摘要：本論文通過對(duì)國(guó)內(nèi)外水權(quán)制度創(chuàng)新的案例分析和誘導(dǎo)因素的考證，對(duì)我國(guó)黑河流域水權(quán)制度創(chuàng)新的誘導(dǎo)因素做了較為深入的分析研究。研究表明，我國(guó)在建立水權(quán)制度和水權(quán)交易的外部激勵(lì)環(huán)境已經(jīng)逐步形成。
關(guān)鍵詞：水權(quán) 創(chuàng)新 誘導(dǎo)因素
一個(gè)時(shí)期以來，無論在我國(guó)還是世界其它國(guó)家，解決水資源短缺問題總是求助于工程和技術(shù)手段，而運(yùn)用政策、制度和管理手段來解決水資源危機(jī)問題并未引起政策制定者和管理工作者的足夠重視。但從實(shí)質(zhì)上說，不論是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)水資源的需求，還是水資源對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的支撐，在某種程度上都是特定水資源政策、制度安排和管理方式下的產(chǎn)物。因而可以說，我國(guó)的水資源政策、制度和管理正日益成為影響水資源短缺狀況的重要因素。
目前正在我國(guó)一些流域和地區(qū)探索的水權(quán)制度創(chuàng)新就是在水資源政策、制度和管理上的一項(xiàng)重要的改革。對(duì)于這種創(chuàng)新除了政策制定者的引導(dǎo)以外，更多的應(yīng)該是一種自然狀況、社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合作用的結(jié)果。
一、國(guó)內(nèi)外水權(quán)制度創(chuàng)新的案例研究分析
PStrosser 和 RMeinzen-Dick（1994）認(rèn)為巴基斯坦地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的出現(xiàn)可能是自然環(huán)境，如氣候、地下水特征，地表水灌溉、農(nóng)戶特征和農(nóng)村發(fā)展?fàn)顩r、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等綜合作用的結(jié)果。他們認(rèn)為，顯著地影響地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新（私有機(jī)井的產(chǎn)生）的主要相關(guān)因素是地下水水質(zhì)、地下水水位、地表水源、農(nóng)戶規(guī)模、人口密度和地區(qū)虛變量。在其它條件一定的情況下，地下水的水質(zhì)越好、地下水水位越低、地表水源越少、農(nóng)戶規(guī)模越大、人口密度越大，私有地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大。另外，地區(qū)之間的差異性也十分顯著地影響著地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新。
中科院王金霞等人(2000)提出水資源開發(fā)利用狀況、社區(qū)經(jīng)濟(jì)條件、社區(qū)人力資本、生存環(huán)境、市場(chǎng)發(fā)育程度和政策因素等可能是影響地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的相關(guān)因素。他們的研究結(jié)果表明，自從20世紀(jì)80年代以來，以河北省為代表的地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度正逐漸從集體產(chǎn)權(quán)制度向非集體產(chǎn)權(quán)制度演變，非集體產(chǎn)權(quán)制度所占的比例已經(jīng)從80年代初期的17%提高到1998年的69%。在集體產(chǎn)權(quán)制度中，混合產(chǎn)權(quán)逐漸替代了純集體產(chǎn)權(quán)；而非集體產(chǎn)權(quán)制度的主體形式是股份制產(chǎn)權(quán)制度，個(gè)體產(chǎn)權(quán)制度在90年代中后期發(fā)展較為迅速。隨著地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，地下水灌溉系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制逐漸向市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)變。在地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的過程中，農(nóng)民由一種自發(fā)行為逐漸向一種自覺行為轉(zhuǎn)變，而政府的態(tài)度則由漠然到默許，直到目前的積極發(fā)動(dòng)與參與?？傮w分析表明，地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新并不是一種政府推動(dòng)下的強(qiáng)制性制度變遷，而是政府在放松約束下的一種誘致性的制度變遷行為。
不管水權(quán)交易的發(fā)育程度和各國(guó)的政策環(huán)境如何不同，激勵(lì)這些國(guó)家或地區(qū)實(shí)施水權(quán)交易的誘導(dǎo)因素主要包括以下三個(gè)方面：1)由于水資源短缺導(dǎo)致的水資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的迅速提升；2）由于維護(hù)和運(yùn)行集中管理下的水資源供給系統(tǒng)的成本逐漸攀升，財(cái)政負(fù)擔(dān)日益加重；3）全面的經(jīng)濟(jì)自由化，因而維護(hù)不靈活的和低效率的水資源分配系統(tǒng)所帶來的經(jīng)濟(jì)成本不能適應(yīng)激勵(lì)機(jī)制和比較優(yōu)勢(shì)的變化。
二、水權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的理論框架和實(shí)證模型
（一）水權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的理論框架和理論假設(shè)
根據(jù)以上對(duì)國(guó)內(nèi)外地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的理論分析和實(shí)證研究，筆者提出下列水權(quán)制度創(chuàng)新的理論分析和理論假設(shè)框架。
筆者認(rèn)為，水權(quán)制度的創(chuàng)新是水資源開發(fā)利用狀況、水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、用水者之間的競(jìng)爭(zhēng)程度、水資源管理體制的民主化進(jìn)程、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、人力資本狀況、市場(chǎng)發(fā)育程度和政策、制度、環(huán)境等因素綜合作用的結(jié)果，理論框架見下圖1。
在以上的理論分析框架基礎(chǔ)上，筆者提出如下的理論假設(shè)：水資源的開發(fā)利用程度越高，水資源越短缺，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大；水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值越大，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大；用水者之間在水資源分配中的競(jìng)爭(zhēng)越激烈，矛盾越大，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大；集中式的水資源管理體制的成本越高，民主式管理體制改革的進(jìn)程越快，用水者在水資源管理中的參與程度越高，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大；社會(huì)越進(jìn)步，節(jié)水意識(shí)越強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，就越有可能誘導(dǎo)水權(quán)制度的創(chuàng)新；管理者和用水者的水資源管理能力越強(qiáng)，水資源管理方面的人力資本狀況越好，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大；整個(gè)社會(huì)的市場(chǎng)發(fā)育程度越高，人們的市場(chǎng)意識(shí)越強(qiáng)，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能性就越大；與水資源相關(guān)的政策制度環(huán)境越寬松，水權(quán)制度創(chuàng)新的可能就越大。
（二）水權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的實(shí)證模型
根據(jù)圖1所示的理論框架，筆者構(gòu)建如下的計(jì)量模型：
某種水權(quán)制度 = |（水資源開發(fā)利用狀況，水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、用水者之間的競(jìng)爭(zhēng)程度、水資源管理體制的民主化進(jìn)程，社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，人力資本狀況，市場(chǎng)發(fā)育程度和政策、制度環(huán)境，地區(qū)和時(shí)間虛變量）
這里，水資源的開發(fā)利用狀況用總耗水量在可利用水資源中所占的比例來表示；水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值可以用水資源的邊際產(chǎn)值或水生產(chǎn)率來表示；用水者之間的競(jìng)爭(zhēng)程度用各業(yè)水資源的平均短缺率和水事矛盾出現(xiàn)的頻率來表示；水資源管理體制的民主化進(jìn)程以用水者參與水資源管理的程度的大小來表示；社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件用當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值、農(nóng)民人均收入和用水者的節(jié)水意識(shí)來表示，其中用水者的節(jié)水意識(shí)可以當(dāng)?shù)厮Y源利用效率代替或具有節(jié)水意識(shí)的用水者的比例來表示；人力資本狀況用水資源管理者和用水者的受教育程度來表示；市場(chǎng)發(fā)育程度用當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的整合程度來表示；政策、制度、環(huán)境用水利財(cái)政和水利信貸政策變量來表示。地區(qū)虛變量是代表地區(qū)間的固定性差別對(duì)水權(quán)制度的影響；時(shí)期虛變量是代表模型考慮的所有隨時(shí)間的變化而變化的其他因素對(duì)水權(quán)制度創(chuàng)新的可能影響。
三、黑河流域水權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的初步實(shí)證分析
（一）水資源日益短缺
黑河流域中下游多年平均降雨量由西南部的140mm向東北減少至47mm，多年平均蒸發(fā)量由西南部的1410mm增至東北部的2250mm，干旱指數(shù)最高達(dá)82。黑河流域水資源短缺，1998年分別為全國(guó)平均水平的0.74和0.5左右。黑河流域水資源時(shí)空分布也十分不均勻。
新中國(guó)成立以來，黑河中游地區(qū)進(jìn)行了較大規(guī)模的水利工程建設(shè)，水資源開發(fā)利用步伐加快。隨著人口的增長(zhǎng)和灌溉面積的增加，全流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)用水量已由解放初期的約15億m3增長(zhǎng)到目前的26.2億m3。由于農(nóng)業(yè)灌溉占用了大量的水資源（農(nóng)業(yè)用水量占94%），擠占了生態(tài)環(huán)境用水，加劇了生態(tài)環(huán)境的惡化。
（二）生態(tài)環(huán)境日趨惡化
黑河上游的生態(tài)環(huán)境問題主要表現(xiàn)為森林帶下限退縮和天然水源涵養(yǎng)林草退化，生物多樣性減少等。下游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境問題主要表現(xiàn)在以下幾方面：1）河道斷流加劇，湖泊干涸，地下水水位下降。2）森林生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞。3）草地生態(tài)系統(tǒng)退化。4）土地沙漠化和沙塵暴危害加劇。
（三）水事矛盾愈益突出
隨著流域內(nèi)人口的增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生活水平的提高，中下游之間用水矛盾日趨尖銳。從上世紀(jì)六十年代初期開始，內(nèi)蒙古自治區(qū)就提出黑河分水問題，中央有關(guān)部委也做了大量協(xié)調(diào)工作，但甘、蒙之間的分水問題一直未能真正落實(shí)。甘肅省內(nèi)部的用水矛盾也十分突出，每年5-6月“卡脖子”干旱期間，中游地區(qū)縣與縣、鄉(xiāng)與鄉(xiāng)、村與村之間相互爭(zhēng)水、搶水、破壞水利設(shè)施的水事糾紛和違法案件經(jīng)常發(fā)生。
（四）水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷提升
隨著水資源短缺程度的日益嚴(yán)重和各部門（生產(chǎn)、生活和生態(tài)環(huán)境）用水競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷提升，如何實(shí)現(xiàn)水資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化得到人們?nèi)找婷芮械年P(guān)注。
圖2表明，隨著水價(jià)改革的逐漸推進(jìn)，甘肅省小麥單位面積的水費(fèi)逐漸提高，由1980年的0.81元/畝提高到1999年的37.1元/畝，提高了將近45倍，90年代水費(fèi)的年均遞增率為107%，高于80年代年均遞增45%的速度。隨著水費(fèi)的增加，水資源的投入費(fèi)用在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入中的比例也不斷增加，小麥每畝的灌排費(fèi)用由1980年的2.46%提高到1999年的13.8%（圖3），可見水資源的投入對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要性日益顯著。從1980年到1999年，小麥單位灌排費(fèi)用的產(chǎn)值從0.013提高到0.097，增加了6.5倍；表明水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這樣的趨勢(shì)在90年代表現(xiàn)地更為顯著。與80年代增長(zhǎng)了0.47倍相比，小麥單位水費(fèi)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在90年代增長(zhǎng)了3.21倍，表明水資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提升有加速的趨勢(shì)?？紤]到灌排費(fèi)用有低估的傾向，隨著灌排費(fèi)率的進(jìn)一步提升到位，這一趨勢(shì)將更加顯著。
（五）水資源的分散管理及變革
為合理利用黑河水資源和協(xié)調(diào)用水矛盾， 1992年國(guó)家計(jì)委在“關(guān)于《黑河干流（含梨園河）水利規(guī)劃報(bào)告》的批復(fù)”中，批準(zhǔn)了多年平均情況下的黑河干流水量分配方案。1997年經(jīng)國(guó)務(wù)院審批，水利部以水政資[1997]496號(hào)轉(zhuǎn)發(fā)《黑河干流水量分配方案》。1999年根據(jù)中編辦的批復(fù)，黑河流域管理局正式成立，負(fù)責(zé)黑河水資源的統(tǒng)一管理和保護(hù)。但是，由于黑河橫跨青海、甘肅、內(nèi)蒙古三?。ㄗ灾螀^(qū)），上、中、下游經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、用水習(xí)慣等方面差異較大，用水矛盾依舊十分尖銳，利益調(diào)整特別復(fù)雜，流域管理中的一些突出問題很難解決。
（六）水資源管理的民主化進(jìn)程
雖然灌區(qū)管理設(shè)立了專管和群管相結(jié)合的體制，但主要還是以集中式的行政管理為主，群眾管理并沒有發(fā)揮積極的民主管理的作用，用水者并沒有真正參與到水資源的管理中。在缺乏用水者參與水資源管理的情況下，用水者對(duì)水資源和水利工程的權(quán)責(zé)概念十分模糊，因而就沒有積極性和動(dòng)力來促進(jìn)水資源的合理利用和水利工程的有效運(yùn)行；而且用水者的需水要求和建議也不能及時(shí)反映給供水部門。
四、水權(quán)制度創(chuàng)新的誘導(dǎo)因素分析
通過對(duì)國(guó)內(nèi)外水權(quán)制度創(chuàng)新的案例分析及其誘導(dǎo)因素的考證，以及對(duì)我國(guó)黑河流域水權(quán)制度創(chuàng)新的初步實(shí)證分析研究可以看出：日益寬松和開放的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境，日益嚴(yán)峻的水資源短缺形勢(shì)及有限的財(cái)政資源狀況，以及國(guó)家實(shí)現(xiàn)資源、環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的迫切戰(zhàn)略要求，是導(dǎo)致水權(quán)交易制度最終逐漸建立和發(fā)展的主要誘導(dǎo)因素。
另外，水權(quán)交易制度的建立也是和整個(gè)國(guó)家綜合水資源管理體制和法規(guī)體系的改革緊密相關(guān)的。如果不改革現(xiàn)有低效的水資源綜合管理體制和法規(guī)體系，水權(quán)市場(chǎng)的建立會(huì)受到種種限制，水權(quán)交易的潛在收益也很難得到充分體現(xiàn)；當(dāng)然了，隨著水權(quán)交易的逐漸推進(jìn)，又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)水資源管理體制的改革。水資源管理體制的改革有多種形式，但目前總的趨勢(shì)是在水資源統(tǒng)一管理的條件下實(shí)行分權(quán)化管理，積極倡導(dǎo)用水者參與水資源管理，以及建立嚴(yán)密的法規(guī)體系來保護(hù)環(huán)境和第三方的利益。
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