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與具體的技術(shù)架構(gòu)相關(guān)，并隨需求持續(xù)改進(jìn)和不斷變化。
結(jié)合TOGAF的總體架構(gòu)規(guī)劃和BSP的信息系統(tǒng)規(guī)劃分析，可得到總體架構(gòu)到系統(tǒng)規(guī)劃的一個(gè)循環(huán)流程，如圖4所示。
圖4 信息化架構(gòu)研究和實(shí)施流程示意
由圖4可知，企業(yè)信息化規(guī)劃流程中總結(jié)如下：
1)結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，確定企業(yè)信息化架構(gòu)的遠(yuǎn)景，定義企業(yè)業(yè)務(wù)的范圍、相關(guān)約束，識(shí)別利益相關(guān)者及其關(guān)系，確定業(yè)務(wù)的需求和架構(gòu)遠(yuǎn)景、架構(gòu)研究的保證機(jī)制。
2)結(jié)合相關(guān)的TOGAF參考模型，創(chuàng)建目標(biāo)業(yè)務(wù)架構(gòu)，形成相關(guān)的業(yè)務(wù)模塊，結(jié)合相關(guān)的業(yè)務(wù)分析方法，進(jìn)行功能性和非功能性的分解，從而確定業(yè)務(wù)組件，選擇相關(guān)的架構(gòu)視角，結(jié)合工具和業(yè)務(wù)分析的技術(shù)，最終建立符合企業(yè)業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)架構(gòu)。
3)在業(yè)務(wù)架構(gòu)確定的情況下，需要對(duì)現(xiàn)有的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行深入的調(diào)研和分析、對(duì)數(shù)據(jù)和應(yīng)用架構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃、對(duì)網(wǎng)絡(luò)和安全架構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃，為信息系統(tǒng)架構(gòu)的研究提供基礎(chǔ)。
4)信息系統(tǒng)架構(gòu)研究滿足業(yè)務(wù)需求的整體應(yīng)用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資源的目標(biāo)架構(gòu)，并提出實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)架構(gòu)相關(guān)的技術(shù)方案和技術(shù)規(guī)范。
5)對(duì)信息系統(tǒng)的架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行可行性評(píng)估，并結(jié)合現(xiàn)有的信息化基礎(chǔ)，給出企業(yè)信息化建設(shè)適應(yīng)性改造和解決方案。
6)在可行性評(píng)估、適應(yīng)性改造和實(shí)施方案的基礎(chǔ)上，研究不同應(yīng)用實(shí)施的優(yōu)先權(quán)、相互依賴程度、遷移費(fèi)用、收益等，并形成具體的系統(tǒng)遷移計(jì)劃。
7)實(shí)施治理制定了應(yīng)用信息化規(guī)劃實(shí)施過程中IT治理建議，通過建立架構(gòu)規(guī)約來管理所有實(shí)施和部署的過程，以確保各個(gè)應(yīng)用與總體架構(gòu)的一致性。
8)架構(gòu)變更管理關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)境、技術(shù)發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)和安全等方面的需求，為是否啟動(dòng)新的架構(gòu)規(guī)劃周期提供決策。由上述流程分析可知，BSP的業(yè)務(wù)組件分解、業(yè)務(wù)流程建模和應(yīng)用功能整合，提高了企業(yè)總體架構(gòu)規(guī)劃的可操作性，另一方面，以需求為中心的架構(gòu)規(guī)劃保證了“自上而下的識(shí)別和分析、自下而上的設(shè)計(jì)”過程的封閉和收斂性，解決了企業(yè)目標(biāo)和系統(tǒng)目標(biāo)在規(guī)劃層次的一致性。
4 軌道交通企業(yè)信息化架構(gòu)規(guī)劃
城市軌道交通在國(guó)內(nèi)正處于快速有序的發(fā)展階段，憑借安全、舒適、方便、快捷等優(yōu)勢(shì)，軌道交通已成為大城市改善交通結(jié)構(gòu)、構(gòu)筑立體交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)、解決交通擁擠難題、改善城市環(huán)境的最佳方案。對(duì)軌道交通的深入分析可知，軌道交通對(duì)信息化的要求和依賴程度非常高，在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等的各個(gè)層次，存在眾多的應(yīng)用需求，為在信息化建設(shè)中有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)已有的投資、消除現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)中的信息孤島等，有必要對(duì)軌道交通企業(yè)信息化進(jìn)行總體規(guī)劃，以提高企業(yè)在信息資源共享、信息化應(yīng)用水平、社會(huì)公共服務(wù)水平等方面的能力。
按照企業(yè)信息化規(guī)劃的方法和理論，軌道交通企業(yè)信息化規(guī)劃主要的主要內(nèi)容主要包括以下四方面：
4.1 總體架構(gòu)
信息化總體框架主要研究企業(yè)在信息化規(guī)劃的目標(biāo)、范圍，是集團(tuán)戰(zhàn)略在信息化視角上擴(kuò)展。從軌道交通的核心價(jià)值和關(guān)注點(diǎn)來說，軌道交通信息化總體框架主要包括集團(tuán)戰(zhàn)略和IT規(guī)劃原則、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、信息資源架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)架構(gòu)、安全體系和相關(guān)的組織制度、IT治理及標(biāo)準(zhǔn)等，如圖5所示。
圖5 軌道交通總體架構(gòu)的研究?jī)?nèi)容
集團(tuán)戰(zhàn)略制訂網(wǎng)絡(luò)信息化規(guī)劃和建設(shè)的目標(biāo)，是企業(yè)架構(gòu)研究的出發(fā)點(diǎn)，通過對(duì)軌道交通業(yè)務(wù)的分析，形成相應(yīng)的業(yè)務(wù)組件和業(yè)務(wù)流程，為應(yīng)用架構(gòu)和信息資源架構(gòu)研究提供基礎(chǔ);應(yīng)用架構(gòu)研究系統(tǒng)的建設(shè)藍(lán)圖和遠(yuǎn)景規(guī)劃;信息資源架構(gòu)提出符合軌道交通主題數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)原則、方法和實(shí)施路線，同時(shí)定義信息資源的相關(guān)的支撐體系;網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施圍繞應(yīng)用系統(tǒng)總體框架的需求，研究軌道交通信息網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)設(shè)施，以滿足信息系統(tǒng)建設(shè)、實(shí)施、運(yùn)維、服務(wù)、信息資源集聚與共享應(yīng)用拓展的需求。
技術(shù)架構(gòu)定義了各應(yīng)用系統(tǒng)共性技術(shù)要求、包括平臺(tái)技術(shù)及產(chǎn)品、應(yīng)用系統(tǒng)集成接口技術(shù)規(guī)范、數(shù)據(jù)描述規(guī)范、可采用的技術(shù)方案等方面的研究?jī)?nèi)容;安全體系研究包含信息系統(tǒng)和信息化系統(tǒng)安全體系建設(shè)、運(yùn)行與維護(hù)組織規(guī)劃，以及現(xiàn)有安全體系的適應(yīng)性方案等方面的研究;組織制度/IT治理/標(biāo)準(zhǔn)定義了軌道交通網(wǎng)絡(luò)信息化IT治理團(tuán)隊(duì)的組織結(jié)構(gòu)、流程、角色，以及團(tuán)隊(duì)發(fā)展策略和采用的相關(guān)法律法規(guī)等。
