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競爭執(zhí)法公告2015年第3號麻陽苗族自治縣頁巖磚經(jīng)營者壟斷案

2015.08.14

國家工商行政管理總局

競爭執(zhí)法公告

2015年第3號

經(jīng)國家工商行政管理總局授權(quán)，湖南省工商行政管理局于2013年10月16日對麻陽苗族自治縣頁巖磚經(jīng)營者涉嫌壟斷行為進(jìn)行立案調(diào)查，分別于2014年12月和2015年1月對涉案當(dāng)事人下達(dá)了行政處罰決定，現(xiàn)予公告。

二〇一五年四月二十九日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字[2015]1號

當(dāng) 事人：陳海生；

性別：男；

年齡：40歲；

字號名稱：麻陽苗族自治縣龍發(fā)頁巖磚廠；

組成形式：個人經(jīng)營；

經(jīng)營場所：麻陽縣道田垅；

經(jīng)營范圍：露天磚瓦用頁巖開采（在許可證有效期內(nèi)經(jīng)營）；

注冊號：431226600070410。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2011年3月份，當(dāng)事人經(jīng)他人轉(zhuǎn)讓得到麻陽苗族自治縣龍發(fā)頁巖磚廠，主要從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售。2012年3月13日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，核準(zhǔn)的字號名稱為：麻陽苗族自治縣龍發(fā)頁巖磚廠。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者重新選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人等26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人等參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了3萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意“麻陽頁巖磚協(xié)會”派人員駐場統(tǒng)一銷售價格。同時，當(dāng)事人直接銷售并向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量1400萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為512.5023萬元。由于當(dāng)事人沒有完整的財務(wù)賬冊和記賬憑證，當(dāng)事人生產(chǎn)銷售頁巖磚的利潤無法計算。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《企業(yè)注冊登記資料》以及身份證復(fù)印件各一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：對當(dāng)事人的詢問筆錄一份。當(dāng)事人確認(rèn)參與簽訂的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》樣本、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《<頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案>補(bǔ)充協(xié)議》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》各一份以及《關(guān)于押金管理方式的說明》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片4張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人的《2012生產(chǎn)、銷售數(shù)；2013生產(chǎn)、銷售數(shù)》統(tǒng)計表一份；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者劉本全、陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、李圣來、高傳元、滿延國、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳訓(xùn)兵、高小紅、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的詢問筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組九：（一）對黃毓選負(fù)責(zé)的“麻陽頁巖磚協(xié)會”（頁巖磚營銷中心）辦公場所的現(xiàn)場筆錄以及黃毓選的身份證復(fù)印件各一份。（二）《湖南省工商行政管理局（場所、設(shè)施、財物）清單》（第21號）一份以及現(xiàn)場檢查查獲的《租房合同》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《江口片區(qū)淡季停產(chǎn)協(xié)議》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》補(bǔ)充協(xié)議、《關(guān)于押金管理方式的說明》、《關(guān)于停止審批麻陽新建磚廠的請示報告》、《麻陽縣物價局對頁巖磚進(jìn)行調(diào)研》、《關(guān)于請求停止審批麻陽新建磚廠的信訪匯報材料》、《目前我們的協(xié)會工作用四句話概括》、《開會內(nèi)容》各一份?！犊h市會長簽到冊》一份以及《開會簽到單》十六張。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組十：現(xiàn)場檢查查獲的《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《銷售人員分工》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚管理費(fèi)收入明細(xì)帳》、《宏發(fā)一廠結(jié)算單》各一份；《收費(fèi)單》五張；《罰款收入明細(xì)表》一份；《全縣各磚廠年產(chǎn)量明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《2013年5月押金收入表》、《營銷中心帳目公布》、《營銷中心2012年1至12月份開支明細(xì)表》、《2012（下半年）全縣各磚廠會費(fèi)交納明細(xì)表》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》各一份；《收據(jù)》九張；《御龍灣工地供磚協(xié)議》、《阻止新建磚廠開支明細(xì)表1－4》、《各磚廠監(jiān)管工作人員工資發(fā)放表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《協(xié)會成員捐款名單》各一份；《麻陽頁巖磚縣城片區(qū)龍池磚廠產(chǎn)品銷貨單》三十三張；《麻陽頁巖磚大力林磚廠產(chǎn)品銷貨單》八張；《協(xié)會收入開支情況》、《2013年1至10開支明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚廠每月開支流水帳》各一份；《記帳憑證》一本、《現(xiàn)金帳》兩本、《2013年3月收據(jù)》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》、《實物帳》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（開支明細(xì)）、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（各磚廠會費(fèi)、押金等明細(xì)帳）、《收款收據(jù)》各一本。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織成員單位實施壟斷行為的情況。

2014年9月4日，以上證據(jù)全部向當(dāng)事人展示，并由當(dāng)事人予以了確認(rèn)，其未提出任何異議，證據(jù)符合法定要求。

本局認(rèn)為：

當(dāng)事人通過與具有競爭關(guān)系的頁巖磚經(jīng)營者共同達(dá)成的上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，對麻陽縣頁巖磚市場約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，分割劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，壟斷了麻陽縣頁巖磚市場，排除、限制了競爭，并以上訪、停產(chǎn)要挾政府部門，造成了一定的社會影響和危害，屬于《中華人民共和國反壟斷法》所指的壟斷協(xié)議行為。

（一）當(dāng)事人是參與上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度的簽約經(jīng)營者之一，屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者，相互之間在麻陽縣區(qū)域內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。

（二）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯和統(tǒng)一停產(chǎn)等手段，達(dá)到了限制頁巖磚的市場供應(yīng)。首先，從達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯這種行為看，一方面限制了頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展，效益好的企業(yè)因為不能參與正當(dāng)競爭，不能根據(jù)市場的情況擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴(kuò)大自己的市場份額，從而也嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置，使市場失去優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，造成市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞；另一方面客觀上推動了建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，最終損害消費(fèi)者利益。其次，從統(tǒng)一停產(chǎn)這種行為看，頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)相互承諾，共同停產(chǎn)，破壞了這些企業(yè)之間的競爭格局，市場原有的競爭秩序由于壟斷協(xié)議的介入而發(fā)生扭曲。

（三）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的手段，達(dá)到了限定頁巖磚經(jīng)營者的市場供應(yīng)范圍。這種行為一方面使得麻陽縣頁巖磚市場喪失了基于價格、質(zhì)量及服務(wù)等方面的公平競爭環(huán)境，頁巖磚經(jīng)營者喪失了擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動力；另一方面剝奪了消費(fèi)者對頁巖磚經(jīng)營者的選擇權(quán)，妨礙了麻陽縣頁巖磚市場的健康有序發(fā)展。

（四）當(dāng)事人的行為破壞了市場競爭秩序，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。本案中，相關(guān)證據(jù)材料證明，當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，不僅嚴(yán)重限制頁巖磚生產(chǎn)銷售市場的競爭，而且損害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益以及阻撓其他新型磚廠平等進(jìn)入市場，社會危害較大。其一，嚴(yán)重破壞市場公平競爭機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要通過競爭實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議，實施統(tǒng)一的頁巖磚銷售價格等步調(diào)一致的整體市場行為，排除相互之間的競爭，通過約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公平競爭機(jī)制。其二，嚴(yán)重?fù)p害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益，影響了消費(fèi)者的選擇權(quán)。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，建筑開發(fā)商只能在“協(xié)會”的安排下才能購買到頁巖磚，有些建筑開發(fā)商為了統(tǒng)一使用規(guī)格一致的頁巖磚，希望單獨購買某一個經(jīng)營者的頁巖磚亦不能如愿，從而限制了建筑開發(fā)商的購買自由。其三，嚴(yán)重阻撓其他新型機(jī)磚廠平等進(jìn)入市場。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，采用集體上訪以及統(tǒng)一停產(chǎn)向威脅的方式，嚴(yán)重阻撓湖南泰安硅業(yè)有限公司開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的市場主體相互平等的原則。

（五）不能豁免說明。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成上述協(xié)議，不適用《中華人民共和國反壟斷法》的豁免規(guī)定?！吨腥A人民共和國反壟斷法》第十五條規(guī)定可以豁免的情形，必須滿足其第二款所規(guī)定的前提條件：經(jīng)營者的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。而本案當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議，已經(jīng)造成頁巖磚市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞，并且引起頁巖磚產(chǎn)業(yè)鏈條上建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，相關(guān)企業(yè)難以維持，客觀上損害了最終消費(fèi)者利益，這與豁免制度適用所要求的前提條件不符。

綜上，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款第二、三項“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；”之規(guī)定，構(gòu)成了達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的違法行為。

鑒于當(dāng)事人從主觀上有達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的故意，且違法行為持續(xù)時間長達(dá)三年，影響了當(dāng)?shù)仨搸r磚市場的正常供應(yīng)，損害了公平競爭的市場秩序。但是，當(dāng)事人在我局立案調(diào)查期間，能配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，并提供了有關(guān)協(xié)議資料。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十條第三款“工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素”的規(guī)定，對當(dāng)事人按照上一年度銷售額百分之四予以罰款。依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，本局決定對當(dāng)事人作如下處罰：

一、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；

　　二、對當(dāng)事人罰款205000元。

當(dāng)事人自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到本局開具《湖南省非稅收入一般繳款書》，憑該繳款書到指定的銀行繳納上述罰款，逾期未交納的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如不服本處罰決定，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條第一款“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請；但是法律規(guī)定的申請期限超過六十日的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家工商行政管理總局或湖南省人民政府申請復(fù)議；也可以根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十九條規(guī)定“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行為之日起三個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起三個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。本次處罰決定將依照《湖南省工商行政管理局市場主體違法行為記錄公開辦法》予以公開。

2015年1月5日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字（2014）1號

當(dāng) 事人：陳訓(xùn)兵；

性別：男；

年齡：45歲；

住址：麻陽縣高村鎮(zhèn)大力林村；

字號名稱：麻陽大力林頁巖磚廠；

組成形式：個人經(jīng)營；

經(jīng)營場所：麻陽高村鎮(zhèn)大力林村；

經(jīng)營范圍：頁巖磚制售（在許可證規(guī)定的期限范圍內(nèi)經(jīng)營）；

注冊號：431226600009681。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2004年6月30日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，主要從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售，字號名稱為：麻陽大力林頁巖磚廠。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者新重選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人等26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人等參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了3萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意由“麻陽頁巖磚協(xié)會”按統(tǒng)一價格、統(tǒng)一銷售，當(dāng)事人向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量1200萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為265.24萬元。由于當(dāng)事人沒有完整的財務(wù)賬冊和記賬憑證，當(dāng)事人生產(chǎn)銷售頁巖磚的利潤無法計算。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《企業(yè)注冊登記資料》以及身份證復(fù)印件各一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：對當(dāng)事人的詢問筆錄一份。當(dāng)事人確認(rèn)參與簽訂的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》樣本、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《<頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案>補(bǔ)充協(xié)議》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》各一份以及《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片6張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人的《產(chǎn)品銷貨單》9份以及《2012-2013年頁巖磚產(chǎn)量》統(tǒng)計表一份；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者劉本全、陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、李圣來、高傳元、滿延國、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳海生、高小紅、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的詢問筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組九：（一）對黃毓選負(fù)責(zé)的“麻陽頁巖磚協(xié)會”（頁巖磚營銷中心）辦公場所的現(xiàn)場筆錄以及黃毓選的身份證復(fù)印件各一份。（二）《湖南省工商行政管理局（場所、設(shè)施、財物）清單》（第21號）一份以及現(xiàn)場檢查查獲的《租房合同》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《江口片區(qū)淡季停產(chǎn)協(xié)議》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》補(bǔ)充協(xié)議、《關(guān)于押金管理方式的說明》、《關(guān)于停止審批麻陽新建磚廠的請示報告》、《麻陽縣物價局對頁巖磚進(jìn)行調(diào)研》、《關(guān)于請求停止審批麻陽新建磚廠的信訪匯報材料》、《目前我們的協(xié)會工作用四句話概括》、《開會內(nèi)容》各一份?！犊h市會長簽到冊》一份以及《開會簽到單》十六張。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組十：現(xiàn)場檢查查獲的《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《銷售人員分工》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚管理費(fèi)收入明細(xì)帳》、《宏發(fā)一廠結(jié)算單》各一份；《收費(fèi)單》五張；《罰款收入明細(xì)表》一份；《全縣各磚廠年產(chǎn)量明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《2013年5月押金收入表》、《營銷中心帳目公布》、《營銷中心2012年1至12月份開支明細(xì)表》、《2012（下半年）全縣各磚廠會費(fèi)交納明細(xì)表》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》各一份；《收據(jù)》九張；《御龍灣工地供磚協(xié)議》、《阻止新建磚廠開支明細(xì)表1－4》、《各磚廠監(jiān)管工作人員工資發(fā)放表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《協(xié)會成員捐款名單》各一份；《麻陽頁巖磚縣城片區(qū)龍池磚廠產(chǎn)品銷貨單》三十三張；《麻陽頁巖磚大力林磚廠產(chǎn)品銷貨單》八張；《協(xié)會收入開支情況》、《2013年1至10開支明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚廠每月開支流水帳》各一份；《記帳憑證》一本、《現(xiàn)金帳》兩本、《2013年3月收據(jù)》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》、《實物帳》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（開支明細(xì)）、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（各磚廠會費(fèi)、押金等明細(xì)帳）、《收款收據(jù)》各一本。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織成員單位實施壟斷行為的情況。

2014年9月3日，以上證據(jù)全部向當(dāng)事人展示，并由當(dāng)事人予以了確認(rèn)，其未提出任何異議，證據(jù)符合法定要求。

本局認(rèn)為：

當(dāng)事人通過與具有競爭關(guān)系的頁巖磚經(jīng)營者共同達(dá)成的上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，對麻陽縣頁巖磚市場采取約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，分割劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，壟斷了麻陽縣頁巖磚市場，排除、限制了競爭，并以上訪、停產(chǎn)要挾政府部門，造成了一定的社會影響和危害，屬于《中華人民共和國反壟斷法》所指的壟斷協(xié)議行為。

（一）當(dāng)事人是參與上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度的簽約經(jīng)營者之一，屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者，相互之間在麻陽縣區(qū)域內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。

（二）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯和統(tǒng)一停產(chǎn)等手段，達(dá)到了限制頁巖磚的市場供應(yīng)。首先，從達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯這種行為看，一方面限制了頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展，效益好的企業(yè)因為不能參與正當(dāng)競爭，不能根據(jù)市場的情況擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴(kuò)大自己的市場份額，從而也嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置，使市場失去優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，造成市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞；另一方面客觀上推動了建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，最終損害消費(fèi)者利益。其次，從統(tǒng)一停產(chǎn)這種行為看，頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)相互承諾，共同停產(chǎn)，破壞了這些企業(yè)之間的競爭格局，市場原有的競爭秩序由于壟斷協(xié)議的介入而發(fā)生扭曲。

（三）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的手段，達(dá)到了限定頁巖磚經(jīng)營者的市場供應(yīng)范圍。這種行為一方面使得麻陽縣頁巖磚市場喪失了基于價格、質(zhì)量及服務(wù)等方面的公平競爭環(huán)境，頁巖磚經(jīng)營者喪失了擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動力；另一方面剝奪了消費(fèi)者對頁巖磚經(jīng)營者的選擇權(quán)，妨礙了麻陽縣頁巖磚市場的健康有序發(fā)展。

（四）當(dāng)事人的行為破壞了市場競爭秩序，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。本案中，相關(guān)證據(jù)材料證明，當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，不僅嚴(yán)重限制頁巖磚生產(chǎn)銷售市場的競爭，而且損害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益以及阻撓其他新型磚廠平等進(jìn)入市場，社會危害較大。其一，嚴(yán)重破壞市場公平競爭機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要通過競爭實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議，實施通過約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)等步調(diào)一致的整體市場行為，排除相互之間的競爭，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公平競爭機(jī)制。其二，嚴(yán)重?fù)p害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益，影響了消費(fèi)者的選擇權(quán)。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，建筑開發(fā)商只能在“協(xié)會”的安排下才能購買到頁巖磚，有些建筑開發(fā)商為了統(tǒng)一使用規(guī)格一致的頁巖磚，希望單獨購買某一個經(jīng)營者的頁巖磚亦不能如愿，從而限制了建筑開發(fā)商的購買自由。其三，嚴(yán)重阻撓其他新型機(jī)磚廠平等進(jìn)入市場。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，采用集體上訪以及統(tǒng)一停產(chǎn)等威脅的方式，嚴(yán)重阻撓湖南泰安硅業(yè)有限公司開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的市場主體相互平等的原則。

（五）不能豁免說明。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成上述協(xié)議，不適用《中華人民共和國反壟斷法》的豁免規(guī)定?！吨腥A人民共和國反壟斷法》第十五條規(guī)定可以豁免的情形，必須滿足其第二款所規(guī)定的前提條件：經(jīng)營者的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。而本案當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議，已經(jīng)造成頁巖磚市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞，并且引起頁巖磚產(chǎn)業(yè)鏈條上建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，相關(guān)企業(yè)難以維持，客觀上損害了最終消費(fèi)者利益，這與豁免制度適用所要求的前提條件不符。

綜上，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；”之規(guī)定，構(gòu)成了達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的違法行為。

鑒于當(dāng)事人從主觀上有達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的故意，且違法行為持續(xù)時間長達(dá)三年，影響了當(dāng)?shù)仨搸r磚市場的正常供應(yīng)，損害了公平競爭的市場秩序。但是，當(dāng)事人在我局立案調(diào)查期間，能配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，并提供了有關(guān)協(xié)議資料。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十條第三款“工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素”的規(guī)定，對當(dāng)事人按照上一年度銷售額百分之四予以罰款。依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，本局決定對當(dāng)事人作如下處罰：

一、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；

　　二、對當(dāng)事人罰款106000元。

當(dāng)事人自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到本局開具《湖南省非稅收入一般繳款書》，憑該繳款書到指定的銀行繳納上述罰款，逾期未交納的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如不服本處罰決定，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條第一款“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請；但是法律規(guī)定的申請期限超過六十日的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家工商行政管理總局或湖南省人民政府申請復(fù)議；也可以根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十九條規(guī)定“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行為之日起三個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起三個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。本次處罰決定將依照《湖南省工商行政管理局市場主體違法行為記錄公開辦法》予以公開。

2014年12月31日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字[2015]2號

當(dāng) 事人：高傳元；

性別：男；

年齡：39歲；

字號名稱：麻陽苗族自治縣蘭里鎮(zhèn)新營村楊家寨宏發(fā)磚廠；

組成形式：個人經(jīng)營；

經(jīng)營場所：麻陽縣新營村；

經(jīng)營范圍：頁巖露天開采加工銷售（在許可證規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)營）；

注冊號：431226600081797。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2003年，當(dāng)事人開始經(jīng)營麻陽縣蘭里鎮(zhèn)新營磚廠，主要從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售。2012年8月21日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，重新?lián)Q發(fā)了《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，核準(zhǔn)的字號名稱是：麻陽苗族自治縣蘭里鎮(zhèn)新營村楊家寨宏發(fā)磚廠。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者重新選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人等26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人等參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了3萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意“麻陽頁巖磚協(xié)會”派人員駐場統(tǒng)一銷售價格。同時，當(dāng)事人直接銷售并向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量1200萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為384.4531萬元。由于當(dāng)事人沒有完整的財務(wù)賬冊和記賬憑證，當(dāng)事人生產(chǎn)銷售頁巖磚的利潤無法計算。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《企業(yè)注冊登記資料》以及身份證復(fù)印件各一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：對當(dāng)事人的詢問筆錄一份。當(dāng)事人確認(rèn)參與簽訂的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》樣本、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《<頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案>補(bǔ)充協(xié)議》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》各一份以及《關(guān)于押金管理方式的說明》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片4張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人的《產(chǎn)品銷貨單》復(fù)印件27份以及2012、2013總產(chǎn)量統(tǒng)計表一份；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者劉本全、陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、李圣來、滿延國、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳訓(xùn)兵、陳海生、高小紅、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的詢問筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組九：（一）對黃毓選負(fù)責(zé)的“麻陽頁巖磚協(xié)會”（頁巖磚營銷中心）辦公場所的現(xiàn)場筆錄以及黃毓選的身份證復(fù)印件各一份。（二）《湖南省工商行政管理局（場所、設(shè)施、財物）清單》（第21號）一份以及現(xiàn)場檢查查獲的《租房合同》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《江口片區(qū)淡季停產(chǎn)協(xié)議》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》補(bǔ)充協(xié)議、《關(guān)于押金管理方式的說明》、《關(guān)于停止審批麻陽新建磚廠的請示報告》、《麻陽縣物價局對頁巖磚進(jìn)行調(diào)研》、《關(guān)于請求停止審批麻陽新建磚廠的信訪匯報材料》、《目前我們的協(xié)會工作用四句話概括》、《開會內(nèi)容》各一份?！犊h市會長簽到冊》一份以及《開會簽到單》十六張。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組十：現(xiàn)場檢查查獲的《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《銷售人員分工》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚管理費(fèi)收入明細(xì)帳》、《宏發(fā)一廠結(jié)算單》各一份；《收費(fèi)單》五張；《罰款收入明細(xì)表》一份；《全縣各磚廠年產(chǎn)量明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《2013年5月押金收入表》、《營銷中心帳目公布》、《營銷中心2012年1至12月份開支明細(xì)表》、《2012（下半年）全縣各磚廠會費(fèi)交納明細(xì)表》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》各一份；《收據(jù)》九張；《御龍灣工地供磚協(xié)議》、《阻止新建磚廠開支明細(xì)表1－4》、《各磚廠監(jiān)管工作人員工資發(fā)放表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《協(xié)會成員捐款名單》各一份；《麻陽頁巖磚縣城片區(qū)龍池磚廠產(chǎn)品銷貨單》三十三張；《麻陽頁巖磚大力林磚廠產(chǎn)品銷貨單》八張；《協(xié)會收入開支情況》、《2013年1至10開支明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚廠每月開支流水帳》各一份；《記帳憑證》一本、《現(xiàn)金帳》兩本、《2013年3月收據(jù)》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》、《實物帳》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（開支明細(xì)）、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（各磚廠會費(fèi)、押金等明細(xì)帳）、《收款收據(jù)》各一本。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織成員單位實施壟斷行為的情況。

2014年9月4日，以上證據(jù)全部向當(dāng)事人展示，并由當(dāng)事人予以了確認(rèn)，其未提出任何異議，證據(jù)符合法定要求。

本局認(rèn)為：

當(dāng)事人通過與具有競爭關(guān)系的頁巖磚經(jīng)營者共同達(dá)成的上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，對麻陽縣頁巖磚市場采取約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，分割劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，壟斷了麻陽縣頁巖磚市場，排除、限制了競爭，并以上訪、停產(chǎn)要挾政府部門，造成了一定的社會影響和危害，屬于《中華人民共和國反壟斷法》所指的壟斷協(xié)議行為。

（一）當(dāng)事人是參與上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度的簽約經(jīng)營者之一，屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者，相互之間在麻陽縣區(qū)域內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。

（二）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯和統(tǒng)一停產(chǎn)等手段，達(dá)到了限制頁巖磚的市場供應(yīng)。首先，從達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯這種行為看，一方面限制了頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展，效益好的企業(yè)因為不能參與正當(dāng)競爭，不能根據(jù)市場的情況擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴(kuò)大自己的市場份額，從而也嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置，使市場失去優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，造成市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞；另一方面客觀上推動了建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，最終損害消費(fèi)者利益。其次，從統(tǒng)一停產(chǎn)這種行為看，頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)相互承諾，共同停產(chǎn)，破壞了這些企業(yè)之間的競爭格局，市場原有的競爭秩序由于壟斷協(xié)議的介入而發(fā)生扭曲。

（三）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的手段，達(dá)到了限定頁巖磚經(jīng)營者的市場供應(yīng)范圍。這種行為一方面使得麻陽縣頁巖磚市場喪失了基于價格、質(zhì)量及服務(wù)等方面的公平競爭環(huán)境，頁巖磚經(jīng)營者喪失了擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動力；另一方面剝奪了消費(fèi)者對頁巖磚經(jīng)營者的選擇權(quán)，妨礙了麻陽縣頁巖磚市場的健康有序發(fā)展。

（四）當(dāng)事人的行為破壞了市場競爭秩序，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。本案中，相關(guān)證據(jù)材料證明，當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，不僅嚴(yán)重限制頁巖磚生產(chǎn)銷售市場的競爭，而且損害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益以及阻撓其他新型磚廠平等進(jìn)入市場，社會危害較大。其一，嚴(yán)重破壞市場公平競爭機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要通過競爭實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議，實施統(tǒng)一的頁巖磚銷售價格等步調(diào)一致的整體市場行為，排除相互之間的競爭，通過約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公平競爭機(jī)制。其二，嚴(yán)重?fù)p害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益，影響了消費(fèi)者的選擇權(quán)。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，建筑開發(fā)商只能在“協(xié)會”的安排下才能購買到頁巖磚，有些建筑開發(fā)商為了統(tǒng)一使用規(guī)格一致的頁巖磚，希望單獨購買某一個經(jīng)營者的頁巖磚亦不能如愿，從而限制了建筑開發(fā)商的購買自由。其三，嚴(yán)重阻撓其他新型機(jī)磚廠平等進(jìn)入市場。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，采用集體上訪以及統(tǒng)一停產(chǎn)等威脅的方式，嚴(yán)重阻撓湖南泰安硅業(yè)有限公司開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的市場主體相互平等的原則。

（五）不能豁免說明。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成上述協(xié)議，不適用《中華人民共和國反壟斷法》的豁免規(guī)定。《中華人民共和國反壟斷法》第十五條規(guī)定可以豁免的情形，必須滿足其第二款所規(guī)定的前提條件：經(jīng)營者的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。而本案當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議，已經(jīng)造成頁巖磚市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞，并且引起頁巖磚產(chǎn)業(yè)鏈條上建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，相關(guān)企業(yè)難以維持，客觀上損害了最終消費(fèi)者利益，這與豁免制度適用所要求的前提條件不符。

綜上，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款第二、三項“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；”之規(guī)定，構(gòu)成了達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的違法行為。

鑒于當(dāng)事人從主觀上有達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的故意，且違法行為持續(xù)時間長達(dá)三年，影響了當(dāng)?shù)仨搸r磚市場的正常供應(yīng)，損害了公平競爭的市場秩序。但是，當(dāng)事人在我局立案調(diào)查期間，能配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，并提供了有關(guān)協(xié)議資料。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十條第三款“工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素”的規(guī)定，對當(dāng)事人按照上一年度銷售額百分之四予以罰款。依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，本局決定對當(dāng)事人作如下處罰：

一、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；

　　二、對當(dāng)事人罰款153800元。

當(dāng)事人自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到本局開具《湖南省非稅收入一般繳款書》，憑該繳款書到指定的銀行繳納上述罰款，逾期未交納的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如不服本處罰決定，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條第一款“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請；但是法律規(guī)定的申請期限超過六十日的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家工商行政管理總局或湖南省人民政府申請復(fù)議；也可以根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十九條規(guī)定“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行為之日起三個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起三個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。本次處罰決定將依照《湖南省工商行政管理局市場主體違法行為記錄公開辦法》予以公開。

2015年 1月 5日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字[2015]3號

當(dāng) 事人：湖南麻陽宏發(fā)建材有限公司；

住所：麻陽縣高村鄉(xiāng)通溪村（縣橡膠廠）；

法定代表人：高小紅；

公司類型：有限責(zé)任公司；

注冊資本：人民幣伍拾萬元；

經(jīng)營范圍：生產(chǎn)加工、銷售頁巖磚、地板磚、平板瓦；

注冊號：4312262000027。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2002年6月18日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，其有兩座磚窯從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售，對外經(jīng)營的名稱為“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”。前者由當(dāng)事人股東莫洪武負(fù)責(zé)，在2010年8月至2013年7月期間，承包給了蔡仁綠經(jīng)營?！昂臧l(fā)二廠”由當(dāng)事人法定代表人高小紅直接負(fù)責(zé)經(jīng)營。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”等27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者重新選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”與其他共計26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠” 等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠” 等參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”分別向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了3萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意由“麻陽頁巖磚協(xié)會”按統(tǒng)一價格、統(tǒng)一銷售，當(dāng)事人向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量1200萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人的“宏發(fā)一廠”和“宏發(fā)二廠”與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為418萬元。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《企業(yè)注冊登記資料》以及法定代表人高小紅、股東莫洪武身份證復(fù)印件各一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：對當(dāng)事人法定代表人高小紅和股東莫洪武的詢問筆錄各一份。當(dāng)事人法定代表人高小紅確認(rèn)參與簽訂的《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《<頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案>補(bǔ)充協(xié)議》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》各一份以及《關(guān)于押金管理方式的說明》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片5張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人2012年度《資產(chǎn)負(fù)債表》以及《利潤表》各一份、《產(chǎn)品銷貨單》6份、《現(xiàn)金日記賬》一本（復(fù)印件30頁）、開支流水賬一本（復(fù)印件11頁）；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者劉本全、陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、李圣來、高傳元、滿延國、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳訓(xùn)兵、陳海生、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的調(diào)查筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組九：（一）對黃毓選負(fù)責(zé)的“麻陽頁巖磚協(xié)會”（頁巖磚營銷中心）辦公場所的現(xiàn)場筆錄以及黃毓選的身份證復(fù)印件各一份。（二）《湖南省工商行政管理局（場所、設(shè)施、財物）清單》（第21號）一份以及現(xiàn)場檢查查獲的《租房合同》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《江口片區(qū)淡季停產(chǎn)協(xié)議》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》補(bǔ)充協(xié)議、《關(guān)于押金管理方式的說明》、《關(guān)于停止審批麻陽新建磚廠的請示報告》、《麻陽縣物價局對頁巖磚進(jìn)行調(diào)研》、《關(guān)于請求停止審批麻陽新建磚廠的信訪匯報材料》、《目前我們的協(xié)會工作用四句話概括》、《開會內(nèi)容》各一份?！犊h市會長簽到冊》一份以及《開會簽到單》十六張。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組十：現(xiàn)場檢查查獲的《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《銷售人員分工》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚管理費(fèi)收入明細(xì)帳》、《宏發(fā)一廠結(jié)算單》各一份；《收費(fèi)單》五張；《罰款收入明細(xì)表》一份；《全縣各磚廠年產(chǎn)量明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《2013年5月押金收入表》、《營銷中心帳目公布》、《營銷中心2012年1至12月份開支明細(xì)表》、《2012（下半年）全縣各磚廠會費(fèi)交納明細(xì)表》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》各一份；《收據(jù)》九張；《御龍灣工地供磚協(xié)議》、《阻止新建磚廠開支明細(xì)表1－4》、《各磚廠監(jiān)管工作人員工資發(fā)放表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《協(xié)會成員捐款名單》各一份；《麻陽頁巖磚縣城片區(qū)龍池磚廠產(chǎn)品銷貨單》三十三張；《麻陽頁巖磚大力林磚廠產(chǎn)品銷貨單》八張；《協(xié)會收入開支情況》、《2013年1至10開支明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚廠每月開支流水帳》各一份；《記帳憑證》一本、《現(xiàn)金帳》兩本、《2013年3月收據(jù)》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》、《實物帳》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（開支明細(xì)）、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（各磚廠會費(fèi)、押金等明細(xì)帳）、《收款收據(jù)》各一本。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織成員單位實施壟斷行為的情況。

2014年9月3日，以上證據(jù)全部向當(dāng)事人展示，并由當(dāng)事人予以了確認(rèn)，其未提出任何異議，證據(jù)符合法定要求。

本局認(rèn)為：

當(dāng)事人通過與具有競爭關(guān)系的頁巖磚經(jīng)營者共同達(dá)成的上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，對麻陽縣頁巖磚市場采取約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，分割劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，壟斷了麻陽縣頁巖磚市場，排除、限制了競爭，并以上訪、停產(chǎn)要挾政府部門，造成了一定的社會影響和危害，屬于《中華人民共和國反壟斷法》所指的壟斷協(xié)議行為。

（一）當(dāng)事人是參與上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度的簽約經(jīng)營者之一，屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者，相互之間在麻陽縣區(qū)域內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。

（二）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯和統(tǒng)一停產(chǎn)等手段，達(dá)到了限制頁巖磚的市場供應(yīng)。首先，從達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯這種行為看，一方面限制了頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展，效益好的企業(yè)因為不能參與正當(dāng)競爭，不能根據(jù)市場的情況擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴(kuò)大自己的市場份額，從而也嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置，使市場失去優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，造成市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞；另一方面客觀上推動了建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，最終損害消費(fèi)者利益。其次，從統(tǒng)一停產(chǎn)這種行為看，頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)相互承諾，共同停產(chǎn)，破壞了這些企業(yè)之間的競爭格局，市場原有的競爭秩序由于壟斷協(xié)議的介入而發(fā)生扭曲。

（三）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的手段，達(dá)到了限定頁巖磚經(jīng)營者的市場供應(yīng)范圍。這種行為一方面使得麻陽縣頁巖磚市場喪失了基于價格、質(zhì)量及服務(wù)等方面的公平競爭環(huán)境，頁巖磚經(jīng)營者喪失了擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動力；另一方面剝奪了消費(fèi)者對頁巖磚經(jīng)營者的選擇權(quán)，妨礙了麻陽縣建筑頁巖磚市場的健康有序發(fā)展。

（四）當(dāng)事人的行為破壞了市場競爭秩序，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。本案中，相關(guān)證據(jù)材料證明，當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，不僅嚴(yán)重限制頁巖磚生產(chǎn)銷售市場的競爭，而且損害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益以及阻撓其他新型磚廠平等進(jìn)入市場，社會危害較大。其一，嚴(yán)重破壞市場公平競爭機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要通過競爭實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議，實施統(tǒng)一的頁巖磚銷售價格等步調(diào)一致的整體市場行為，排除相互之間的競爭，通過約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公平競爭機(jī)制。其二，嚴(yán)重?fù)p害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益，影響了消費(fèi)者的選擇權(quán)。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，建筑開發(fā)商只能在“協(xié)會”的安排下才能購買到頁巖磚，有些建筑開發(fā)商為了統(tǒng)一使用規(guī)格一致的頁巖磚，希望單獨購買某一個經(jīng)營者的頁巖磚亦不能如愿，從而限制了建筑開發(fā)商的購買自由。其三，嚴(yán)重阻撓其他新型機(jī)磚廠平等進(jìn)入市場。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，采用集體上訪以及統(tǒng)一停產(chǎn)等威脅的方式，嚴(yán)重阻撓湖南泰安硅業(yè)有限公司開辦環(huán)保空心機(jī)磚廠，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的市場主體相互平等的原則。

（五）不能豁免說明。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成上述協(xié)議，不適用《中華人民共和國反壟斷法》的豁免規(guī)定?！吨腥A人民共和國反壟斷法》第十五條規(guī)定可以豁免的情形，必須滿足其第二款所規(guī)定的前提條件：經(jīng)營者的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。而本案當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議，已經(jīng)造成頁巖磚市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞，并且引起頁巖磚產(chǎn)業(yè)鏈條上建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，相關(guān)企業(yè)難以維持，客觀上損害了最終消費(fèi)者利益，這與豁免制度適用所要求的前提條件不符。

綜上，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款第二、三項“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；”之規(guī)定，構(gòu)成了達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的違法行為。

鑒于當(dāng)事人從主觀上有達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的故意，且違法行為持續(xù)時間長達(dá)三年，影響了當(dāng)?shù)仨搸r磚市場的正常供應(yīng)，損害了公平競爭的市場秩序。但是，當(dāng)事人在我局立案調(diào)查期間，能配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，并提供了有關(guān)協(xié)議資料。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十條第三款“工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素”的規(guī)定，對當(dāng)事人按照上一年度銷售額百分之四予以罰款。依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，本局決定對當(dāng)事人作如下處罰：

一、責(zé)令停止違法行為；

二、罰款167200元。

當(dāng)事人自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到本局開具《湖南省非稅收入一般繳款書》，憑該繳款書到指定的銀行繳納上述罰款，逾期未交納的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如不服本處罰決定，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條第一款“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請；但是法律規(guī)定的申請期限超過六十日的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家工商行政管理總局或湖南省人民政府申請復(fù)議；也可以根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十九條規(guī)定“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行為之日起三個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起三個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。本次處罰決定將依照《湖南省工商行政管理局市場主體違法行為記錄公開辦法》予以公開。

2015年1月5日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字（2014）3號

當(dāng) 事人：李圣來；

性別：男；

年齡：52歲；

字號名稱：麻陽苗族自治縣紅光建材批發(fā)部；

組成形式：個人經(jīng)營；

經(jīng)營場所：麻陽縣高村鎮(zhèn)；

經(jīng)營范圍：頁巖磚生產(chǎn)、鋼材、水泥銷售；

注冊號：431226600090509。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2008年8月7日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，核準(zhǔn)的字號名稱為：麻陽苗族自治縣紅光建材批發(fā)部。該營業(yè)執(zhí)照到期后，當(dāng)事人從新領(lǐng)取了《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，仍然主要從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者重新選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人等26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人委托其妻子滕建珍與其他參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人委托其妻子滕建珍與其他參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人委托其妻子滕建珍與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人委托其妻子滕建珍與其他參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了3萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意由“麻陽頁巖磚協(xié)會”按統(tǒng)一價格、統(tǒng)一銷售，當(dāng)事人向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量1400萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為368.7607萬元。由于當(dāng)事人沒有完整的財務(wù)賬冊和記賬憑證，當(dāng)事人生產(chǎn)銷售頁巖磚的利潤無法計算。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《企業(yè)注冊登記資料》以及身份證復(fù)印件各一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：對當(dāng)事人的詢問筆錄一份。當(dāng)事人確認(rèn)參與簽訂的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》樣本、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《<頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案>補(bǔ)充協(xié)議》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》各一份以及《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片4張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人的《紅光磚廠售磚單》13份、《2012年產(chǎn)量》統(tǒng)計表一份；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者劉本全、陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、高傳元、滿延國、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳訓(xùn)兵、陳海生、高小紅、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的詢問筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組九：（一）對黃毓選負(fù)責(zé)的“麻陽頁巖磚協(xié)會”（頁巖磚營銷中心）辦公場所的現(xiàn)場筆錄以及黃毓選的身份證復(fù)印件各一份。（二）《湖南省工商行政管理局（場所、設(shè)施、財物）清單》（第21號）一份以及現(xiàn)場檢查查獲的《租房合同》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《江口片區(qū)淡季停產(chǎn)協(xié)議》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》補(bǔ)充協(xié)議、《關(guān)于押金管理方式的說明》、《關(guān)于停止審批麻陽新建磚廠的請示報告》、《麻陽縣物價局對頁巖磚進(jìn)行調(diào)研》、《關(guān)于請求停止審批麻陽新建磚廠的信訪匯報材料》、《目前我們的協(xié)會工作用四句話概括》、《開會內(nèi)容》各一份?！犊h市會長簽到冊》一份以及《開會簽到單》十六張。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組十：現(xiàn)場檢查查獲的《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《銷售人員分工》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚管理費(fèi)收入明細(xì)帳》、《宏發(fā)一廠結(jié)算單》各一份；《收費(fèi)單》五張；《罰款收入明細(xì)表》一份；《全縣各磚廠年產(chǎn)量明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《2013年5月押金收入表》、《營銷中心帳目公布》、《營銷中心2012年1至12月份開支明細(xì)表》、《2012（下半年）全縣各磚廠會費(fèi)交納明細(xì)表》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》各一份；《收據(jù)》九張；《御龍灣工地供磚協(xié)議》、《阻止新建磚廠開支明細(xì)表1－4》、《各磚廠監(jiān)管工作人員工資發(fā)放表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《協(xié)會成員捐款名單》各一份；《麻陽頁巖磚縣城片區(qū)龍池磚廠產(chǎn)品銷貨單》三十三張；《麻陽頁巖磚大力林磚廠產(chǎn)品銷貨單》八張；《協(xié)會收入開支情況》、《2013年1至10開支明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚廠每月開支流水帳》各一份；《記帳憑證》一本、《現(xiàn)金帳》兩本、《2013年3月收據(jù)》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》、《實物帳》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（開支明細(xì)）、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（各磚廠會費(fèi)、押金等明細(xì)帳）、《收款收據(jù)》各一本。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織成員單位實施壟斷行為的情況。

2014年9月3日，以上證據(jù)全部向當(dāng)事人展示，并由當(dāng)事人予以了確認(rèn)，其未提出任何異議，證據(jù)符合法定要求。

本局認(rèn)為：

當(dāng)事人通過與具有競爭關(guān)系的頁巖磚經(jīng)營者共同達(dá)成的上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，對麻陽縣頁巖磚市場采取統(tǒng)一約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，分割劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，壟斷了麻陽縣頁巖磚市場，排除、限制了競爭，并以上訪、停產(chǎn)要挾政府部門，造成了一定的社會影響和危害，屬于《中華人民共和國反壟斷法》所指的壟斷協(xié)議行為。

（一）當(dāng)事人是參與上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度的簽約經(jīng)營者之一，屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者，相互之間在麻陽縣區(qū)域內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。

（二）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯和統(tǒng)一停產(chǎn)等手段，達(dá)到了限制頁巖磚的市場供應(yīng)。首先，從達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯這種行為看，一方面限制了頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展，效益好的企業(yè)因為不能參與正當(dāng)競爭，不能根據(jù)市場的情況擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴(kuò)大自己的市場份額，從而也嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置，使市場失去優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，造成市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞；另一方面客觀上推動了建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，最終損害消費(fèi)者利益。其次，從統(tǒng)一停產(chǎn)這種行為看，頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)相互承諾，共同停產(chǎn)，破壞了這些企業(yè)之間的競爭格局，市場原有的競爭秩序由于壟斷協(xié)議的介入而發(fā)生扭曲。

（三）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的手段，達(dá)到了限定頁巖磚經(jīng)營者的市場供應(yīng)范圍。這種行為一方面使得麻陽縣頁巖磚市場喪失了基于價格、質(zhì)量及服務(wù)等方面的公平競爭環(huán)境，頁巖磚經(jīng)營者喪失了擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動力；另一方面剝奪了消費(fèi)者對頁巖磚經(jīng)營者的選擇權(quán)，妨礙了麻陽縣頁巖磚市場的健康有序發(fā)展。

（四）當(dāng)事人的行為破壞了市場競爭秩序，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。本案中，相關(guān)證據(jù)材料證明，當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，不僅嚴(yán)重限制頁巖磚生產(chǎn)銷售市場的競爭，而且損害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益以及阻撓其他新型磚廠平等進(jìn)入市場，社會危害較大。其一，嚴(yán)重破壞市場公平競爭機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要通過競爭實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議，實施通過約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)等步調(diào)一致的整體市場行為，排除相互之間的競爭，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公平競爭機(jī)制。其二，嚴(yán)重?fù)p害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益，影響了消費(fèi)者的選擇權(quán)。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，建筑開發(fā)商只能在“協(xié)會”的安排下才能購買到頁巖磚，有些建筑開發(fā)商為了統(tǒng)一使用規(guī)格一致的頁巖磚，希望單獨購買某一個經(jīng)營者的頁巖磚亦不能如愿，從而限制了建筑開發(fā)商的購買自由。其三，嚴(yán)重阻撓其他新型機(jī)磚廠平等進(jìn)入市場。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，采用集體上訪以及統(tǒng)一停產(chǎn)向威脅的方式，嚴(yán)重阻撓湖南泰安硅業(yè)有限公司開辦環(huán)保空心機(jī)磚廠，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的市場主體相互平等的原則。

（五）不能豁免說明。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成上述協(xié)議，不適用《中華人民共和國反壟斷法》的豁免規(guī)定。《中華人民共和國反壟斷法》第十五條規(guī)定可以豁免的情形，必須滿足其第二款所規(guī)定的前提條件：經(jīng)營者的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。而本案當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議，已經(jīng)造成頁巖磚市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞，并且引起頁巖磚產(chǎn)業(yè)鏈條上建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，相關(guān)企業(yè)難以維持，客觀上損害了最終消費(fèi)者利益，這與豁免制度適用所要求的前提條件不符。

綜上，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；”之規(guī)定，構(gòu)成了達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的違法行為。

鑒于當(dāng)事人從主觀上有達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的故意，且違法行為持續(xù)時間長達(dá)三年，影響了當(dāng)?shù)仨搸r磚市場的正常供應(yīng)，損害了公平競爭的市場秩序。但是，當(dāng)事人在我局立案調(diào)查期間，能配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，并提供了有關(guān)協(xié)議資料。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十條第三款“工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素”的規(guī)定，對當(dāng)事人按照上一年度銷售額百分之四予以罰款。依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，本局決定對當(dāng)事人作如下處罰：

一、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；

　　二、對當(dāng)事人罰款147500元。

當(dāng)事人自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到本局開具《湖南省非稅收入一般繳款書》，憑該繳款書到指定的銀行繳納上述罰款，逾期未交納的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如不服本處罰決定，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條第一款“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請；但是法律規(guī)定的申請期限超過六十日的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家工商行政管理總局或湖南省人民政府申請復(fù)議；也可以根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十九條規(guī)定“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行為之日起三個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起三個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。本次處罰決定將依照《湖南省工商行政管理局市場主體違法行為記錄公開辦法》予以公開。

2014年12月31日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字（2014）2號

當(dāng) 事人：劉本全；

性別：男；

年齡：52歲；

字號名稱：麻陽苗族自治縣巖門鎮(zhèn)磚廠；

組成形式：個人經(jīng)營；

經(jīng)營場所：麻陽苗族自治縣巖門鎮(zhèn)；

經(jīng)營范圍：磚瓦用頁巖露天開采加工、銷售（在許可證規(guī)定的有效期限內(nèi)經(jīng)營）；

注冊號：431226600067728。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2011年11月18日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，重新?lián)Q發(fā)了《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，主要從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售，字號名稱為：麻陽苗族自治縣巖門鎮(zhèn)磚廠。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人委托其兄長、磚廠的投資管理人劉本設(shè)與其他共計27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者重新選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人委托其兄長、磚廠的投資管理人劉本設(shè)與其他共計26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人委托其兄長、磚廠的投資管理人劉本設(shè)與其他參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人委托其兄長、磚廠的投資管理人劉本設(shè)與其他參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人委托其兄長、磚廠的投資管理人劉本設(shè)與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人委托其兄長、磚廠的投資管理人劉本設(shè)與其他參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了3萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意“麻陽頁巖磚協(xié)會”派人員駐場統(tǒng)一銷售價格。同時，當(dāng)事人直接銷售并向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量1000萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為380萬元。由于當(dāng)事人沒有完整的財務(wù)賬冊和記賬憑證，當(dāng)事人生產(chǎn)銷售頁巖磚的利潤無法計算。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《企業(yè)注冊登記資料》各一份以及身份證復(fù)印件一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：當(dāng)事人的《授權(quán)委托書》一份；對當(dāng)事人的被授權(quán)人劉本設(shè)的詢問筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；當(dāng)事人確認(rèn)參與簽訂的《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》各一份以及《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片4張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人的《銷貨單》、《發(fā)貨單》各二份以及《巖門磚廠產(chǎn)量統(tǒng)計表》一份；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、李圣來、高傳元、滿延國、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳訓(xùn)兵、陳海生、高小紅、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的詢問筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組九：（一）對黃毓選負(fù)責(zé)的“麻陽頁巖磚協(xié)會”（頁巖磚營銷中心）辦公場所的現(xiàn)場筆錄以及黃毓選的身份證復(fù)印件各一份。（二）《湖南省工商行政管理局（場所、設(shè)施、財物）清單》（第21號）一份以及現(xiàn)場檢查查獲的《租房合同》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《江口片區(qū)淡季停產(chǎn)協(xié)議》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》補(bǔ)充協(xié)議、《關(guān)于押金管理方式的說明》、《關(guān)于停止審批麻陽新建磚廠的請示報告》、《麻陽縣物價局對頁巖磚進(jìn)行調(diào)研》、《關(guān)于請求停止審批麻陽新建磚廠的信訪匯報材料》、《目前我們的協(xié)會工作用四句話概括》、《開會內(nèi)容》各一份?！犊h市會長簽到冊》一份以及《開會簽到單》十六張。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組十：現(xiàn)場檢查查獲的《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《銷售人員分工》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚管理費(fèi)收入明細(xì)帳》、《宏發(fā)一廠結(jié)算單》各一份；《收費(fèi)單》五張；《罰款收入明細(xì)表》一份；《全縣各磚廠年產(chǎn)量明細(xì)表》、《各磚廠實報每天送工地數(shù)量統(tǒng)計表》、《2013年5月押金收入表》、《營銷中心帳目公布》、《營銷中心2012年1至12月份開支明細(xì)表》、《2012（下半年）全縣各磚廠會費(fèi)交納明細(xì)表》、《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》各一份；《收據(jù)》九張；《御龍灣工地供磚協(xié)議》、《阻止新建磚廠開支明細(xì)表1－4》、《各磚廠監(jiān)管工作人員工資發(fā)放表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納情況》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《協(xié)會成員捐款名單》各一份；《麻陽頁巖磚縣城片區(qū)龍池磚廠產(chǎn)品銷貨單》三十三張；《麻陽頁巖磚大力林磚廠產(chǎn)品銷貨單》八張；《協(xié)會收入開支情況》、《2013年1至10開支明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)頁巖磚廠每月開支流水帳》各一份；《記帳憑證》一本、《現(xiàn)金帳》兩本、《2013年3月收據(jù)》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》、《實物帳》、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（開支明細(xì)）、《進(jìn)銷存明細(xì)帳》（各磚廠會費(fèi)、押金等明細(xì)帳）、《收款收據(jù)》各一本。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織成員單位實施壟斷行為的情況。

2014年9月3日，以上證據(jù)全部向當(dāng)事人展示，并由當(dāng)事人予以了確認(rèn)，其未提出任何異議，證據(jù)符合法定要求。

本局認(rèn)為：

當(dāng)事人通過與具有競爭關(guān)系的頁巖磚經(jīng)營者共同達(dá)成的上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，對麻陽縣頁巖磚市場采取統(tǒng)一頁巖磚銷售價格，約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，分割劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，壟斷了麻陽縣頁巖磚市場，排除、限制了競爭，并以上訪、停產(chǎn)要挾政府部門，造成了一定的社會影響和危害，屬于《中華人民共和國反壟斷法》所指的壟斷協(xié)議行為。

（一）當(dāng)事人是參與上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度的簽約經(jīng)營者之一，屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者，相互之間在麻陽縣區(qū)域內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。

（二）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯和統(tǒng)一停產(chǎn)等手段，達(dá)到了限制頁巖磚的市場供應(yīng)。首先，從達(dá)成控制頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量以及限制擴(kuò)建磚窯這種行為看，一方面限制了頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展，效益好的企業(yè)因為不能參與正當(dāng)競爭，不能根據(jù)市場的情況擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴(kuò)大自己的市場份額，從而也嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置，使市場失去優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，造成市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞；另一方面客觀上推動了建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，最終損害消費(fèi)者利益。其次，從統(tǒng)一停產(chǎn)這種行為看，頁巖磚生產(chǎn)企業(yè)相互承諾，共同停產(chǎn)，破壞了這些企業(yè)之間的競爭格局，市場原有的競爭秩序由于壟斷協(xié)議的介入而發(fā)生扭曲。

（三）當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的手段，達(dá)到了限定頁巖磚經(jīng)營者的市場供應(yīng)范圍。這種行為一方面使得麻陽縣頁巖磚市場喪失了基于價格、質(zhì)量及服務(wù)等方面的公平競爭環(huán)境，頁巖磚經(jīng)營者喪失了擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動力；另一方面剝奪了消費(fèi)者對頁巖磚經(jīng)營者的選擇權(quán)，妨礙了麻陽縣頁巖磚市場的健康有序發(fā)展。

（四）當(dāng)事人的行為破壞了市場競爭秩序，損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。本案中，相關(guān)證據(jù)材料證明，當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議、方案、紀(jì)要、制度等，不僅嚴(yán)重限制頁巖磚生產(chǎn)銷售市場的競爭，而且損害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益以及阻撓其他新型磚廠平等進(jìn)入市場，社會危害較大。其一，嚴(yán)重破壞市場公平競爭機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要通過競爭實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議，實施統(tǒng)一的頁巖磚銷售價格等步調(diào)一致的整體市場行為，排除相互之間的競爭，通過約定頁巖磚的生產(chǎn)數(shù)量，劃分頁巖磚經(jīng)營者銷售片區(qū)的行為，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公平競爭機(jī)制。其二，嚴(yán)重?fù)p害了建筑開發(fā)商等消費(fèi)者的利益，影響了消費(fèi)者的選擇權(quán)。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，建筑開發(fā)商只能在“協(xié)會”的安排下才能購買到頁巖磚，有些建筑開發(fā)商為了統(tǒng)一使用規(guī)格一致的頁巖磚，希望單獨購買某一個經(jīng)營者的頁巖磚亦不能如愿，從而限制了建筑開發(fā)商的購買自由。其三，嚴(yán)重阻撓其他新型機(jī)磚廠平等進(jìn)入市場。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者壟斷協(xié)議實施期間，采用集體上訪以及統(tǒng)一停產(chǎn)等威脅的方式，嚴(yán)重阻撓湖南泰安硅業(yè)有限公司開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠，破壞了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的市場主體相互平等的原則。

（五）不能豁免說明。當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成上述協(xié)議，不適用《中華人民共和國反壟斷法》的豁免規(guī)定。《中華人民共和國反壟斷法》第十五條規(guī)定可以豁免的情形，必須滿足其第二款所規(guī)定的前提條件：經(jīng)營者的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。而本案當(dāng)事人與其他頁巖磚經(jīng)營者達(dá)成并實施上述協(xié)議，已經(jīng)造成頁巖磚市場競爭機(jī)制嚴(yán)重破壞，并且引起頁巖磚產(chǎn)業(yè)鏈條上建筑及相關(guān)行業(yè)成本提高，相關(guān)企業(yè)難以維持，客觀上損害了最終消費(fèi)者利益，這與豁免制度適用所要求的前提條件不符。

綜上，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；”之規(guī)定，構(gòu)成了達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的違法行為。

鑒于當(dāng)事人從主觀上有達(dá)成并實施壟斷協(xié)議行為的故意，且違法行為持續(xù)時間長達(dá)三年，影響了當(dāng)?shù)仨搸r磚市場的正常供應(yīng)，損害了公平競爭的市場秩序。但是，當(dāng)事人在我局立案調(diào)查期間，能配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查，并提供了有關(guān)協(xié)議資料。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十條第三款“工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素”的規(guī)定，對當(dāng)事人按照上一年度銷售額百分之四予以罰款。依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，本局決定對當(dāng)事人作如下處罰：

一、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；

　　二、對當(dāng)事人罰款152000元。

當(dāng)事人自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到本局開具《湖南省非稅收入一般繳款書》，憑該繳款書到指定的銀行繳納上述罰款，逾期未交納的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當(dāng)事人如不服本處罰決定，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條第一款“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請；但是法律規(guī)定的申請期限超過六十日的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家工商行政管理總局或湖南省人民政府申請復(fù)議；也可以根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十九條規(guī)定“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行為之日起三個月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，在收到處罰決定書之日起三個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。本次處罰決定將依照《湖南省工商行政管理局市場主體違法行為記錄公開辦法》予以公開。

2014年12月31日

湖南省工商行政管理局

行政處罰決定書

湘工商經(jīng)總案處字（2014）4號

當(dāng) 事人：滿延國；

性別：男；

年齡：46歲；

住址：湖南省麻陽苗族自治縣蘭里鎮(zhèn)塘里村一組；

字號名稱：麻陽苗族自治縣蘭里鎮(zhèn)錦鑫頁巖磚廠;

組成形式：個人經(jīng)營；

經(jīng)營場所：麻陽苗族自治縣蘭里鎮(zhèn)塘里村一組；

經(jīng)營范圍：沙、石、土開采、頁巖磚生產(chǎn)；

注冊號：431226600078733。

2013年7月24日，群眾舉報反映，2011年3月以來，麻陽苗族自治縣（以下簡稱麻陽縣）當(dāng)事人等29家頁巖磚經(jīng)營者，在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立的“麻陽縣頁巖磚協(xié)會”的操縱下，通過簽訂《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《2013年協(xié)會管理制度》等各種協(xié)議，以達(dá)到對麻陽縣頁巖磚市場實行壟斷、限制競爭的目的，要求工商部門予以查處。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條以及國家工商總局《工商總局關(guān)于授權(quán)湖南省工商行政管理局立案查處麻陽縣頁巖磚生產(chǎn)經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的決定》（工商競爭字〔2013〕150號），2013年10月16日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對當(dāng)事人涉嫌壟斷協(xié)議進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查：2012年6月5日，當(dāng)事人經(jīng)麻陽縣工商行政管理局核準(zhǔn)登記，重新?lián)Q發(fā)了《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，主要從事頁巖磚生產(chǎn)和銷售，字號名稱為：麻陽苗族自治縣蘭里鎮(zhèn)錦鑫頁巖磚廠。

2011年1月起，麻陽縣的段少科、黃毓選等人作為發(fā)起人，發(fā)起籌建麻陽頁巖磚協(xié)會。3月份，當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者共同成立了“麻陽頁巖磚協(xié)會”，并推舉段少科為會長，黃毓選、高賢會為副會長。段少科等人認(rèn)為“麻陽頁巖磚協(xié)會”沒有向民政部門申請登記不便對外從事活動，2011年3月25日，由段少科向麻陽縣工商部門申請辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》，并以該中心的名義對外，對內(nèi)仍以“麻陽頁巖磚協(xié)會”開展活動，當(dāng)事人自該協(xié)會未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后即參與協(xié)會組織的活動。

2011年3月份，“麻陽頁巖磚協(xié)會”未經(jīng)合法批準(zhǔn)擅自成立后，制定了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》。當(dāng)時，麻陽縣共有29座磚窯在生產(chǎn)經(jīng)營頁巖磚，其中辦理了許可證以及營業(yè)執(zhí)照有26家頁巖磚經(jīng)營戶。當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者（乙方）均單獨與“麻陽頁巖磚協(xié)會”（甲方）簽訂了《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》，該協(xié)議約定“根據(jù)每年縣城建設(shè)用磚的概算數(shù)量和目前市場的生產(chǎn)規(guī)模，逐步實行停產(chǎn)和生產(chǎn)輪換制度”，“應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)和銷售所規(guī)定的權(quán)限范圍運(yùn)作，生產(chǎn)方只能按照甲方提供的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)禁任何形式的銷售行為”，“甲方對乙方的產(chǎn)品統(tǒng)一管理模式，乙方應(yīng)給予積極配合”，“乙方有責(zé)任和義務(wù)配合甲方提供的統(tǒng)一銷售地點進(jìn)行開票”，“開發(fā)商大型建筑用磚由協(xié)會統(tǒng)一科學(xué)調(diào)配”等內(nèi)容。

2011年6月26日，在《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》實施一段時間后，由“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織上述經(jīng)營者制定了《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》，約定當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者“調(diào)動全體磚廠的積極性和力量，全面抵抗周邊縣市外來產(chǎn)品流入麻陽市場，沖擊麻陽產(chǎn)品價格”，“銷售人員以營銷中心的名義，針對懷化磚價，力爭把工地老板在同等價格或高出1分價格拉進(jìn)來，并交給營銷中心統(tǒng)一供貨處理，嚴(yán)禁任何磚廠私自違規(guī)聯(lián)系工地，暗地與開發(fā)商進(jìn)行單獨交易”，“為體現(xiàn)營銷中心的實力，共同沖擊外來產(chǎn)品進(jìn)入麻陽市場，各磚廠對開發(fā)商及私人用磚，一律按0.3元/塊結(jié)算，直至外來磚退出麻陽市場止”等內(nèi)容。

2011年底，加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者大多認(rèn)為協(xié)會收取的管理費(fèi)太高等原因，與協(xié)會會長段少科產(chǎn)生了矛盾，段少科離開了“麻陽頁巖磚協(xié)會”（2013年1月17日，向工商部門辦理了麻陽富州頁巖磚營銷中心注銷登記），當(dāng)事人等27家頁巖磚經(jīng)營者重新選舉了協(xié)會負(fù)責(zé)人，黃毓選為會長，高賢會繼續(xù)為副會長。2012年2月28日，當(dāng)事人等26家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名（有3家頁巖磚經(jīng)營者未參與簽名），共同制定了《協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.38元/塊，送工地（含運(yùn)費(fèi)）0.40元/塊”，“若外縣、市頁巖磚沖擊麻陽市場對本縣產(chǎn)品銷售造成壓力時，該產(chǎn)品沖擊到哪個地區(qū)，由該片區(qū)負(fù)責(zé)阻止”，“片區(qū)內(nèi)磚廠于磚廠之間，不得采用其它任何手段，相互拉攏勞動力”，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2012年6月14日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《會議紀(jì)要》（有25家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“縣城片區(qū)11家磚廠發(fā)生放價的現(xiàn)象，經(jīng)查實，罰款10000元”，“鄉(xiāng)下片區(qū)的磚，若送到縣城工地，低于0.4元/塊，經(jīng)查實，罰款10000元”等內(nèi)容。2012年12月28日，當(dāng)事人等參與制定《協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，再次共同制定了《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“自2013年1月1日起，不允許任何磚廠以任何理由增建磚窯或擴(kuò)建磚窯”等內(nèi)容。

2013年3月1日，當(dāng)事人與全縣所有的共計29家頁巖磚經(jīng)營者聯(lián)合簽名，共同制定了《2013年協(xié)會管理制度》，約定參與的經(jīng)營者“目前，全縣統(tǒng)一定價，出廠價0.39元/塊，送縣城工地（含運(yùn)費(fèi)）0.41元/塊”，“在銷往工地的磚價中，只能按0.41元/塊，不能出現(xiàn)第二種價格”，“全縣29家磚廠劃分為五個區(qū)域，各磚廠的產(chǎn)品在銷售過程中原則按區(qū)域銷售，若江口片區(qū)、錦和片區(qū)的磚有銷往縣城工地的，需要通過協(xié)會統(tǒng)一調(diào)配”，“在市場處于疲軟時，在片區(qū)內(nèi)輪流停產(chǎn)，以穩(wěn)定市場價格” ，“會員大會中若出現(xiàn)意見無法統(tǒng)一時，為了形成決議，采取少數(shù)服從多數(shù)的原則”等內(nèi)容。2013年8月29日，當(dāng)事人等參與制定《2013年協(xié)會管理制度》的頁巖磚經(jīng)營者，又共同制定了《停產(chǎn)協(xié)議》（有28家頁巖磚經(jīng)營者簽名），約定參與“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者“全縣磚廠統(tǒng)一停產(chǎn)”等內(nèi)容。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人為了保證協(xié)議和制度的實施，向“麻陽頁巖磚協(xié)會”繳納了1.5萬元的押金。2011年期間，當(dāng)事人實施《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》以及《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》時，當(dāng)事人同意“麻陽頁巖磚協(xié)會”派人員駐場統(tǒng)一銷售價格。同時，當(dāng)事人直接銷售并向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.01元/塊的管理費(fèi)。2012年2月28日至案發(fā)時，當(dāng)事人按照“麻陽頁巖磚協(xié)會”約定的年產(chǎn)量600萬塊，平均按月向“麻陽頁巖磚協(xié)會”交納0.001元/塊的管理費(fèi)。同時，當(dāng)事人頁巖磚的銷售價格，均按照約定的統(tǒng)一定價進(jìn)行銷售。2013年9月份，當(dāng)事人與所有加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”的經(jīng)營者在簽訂《停產(chǎn)協(xié)議》后，統(tǒng)一停產(chǎn)了近1個月。

2011年3月至案發(fā)時，當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”并簽訂上述協(xié)議和制度期間，在改進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)革新、研究開發(fā)新產(chǎn)品等方面；在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工；在提高自己經(jīng)營效率，增強(qiáng)競爭力；在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益；在經(jīng)濟(jì)不景氣以及銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩等五個方面，并沒有得到明顯的改善和提高。同時，當(dāng)事人也不能提供其所達(dá)成的協(xié)議和制度不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的相關(guān)證據(jù)。

經(jīng)當(dāng)事人承認(rèn)以及湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》證實，當(dāng)事人2012年度的頁巖磚銷售金額為185萬元。由于當(dāng)事人沒有完整的財務(wù)賬冊和記賬憑證，當(dāng)事人生產(chǎn)銷售頁巖磚的利潤無法計算。

以上事實有以下證據(jù)證明：

證據(jù)組一：當(dāng)事人的《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》、《企業(yè)注冊登記資料》以及身份證復(fù)印件各一份。證明當(dāng)事人經(jīng)營主體情況。

證據(jù)組二：對當(dāng)事人的詢問筆錄一份。當(dāng)事人確認(rèn)參與簽訂的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》、《協(xié)會規(guī)章制度》、《2013年協(xié)會管理制度》、《頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案》（樣本）、《<頁巖磚營銷中心試運(yùn)作方案>補(bǔ)充協(xié)議》、《麻陽縣磚廠技術(shù)人員流通問題的承諾》、《關(guān)于對私自擴(kuò)建磚窯的處理》、《停產(chǎn)協(xié)議》、《會議紀(jì)要》、《關(guān)于押金管理方式的說明》各一份以及《2012年全縣各磚廠會費(fèi)、押金交納明細(xì)表》、《2013年全縣各磚廠押金交納明細(xì)表》、《縣城（鄉(xiāng)下）片區(qū)各磚廠聯(lián)系電話》各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況以及2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組三：對當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營的的現(xiàn)場筆錄一份；現(xiàn)場照片4張。證明當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營以及庫存情況。

證據(jù)組四：當(dāng)事人的2012年磚數(shù)量統(tǒng)計表一份；湖南方興會計師事務(wù)所有限公司對當(dāng)事人2012度銷售額的《審計報告》一份。證明當(dāng)事人2012年度生產(chǎn)銷售額情況。

證據(jù)組五：對原“麻陽頁巖磚協(xié)會”會長段少科的調(diào)查筆錄一份；段少科的機(jī)動車駕駛證復(fù)印件一份。段少科提供的《頁巖磚聯(lián)合生產(chǎn)銷售協(xié)議書》（樣本）、《營銷中心關(guān)于修改營銷模式的方案》各一份；麻陽富州頁巖磚營銷中心的《企業(yè)注冊登記資料》一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位達(dá)成并實施壟斷行為的情況。

證據(jù)組六：（一）對湖南泰安硅業(yè)有限公司副經(jīng)理陳武仁的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份以及該公司提供的《湖南泰安硅業(yè)有限公司關(guān)于請求開辦環(huán)?？招臋C(jī)磚廠的請示》、麻陽苗族自治縣環(huán)境保護(hù)局麻環(huán)函[2013]08號文件《關(guān)于對泰安硅業(yè)環(huán)?？招臋C(jī)磚廠建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)意見》、湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會湘經(jīng)信節(jié)能函[2011]517號《關(guān)于<湖南泰安硅業(yè)有限公司清潔生產(chǎn)審核報告>的復(fù)函》、懷化市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會市經(jīng)信委案復(fù)字[2013]6號B類《關(guān)于對懷化市人大四屆一次會議第28號建議的答復(fù)》、《中華人民共和國工業(yè)和信息化部2012年第15號公告》復(fù)印件各一份。湖南泰安硅業(yè)有限公司提供的《麻陽苗族自治縣非法磚協(xié)會的相關(guān)部分材料》一份。（三）對懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人劉光榮的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；懷化市金勝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。（四）對麻陽縣城東江西省永欣建筑工程公司錦江新城項目部棟號長樂明煌的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；樂明煌提供的頁巖磚廠《調(diào)撥單》、《銷貨單》、《收款收據(jù)》復(fù)印件共計十二張。（五）對湖南鴻信建筑有限公司江南金都項目部棟號長滕召軍的調(diào)查筆錄以及其身份證復(fù)印件各一份；麻陽江南金都項目部《建設(shè)工程施工合同》復(fù)印件一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為的情況；證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且損害了消費(fèi)者的利益。

證據(jù)組七：（一）麻陽縣民政局《協(xié)助調(diào)查回復(fù)函》；麻陽縣民間組織管理中心《證明》。（二）麻陽縣國土資源局《關(guān)于對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2013]05號協(xié)助調(diào)查函的回復(fù)》；《麻陽發(fā)證磚廠表》各一份；對麻陽縣國土資源局礦產(chǎn)資源管理股股長薛開喜的調(diào)查筆錄一份。（三）麻陽縣物價局《關(guān)于麻陽苗族自治縣物價局對湘工商經(jīng)總案協(xié)字[2014]2號協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題的情況說明》各一份。證明“麻陽頁巖磚協(xié)會”主體情況及組織當(dāng)事人等成員單位實施壟斷行為，限制頁巖磚銷售市場競爭，損害消費(fèi)者利益等情況；證明麻陽縣批準(zhǔn)26家頁巖磚磚廠，有29座磚窯生產(chǎn)頁巖磚等情況；證明麻陽縣頁巖磚經(jīng)營者成立“頁巖磚營銷中心”嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁幹刃颉?/span>

證據(jù)組八：對麻陽縣25家頁巖磚經(jīng)營者劉本全、陳依光、胡綿水、歐云長、黃毓選、張長海、李圣來、高傳元、劉恩卓、張祥文、滕久長、劉巖山、張文科、張湘軍、蔡國華、石玉金、陳訓(xùn)兵、陳海生、高小紅、田昌錦、鄧克成、滕亞平、龍承躍、劉光生、孫峰的詢問筆錄各一份以及上述人員的身份證明各一份。證明當(dāng)事人加入“麻陽頁巖磚協(xié)會”以及達(dá)成并實施壟斷行為的情況。